一、填空题(每空1分，共20分)

1.档案起源学说，归纳起来有_______和原始社会产物论两大类型。

2.东周以后，石刻档案逐渐增多，最著名的当首推东周初年的十块_______，是我国现存最早的较有系统内容的刻石文字记录。

3.由于档案的_______和内向性等特点而使档案信息知识的系统性和传播功能低于其他信息资料。

4.档案价值扩展率的基本内容包括两方面，第一方面，档案具有对机关的作用和对社会的作用的双重性及过渡性，第二方面是档案价值的_______。

5.档案第一价值的实现是在_______阶段。

6.从国家全部档案来说，它有不同层次的分类，不同层次的分类往往各有不同的方法，这许多不同的方法，又构成了档案分类的_______。

7.中华人民共和国国家档案全宗的成分，包括我国各个历史时间各级各类不同的机关、组织和某些_______形成的各种内容和各种载体的档案。

8.档案工作反馈信息处理子系统中，反馈信息处理的手段有档案的统计工作、_______工作等。

9.档案整理的任务是将文件由杂乱状态转化为_______状态。

10.档案工作服务方向，是档案工作_______的集中表现。

11.档案工作现代化的基本动因是传统的档案工作_______越来越不能适应日益发展的客观需要，二者之间的矛盾越来越明显和尖锐化。

12.在实行档案工作标准化的过程中，应根据1979年12月全国文献工作标准化技术委员会第一次会议精神，制定档案工作标准以制定_______为主。

13.档案事业管理体制，指档案事业_______的设置、隶属关系和职权范围等组织制度。

14.军队系统各单位档案工作是由_______进行指导、监督和检查的。

15.档案教育必须以_______同志提出的教育要“面向现代化、面向未来、面向世界”为根本指导方针。

16.档案教育要适应两个一体化，即档案与文件管理一体化和_______一体化。

17.档案专业人员的政治素质包括两方面，一是政治品德素质，二是_______素质。

18.国际档案理事会，是_______的国际档案专业组织。

19.档案学体系结构，包括档案学的_______构成、档案学的学科分类、各门分支学科的研究分工等。

20.1956年，《关于加强国家档案工作的决定》和《一九五六—一九六七年哲学社会科学规划纲要(草案)》的颁布，标志着我国_______的正式产生。

二、单项选择题(在每小题的四个备选答案中选出一个正确答案，并将其号码填在题后的括号内。每小题1分，共15分)

1.“档案”一词，见诸于文字材料记录是始于()

A.明代B.清代C.民国时期D.建国后

2.甲骨文、钟鼎文、简牍、帛书等如今大多保存在博物馆、图书馆等文化部门，这一现象说明了()

A.这些物品具有双重性，即它们既是图书、文物，也是古代档案，但由于历史原因才形成这种保存现状

B.这些物品的古代档案性质还没有被社会所认可

C.大多数人对古代图书、文物、档案的属性认识不清

D.如今图书、文物、档案的保存现状十分混乱

3.在中国，虽然在东汉时期就发明了造纸术，但在社会上纸张的使用并不普遍。从汉到晋数百年间，处于()并用的过渡时期。

A.金石、简牍、纸B.甲骨、金石、纸

C.缣帛、简牍、纸D.金石、缣帛、纸

4.在我国，档案第一价值向第二价值的转化，一般说来，大致要经过()年的过程。

5.根据党和国家的有关文件，我国国家档案全宗的成分按历史时期划分为()

A.中华人民共和国时期的档案和中华人民共和国建国以前时期的档案

B.革命政权档案和旧政权档案

C.旧民主主义革命时期档案和新民主主义革命时期档案

D.古代档案和现代档案

6.档案文献汇编属于()

A.一次文献B.二次文献C.三次文献D.原始文献

7.档案工作的()，是档案工作赖以生存与发展的基础。

A.服务性B.科学性C.政治性D.管理性

8.档案工作现代化的基础条件是()

A.档案工作技术与设备的现代化

B.档案工作组织管理的科学化

C.档案工作标准化和档案工作人员专业化

D.档案管理机构布局与馆藏结构合理化

9.现代化的档案工作技术以()的应用为核心和主要内容。

A.电子计算机B.现代通信技术

C.现代光学技术D.卫星通信技术

10.《全国档案馆网规划》是属于档案事业发展的()

A.总体规划B.专门性规划C.长期规划D.年度计划

11.我国档案事业建设最根本的法律依据是()

A.中华人民共和国档案法B.关于加强国家档案工作的决定

C.机关档案工作条例D.档案馆工作通则

12.档案室工作的基本出发点是()

A.为本单位提供档案信息服务

B.为国家积累档案财富

C.指导、监督本单位文件材料的归档工作

D.对本系统所属单位的档案工作进行指导、监督、检查

13.档案馆是永久保存档案的基地，是提供档案信息为社会服务的中心，是()

A.历史研究机构B.科学文化事业机构

C.国家行政管理性机构D.档案科学研究机构

14.我国具有近代意义的第一所档案馆是()

A.中国第一历史档案馆B.中国第二历史档案馆

C.中央档案馆D.故宫博物院文献馆

15.本世纪30年代一批档案学著作问世，其中()一书为中国近代档案学的初步形成奠定了基础。

A.周连宽的《县政府档案处理法》B.何鲁成的《档案管理与整理》

C.程长源的《县政府档案管理法》D.龙兆佛的《档案管理法》

三、名词解释(每题4共，共16分)

1.档案科学作用递增律

2.档案工作的基本矛盾

四、判断题(判断对错并简述理由。每题5分，共15分)

1.档案的凭证价值决定了档案情报价值的存在。

2.档案工作现代化就是档案工作自动化。

3.我国实现档案事业管理的基本手段是行政手段。

五、简答题(每小题7分，共21分)

1.简述档案的一般作用。

2.简述我国档案法规体系的层次。

3.档案学的学科属性是什么?

六、论述题(共13分)

根据我国近代档案学和现代档案学产生的背景，论述两者的不同的特点。

浙江省2002年1月高等教育自学考试档案学概论试题参考答案

一、填空题(每空1分，共20分)

14.军队系统档案处(科)

16.档案与图书、情报管理

二、单项选择题(每小题1分，共15分)

三、名词解释(每小题4分，共16分)

1.档案的作用是由社会需要决定的，社会的需要在各个时期不断变化，档案的作用也要随之而变化。随着社会主义建设事业发展的需要，档案的作用逐渐地从主要用于阶级斗争转移到主要用于经济建设和科学研究、文化教育事业上来。

2.是指档案管理水平与社会对档案需求的矛盾。档案管理水平指档案实体管理和档案信息开发的综合水平；社会对档案的需求指国家机构、社会组织和个人对档案信息的需要和利用。这两方面互为条件、相互作用，构成档案工作的基本矛盾。

3.是指档案工作中，档案行政管理部门会同标准化主管部门，就档案工作的管理原则和方法、概念和设施等，制定科学的、统一的规则和技术规范，并予以实施的过程。

4.是党和国家在一定时期实行的有关档案管理方面的政策，是依据党和国家总政策规定的档案事业建设方面具体的行动准则。它是档案事业建设和发展的重要保证。

四、判断题(每小题5分，共15分)

档案的凭证价值和情报价值是档案的两类基本价值。档案之所以有凭证价值，是由档案形成的特点和档案本身的特点所决定的，而档案的情报价值是由于档案本身的记录性和知识性所决定的，这两种价值可能是共同存在的，但往往各有偏重。

档案工作现代化比档案工作自动化有更深的内涵和更广的外延，档案管理手段自动化是档案工作现代化的重要内容和标志，但不是它的全部，无论在理论上还是在实践上，都应坚持档案工作现代化是无形与有形的统一，即档案信息服务的社会化和管理手段自动化的统一。

档案事业管理属于行政管理，因此行政手段是档案事业管理的基本手段。但是行政手段不是孤立的手段，为了加强档案事业管理，，通常结合运用法律手段、政策手段、计划手段和经济手段。

五、简答题(每题7分，共21分)

1.档案记录了人们在社会活动中的真实思想，如实反映了社会活动的真实场面，富有大量的原始的数据，故具有广泛的社会作用。具体表现：

(1)是机关工作的查考依据；

(2)是生产建设的参考依据；

(3)是政治斗争的必要手段；

(4)是科学研究的可靠资料；

(5)是宣传教育的生动素材；

(6)是维护国家、集体和个人权益的法律书证。

2.档案法规，是由国家制定或认可的有关档案工作的法律、法令、决定、条例、通则、办法等的总称。

我国档案法规体系是分层次的：

(1)国家权力机关制定的档案法律；

(2)国务院以及国务院办公厅和中央办公厅发布的有关档案工作的决定、规定、条例；

(3)国家档案局以及国家档案局与有关机关发布的通则、条例、规定、办法、标准。

(4)各级地方档案事业管理机关和各专业主管机关根据全国性的档案法规，结合本地区、本专业系统具体情况，制定的档案工作规章制度等。

3.档案学属于社会科学，主要根据是：

第一，档案学是以档案和档案工作这一特殊的社会现象为研究对象的。

第二，作为档案学研究对象的档案工作，它受社会发展规律所制约，不同社会形态的档案工作具有不同的性质。

第三，从档案学的各门分支学科来看，绝大多数学科具有社会科学性质。

第四，确认档案学的社会科学性质，并不否认自然科学、技术科学知识向档案学的渗透。

六、论述题(共13分)

背景：近代档案学产生于本世纪30年代，其直接得益于以文书档案改革为主要内容的“行政效率运动”的开展，而现代档案学则是新中国成立后建立起来的档案学，它批判继承了近代档案学的研究成果，借鉴了前苏联档案学，并在60年代初形成学科体系。

特点：近代档案学：(1)以机关档案工作为主要研究对象；(2)萌芽于文书和文书工作的研究；(3)受欧美档案学影响较大；(4)史学界、行政界和档案界共同推动近代档案学的产生、发展；(4分)而现代档案学：(1)以档案馆工作为主要研究对象；(2)档案学成为独立学科并成体系；(3)档案学研究虽受苏联档案学的一定影响，但最终具备了中国特色。所以现代档案学在研究对象、研究内容和理论深度都较近代档案学有重大发展和变化。

4月28日，商务部公告2021年第10号《商务部关于两用物项出口经营者建立出口管制内部合规机制的指导意见》，要求出口经营者建立并完善出口管制内部合规机制，对自身经营行为进行规范并自我监督，对违反国家出口管制法律法规的行为，内部合规机制可行使一票否决权。

走出去智库（CGGT）特约法律专家、北京大成总部高级合伙人蔡开明认为，虽然商务部鼓励两用物项经营者建立出口管制合规机制，但对于从事不同类型管制物项业务的出口经营者，商务部门采取不同的鼓励态度：对于从事军品、核品、以及除商用密码产品、易制毒化学品以外的两用物项进口业务的出口经营者，鼓励其适用《合规指南》建立内部合规体系，而针对核两用品及相关技术的经营者的内部合规体系，在现行立法中亦有强制要求。

企业如何按照商务部的最新规定建立出口管制内部合规机制？今天，走出去智库（CGGT）刊发蔡开明律师团队针对商务部此次公告的分析文章，供关注跨境合规管理的读者参阅。

1、虽然《出口管制合规指导意见》及《合规指南》不具备法律强制力，但商务部明确规定了许可便利和从轻或减轻行政处罚作为建立出口内部合规机制的激励措施，以激发出口经营者合规建设的积极性。

2、企业应对内部人员的国籍和永久居留权身份信息进行登记、排查，并对相关人员采取一定合规隔离措施；对外部供应商、访客做好登记和安保措施，建好受控技术和非受控技术、外籍员工和中国员工、外部人员和内部人员之间的合规隔离防火墙。

3、根据美国商务部BIS提出的出口合规计划指导意见，一套完整的出口合规内控管理体系应包括管理层承诺、风险评估、出口许可评估、培训、审计、违规上报及整改措施、记录留存和书面的合规手册等八个要素。我们针对美国ECP八要素和中国《合规指南》九要素进行了逐项对比，对差异进行了分析。

文/蔡开明 阮东辉陈怡菁刘红梅

2021年4月28日，商务部安全与管制局（简称“商务部安管局”）发布商务部公告2021年第10号《商务部关于两用物项出口经营者建立出口管制内部合规机制的指导意见》（简称“《出口管制合规指导意见》”），从拟定政策说明、建立组织机构、全面评估风险、确立审查程序等9个方面对出口经营者建立内部合规制度提出原则性指引，完善了出口经营者内部合规制度的基本要素。同时商务部发布了《两用物项出口管制内部合规指南》（简称“《合规指南》”），为出口经营者建立出口管制内部合规机制提供具体指引和建议，同时兼顾灵活性，企业可结合自身情况进行调整。

从事出口管制法规定的两用物项和技术出口相关业务的中国企业，应参考商务部《出口管制合规指导意见》及《合规指南》，判断自身出口管制合规风险及合规义务边界，尽快建立符合自身实际情况的出口管制内部合规机制。

本文将解读《出口管制合规指导意见》及《合规指南》的出台背景、依据、效力和适用主体，并重点解读《合规指南》所包含的九大合规要素的内容、目的和目前企业普遍采取的实践操作，为企业明确出口管制合规义务边界、如何在业务中落实出口管制相关合规要素提供应对建议。

2、《出口管制合规指导意见》及《合规指南》解读

本政策声明将适时更新发布并在公司范围内进行发放，声明内容将在公司培训中予以体现并将上传到公司网站。

员工出口管制合规承诺书（样例）

我，【员工姓名】，特此确认，本人已于【日期】收到【公司名称】日期为【日期】且由【签署声明的公司主要负责人姓名】签署的政策声明，内容涉及【公司名称】遵守出口管制的承诺。我已阅读此项政策声明，并将遵守【公司名称】出口管制合规政策和程序，支持【公司名称】出口管制合规工作。

附件二：警示性行为参照表（红旗警告）

附件三：《商务部公告2007年第69号-关于两用物项和技术经营企业建立内部出口控制机制的指导意见》

商务部在从事两用物项和技术研发、生产及进出口企业中，推行建立企业内部出口控制机制。企业出口内控机制应包括以下要素：

(一) 建立组织架构：企业应负责出口内控机制的组织机构，明确主管部门和人员职责。

(二) 拟定政策声明：企业应拟定政策声明，以此申明企业将把严格执行国家出口管制政策法规作为发展经营战略的重要内容。政策声明对内作为出口控制机制的指导原则，对外可起宣传作用。

(三) 制定审查程序：出口审查程序要明确企业运作过程中哪些特定环节需要实行内部出口控制，通过程序化、制度性管理，杜绝受控物项和技术出口的随意性。

对于出口业务较多的企业，建议建立交易核查系统以应对日常出口交易风险。审查程序涉及的环节主要包括：客户提出需求意向、询价、技术交流、客户录入、立项、签署合同、产品生产、发货、运输、转运以及售后服务等。

审查的要点为：出口物项是否为国家出口管制清单控制物项；物项或技术出口是否符合国家出口管制政策法规；出口国别是否为受联合国制裁国家或其他敏感国家；最终用户和最终用途是否存在风险；客户的支付方式是否符合一般的商务习惯；出口运输路线是否合理等等。

如果出现了系统报警情况（管制清单、管控名单、敏感国家或被禁限的最终用途），交易应自动中止，需要将交易转交给出口管制合规部门或外部咨询机构进行人工识别；若识别发现是系统错误报警或者企业已取得相应出口或再出口的管制许可后，交易才可继续进行。系统应保留所有交易数据，以便监管机构调查或自我核查。

系统的筛查对象应包括所有由境内转移到境外、提供给境外个人或机构（无论提供行为发生在境内还是境外）和具有特定最终用途的货物、技术或服务，以确定是否需要政府出口或再出口许可证，并在需要时申请相关的许可证。

编制管理手册：企业通过管理手册在内部普及国家出口管制法律法规、企业内部控制制度，使企业工作人员能够利用手册及时了解并有效执行企业内部控制制度。管理手册内容通常包括：国家出口控制相关的政策法规概要；企业政策声明、组织机构、审查程序、本企业经营的受控物项或技术、依据全面控制原则可能受控的物项和技术、出口控制审查要点、出口控制要求的各类文件表格、内控机制咨询方式、专（兼）职人员名单及联系方式、国家出口控制相关主管部门及联系方式、企业出口控制工作宣传资料和培训信息、其他内控机制的规章制度、信息等。

开展教育培训：针对企业实际状况制定培训计划，依次对企业员工进行培训，保证所有与出口活动相关员工接受必要的培训。培训计划安排应以企业员工及时了解国家出口管制政策法规，有效执行企业内部出口控制要求、相关人员能妥善处理出口管制问题为目的；可视企业实际状况定期、不定期进行培训，亦可采取网上培训等形式开展；培训活动可由企业内部人员独立进行，或可邀请政府主管部门官员或专家学者进行授课；企业内控机制专（兼）职人员应尽可能性定期参加政府主办的各类出口管制政策发布、培训或研讨活动。

(六) 保留资料档案：完整、准确保留与出口控制相关的文件。这类文件应包括：出口记录；与政府部门沟通情况；客户信息及往来文件；许可申请文件；许可审批文件以及出口项目执行情况等。应对以电话、传真、电子邮件和其他方式的接洽予以纪要，并明确相关贸易文件存档程序及保管要求。此外，企业应结合已有的内部规章，对内控机制的运作进行监督，对违规行为采取相应的处罚措施，以确保内控机制的有效执行。

■蔡开明|中美贸易合规专家

蔡开明律师从事跨境合规、出口管制、经济制裁、数据保护、国际贸易救济、跨境投资与并购等相关业务。

蔡律师目前担任中国贸易促进委员会（CCPIT）及中国国际商会（CCOIC）经贸摩擦专家委员会副主任、CCPIT海外常年美国地区法律事务的法律顾问、中国机电产品进出口商会法律顾问、中国轻工产品进出口商会法律顾问、中国纺织品进出口商会法律顾问、石家庄仲裁委仲裁员、走出去智库（CGGT）特约专家。

蔡开明律师的客户包括中国贸促会、国家发改委国际合作中心、国务院发展研究中心国际技术经济研究所、浙江省商务厅、上海商委、中兴通讯、招商局集团、腾讯、联想、阿里巴巴、小米、京东方、传音手机、华大基因、北方工业、中科曙光、锐捷网络、齐鲁制药、辽港集团、渤海银行、中广核陆丰核电有限公司、安塞乐米塔尔、葛洲坝集团、佳通轮胎、三峡国际、菜鸟物流、安克科技、华泰证劵、渤海银行等，其专业表现获得了客户的高度认可。

蔡律师带领团队向中国商务部提交了对《出口管制法》（草案）的立法建议，部分建议被采纳后体现于正式立法。

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