香港巨贪案星级律师二亿诉讼费揭秘 - 微信文章传送门 - 微信圈圈
香港巨贪案星级律师二亿诉讼费揭秘
　　历经半年之久的香港世纪涉贪案的审讯终于有了结果，香港前政务司司长许仕仁八项控罪有五项成立，新鸿基地产（新地）联席主席郭炳江串谋公职人员行为失当罪成立，新地联席主席郭炳联全部控罪不成立。陈巨源及关雄生均有两项控罪成立。许仕仁闻判后木无表情，郭炳江则低头，双手合十，两人都要即时收押。　　2012年3月底，新地联席主席郭炳江、郭炳联兄弟，以及前政务司司长许仕仁，涉嫌违反防止贿赂条例以及公职人员行为失当，被香港廉政公署拘捕问话，后获准保释。廉政公署当时指出，许仕仁出任积金局行政总监至任职政务司长期间，涉嫌有系统地接受新鸿基的利益，包括免租入住礼顿山的豪宅及获得巨额透支户口。廉署的拘捕行动震动了香港商界，也是廉署1974年成立以来进行的最大规模调查。　　郭炳联是五名被告中唯一被判无罪，当庭释放，他离开法庭时神情哀伤，双手抱头。郭炳联其后在休息室内用毛巾拭泪，又在房内看众被告裁决比数的图表，双手震抖。至于被判罪成的其余四人：许仕仁、郭炳江、陈巨源及关雄生即时收押，辩方律师将于下星期一（12月22日）求情。　　法庭宣判时，五名被告神情各异：许仕仁闻判神情呆滞；郭炳江十分紧张，双手合十似在祈祷；郭炳联则忙抄笔记；关雄生状甚轻松；陈巨源除下眼镜，放软身躯。（澎湃新闻）　　本次「许仕仁贪污案」因案情复杂，加上涉及重大公众利益，控辩双方各自聘请前所未见的庞大星级律师团，几乎全港擅打刑事案的知名大状都被罗致【表】，单是辩方律师团已超过50人，当中郭氏兄弟及陈巨源均斥巨资礼聘英国御用大律师迎战，律师费逾2亿元。　　数据显示，年，已故华懋集团主席龚如心争产案中，陈振聪在终极败诉后，遭律政司、华懋慈善基金及遗产管理人三方追讨近3亿元讼费。　　郭炳江的律师团主将，是英国御用大律师万江仪（Clare Montgomery），她曾于维基解密创办人阿桑奇（Julian Paul Assange）引渡案中代表瑞典政府；又协助有「廉署克星」之称的律师林炳昌打甩妨碍司法公正罪，可惜仍未能为郭炳江洗脱全部罪名。　　至于无罪释放的郭炳联，替他辩护的英国御用大律师John Kelsey Fry，曾为英超球星谢拉特打赢酒吧伤人案，以及帮英超著名领队哈利列纳打甩逃税罪，今次亦为郭炳联赢得官司。另一新地高层陈巨源，则由英国御用大律师Ian Winter做代表。关雄生的代表大律师是立法会议员石礼谦的女婿陈永豪。已被颁令破产的许仕仁，就聘用本地大律师蔡维邦。　　有参与本案的大律师透露，一般大律师会在准备阶段先收一笔「延聘费」（Brief fee），开审后每堂审讯再收「上庭费」（Refresher fee）；若诉讼人担心审讯或严重超时，可事前与大律师协议「上庭费」总数，代替每堂收费，以免最后大失预算。许仕仁的代表大律师蔡维邦便是一笔过收钱，据知其收费约为300万元。　　由于案中不少大律师均享负盛名，估计每人「延聘费」至少过100万元，「上庭费」每日随时达30万元。根据规定，诉讼人如要英国御用大状（QC）做代表，必须同时聘请一名本地资深大律师（SC），另加一至两名大律师辅助；换言之，郭氏兄弟每人每天单是大律师费用估计已近100万元，加上其他事务律师及文件费等，总诉讼费料逾2亿元。　　清洪旁听袋4000万　　律政司方面，同样以英国外援领军迎战，身为主控官的御用大律师David Perry大有来头，曾为美林高层简崇诺遭妻子Nancy Ann Kissel谋杀案、陈振聪伪造遗嘱案等担任主控，且都成功送被告入狱。值得一提的是，新地前主席郭炳湘亦高度关注今次案件，聘用「金牙大状」清洪每天到庭旁听，以审讯达128日计算，单是旁听清洪已稳袋近4000万元。（信报）当今社会，艺术，已经无时不在、无处不在。每星期去看一次身边的艺术展览，应该是都市人的一个例行节目。您可以在忙碌的日子里忙里偷闲，释放压力让情怀飞扬；也可以在周末与家人一起，文化大餐天伦之乐两不误。那么问题就来了，您身边的哪里，下星期，都有哪些值得一去的艺术展览？...进一步阅读请点击页面左下角的“阅读原文”↓↓↓
微信扫一扫获得更多内容VIP会员一折促销，仅需200元/年！
招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会[微博]日《关于核准深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可〔号文）核准公开募集。本基金的基金合同于日正式生效。本基金为指数型开放式。　　重要提示　　投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。　　本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会[微博]核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。　　本更新招募说明书所载内容截止日为日，有关财务和业绩表现数据截止日为日，财务和业绩表现数据未经审计。　　一、基金管理人　　（一） 基金管理人概况　　名称：招商基金管理有限公司　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼　　设立日期：日　　法定代表人：张光华　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼　　电话：（51　　传真：（74　　联系人：曾倩　　注册资本：人民币2.1亿元　　股权结构和公司沿革：　　招商基金管理有限公司于日经中国证监会证监基金字[号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元（RMB100，000，000元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000，000元）。　　2007年5月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券[微博]股份有限公司分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外资股东ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。　　2013年8月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[号文批复同意，荷兰投资公司（ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权的55％，招商证券股份有限公司持有全部股权的45％。　　公司主要股东招商银行股份有限公司成立于日，总行设在深圳，业务以中国市场为主。招商银行于日在上海证券交易所[微博]上市（股票代码：600036）。日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。　　招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月，招商证券在上海证券交易所[微博]上市（代码600999）。　　公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。　　（二） 主要人员情况　　1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍：　　张光华，男，博士。历任国家外汇管理局计划处处长，中国人民银行[微博]海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行[微博]广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，2007 年4 月起于招商银行任职，曾任副行长等职务，现任招商银行副董事长、党委副书记。现任公司董事长。　　邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，期间于2004年1月至2005年9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与南方证券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券股份有限公司副总裁，分管风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。　　许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所[微博]综合研究所副所长，南方基金管理有限公司[微博]首席经济学家、副总经理，国联安基金[微博]管理有限公司总经理， 2011年加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事，兼任招商财富资产管理有限公司董事长、招商资产管理(香港)有限公司董事长。　　李俊江，男，经济学博士，教授，博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。　　王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。　　蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华振会计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独立董事。　　孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所[微博]和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。　　张卫华，女，1981年07月――1988年8月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部门任职；1983年11月――1988年08月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；1988年08月――1994年11月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；1994年11月――2006年02月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理； 2006年03月――2009年04月，任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师；2009年04月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。　　周松，男，武汉大学[微博]世界经济本科专业，硕士学历。1997年2月加入招商银行，1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至2008年11月任招商银行武汉分行副行长。2008年11月至2010年6月担任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。2010年6月起任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月起任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。现任公司监事。　　江勇，男，对外经贸大学经济学硕士。1984年北京师范大学任教；1996年国际商报跨国经营导刊副主编；2003年中国金融家主编助理；2005年钱经杂志主编；2008年加入招商基金，现任市场部总监、公司监事。　　庄永宙，男，清华大学工学硕士。1996年加入中国人民银行[微博]深圳市中心支行科技处；1997年加入招商银行总行电脑部；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后曾任信息技术部高级经理、副总监，现任信息技术部总监、公司监事。　　王晓东[微博]，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金[微博]）副总经理、华林证券有限责任公司总裁，2007年加入招商证券股份有限公司。2007年9月至2010年3月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理，兼任招商财富资产管理有限公司董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。　　吕一凡，男，中国国籍，经济学硕士。曾任深圳证券交易所[微博]综合研究所高级研究员。2000年进入南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作，曾任基金开元、基金隆元（南方隆元）、南方高增长基金基金经理，全国社保投资组合投资经理，2013年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋证券投资基金、招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金及招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，兼任招商资产管理(香港)有限公司董事。　　张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交易部经理、产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。2009年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人，兼任招商财富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。　　欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监，现任公司督察长兼董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司监事。　　2、本基金基金经理介绍　　王平，男，管理学硕士，FRM。2006年加入招商基金管理有限公司，历任投资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监，主要负责公司投资风险管理、金融工程研究等工作，现任招商深证100指数证券投资基金基金经理（管理时间：日至今）、上证消费80交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金基金经理（管理时间：日至今）、深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金基金经理（管理时间：日至今）、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：日至今）、招商央视财经50指数证券投资基金基金经理（管理时间：日至今）。　　罗毅，男，中国国籍，经济学硕士。2007年加入华润（深圳）有限公司，从事商业地产投资项目分析及营运管理工作；2008年4月加入招商基金管理有限公司，从事养老金产品设计研发、基金市场研究、量化选股研究及指数基金运作管理工作，曾任高级经理、ETF专员，现任上证消费80交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：日至今）、深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：日至今）、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：日至今）。　　3、投资决策委员会成员　　公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼投资管理一部负责人袁野、总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼投资管理二部负责人杨渺、基金经理陈玉辉、交易部总监路明。　　4、上述人员之间均不存在近亲属关系。　　二、基金托管人　　（一）基本情况　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号　　首次注册登记日期：日　　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整　　法定代表人：田国立　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号　　托管及投资者服务部总经理：李爱华　　托管部门信息披露联系人：唐州徽　　电话：（010）　　传真：（010）　　（二）基金托管部门及主要人员情况　　中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于2014年3月正式将托管及投资者服务部更名为托管业务部，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。　　（三）证券投资基金托管情况　　截至日，中国银行已托管259只证券投资基金，其中境内基金234只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。　　三、相关服务机构　　1、 直销机构：招商基金管理有限公司　　招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）　　（1）招商基金电子商务网上交易平台　　交易网站：　　交易电话：400-887-9555（免长途话费）　　电话：（18　　传真：（59　　联系人：李涛　　（2）招商基金华东机构理财中心　　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦1601室　　电话：（021）?　　联系人： 王雷　　（3）招商基金华南机构理财中心　　地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼　　电话：（52　　联系人：刘刚　　（4）招商基金养老金及华北机构理财中心　　地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险[微博]大厦207-219室　　电话：（010）　　联系人：刘超　　（5）招商基金直销交易服务联系方式　　地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心　　电话：（59 　　传真：（60　　备用传真：（66　　联系人：贺军莉　　2.代销机构：中国银行股份有限公司　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号　　法定代表人：田国立　　电话：95566　　传真：（010）　　联系人：张建伟　　3.代销机构：招商银行股份有限公司　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦　　法定代表人：傅育宁　　电话：（88　　传真：（50　　联系人：邓炯鹏　　4.代销机构：中国工商银行股份有限公司　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号　　法定代表人：姜建清　　电话：95588　　传真：010-　　联系人：王均山　　5.代销机构：中信银行股份有限公司　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座　　法定代表人：常振明　　电话：95558　　传真：（010）　　联系人：廉赵峰　　6.代销机构：中国农业银行股份有限公司　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号　　法定代表人：蒋超良　　电话：95599　　传真：（010）　　联系人：高阳　　7.代销机构：交通银行股份有限公司　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号　　法定代表人：牛锡明　　电话：（021）　　传真：（021）　　联系人：曹榕　　8.代销机构：平安银行股份有限公司　　注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号　　法定代表人：孙建一　　电话：95511-3　　传真：（021）　　联系人：张莉　　9.代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号　　法定代表人：吉晓辉　　电话：（021）　　传真：（021）　　联系人：高天　　10.代销机构：中国民生银行股份有限公司　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号　　法定代表人：董文标　　电话：95568　　传真：（010）　　联系人：姚建英　　11.代销机构：北京银行股份有限公司　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层　　法定代表人：闫冰竹　　电话：95526　　传真：010-　　联系人：孔超　　12.代销机构：华夏银行股份有限公司　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号　　法定代表人：吴建　　电话：（010）　　传真：（010）　　联系人：郑鹏　　13.代销机构：包商银行股份有限公司[微博]　　注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号　　法定代表人：李镇西　　电话：　　传真：　　联系人：刘芳　　14.代销机构：招商证券股份有限公司　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层　　法定代表人：宫少林　　电话：（23　　传真：（41　　联系人：林生迎　　15.代销机构：国泰君安证券股份有限公司　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号　　法定代表人：万建华　　电话：021-　　传真：021-　　联系人：芮敏祺　　16.代销机构：广发证券股份有限公司　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）　　法定代表人：孙树明　　电话：（020）　　传真：（020）　　联系人：黄岚　　17.代销机构：申银万国[微博]证券股份有限公司　　注册地址：上海市常熟路171号　　法定代表人：储晓明　　电话：021-　　传真：021-3338822　　联系人：曹晔　　18.代销机构：平安证券有限责任公司　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼　　法定代表人：杨宇翔　　电话：（91　　传真：（62　　联系人：郑舒丽　　19.代销机构：光大证券股份有限公司　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号　　法定代表人：薛峰　　电话：（021）　　传真：（021）　　联系人：刘晨　　20.代销机构：安信证券股份有限公司　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元　　法定代表人：牛冠兴　　电话：（51　　传真：（55　　联系人：余江　　21.代销机构：国信证券股份有限公司　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层　　法人代表人：何如　　电话：（33　　传真：（52　　联系人：齐晓燕　　22.代销机构：长江证券股份有限公司　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦　　法定代表人： 胡运钊　　电话：（027）　　传真：（027）　　联系人：李良　　23.代销机构：国海证券股份有限公司　　注册地址： 广西桂林市辅星路13号　　办公地址： 广西南宁市滨湖路46号　　法定代表人：张雅锋　　电话：(0　　传真：(0　　联系人：牛孟宇　　24.代销机构：华泰证券股份有限公司　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦　　法定代表人：吴万善　　电话：025-　　传真：（025）　　联系人：万鸣　　25.代销机构：中航证券有限公司　　注册地址：南昌市抚河北路291号　　法定代表人：杜航　　电话：1　　传真：8　　联系人：戴蕾　　26.代销机构：华宝证券有限责任公司　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层　　法定代表人：陈林　　电话：021-　　传真：021-　　联系人：刘闻川　　27.代销机构：中国银河证券股份有限公司[微博]　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座　　法定代表人：陈有安　　电话：（010）　　传真：（010）　　联系人：宋明　　28.代销机构：中信建投证券股份有限公司　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼　　法定代表人：王常青　　电话：　　传真：（010）　　联系人：权唐　　29.代销机构：信达证券股份有限公司　　注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层　　法定代表人：张志刚　　电话：（010）　　传真：（010）　　联系人：唐静　　30.代销机构：中信证券股份有限公司　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座　　法定代表人：王东明　　电话：（010）　　传真：010-　　联系人：滕艳　　31.代销机构 ：华融证券股份有限公司　　注册地址：北京市西城区金融大街8号　　法定代表人： 宋德清　　法定代表人： 宋德清　　电话：010-　　传真：010-　　联系人： 黄恒　　32.代销机构：西藏同信证券有限责任公司　　注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号　　法定代表人：贾绍君　　电话：021－　　传真：021－　　联系人：汪尚斌　　33.代销机构：齐鲁证券有限公司　　注册地址：山东省济南市经十路20518号　　法定代表人：李玮　　电话：5　　传真：2　　联系人：吴阳　　34.代销机构：山西证券股份有限公司　　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼　　法定代表人：侯巍　　电话：9　　传真：9　　联系人：郭熠　　35.代销机构：宏源证券股份有限公司　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号　　法定代表人：冯戎　　电话：（010）　　传真：（010）　　联系人：李巍　　36.代销机构：中山证券有限责任公司　　注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层　　法定代表人：吴永良　　电话：5　　传真：1　　联系人：李珍　　37.代销机构：广州证券有限责任公司　　注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼　　法定代表人：刘东　　电话：020-　　传真：020-　　联系人：林洁茹　　38.代销机构：国元证券股份有限公司　　注册地址： 合肥市寿春路179号　　法定代表人： 凤良志　　电话：　　传真：0　　联系人：陈琳琳　　39.代销机构：华龙证券有限责任公司　　注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦　　法定代表人：李晓安　　电话：　　传真：　　联系人：邓鹏怡　　40.代销机构：华安证券有限责任公司　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号　　法定代表人：李工　　电话： 　　传真： 　　联系人：甘霖　　41.代销机构：海通证券股份有限公司　　注册地址：上海市淮海中路98号　　法定代表人：王开国　　电话：021-　　传真：021-　　联系人：金芸、李笑鸣　　42.代销机构：渤海证券股份有限公司　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室　　法定代表人：杜庆平　　电话：022-　　传真：022-　　联系人：王兆权　　43.代销机构：民生证券有限责任公司　　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层　　法定代表人：岳献春　　电话：010-　　传真：010-　　联系人：赵明　　44.代销机构：东吴证券股份有限公司　　注册地址：苏州工业园区星阳街5号　　法定代表人：吴永敏　　电话：6　　传真：1　　联系人：方晓丹　　45.代销机构：五矿证券有限公司　　注册地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼　　法定代表人：张永衡　　电话：7　　传真：0　　联系人：高克南　　46.代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券）　　公司注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层　　法定代表人：沈强　　联系人：王霈霈　　电话：7　　传真：　　47.代销机构：中国中投证券有限责任公司　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元　　法定代表人：龙增来　　联系人：刘毅　　电话：2　　传真：9　　48.代销机构：国金证券股份有限公司　　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号　　法定代表人：冉云　　电话：028-　　传真：028-　　联系人：刘一宏　　49.代销机构： 国都证券有限责任公司　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层　　法定代表人： 常喆　　电话：010-　　传真：010-2　　联系人：张睿　　50.代销机构：西南证券股份有限公司　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号　　法定代表人：余维佳　　电话：023-　　传真：023-　　联系人：张煜　　51.代销机构：浙商证券股份有限公司　　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号　　法定代表人：吴承根　　电话：021-　　传真：021-　　联系人：李凌芳　　52.代销机构：英大证券有限责任公司　　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层　　法定代表人：吴骏　　联系人：吴尔晖　　联系人电话：9　　联系人传真：4　　53.代销机构：东北证券股份有限公司　　注册地址：长春市自由大路1138号　　法定代表人：矫正中　　联系电话：7　　传真：5　　联系人：安岩岩　　54.代销机构：华鑫证券有限责任公司　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元　　法定代表人：洪家新　　电话：021-　　传真：021-　　联系人：陈敏　　55.代销机构：新时代证券有限责任公司　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501　　法定代表人：刘汝军　　电话：010-　　传真：010-　　联系人： 孙恺　　56.代销机构：中国国际金融有限公司　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层　　法定代表人：金立群　　电话：010-　　传真：010-　　联系人：蔡宇洲　　57.代销机构：中国民族证券有限责任公司　　注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 ?　　法定代表人：赵大建　　电话：　　传真：　　联系人：李微　　58.代销机构：万联证券有限责任公司　　注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层　　法定代表人：张建军　　电话：020-　　传真：020-　　联系人： 王鑫　　59.代销机构：第一创业证券股份有限公司　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层　　法定代表人：刘学民　　电话：3　　传真：8　　联系人：崔国良　　60.代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室　　法人代表：张跃伟　　电话：（021）6　　传真：（021）　　联系人：敖玲　　61.代销机构：深圳众禄基金销售有限公司　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元　　法人代表：薛峰　　电话：（50　　传真：（98　　联系人：童彩平　　62.代销机构：杭州数米基金销售有限公司　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号　　法人代表：陈柏青　　电话：（90　　传真：（33　　联系人：张裕　　63.代销机构：北京展恒基金销售有限公司　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号　　法人代表：闫振杰[微博]　　电话：（010）　　传真：（010）2　　联系人：王婉秋　　64.代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司　　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路室　　法人代表：汪静波　　电话：400-821-5399　　传真：（021）　　联系人：方成　　65.代销机构：上海好买基金销售有限公司　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室　　法人代表：杨文斌[微博]　　电话：（021）　　传真：（021）　　联系人：张茹　　66.代销机构：中期时代基金销售（北京）有限公司　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层　　法人代表：路瑶　　电话：400-　　传真：010-　　联系人：朱剑林　　67.代销机构：上海天天基金销售有限公司　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层　　法人代表：其实　　电话：400-　　传真：021-　　联系人：潘世友　　68.代销机构：和讯信息科技有限公司　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层　　法人代表：王莉　　电话：400-　　传真：5　　联系人：吴阿婷　　基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。　　（二）注册登记机构　　名称：招商基金管理有限公司　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼　　法定代表人：张光华　　电话：（45　　传真：（36　　联系人：宋宇彬　　（三）律师事务所和经办律师　　名称：北京市高朋律师事务所　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层　　法定代表人：王磊　　电话：（010）　　传真:（010）　　经办律师：王明涛、李勃　　联系人:王明涛　　（四）会计师事务所和经办注册会计师　　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）　　注册地址：上海市延安东路222号30楼　　法定代表人：卢伯卿　　电话：（021）　　传真：（021）　　经办注册会计师：曾浩、汪芳　　联系人: 曾浩　　四、基金的名称：招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金　　五、基金类型：指数型开放式　　六、基金的投资目标：通过主要投资于深证TMT50ETF，密切跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。　　七、投资方向　　本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股，其中投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。为更好地实现投资目标，本基金还可少量投资于一级市场新发股票（包括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票）、债券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的5%。　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。　　八、基金的投资策略　　本基金为深证TMT50ETF 的联接基金，主要通过投资于深证TMT50ETF以求达到投资目标。本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。　　1、资产配置策略　　本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股，其中投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。为更好地实现投资目标，本基金还可少量投资于一级市场新发股票（包括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票）、债券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的5%。　　2、目标ETF投资策略　　本基金对基金的投资仅限于指定的目标ETF，目前目标ETF仅指深证TMT50ETF。　　（1）基金组合的构建　　基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的权重构建股票组合，并在建仓期内将股票组合换购成目标ETF，使本基金投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%。　　（2）目标ETF的投资方式　　本基金作为深证TMT50ETF的联接基金，投资于深证TMT50ETF的方式既包括在一级市场以股票篮子组合对目标ETF进行申购与赎回，也包括在二级市场以现金直接买卖该ETF份额。本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，也可以从二级市场买入ETF份额。本基金将综合考虑流动性、成本、效率等因素，决定目标ETF的投资方式。本基金在二级市场的ETF份额投资将不以套利为目的，只是为了追求基金的充分投资、降低与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差。　　（3）基金组合的调整　　本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。　　当本基金在一级市场申购赎回和在二级市场买卖目标ETF或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。　　3、股票投资策略　　本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主，采用被动式指数化投资的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。　　4、债券投资策略　　本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资产。　　5、跟踪误差控制策略　　本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行日常的监控与管理，其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标。本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年化跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。　　九、业绩比较基准：　　本基金业绩比较基准：深证TMT50指数收益率×95%＋商业银行活期存款利率（税后）×5%。　　如果指数编制单位变更或停止深证TMT50指数的编制、发布或授权，或深证TMT50指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致深证TMT50指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，或目标ETF标的指数发生变更，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。　　十、风险收益特征：　　本基金为深证TMT50ETF的联接基金，属于股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种；并且本基金为被动式投资的指数基金，跟踪深证TMT50指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。　　十一、投资组合报告：　　招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　　本投资组合报告所载数据截至日，来源于《招商深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金2014年第1季度报告》。　　1报告期末基金资产组合情况　　序号　　项目　　金额（元）　　占基金总资产的比例（%）　　1　　权益投资　　2，335，881.00　　1.69　　其中：股票　　2，335，881.00　　1.69　　2　　基金投资　　128，115，369.97　　92.48　　3　　固定收益投资　　-　　-　　其中：债券　　-　　-　　资产支持证券　　-　　-　　4　　贵金属投资　　-　　-　　5　　金融衍生品投资　　-　　-　　6　　买入返售金融资产　　-　　-　　其中：买断式回购的买入返售金融资产　　-　　-　　7　　银行存款和结算备付金合计　　7，736，296.03　　5.58　　8　　其他资产　　340，801.03　　0.25　　9　　合计　　138，528，348.03　　100.00　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合　　代码　　行业类别　　公允价值（元）　　占基金资产净值比例(%)　　A　　农、林、牧、渔业　　-　　-　　B　　采矿业　　-　　-　　C　　制造业　　1，544，414.00　　1.12　　D　　电力、热力、燃气及水生产和供应业　　-　　-　　E　　建筑业　　-　　-　　F　　批发和零售业　　-　　-　　G　　交通运输、仓储和邮政业　　-　　-　　H　　住宿和餐饮业　　-　　-　　I　　信息传输、软件和信息技术服务业　　567，467.00　　0.41　　J　　金融业　　-　　-　　K　　房地产业　　-　　-　　L　　租赁和商务服务业　　76，850.00　　0.06　　M　　科学研究和技术服务业　　-　　-　　N　　水利、环境和公共设施管理业　　-　　-　　O　　居民服务、修理和其他服务业　　-　　-　　P　　教育　　-　　-　　Q　　卫生和社会工作　　-　　-　　R　　文化、体育和娱乐业　　147，150.00　　0.11　　S　　综合　　-　　-　　合计　　2，335，881.00　　1.70　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细　　序号　　股票代码　　股票名称　　数量（股）　　公允价值（元）　　占基金资产净值比例（％）　　1　　000333　　美的集团　　3，600　　162，288.00　　0.12　　2　　000651　　格力电器　　5，244　　146，832.00　　0.11　　3　　000063　　中兴通讯　　11，600　　146，624.00　　0.11　　4　　002415　　海康威视　　7，300　　127，385.00　　0.09　　5　　300027　　华谊兄弟　　4，900　　116，522.00　　0.08　　6　　000725　　京东方Ａ　　48，800　　109，800.00　　0.08　　7　　002241　　歌尔声学　　4，150　　106，240.00　　0.08　　8　　000503　　海虹控股　　4，300　　89，440.00　　0.06　　9　　002230　　科大讯飞　　1，900　　85，500.00　　0.06　　10　　002236　　大华股份　　2，900　　82，911.00　　0.06　　4报告期末按债券品种分类的债券投资组合　　本基金本报告期末未持有债券。　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细　　本基金本报告期末未持有债券。　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细　　本基金本报告期末未持有贵金属。　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细　　本基金本报告期末未持有权证。　　9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细　　序号　　基金名称　　基金类型　　运作方式　　管理人　　公允价值（人民币元）　　占基金资产净值比例(%)　　1　　深证TMT50ETF　　股票型　　交易型开放式（ETF）　　招商基金管理有限公司　　128，115，369.97　　93.10　　10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明　　10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细　　本基金本报告期末未持有股指期货合约。　　10.2 本基金投资股指期货的投资政策　　根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。　　11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明　　11.1 本期国债期货投资政策　　根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。　　11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细　　本基金本报告期末未持有国债期货合约。　　11.3 本期国债期货投资评价　　根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。　　12 投资组合报告附注　　12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。　　12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。　　12.3 其他资产构成　　序号　　名称　　金额（元）　　1　　存出保证金　　32，713.52　　2　　应收证券清算款　　-　　3　　应收股利　　-　　4　　应收利息　　1，646.47　　5　　应收申购款　　258，092.81　　6　　其他应收款　　48，348.23　　7　　待摊费用　　-　　8　　其他　　-　　9　　合计　　340，801.03　　12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。　　12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。　　十二、基金的业绩　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。　　本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较　　阶段　　净值增长率①　　净值增长率标准差②　　业绩比较基准收益率③　　业绩比较基准收益率标准差④　　①－③　　②－④　　-　　-27.30%　　1.45%　　-24.93%　　1.56%　　-2.37%　　-0.11%　　-　　2.34%　　1.41%　　2.13%　　1.40%　　0.21%　　0.01%　　-　　47.98%　　1.67%　　48.00%　　1.62%　　-0.02%　　0.05%　　-　　-5.99%　　1.45%　　-5.69%　　1.46%　　-0.30%　　-0.01%　　自基金成立起至　　3.50%　　1.52%　　7.01%　　1.52　　-3.51%　　0.00%　　本基金合同生效日为日　　十三、基金的费用与税收　　（一）基金费用的种类　　1、基金管理人的管理费；　　2、基金托管人的托管费；　　3、标的指数许可使用费；　　4、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用；　　5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；　　6、基金上市费及年费；　　7、基金收益分配中发生的费用；　　8、基金份额持有人大会费用；　　9、基金的证券交易费用；　　10、基金的银行汇划费用；　　11、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式　　1、基金管理费　　本基金基金财产中目标ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提基金管理费。管理费的计算方法如下：　　H＝MAX (E×0.5%÷当年天数，0)　　H为每日应计提的基金管理费　　E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的基金资产净值　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。　　2、基金托管费　　本基金基金财产中目标ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提托管费。托管费的计算方法如下：　　H＝MAX (E×0.1%÷当年天数，0)　　H为每日应计提的基金托管费　　E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的基金资产净值　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。　　3、上述（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。　　（三）不列入基金费用的项目　　下列费用不列入基金费用：　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；　　3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。　　（四）基金管理费和基金托管费的调整　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前2日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。　　（五）税收　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。　　十四、对招募说明书更新部分的说明　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于日刊登的本基金招募说明书进行了再次更新，并根据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后，对本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。　　本次主要更新的内容如下：　　1、在“三、基金管理人”部分，更新了“（二）目前所管理基金的基本情况”、“（三） 主要人员情况”。　　2、在“四、基金托管人”部分，更新了“（一）基本情况”、“（二）基金托管部门及主要人员情况”、“（三）证券投资基金托管情况”、“（四）托管业务的内部控制制度”。　　3、在“五、相关服务机构”部分，更新了“（一）销售机构”。　　4、在“九、基金的投资”部分，更新了“（十一）基金投资组合报告”。　　5、更新了“十、基金的业绩”。　　6、在“十一、基金的财产”部分，更新了“（三）基金财产的账户”。　　7、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”。　　8、更新了“二十二、其他应披露事项”。　　招商基金管理有限公司　　日
&&/hyzx/dxb/etdx/&&/hyzx/dxb/etdx/&&/hyzx/dxb/qsndx/&&/hyzx/dxb/yjf/&&/hyzx/dxb/xadxyy/&&/hyzx/dxb/dxyc/&&/hyzx/dxb/dxby/&&/hyzx/dxb/sxdxyy/&&/hyzx/dxb/dxdfz/&&/hyzx/dxb/dxby/&&/hyzx/dxb/dxwh/&&/hyzx/dxb/nwsdx/&&/hyzx/dxb/&&/hyzx/dxb/dxzz/&&/hyzx/dxb/dxzy/&&/hyzx/dxb/ygf/&&/hyzx/dxb/dxjj/&&/hyzx/dxb/ydf/&&/hyzx/dxb/yfxdx/&&/hyzx/dxb/yfxdx/
相关推荐：
“如果发现本网站发布的资讯影响到您的版权，可以联系本站！同时欢迎来本站投稿！
本周热门资讯排行}