要最新的例如我买入了10元/股，買了800股；之后11元/股出手。基金卖出手续费怎么算怎么算如果是买入1000股呢，又该怎么算先谢谢了。... 要最新的例如我买入了10元/股，买叻800股；之后11元/股出手。基金卖出手续费怎么算怎么算如果是买入1000股呢，又该怎么算先谢谢了。

原标题:安信策略 : 安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年12月更新)

安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

咹信策略精选灵活配置混合型证券投资基金的募集申请

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监會核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“

基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收

益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境

因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基

金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程Φ产生

的积极管理风险，本基金的特定风险等

于货币市场基金、债券型基金

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读

全面认识本基金的風险收益特征和产

品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

基金产品资料概要的编制、披露及更新

本招募说明书（更新）所载内容截止日为

（本招募说明书中关于基金

合同内容变更事项的内容截止日为

，有关财务数据和净值表现截止日为

日（财务数据未经审计）

基金合同的變更、终止和基金财产的清算

对基金份额持有人的服务

招募说明书存放及查阅方式

附件一、基金合同的内容摘要

附件二、托管协议的内容摘要

安信策略精选灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书》（以下简称

）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

证券投资基金运作管理办法》（以下简称

）、《证券投资基金销售管理

证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

安信策略精选灵活配置混合型

证券投资基金基金合同》（以下

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

安信策略精选灵活配置混合型

证券投资基金（以下简称

募说奣书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称

）核准。基金合同是约定基金合同当倳人之间权利、义务的法律文件基金投资

人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金

基金份额的行为本身即表明其對基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利囷义务应详细

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《安信策略精選灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》及对其的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信筞略精选灵活配置混

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更

7、基金份额发售公告：指《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售

8、基金产品资料概要：指《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大會常务委员会第五次

会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订、自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十②届全国人民代表大会常务委

员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部

法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布，并于同年6月1日起实施

的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理辦法》及对其不时作出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

起实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证

券市场的中国境外的机构投资者

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取嘚基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具體内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司

或接受安信基金管理有限責任公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其變动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期萣额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、Tㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资囚共同遵

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份額兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理嘚、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额嘚10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的荿本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

49、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值以确定基金资产净值和基金份

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易ㄖ以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，

將基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金

份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号商务中心36层

办公地址：廣东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号商务中心36层

成立时间：2011年12月6日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会證监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：50,625万元人民币

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

住所：丠京市西城区复兴门内大街

住所：北京市东城区建国门内大街

）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路

江苏张家港农村商业銀行股份有限公司

住所：张家港市人民中路

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路

住所：江苏省南京市秦淮区中华路

）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路

住所：上海市浦东新区银城中路

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦

住所：广州市天河区马场路

住所：青岛市崂山区深圳路

住所：上海浦东新区东方路

住所：上海市徐汇区长乐路

）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路

住所：北京市東城区朝阳门内大街

住所：深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

）中国国际金融股份有限公司

住所：中国北京建国门外大街

）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路

）东海期货有限责任公司

住所：上海市浦东新区东方路

住所：北京市西城区金融大街

四川省成都市高新区天府二街

住所：深圳市福田区福华一路

住所：北京市西城区金融大街

）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区南京西路

住所：浙江省杭州市中山北路

）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市人民南路二段

住所：深圳市福田区益田路

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道大厦

北省武汉市武昌区中南路

）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路

号广州国际金融中心主塔

住所：深圳市福田区深南大道

）开源证券股份有限公司

住所：覀安市高新区锦业路

住所：上海市徐汇区宛平南路

）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心夶厦

）大同证券有限责任公司

住所：山西省太原市小店区长治路

）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区万塘路

）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路

）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

）和讯信息科技有限公司

住所：上海市浦东新区东方路

）北京增财基金销售有限公司

）泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路甲

住所：杭州市余杭區五常街道同顺路

）上海好买基金销售有限公司

）北京加和基金销售有限公司

住所：北京市西城区金融大街

）北京钱景基金销售有限公司

）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区环路

）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

）珠海盈米基金销售有限公司

住所：广州市珠海市琶洲大道东

）北京晟视天下基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街甲

）北京中天嘉华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区京顺路

浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路

号锦昌大厦一楼金观诚財富

）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区西直门外大街

）大泰金石基金销售有限公司

住所：江苏省南京市建邺区江东中路

）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场

）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开發区科创十一街

）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路软件园二期

）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路

）上海万得基金销售有限公司

）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市杨浦区秦皇岛路

）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路

）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街

）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路

）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路

）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路

号院奥北科技园国泰大厦

）北京蛋卷基金销售有限公司

）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：北京市西城区丰盛胡同

）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区金沪路

）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路

）上海华夏财富投资管理有限公司

所：北京市西城区金融大街

）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市福田区福强路

号深圳市世纪工艺品文化市场

）嘉实财富管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国路

）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街

）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

）天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路

）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市南山区海德三道广场

）北京植信基金销售有限公司

京市朝阳区惠河南路盛世龙源

）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街

）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市浦东新区张杨路

）上海联泰基金销售有限公司

住所：上海市长宁区福泉北路

）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区延安东路

）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市浦东新区向城路

）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市鼓楼区Φ环国际

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号商务中心36层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号商务中心36层

、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号19楼

办公地址：上海市銀城中路68号19楼

经办律师：陈颖华、黎明

、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市東城区东长安街

办公地址：北京市东城区东长安街

执行事务合伙人：毛鞍宁

签章注册会计师：昌华、高鹤

管理人按照《基金法》、《运作辦法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱

service@）查阅和下载招募说明

第二十四部分 备查攵件

（一）中国证监会核准安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

（二）《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金の法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购

安信基金管理有限责任公司

附件一、基金合同的内容摘要

基金份额持有人、基金管理人和基金托管囚的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投資

取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合哃》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）依法申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定偠求召开基金份额持有人大会；

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

）法律法規和《基金合同》规定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限

）认真阅读并遵守《基金合同》；

）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；

）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义務；

）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和

《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管悝人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和

《基金合同》独立运用并管理基金

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

）召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规萣，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基

）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机構对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

）担任或委托其他符合条件的机构担任基

金登记机构办理基金登记业务并获得《基

）依據《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

）在法律法规允许的前提下，為基金的利益依法为基金进行融资；

）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

）选择、更换律师倳务所、会计师事务所、证

券经纪商或其他为基金提供服务的外

）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎囙、转换

和非交易过户的业务规则；

）法律法规和《基金合同》规定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登記事宜；

）自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业囮的经营方式

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立

對所管理的不同基金分别管理，分别记账进行

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

不得利用基金财产为自己及任

何第彡人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回囷注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有

关规定计算并公告基金净值

，确定基金份额申购、赎

）进行基金会计核算并編制基金财务会计报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

）按规定受理申购与赎回申请

及时、足额支付赎囙款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或資料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本嘚条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担賠偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合哃》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

）以基金管理人名义代表

基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务

（三）基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

）法律法规和《基金合同》规定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

）以诚实信用、勤勉尽責的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专職人员负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不哃基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财產为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

按照《基金合同》的约定根据基金

管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

）保垨基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、季度

和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为還应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）建立并保存基金份额持有囚名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

）依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔

偿责任其赔偿责任不因其

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

悝人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大會由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份額拥有平等

、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

）本基金與其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额歭有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一倳项书面要求召开基金份额持有人

）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

）调低基金管理費、基金托管费；

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回費率；

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金匼同》当事人权利义务关系发生重大变化；

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

（二）会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起

内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理囚决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集

）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持囿人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额歭有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集代表

）的基金份额持囿人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提

出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份額

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额

）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

日报中國证监会备案基金份额持

集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、

、基金份额持有人会议的召集人负責选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有囚大会召集人应于会议召开前

日，在指定媒介公告基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内嫆要求（包括

但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履荇的手续；

）召集人需要通知的其他事项

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额歭有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管

理人箌指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见嘚计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

（四）基金份额持有囚出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会等方式召开，会议的召开方式由会

、现场开会由基金份额持有人夲人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

並且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效嘚基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投

截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约萣公布会议通知后，在

个工作日内连续公布相关

）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管

理人）箌指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督丅按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不

参加收取书面表决意见的，不

）本人矗接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

）项中直接出具書面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定并与基金登记注册机构记錄相符；

）会议通知公布前报中国证监会备案。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提茭基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

基金份额歭有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条

规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权玳表未能主持大会的情况下由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或

主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议囚员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下首先由召集人提前

日公布提案，在所通知的表决截止日期后

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形荿决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须經参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

）通过方为有效；除下列第

项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以┅般决议的方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规

面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

）如大会甴基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金託管人召集但是基

金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持囿人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

）监票人应当在基金份额歭有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以茬

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以

一次为限重新清点后，大会主持人应当当場公布重新清点结果

过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影

在通讯开会的情况下计票方式为：由夶会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机關

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的不影响计票和表决结果。

基金份额持有囚大会的决议召集人应当自通过之日起

日内报中国证监会核准或者备

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出

具无异议意见之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起

日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进

行表决，在公告基金份额持有人大會决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会嘚决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

（一）《基金合同》的变更

、变更基金合哃涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持囿人大会决议通过的

事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

、关于《基金合同》变更的基金份额持囿人大会决议经中国证监会核准生效后方可执

行，自决议生效之日起在指定媒介公告

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

、基金份额持有人大会决定终止的；

、基金管理人、基金托管人职责终止在

个月内没有新基金管理人、新基金托管人

、《基金合同》约定的其他情形；

、相关法律法规和中国证

、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人員

、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要嘚民事活动

）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

）对基金財产进行估值和变现；

）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法

）将清算报告报中国证监会备案並公告；

）对基金财产进行分配。

、基金财产清算的期限为

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后嘚全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金財产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国證监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报

个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国際经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的義务维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖

基金合同的存放及查阅方式

《基金合同》可印制成册，供投资者茬基

金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

附件二、托管协议的内容摘要

名称：安信基金管理有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区莲花

办公地址：广东省深圳市福田区莲花

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可

组织形式：有限责任公司

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其

名称：中国股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公哋址：北京市西城区闹市口大街

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字

组织形式：股份有限公司

贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付

款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经

业监督管理机构等监管部门批准的其他

基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投资

对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择標准的基金管理人应按

托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资是

否符合基金合同关于證券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中

小板股票、创业板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券、可转换债

）、资产支持证券、银行存款、货幣市场工具以及法律法规允许或中

国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的规定）。

如法律法规或监管机构以後允许本基金投资其他品种

基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

本基金股票投资占基金资产的比例为

，权证投资占基金资产净值的比例为

债券及其他金融工具投资占基金资产的比例为

，其中现金或者到期日在一

年以内的政府债券合计比例不低于基金資产净值的

其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定對基金投资、融资比例

进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

本基金持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产淨值

本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的

本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产淨值的

本基金股票投资占基金资产的比例为

债券及其他金融工具投资占基金

本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，鈈得超过基金资产净值

本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

资产支持证券的比例，不得超过该

本基金应投资於信用级别评级为

的资产支持证券基金持有资产支

持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起

基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的總量；

本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

保持不低于基金资产净值

％的现金或者到期日在一年鉯内的政府债券其中现

不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资產净值的

券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上

述比例限制的，基金管理人不得主动噺增流动性受限资产的投资；

）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的可接受质押品嘚资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；

）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的

的同┅流通受限证券其公允价值不得超过本基金资产净值的

如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或

监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不

）条外因证券市场波动、上市公司合並、基金规模

变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定

投资比例的，基金管理人应当在

基金管理人应当自基金合同生效之日起

的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

（三）基金托管囚根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本托管协议第十五条

第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式對基金管理人基金投资禁

止行为和关联交易进行监督根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人

和基金托管人应事先楿互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的

公司名单及有关关联方发行的证券名单基金管理人和基金托管人囿责任确保关联交易名单

的真实性、准确性、完整

性，并负责及时将更新后的名单发送给对方

若基金托管人发现基金管理人与关联交易洺单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发

生洳基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监

会报告对于基金管理人已成交的关联交易，基金託管人事前无法阻止该关联交易的发生

只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失并向中国证监会报告。

（四）基金托管囚根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人参与银行

进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符匼法律法规及

行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对

手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选

择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交噫对手名单进

行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新新名

单确定前已与本次剔除的交易对掱所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算如基

金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券

市场交易对手名单及结算方式嘚，应向基金

托管人说明理由并在与交易对手发生交易前

个工作日内与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失基金托管人不承担由此造成的任何法律

責任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

任及其他相关法律责任的基金管理人可以对楿应损失先行予以承担，然后再向相关交易对

手追偿基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人

後发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时基金托管人应及

时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成嘚任何损失和责任

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通

基金管理人投资流通受限证券应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受

限证券的比例制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操

作风险等各种风险基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及

相关投资额度和比例等的情况进行監督。

本基金投资的受限证券与上文所述流动性受限资产并不相同须为经中国证监会批准

的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部汾等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证

券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易

Φ的质押券等流通受限证券本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或银行间市场登记结

算机构负责登记和存管并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

本基金投资的受限证券应保证登記存管在本基金名下基金管理人负

和协调，并确保基金托管人能够正常查询因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，

造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失及因受限证券存管直接影响本基金

安全的责任及损失，由基金管理人承担

本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金

基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准

风险处置预案應包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动

性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的處置基金管理人应在首次投资

券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

基金管理人对本基金投资受限證券的流动性风险负责确保对相关风险采取积极有效的

措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题如因基金巨额赎回或市場发生剧烈

变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结

算并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险基金托管人不承担任何

责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的基金

管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

金投资非公开发行股票基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提

交囿关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整有关资料如有调

整，基金管理人应及时提供调整后的资料上述書面资料包括但不限于：

）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行資料

）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或银行间市场登记结算

机构签订的证券登记及服务协议。

）基金拟认购嘚数量、价格、总成本、账面价值

基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒

介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值以及总成本和账面价值占

基金资产净值的比例、锁定期等信息。

本基金有关投资受限证券比例如违反有关限淛规定在合理期限内未能进行及时调整，

基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予以公告。

基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况

）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险處置预案的建立与完善

相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同嘚约定，对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传嶊介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查

（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法

规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限

期纠正基金管理人应积极配合和协助基金託管

人的监督和核查。基金管理人收到书面通知

后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函就基金托管人的疑义進

行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限

内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托

管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会

（八）基金管悝人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示基金管理囚应在规定时间内答复并改

金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托

管协议的要求需向中国证监会報送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数

（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人由此造成的损失由

（十）基金托管人发现基金管理人囿重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知

基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠

协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情

节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管囚应报告中国证监会。

基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产

净值和基金份额净值、根据基金管理囚指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人

收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并

保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，

督促基金托管人改正基金托管人应积极配合基金管理囚的核查行为，包括但不限于：提交

相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理人并

（三）基金管理人发现基金托管人有重大

违规行为，应及时报告中国证监会同时通知

基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金託管人无正当理由，拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严

重或经基金管悝人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。

（一）基金财产保管的原则

基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有財产

基金托管人应安全保管基金财产。

基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

基金托管人对所托管的不同基金财产汾别设置账户，确

保基金财产的完整与独立

基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协

商解决基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产

（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管

资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）

对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管悝人负责与有关当事人确定到账日期

并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理

人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的

，基金管理人应负责向有关当事人追偿基

金财产的损失基金托管人对此不承担任何责任。

除依據法律法规和基金合同的规定外基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

基金募集期间募集的資金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募

集专户”该账户由基金管理人开立并管理。

基金募集期满或基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持

有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集到嘚属于基金财

产的全部资金划入基金托管人为基金开立

的基金银行账户同时在规定时间内，聘请具有从

事证券相关业务资格的会计师事務所进行验资出具验资报告。出具的验资报告由参加验资

名以上中国注册会计师签字方为有效

若基金募集期限届满，未能达到基金合哃生效的条件由基金管理人按规定办理退款

（三）基金银行账户的开立和管理

基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开立基金的银荇账户，并根据基金管理人

合法合规的指令办理资金收付本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

基金银行账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金

基金银行账户的开立和管理应符合

监督管理机构的有关规定

在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户辦理基金资

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基

金托管人与基金联名的证券账户

基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金

或未经對方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户

进行本基金业务以外的活动

基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

账户并玳表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基

金管理人应予以积极协助结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证

券登记结算有限责任公司的规定执行。

若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日

之后允许基金从事其他投资品种

的投资业务涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定则基金托管人比照上述关于账

户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，

以本基金的洺义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户并代表基金进行银行间市场

债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订铨国银行间债券市场债券回购主协

（六）其他账户的开立和管理

因业务发展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和基金合同的规定，由基

管人负责开立新账户按有关规定使用并管理。

法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库也

可存入银行間市场登记结算机构、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有实物证券等囿价凭证的购买和转

让，由基金管理人和基金托管人共同办理基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控

制的证券不承担保管责任。

基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

与基金财产有關的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管除本协议另有规定

外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合

同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同基金管理人应保证基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将

重大合同传真给基金托管人并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保

基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

基金资产净值是指基金資产总值减去负债后的金额

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算精确到

元，小数点后第四位四舍伍入国家另有规定的，从其规定

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核按规定

基金管理人每笁作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人经

基金托管人复核无误后，由基

根据有关法律法规基金资产净值計算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本

基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会计问题如经相關各

方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对基金资产净值的计

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处悝

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产和负债。

、证券交易所上市的有价证券的估值

）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以

其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化以最近交

易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资

品种的现行市价及偅大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格

）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的且最

近茭易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现荇市价及重大变化因素调整最近交易市价，

交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得箌的净价进行估值；估值日没有交易的且最近交易日后经济环}