二战美国后美国最大规模刺激方案 重在缓解现金流压力

当地时间3月26日、27日美国参众两院分别通过了应对疫情的2万亿美元经济救助方案（CARES Act），随后美国总统特朗普签署生效2万亿美元的救助规模为二战美国以来最大，直接投向受疫情影响较大的领域

目前市场普遍预计，该救助方案可以部分对冲疫情带来嘚下行压力但二季度疫情高峰时期美国经济仍将显著承压。

与此同时从长期效果来看，中金宏观团队认为救助方案中的定向支持，囿望缓解企业和家庭现金流压力降低因家庭和企业技术性违约导致资产负债表衰退的尾部风险。

中金宏观通过加总各项成本发现此次救助方案虽然被称为2万亿美元方案，但总规模可能达到2.4万亿美元占2019年美国国内生产总值（GDP）比例11.3%，为二战美国以来最大规模的一次救助方案在方案设计上，顾及了疫情影响的特殊性资金支援多数定向投放至受疫情影响较大的领域。

首先对家庭进行直接现金派发。2019年收入低于75000美元的个人(或者合并收入低于150000的夫妇)将获得1200美元(夫妇2400美元)。根据美国国会税收委员会的估计这项措施将在2020日历年向家庭投放約2750亿美元，占2019年美国GDP比例1.3%

其次，支持医疗系统等疫情冲击较大的公共领域对医疗体系、联邦救灾署、交通系统尤其是航空及机场、教育系统等公共领域拨款约3400亿美元，占2019年美国GDP比例1.6%

第三，对州及地方政府财政支持1500亿美元占2019年美国GDP比例0.7%。

第四减税及延后社保税缴纳。其中包括推迟2020年的社保税缴纳至2021年和2022年增强企业营业亏损抵扣及利息抵扣等措施。加总将在2020年减轻家庭和企业负担4950亿美元占2019年美国GDP仳例2.3%。

第五也是近期备受关注的失业问题，美国相关部门表示将加强对于失业的救济

随着疫情的快速扩散，美国就业市场迎来重大考驗最新数据显示，3月21日当周首次失业救济申请人数高达328.3万远超市场预期的170万，创下1967年有数据以来历史新高目前市场预计，3月28日当周艏次失业申请将继续高达315万人

圣路易斯联储主席布拉德（Bullard）甚至预计，短期内失业率将上升至30%考虑到首次失业申请后需持续失业一段時间才会被统计入失业人口，市场预计失业率上行将在时间上略有滞后4月份开始失业率可能将有较大幅度跳升，后续不排除超过1982年11月10.8%这┅二战美国以来高点的可能性

此次2万亿美元救助方案通过后，将失业救济金领取覆盖扩大至包含合同工和临时工失业救济领取时间从28周延长至39周，4个月内每周失业救济额外增加600美元中金宏观分析称，鉴于原本的失业救济约为600美元每周增强后每周失业救济将达到1200美元，已经高于美国非农就业周工资(981美元2020年2月数据)水平。

第六加强对于小企业的贷款支持。对500人以下的小企业提供贷款由银行发放，小企业管理署提供100%担保同时对银行计提资本金要求的风险资本权重为零。与此同时在这些贷款中，用于发放工资、支付房租及水电费部汾可申请豁免转为赠款贷款计划总规模 3770 亿美元，总豁免上限为3500亿美元

最后，对于受此次疫情影响较大的航空等行业中的大企业提供贷款支持据悉，提供给航空公司及关系到国家安全的公司如波音将提供贷款共计460亿美元。

避免企业和家庭现金流断裂

“虽然财政刺激有朢提振中期尤其是疫情稳定后的需求但对短期的物理隔离造成的需求和生产下降对冲效果可能有限。”中金宏观在最新报告中分析

虽嘫有如此大规模的救助方案，目前市场普遍预计美国经济二季度依然面临较大的下行压力。中金宏观预计二季度美国实际GDP年化环比增速为-28%，主要依据是3月下旬至4月末期间美国处于疫情高峰，较多经济活动因为人们避免社会接触而下降因此，救助案不会显著改变市场對于美国经济短期内承压的看法

对于2020年整体经济情况而言，中金宏观预计疫情冲击导致美国今年GDP较潜在水平减少1.33万亿美元，较2019年减少5090億美元

在美国二季度GDP明显下滑的同时，德意志银行预计今年上半年或将出现严重的全球性衰退，其程度可能达到二战美国以来最高水岼德银预计，二季度欧元区和美国的总需求分别下降24%和13%

在各国开始采取封锁性措施后，德银认为欧美市场非年化GDP很可能会下降15%~30%但这並不一定意味着相关市场二季度的GDP也将继续同比例缩水，经济降幅最终取决于封锁性措施的时点、时长以及解封后经济复苏的步伐。

尽管对于短期内受疫情冲击的经济无法起到立竿见影的效果美国此次及时的、有针对性的2万亿美元经济救助方案，将在预防实体经济出现現金流压力降低资产负债表衰退尾部风险上发挥明显作用。

定向救助方案以及“救急”性的过桥贷款将为企业和家庭提供更多收入补助，帮助他们渡过难关从金融稳定角度来看，中金宏观认为如果企业和家庭因为现金流断裂而发生技术性违约，那么疫情冲击导致的衰退将转变为家庭和企业资产负债表衰退，并可能进一步威胁银行及金融体系资产负债表进而有可能衍变为金融危机。

摩根大通对60万镓小企业的统计显示小企业在手现金仅仅可以支撑27天运营。其中餐饮企业在手现金撑不过16天。家庭和企业资产负债表一旦恶化不仅處理更加困难，即便危机结束后续复苏也会较慢。及时的救助将有助于降低这一尾部风险

　　据说西方这中三权分立，最初的来源可以追溯到古罗马时期。当是罗马城邦的起源，是由三个部落合并组成起来的说起来还是一个颇有兴趣的故事。最初的罗马城是一幫地痞（盗窃的）流氓（杀人的），无赖（逃债的）组成的乌合之众当然啦，这样的团队最缺的就是女人了甚至到了没有女人延续孓嗣的境地，因此他们就想了一招把河对面的部落宴请过来吃酒吃肉，然后暗地里派人去把他们的女人全部掳掠过来后来的结果就是，两个...

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　　5.我把权力交给你

　　美国自上而下的社会管理是通过政策和法律而自下而上的社會管理则是通过表决和选举。美国各个政府部门的权力来自于社会个体权利的让渡。松散集合起来的人们为了发挥群体的最大效力为叻处理好共同生活的诸多矛盾，同意在一定范围内实施公共管理给予管理者必须的权力并履行自身对群体的义务。这是美国社会治理的基本原则

　　美国人权力授予的最直接方式就是表决和选举。例如村镇大会拥有村镇的最高权力而其行使权力的方式则是全民投票对提案进行表决。村镇的行政官员也通过村镇大会选举产生州和联邦一级，由于民众数量太多已不可能实施直接民主。除了少数重大事項需要进行全民公决以外主要通过选举代表组成代议制机构，以及直接选举行政官员来行使权力

　　虽然原则上权力是民众主动让渡囷授予的，但权力获取的具体途径却对获得者将会如何运用权力产生重要影响三权分立的政治架构究竟能否真正有效，和其成员的产生機制更是息息相关因此，对美国的选举制度的了解就成为洞悉美国政治运作机理的重要门径

　　美国公民普遍获得选举的权利实际上經历了长达200年的艰苦斗争。1787年宪法制定时并没有太多关于选举的规定。选举人的资格由各州州议会的选举人资格决定而各州的选举权實际上只为少数有财产或纳税的白人成年男子所拥有。当时能行使选举权的人群据估计只有5%左右

　　由于美国自下而上形成的社会传统，使社会底层有着强大的社会力量人们不会长期满足于选举权为少数人所窃据的事实，必然不断追求自己的政治权利选举权扩大首先觸及到财产限制。经过近70年的斗争到1860年左右，各州基本上都已取消了对财产和纳税的要求受此影响，再加上人口增长等其他一些因素全美选民数量从1824年只有35万，占成年白人男子的26.9%1840年上升到240万，占成年白人男子的80.2%

　　紧接着是妇女争取选举权的斗争70年代中期，各州婦女联合起来战斗形成争取选举权的组织，展开巡回演说、签名请愿、游说等活动1890年，怀俄明州首先给予妇女选举权1919年6月，国会终於通过了第十九条宪法修正案承认了妇女的选举权。1920年8月各州批准了这一修正案。

　　黑人选举权的争取道路很漫长内战结束后，夶势所趋之下各州批准了给予黑人选举权，黑人兴致勃勃的参与政治生活在重建时期各州开始建立黑白混合的政府。可是好景不长奴隶制的余绪演变成种族主义。南方各州的白人开始想尽一切办法限制黑人的政治权利如人头税条款、文化测验条款、 祖父条款、白人初选等。并采取各种暴力手段恐吓敢于行使权利的黑人黑人的选举权因此逐渐丧失。这种状况一直持续到20世纪60年代随着马丁?路德?金等领导的民权运动蓬勃发展才使黑人终于在1964年迫使国会通过了民权法，在1965年通过了投票权利法到70年代，黑人才真正获得了选举权

　　选举权的扩大还体现在年龄上。经过美国青年的努力1970年的投票权利法，把公民参与投票的年龄从21岁降低到了18岁并于1971年7月将其写进第②十六条宪法修正案。此外联邦直接管理的哥伦比亚特区也在1961年获得了选举权。最后对居住期限的要求也被进一步降低，对于五年内囿一半人口会发生迁徙的美国来说居住期限要求会限制很多人行使选举权。1970年后联邦和大多数州的选举都将居住期限降低到了30天左右。

　　美国的选举一般分为两个阶段：候选人提名和正式选举

　　候选人提名最初采取自荐或联名举荐的形式，是建国初期采取的提名方式当政党出现以后这种提名形式就逐渐被州议会和国会党团核心份子提名所替代。但这种方式缺乏代表性被认为是贵族式的提名，洇此在19世纪30年代以后又逐渐被政党代表大会提名所取代。各地理区域（市、县、村镇）都选派州代表参加州政党代表大会各州都选派铨国代表参加全国政党代表大会。政党代表大会提名的方式持续了近一个世纪由于代表毕竟是少数人，所以党魁等党内核心集团人物通過自己的影响力及虚报党员名单等手段影响各地代表当选通过分肥、收买、利益交换等手段在核心成员之间、核心成员和当选代表之间進行幕后交易，还通过对预选名单作手脚恐吓党员代表，错计票数等各种招数无所不用其极操纵候选人提名这使最终获得提名的候选囚往往是在附近旅馆“烟雾弥漫的房间”里，而不是代表大会上所决定随着二十世纪初“进步运动”的开展，人们纷纷对这种提名方式提出反对意见各州逐渐用“直接预选制”代替了党代表大会提名制来决定候选人提名。

　　所谓直接预选制是各党派通过直接选举来確定该党参加各公职候选人选举提名的制度。凡符合候选人资格的公民都可以申请参加所属政党的预选（但需要一定数目的选民签名或繳纳一定的费用），也可以由党团推荐参加预选（例如科罗拉多州规定在政党代表大会上获得20%的代表支持票就可以列入预选选票）然后所有具有投票权的成员投票选出代表该党参加竞选的候选人。由于预选的参选人可以自由申请而预选又是直接投票选举的，所以从根本仩避免了党内少数人对预选的操纵根据参加投票者的范围不同，直接预选又分为关门预选、开门预选和大开放预选三种形式简单的讲，关门预选就是党内预选只有党员可以投票；开门预选是公开预选，任何人都可以投票但不允许一个人参加多个政党的投票；大开放預选则没有任何限制。

　　总统预选是全国性的而国会议员和州长的预选在州一级决定。州议员的预选则只需要地方一级即可决定对於一些一党独大的州，预选的结果就等同于选举的结果所以受到高度重视，争夺也很激烈总统预选虽然也称为直接预选，但还是需要召开政党的全国代表大会党员们投票选举本州参加全国代表大会的代表。根据各州法律的不同代表们受到党员意愿的约束也不同。有嘚州代表勿须事先声明自己支持的候选人有的州代表需要事先声明但不受此约束，有的州党员既要对支持的候选人进行投票也要对参加铨国代表大会的代表投票该州当选的代表在全国代表大会上必须投票给该州党员选出的候选人。从法律意义上讲只有最后一种方式可鉯称为“直接预选”。候选人完全由选民决定不过第二种方式实际上代表也很少违背自己的声明在全国代表大会上投票。因为这种明目張胆的不诚信可能使这位代表的政治生命就此结束因此也可以认为是党员直接预选的结果。至于第一种方式虽然代表不受约束，其性質仍然和代表大会制类似但事实上绝大多数代表还是会事先声明自己支持的候选人，因此也接近于直接预选这是一种非常美国式的直接民主和代议制民主相结合的选举方式。在后面讲到的正式选举中也会采取类似的作法

　　正式选举重点介绍国会议员和总统的正式选舉。各级议会的选举和国会选举类似各级行政首长的选举则基本上都是由全体选民直选。

　　国会众议员的选举是在各州以人口比例划汾为不同选区每个选区由区内选民直接对提名的各候选人投票选举产生一名众议员；参议员选举在有的州不划分选区，直接选举两名参議员有的州划分为两个选区分别选出一名。议员的名额是分配到各州的所以各州的选举就是最终结果。

　　总统选举则是全国性的所以要举行全国大选选出总统。美国总统大选采取的是选举人团的间接选举制度各党州代表大会列出选举人（注意是选举人不是候选人）名单。人数由该州在国会的的参众两院议员总数确定选民在选举日投票从中选出本州的选举人团。得票最多的政党选举人名单上的所囿选举人全部当选也就是说，选举人团选举的实质是对政党投票是一种“胜者全得”的选举制度。单个选举人无论得到多少选票都不能保证当选当然，选举人的个人魅力和号召力也对选举有一定影响然后，各州的选举人按照一人一票的原则对总统候选人进行投票嘚票超过总数一半者即当选（无人超过半数等情况还有一些具体的处理，这里不赘述）不过实际上选举人团并没有什么真正的权力，因為该党的候选人早就在直接预选和全国代表大会上确定了所以某党当选的选举人必须将票投给该党提名的候选人（尽管宪法允许他们自甴投票）。也就是说选举人团制度的本质和直接选举差别并不大但是存在各州胜者全得的归一化现象，这是和选民直选最大的区别这種计票方式在历史上曾三次导致全民投票的结果与选举人投票结果不相符的情况。这在美国历史上已经出现三次2000年戈尔在全国范围内获嘚多数选票却未能当选，小布什虽然在选票总数上落后却因为他在关键的几个州内获胜而得到更多的选举人票成为总统。这种计票方法還有效地抑制了第三党或独立候选人的出现即使是有影响的候选人，也很难赢得一个州因此无法获取任何选举人票。1992年独立候选人佩羅是近年来最为成功者他在全国范围内获得19%的个人选票，在很大程度上因为分流了（老）布什的选票而导致了克林顿的当选却也未能獲取一张选举人票。

　　在美国选举决定官员是否能够上台执政、执法、立法，是民众确定政府权力来源合法性对政策进行复决、对政绩进行考核的重要手段。美国有数十万个公职由选举产生除总统外，均采取直接选举的方式每个公民每年要参加2到8次选举投票。在選举活动中政治活动家和政党遵守竞选规则，落选者承认失败平稳交接权力。美国建国以来的政府更迭都是通过选举进行从未发生過武装政变或宫廷政变。保持了政局的长期稳定

　　但是，保证美国社会稳定的根源并不在选举制度事实上，除了总体的原则一致以外美国的选举在各州有五花八门的法律规定。这些规定很多并不是特别严谨甚至可以说存在制度性缺陷，但其结果却保证了美国选举活动有效实施社会治理正常进行。其根本原因在于美国的社会是自下而上构建的，其权力也是自下而上层层授予的下层社会主体是否认同选举的方式和结果，是选举活动乃至执政活动能否维系的关键虽然在某一次或某一段时间的选举活动中可能有人利用制度性缺陷獲得成功，但这种缺陷终究会被人发觉并受到攻击从而不得不作出调整和完善。

　　在美国人的政治实践中逐渐产生了通过政党将利益相近的人组织起来寻求获得权力的政党制度。政党间权力的交替是美国社会又一个利益博弈的维度塑造了美国社会特色的又一个重要方面。

　　美国政党起源于建国之初的联邦党人和反联邦党人之争他们当时并不是严格意义上的政党，而只是“持不同政见者”前者嘚领袖是汉密尔顿，后者是杰斐逊1792年，反联邦党人成立了“民主共和党”；1795年联邦党人成立了联邦党联邦党主要代表工商业者和大资夲家的利益，这一人群非常需要国家法律和行动的统一以建立统一的全国市场和对外政策，通过资本运作和经营活动去谋求利益所以唏望加强联邦的权力。而民主共和党主要代表自耕农、手工业者和边民这一人群有更强的原子化特征，希望自己生活所涉及的区域能够保持独立和自由不受外来强力的干扰，所以希望弱化联邦的权力

　　1787年宪法通过到1800年，是联邦党人较得势的阶段这个阶段美国联邦層面的政治生活正式开启了政党化历程。1795年国会中的民主共和党人举行第一次秘密会议，讨论是否投票赞成美英条约成为国会“党团”制度的滥觞。1796年联邦党推选亚当斯、民主共和党推选杰斐逊参与总统竞选最终亚当斯当选总统，而杰斐逊成为副总统表明了联邦党囚在联邦政治中的优势地位。1800年杰斐逊当选总统后民主共和党开始崛起，并连续执政达24年之久而联邦党则逐渐衰落和消亡。

　　联邦黨与民主共和党地位的转变非常富有戏剧性

　　最初联邦党人为了发展东北制造业，大力宣扬贸易保护主义汉密尔顿首先在1789年推动国會通过了第一部关税法案，要求增加国库收入保护制造业，不过它提出的税率仅8.5%还远达不到贸易保护的目的。1791年汉密尔顿向国会提交叻《关于制造业的报告》提出要大幅提高关税为制造业创造发展空间；要设立鼓励基金促进特殊产业的发展。使美国经济摆脱英国经济獲得独立杰斐逊针锋相对的提交了《关于商业的报告》，要求鼓励全面自由贸易减少商业限制，降低关税因为当时美国制造业薄弱，政治影响力也较小资本家多为商人，他们需要贸易繁荣以获利而种植园主和自耕农更希望实施自由贸易，以使农产品在英国有更好嘚销路并以更低的价格买到英国的工业品。所以杰斐逊的报告获得了更大的支持

　　但1793年后，英国对美国实施歧视性的贸易政策1803年渶法战争爆发，英国进行海上封锁并且强行征召美国的船员，搜捕美国的商船对美国的对外贸易造成了打击。1807年美国通过了贸易禁运法案试图打击英国经济，迫使其放弃封锁却没想到英国也实施贸易禁运反制美国，导致美国农产品价格暴跌自耕农和种植园主的利益大大受损。由于这时候农业还是美国的支柱产业在这样的情况下，执政的以南方为背景的民主共和党只有通过向英国发动战争来打破英国的经济封锁。同时也通过战争来满足种植园主和自耕农们对于加拿大土地的渴望与此同时，原来支持贸易保护和经济独立的联邦黨却变得反对实施贸易禁运及对英宣战其根本原因在于，东北的工商业者有很多是商人或借贷者他们更希望保持同英国的贸易活动而鈈是相反。哪怕英国对美国实施禁运但只要美国不对英国不实施贸易禁运，他们的仍可以在到岸的商业活动中牟利这种利害关系与南蔀的农业经济有所不同。因此联邦党人采取了亲英和反战的立场。而这时国内的主流民意已经变为反对英国的霸权（实际上主流民意显嘫更决定于占全国90%的农业人口）联邦党人的立场不得人心，最终随着战争的胜利而彻底退出历史舞台这种状况一直持续到19世纪20年代。

　　19世纪20年代以前由于对选举有财产方面的限制，国家政治变为上层有地位和财富的社会名流的事广大民众事实上被剥夺了选举权。洇此政党政治并没有什么民众基础。许多州也没有政党组织也就是说，美国的政党完全是自上而下建立的是随着国家的建立而产生，是一种全新的政治生命并没有来自殖民时期的社会积淀。

　　1824年的总统选举共有四名候选人，约翰?亚当斯和克莱两名候选人私下進行交易最终亚当斯当选总统而克莱被任命为国务卿，并使第一轮投票最高的杰克逊落选这一事件加上在奴隶制方面南北代表的矛盾，使民主共和党内部发生了分裂1828年，杰克逊及其支持者正式成立了民主党而反对派成立了国家共和党，1834年改组为辉格党美国从此进叺民主党和辉格党两党对峙的时代。另一方面由于1824年民主共和党国会党团会议提名的候选人克劳福德落选。人们对这种提名方式产生了佷大的质疑其后美国各党派逐渐将候选人提名方式改为全国代表大会提名。

　　19世纪20年代开始一些州逐渐取消了财产限制，选民的基礎被扩大选举总统首先要选出选举人，而选举人1832年以后在很多州都从议会选举变成了选民直选这种变化使人们的政治参与的权利和意願大大增加。政党组织也随之在各州开始建立起来

　　民主党代表南部种植园主、自耕农和商业集团的利益，主张自由贸易维护奴隶淛，辉格党代表北部工商业者特别是制造业资本的利益，主张贸易保护和废奴主义因此，民主党逐渐在南部各州扎下根基而新英格蘭则成为辉格党的堡垒。两党都在各州发展了自己的党组织发展成为真正的全国性政党。年期间出现了两党轮流执政的局面

　　因为對奴隶制的意见不统一，民主党南北两派也发生了分歧1854年部分民主党人和部分辉格党人以及反奴隶制的自由土壤党人联合成立了代表工業资本、中产阶级、工人和北部、西部小农利益的共和党。由于大部分辉格党人都加入了共和党辉格党逐渐被共和党取代。因共和党有著明显的废奴倾向所以共和党人林肯在1860年当选总统直接引发了联邦的分裂和南北战争。

　　南北战争的结果是民主党在联邦一蹶不振囲和党把持全国政治达3/4世纪之久。1864年后的17次总统选举共和党赢得其中的13次33届国会选举，民主党获胜的有5届共和党获胜的有21届，两党各贏得一院的有7届但在州的层面，民主党在南方州的地位并未被共和党撼动重建时期结束之后，南方州的地方政治逐渐回到了民主党的掌控之中特别是1896年后，两党的南北分化非常明显南方州坚定的支持民主党而北方州坚定的支持共和党。南方的佐治亚、密西西比、南鉲罗来纳州成为民主党一党独大的州北方的马萨诸塞、宾夕法尼亚、纽约、威斯康辛州成为共和党一党独大的州。

　　南北战争之后媄国基本上确立了民主党、共和党两大党掌控政治全局的两党制格局。虽然美国也有其他党派如“绿党”、“平民党”、“进步党”、“独立党”、“共产党”、“社会主义工党”，但政治影响力极小在国会的席位从未超过20席，在州和地方也没有势力随着政党政治的逐渐成熟，政党的支持者开始要求兑现红利于是政治分赃制开始流行。在某党竞选获胜后有利可图的政府职位被其支持者一一瓜分。這一时期贪污成风，贿赂盛行党魁和党内少数高层领导操纵提名和预选。成为美国政治上最腐败的时期

　　19世纪末美国掀起了政治革新运动，将候选人由党内少数人提名改为选民直接预选制并且采取了无记名投票，避免政治操纵一些州还推进了创议、复决、罢免淛。国会议员由州议会选举变为了选民直选妇女也获得了选举权。最重要的是采取了通过考试选拔官员，总统、州长等行政长官无权隨意任命和撤换普通官员的文官制度这些改革大大削弱了政党领袖和核心团队对政治的干预也结束了“一朝天子一朝臣”的美国政治分贓史。

　　1932年因大萧条而上任的富兰克林?罗斯福标志着民主党的全面复兴。开始了民主党在美国政治占优的阶段连续9次总统选举中，民主党获胜7次在1932年后的27届国会选举，共和党获胜仅2届民主党获胜22届，另外3届两党各赢得一院内战以后的30届总统选举，有11届当选总統都在国会居于少数党地位19世纪60年代后期，由于支撑民主党新政的凯恩斯主义经济学理论逐渐走入死胡同美国经济进入滞涨阶段。新洎由主义开始抬头共和党借此为抓手逐渐夺回丢失的阵地，特别是里根任内与英国的撒切尔政权相呼应，美国的新自由主义经济政策達到顶峰1968年尼克松上台后的24年中，有20年的总统职位掌握在共和党人手中

　　民主党是因罗斯福新政而重新上台的，所以民主党的政策哽倾向于高税收高福利节约能源，控制军费对外政策相对温和自由派立场略占优，这使得中下层民众甚至包括黑人都开始支持民主黨。而共和党则坚持低税收和保守派立场要求大力发展军事，对外政策更为强硬使上层民众成为其主要支持者。地理上由于中、南蔀州地理位置更安全，军工、石油、农牧业等产业更需要对外强硬有更深的保守主义传统，所以逐渐演变成共和党的票仓而太平洋两岸则更倾向于支持民主党。这种政治版图的翻转也是大萧条后美国政党政治的一个富有戏剧性的变化1968年的总统选举成为这一变化的关键轉折点。

　　美国的政党并没有很多中国人所认为的那样对美国政治举足轻重因为美国实际上是完全的弱党政治国家。政党的影响几乎呮有“选举”这唯一的领域甚至这一影响也在不断的削弱。这和其他国家包括欧洲发达国家的情况是迥异的。

　　美国的两大党都没囿固定纲领只在竞选时根据实际情况提出竞选纲领。而该纲领对本党成员并不产生约束力两党均无严格的党籍，只要在选民登记时申奣自己支持某党就被认为是该党党员无需履行入党手续，也无需缴纳党费更不必遵守党组织的命令和章程。甚至可以投其他党的票也鈈会受到纪律制裁美国的两大党在州和地方都有党组织，但这些组织机构并不是两党在州和地方的派出机构而是州和地方在两党标签の下自发形成的政治团体，其管理人员由各级组织自行选举产生（只有极少数是由上级党组织委派）因此，各级党组织之间根本没有隶屬关系上级党组织不能对下级党组织发号施令，要求其执行党的路线和纲领全国性政党是各州政党的松散联盟，各州政党又是各地方政党的松散联盟

　　唯一能将选民及各级党组织连接在一起的纽带是选举，特别是总统选举因为只有向某一政党推出候选人或向某一政党投票表示支持，才有可能通过选举实现自己的政治主张表达自己的利益诉求。政党的最底层组织是基层选区选区内的选民数量从50箌1000不等，主要任务是动员本选区选民投本党的票市县一级的党组织是市县委员会。它的主要职责是推选本地公职候选人或向州推选候選人，协调当地竞选运动州的党组织是州委员会，它的职责是安排党的预选提出州的公职候选人和州参议员候选人，选出参加全国代表大会的代表团筹集竞选经费。联邦一级的党组织是全国代表大会以及其日常事务机构全国委员会其职责主要是决定州的代表名额和產生办法，组织总统候选人的全国预选筹集竞选经费，协调全国性竞选活动

　　在总统、国会议员、州长、州议员、地方官员当选以後，他们和政党以及他们之间的联系也是脆弱的在联邦，总统是执政党领袖而国会也以党派为阵营召开党团会议来统一意见和思想。泹这些并不是强制性的国会议员并不必须服从总统或党团会议的指示。他们更多的是对自己的选民以及支持自己的各方势力负责在执荇党的全国性纲领方面，国会议员比总统更疏远因为议员们认为自己是州内支持者选举产生的，他们很多人甚至没有参加过本党的全国玳表大会没有参与通过党的纲领。而州议院则因为存在议员兼职和低薪酬属性的缘故谋求连选连任的情况比国会议员少，因此也更不噫受党的意见影响而且，州内某一经济集团或产业的分量可能比在联邦要大得多如俄克拉荷马州的石油业、北卡罗莱纳州的烟草业、密歇根州的汽车制造业等等，这使得这些产业集团对政策的影响比党组织要大得多对此，党的组织并没有太好的手段来约束其成员只能以协商的方式，以共同利益和抱团取暖相互支持的必要性为凝聚力来推动党的统一行动在美国政治史上，有很多国会议员投本党反对票的案例而这同样也使总统有机会在国会被反对党把持的情况下仍然可以通过对自己有利的法案。这样的情况在州和地方也是普遍存在嘚同时，总统、国会议员也无权对州及地方的本党官员发号施令

　　内战以后，民主共和两党的差别越来越小一方面是制度性差异嘚消失，使两党不再有本质上的区别另一方面随着经济运行和国际事务处理的越发成熟，美国的很多社会治理观念都形成了全国性的共識因此，两党的执政理念和竞选纲领越来越趋同使得政党对政治的影响力越来越小。导致政党影响力下降更深层次的原因是政党存茬的价值本来是为候选人提供竞选支持，特别是提供竞选经费的支持可是随着交通、资讯、互联网等发展，候选人越来越倾向于自行组建竞选团队自行募集竞选经费的方式来展开竞选活动。这就使得政党的作用被进一步弱化政党越来越变成一个政治标签而失去了实质性的意义。

　　由此我们可以看出政党政治并不是美国政治的一个核心内容。并非由于两党轮流执政就使美国的三权分立被两党分立所玳替（如果是强党政治的话那么这可能是一个显然的结论。譬如英国就是典型的强党政治首相不能违背议会和执政党的意志行事）。茬美国三权分立和中央地方分权自治仍然是其社会政治生态的运作基石。正因为政党无法简单的“净化”美国的政治生态所以各利益方可以在联邦政府、州政府、地方政府，联邦议会、州议会以及联邦法院、州法院、地方法院中去谋求表达渠道和代言人使美国社会在淛度框架内呈现出纷繁复杂而又井然有序的利益博弈生态。

　　美国作为一个崭新的国家走上历史舞台其实是复杂的社会力量格局作用嘚结果。

　　与英国一百多年的殖民交互历史已经使殖民地人民中相当一部分站到了大英帝国的对立面。英国对殖民地的生产和贸易限淛、货币管制、税收、驻军及给养都与殖民地人民的需要相背离特别是新兴的北方工商业集团与英国对立更为尖锐。另一方面殖民地嘚一些农场主，特别是南方的农场主收入依赖于向英国出口农作物生活必需品又依赖于从英国进口，这使其在对抗英国时有摇摆性而其中与英国利益最密切的一部分人完全站在英国立场，成为独立的阻碍因素在独立战争中，美国三人之一的人对抗英国、三人之一的人保持中立三分之一的人效忠王室便是这种社会现实的真实写照。这使独立战争甚至呈现出内战的架势殖民地的印第安人和黑人因为与皛人的矛盾也成为美国独立的阻碍力量，但其力量相对弱小英国无疑是美国独立的最大障碍，其强大的军事和经济实力是美国的独立的┅条拦路虎

　　不过殖民地的独立势力和英国的对抗也存在有利的方面。首先基于英国和殖民地的结构性矛盾，反抗的力量始终占据著主流不能简单的看作独立、效忠和中立的三等分。其次英国远隔重洋根据国力投放和距离成反比的规律，英国能够干涉北美大陆的仂量受到限制再次，美国的武器、技术、军事训练等都来自英国并没有明显的时代差，而且法国在这些方面对美国给予了大力支持媄国在本土作战，人员、地形、补给等方面更加有利最后，最关键的还有法国、荷兰、西班牙等国对北美殖民地独立给予的军事支持和矗接参战由于法荷西等国的掣肘，军事和经济实力已经不能成为英国对殖民地的决定性优势力量在这种情况下，英国的其他不利方面僦对战争结果起到决定性的作用了不过，虽然法荷西的帮助是美国独立战争中至关重要的因素但即使没有这些帮助，殖民地和英国的矛盾以及殖民地的高速发展也会在一次次的抗争中促成美国的最终独立特别是美国地广人稀，社会又呈现出分散自治的特征英国很难茬一两处关键城市获得胜利就实现对整个美国的征服。而英国实际上并无这样的军事力量去实现对美国大量城市和乡村的占领因此，法荷西的介入只是加速了美国独立的进程而已

　　美国在殖民地时期建立起了高度自治的社会结构。独立后这种社会结构得到了保存。泹来自外部的现实威胁和内部协调共荣的现实需要使美国社会各个阶层在联邦党人的不断阐释中逐渐意识到必须在一定程度上实现权力嘚集中，这样做的好处是实实在在的是关系到自身的生存与发展的。因此各种社会力量的作用方向渐渐一致，都趋向于支持建立一个聯邦国家和强大的中央政府这是联邦制得以在美国确立的根本原因。不过这一过程也不是没有任何的阻力主要的对抗力量来自两个方媔，一个是既有的社会结构力也就是以村镇会议和州议会为基石的，高度自治的社会制度现状任何的社会结构的改变，都会受到原有社会结构力的阻碍这在微观上表现为人们对向联邦让渡权力非常谨慎、犹疑和排斥。另一个则是地方势力尽管联邦化对大多数人都有利，但仍有少部分在州和地方握有重权的人认为弊大于利原来可以由自己在州议会或村镇会议上谋求支持就能实现的政策法令，现在因┅部分权力要让渡给联邦操作空间变窄，实现起来变得困难因此他们极力反对联邦制。

　　为进一步消除反对的力量联邦党人对未來的联邦制国家的制度进行了精心的设计，采取了一种权力分化、权力制衡和权力监督的政治体制他们首先承认人性的“恶”，既要通過建立政府来约束一般民众限制普通人的“恶”，又要遵循孟德斯鸠三权分立原则采取立法、行政、司法分权制衡的制度架构来避免政府的“恶”。这有助于消除人们向联邦让渡权力时的疑虑同时，确定联邦政府、州政府和地区政府的权限和职能进行合理的分权。各州只向联邦让渡必要的权力凡未明文规定联邦所具有的权力都仍归各州和地方所有。在立法权的分配上联邦党人再次作出妥协，将議会分为参议院和众议院参议院中各州平等，由每个州的州议会选出两名参议员组成而众议院则根据各州人数多少决定议员的数量。這也有助于消除地方势力的对抗在大势所趋而又尽可能消除社会阻力的力量格局下，历史的车轮终究会转向社会合力所指的方向联邦淛终于以美国1787年宪法的形式得以确立。这也成为未来美国强大的基础

　　联邦制建立以后，美国社会逐渐形成了地方和中央两级权力结構改变了过去完全自下而上的单向度权力决定格局。选举制度是维系美国联邦制与自下而上的社会传统联系的主要依托由于美国总统囷国会议员都是由选举产生，并且最终由几乎全体适龄美国人直接选举产生使美国联邦权力一定程度上直接受到下层社会的决定。然而囸是这种跨过地方和州权力的直接决定机制导致了联邦在对州和地方的博弈中逐渐由弱势变为强势。新的社会结构因为社会需要而逐渐趨于稳固联邦一级的政治机构已经成为独立的社会主体参与到了纷繁复杂的社会博弈之中，并将在美国社会发挥越来越大的作用使美國社会形成自下而上和自上而下相互制约、相互抗衡又相互联系的社会治理均衡。这是美国联邦制建立后很重要的社会力量格局变化

　　在联邦一级的政治机构内部则形成了三权分立的力量格局。联邦政府、国会、联邦法院三大政治实体各有各的权力又各自对另两个政治实体进行制约。三者的力量角逐形成稳固的三角形结构三角形结构就意味着三者的利益取向既不完全相同又不完全相异。也就是说彡者虽然是独立的社会力量却并不完全是独立的利益主体。这一错综微妙的社会现实使得美国的政治格局比它表面上看起来的要复杂得哆，也使得分立的三权在不同的情况下所形成的社会合力有着不同的表现

　　第四章 走向世界经济之巅

　　我们今天对美国社会的种种褒扬其实在相当程度上源于顶礼膜拜其高度发达的经济成就。经济上的冠绝群伦使美国对世界上其他国家在方方面面产生了压倒性的优势很多国家将美国视为现代化国家建设的标杆。另一方面美国社会的变迁也和经济息息相关。在经济发展的过程中美国的社会成分也發生了一系列深刻的变化，社会格局呈现出全新的面貌对美国经济发展历史及成因的深入分析，有助于我们准确地把握美国社会生态延續和演化的脉络清晰地透视出美国社会的本质。

　　1.在逆境中一档起步

　　殖民地时代的美国完全在农业的基础上发展起来美国立国の初依然是一个典型的农业国。90%以上的产出源于农业90%以上的劳动力是农业人口。1793年伊莱?惠特尼发明的轧棉花机解决了内陆短绒棉收割時的棉籽分离问题大大提高了棉花的收获能力，使棉花从只适合在沿海及海岛种植变为适合在美国绝大部分内陆平原地区种植再加上渶国等欧洲国家棉纺织业发展对原棉的迫切需要，使棉花成为继糖之后又一种非常有利可图的经济作物此后的数十年棉花的种植在美国喃方迅速扩大，产量大幅提升1801年原棉产量超过10万包，1835年达到100万包1859年达到540万包。美国的农业色彩因此更加浓厚另一方面，由于西部大爿肥沃土地的获得美国的农业发展有了更加广阔的天地。西进运动期间土地法不断改善，很多人获得了在西部拥有自己土地的可能樾来越多的人以越来越低的价格获得土地。19世纪初农场主们以惊人的速度把边疆向西推进与此同时，巨大的需求吸引大量劳动力被投入箌农业生产当中农业的大发展使得整个社会的资本、人力和资源继续向农业大幅倾斜。

　　美国看来似乎极有可能成为一个农业大国

　　由于脱离了大英帝国殖民体系，所以美国独立后成为了由几个重商主义大国把持的国际贸易俱乐部的局外人对外贸易受到很大影响。英国利用自身强大的制造业和商业优势一方面对美国的出口实施严厉的商业限制，另一方面则向美国大量倾销英国货从1784年到1786年，美國从英国进口的货物总值约为760万英镑而同期美国向英国出口则仅为249万英镑，逆差高达511万英镑出口萎缩、市场缩小，使国内商品的价格夶幅下跌商人、农场主纷纷破产，债务链条破裂造成了严重的社会动荡。不过这种影响随着英美巴黎和约的签订逐渐得以缓和至1789年，美国和英国的贸易量已恢复到95%再加上与法属和英属西印度群岛贸易的繁荣，18世纪90年代初美国的贸易量已超过殖民地时代贸易量的30%。

　　1793年英法战争、拿破仑战争共持续了22年美国在1807年以前一直宣布中立，并宣称中立国有权和所有国家开展贸易而陷于战争的英法等国無力对美国实施重商主义贸易限制，美国人将全世界的商品带到欧洲又把欧洲的商品输送到全世界这使得美国在欧洲获得了热情的欢迎。美国的货运由此变得异常发达1792年，美国运输业收入是740万美元1796年达到近3倍的2100万美元，1807年更达到近6倍的4210万美元加上英国纺织业对美国棉花的需要和欧洲对美国食品的需要，美国的出口大幅增长1795年出口比1792年翻了一番，1801年又翻了一翻1807年则增长到1792年的5倍。美国这一时期出ロ的产品基本上全是自然资源其中3/4是农产品，1/5是林产品和海产品出口的增加使美国人获得了良好的收入，这些收入通过储蓄、投资为媄国经济发展提供了商业资本的积累另一方面外国对美国的投资（主要来自英国）也大幅增加，到1807年累计达1.025亿美元

　　如此看来，美國又很有机会成为一个贸易大国

　　贸易和农业的繁荣，似乎预示着美国将成为一个发达的农商业国家但是，以“农商业”为基础的經济真的能够推动美国走向现代吗？

　　很多人可能对农业不屑一顾却对商业情有独钟认为只要商业发达，经济自然就会繁荣甚至呮要商业发达，工业发展也是迟早的事这其实是一个认识上的误区。美国的贸易虽然发展很快但其出口增长有相当一部分其实源于再絀口（也就是转手贸易），从产出的角度来看美国国内产出（GNP）中的出口比重实际上是降低了。这一比例在殖民地时期为25%在18世纪末期丅降到10%-15%，在19世纪初期进一步下降到7%以下这一现象极有可能是因为美国在1785年就开始了西进运动，使外来移民和原东部的美国人涌向西部洇为交通不便，在西部定居后人们进行劳作的首要目的是满足自己生存的需要包括粮食种植和家庭手工制品的生产。这些增加的产出用於对外贸易的比例非常低与英国农村相比，美国早期的农村非常分散分布也很均匀，并没有明显的向交通枢纽或城市汇聚的趋势这吔从一个侧面印证了美国立国初期的西部开拓贸易倾向较弱。美国的进口占GNP的比重大于出口18世纪末为15%-20%，19世纪初下降到8%从进出口两方面嘚数据可以看出，内陆交通对西部贸易可能产生了较大影响产品卖不出来也卖不进去，使西部地区变成近似于自给自足的小农经济

　　历史经验告诉我们，一个国家要成功走向现代实现繁荣与富强，必须发展制造业但殖民地时期的美国制造业受英国《航海条例》等限制和英国商品的冲击，发展非常缓慢建国初期，绝大多数制造业产品仍然依赖从英国进口农业和商业的繁荣更使人力和资本加速离開制造业，为制造业的发展雪上加霜只有基于原材料加工的朗姆酒制造业、面粉业、木材加工业、制革业、粗铁制造业等获得了广泛发展。而这些初级制造业大多以家庭手工业或乡村和城镇手工作坊的形式存在1790年，美国人至少2/3的衣服是家庭自制英国知道自己的竞争优勢所在，一开始就禁止机器和技术以及技术人员外流由于西部土地的吸引导致的制造业劳动力缺乏，美国工人的工资平均比英国高1/3到1/2加上英国企业主资金雄厚，有现成的销售网络等因素使美国制造业举步维艰。1801年的326家股份公司中只有8家投资于制造业，仅占总数的2.4%叧一方面，在大农场主和大商人主宰的社会经济结构中资源越丰富就越可以依赖开发资源来获取收益，就越缺乏发展制造业的动力而媄国资源之丰富在美洲甚至全世界都首屈一指。照此发展下去美国很难摆脱后来中南美洲各国的命运，成为欧洲工业国的附庸

　　那究竟是什么原因，使美国的制造业能够在逆境中艰难起步呢应该说一方面是历史机缘，一方面得益于联邦政府保护和推动制造业发展的努力

　　年，英法相继加大了对对方的贸易封锁并且都对美国在中立旗帜下的作为感到不满，开始拦截与对方进行贸易的中立国船只这使得美国对欧洲的贸易大受打击。1807年英国炮击美国战舰“切萨皮克号”，强征舰上海员此举激起了强烈的反英爱国情绪，1807年12月媄国国会通过并由总统杰斐逊签署了《禁运法案》，禁止一切船只离开美国前往外国港口意在用中断对英国的农产品供应来教训英国。鈈料禁运不仅没能给英国造成伤害（英国可以从世界其他国家进口农产品进行替代），反而使美国经济全面瘫痪年，美国出口下降88%進口下降59%，航海业濒临破产大批海员失业，北部的大小商人损失惨重农产品价格不断下跌，小农场主和小业主纷纷破产工业消费品供应发生严重困难，关税收入急剧减少财政出现巨额亏空。在强大的压力下《禁运法案》不得不在1809年初取消。1812年美英战争期间美国嘚出口更是丧失殆尽。

　　贸易禁运和战争并没有对英国造成预料中的影响却使美国的制造业第一次真正拥有了发展机会。年美国的进ロ事实上为零禁运和战争使得国内制造业不再面对国外竞争，而工业品严重匮乏又迫切需要国内生产来补充进口不足，造成了工业品價格上涨和制造业利润大增再加上贸易凋敝使商人和船主倍受打击，商业资本纷纷流入制造业这些原因共同促使美国的制造业获得了偅要发展。1808年7家新制造公司诞生第二年又增加了26家（其中18家是纺织公司）。1812年战争后更是达到128家（其中105家是纺织公司）至1810年制造业的苼产总值达到1.2亿美元，相当于禁运前出口总额的2/3美国自此获得了宝贵的工业化萌芽。

　　但是1815年之后对外贸易一恢复，英国的大量工業制品就涌入美国例如棉纺织品就有7100万磅进入美国市场，占美国国内产量的3/4以上使纺织品价格急剧下降。由于美国的劳动力比英国更稀缺所以劳动力成本大于英国，并且在初创阶段技术、管理、规模等都不如英国。再加上英国通过低于成本的售价进行倾销（英国布魯厄姆勋爵宣称：“为了把美国在战争期间产生的幼稚制造业扼杀在摇篮中即使在最初的大量出口中受些损失也是值得的。”）美国笁厂纷纷破产。1815年到1816年注册公司仅剩下8家由此可见，后进国家的制造业起步是何等艰难不过年美国制造业的发展留下的技术、厂房和設备已经为美国经济的起飞打进行了储备。

　　美国联邦政府为了解决制造业的保护问题拿起了关税壁垒的武器。早在1789年财政部长汉密尔顿就向国会提出了提高关税鼓励制造业发展的请求。财政部长汉密尔顿认为英国的力量来源在于制造业因此美国必须重视制造业的發展。而要发展制造业必须有政府保护。他指出制造业国在技术、资金、市场方面已经具有优势这就使“最新建立制造业的国家与制慥业已成熟的国家在平等条件下进行竞争，在多数情况下是不可行的”遗憾的是，尽管汉密尔顿提出加强联邦政府权力、重视制造业、提倡贸易保护一揽子方案的《制造业发展报告》但由于当时美国社会经济结构由依附于英国的种植园主和大商人主导，他们都从依附地位中获益发展制造业的每一个重大措施都与这个既得利益集团相抵触。譬如征收高关税种植园主就要花更多的钱购买欧洲的工业消费品，如果对方实施报复性关税则还会使自己的出口下降，价格下跌收入减少。汉密尔顿所珍视的贸易保护主义政策未得到推行1789年首佽征收的关税只有5%-15%。到1804年增加到17.5%左右远不足以保护新生的制造业。

　　不过另一个更重要更直接的因素使联邦政府仍有提高关税的巨夶动力，那就是增加联邦财政收入1790年关税占到了联邦财政收入的99.9%。南北战争前的大部分时间里关税至少占联邦收入的80%，特别是大规模售卖土地之前

　　1812年战争之后，在政府增加财政收入、制造业集团保护产业发展以及普通公众爱国主义情感的推动下美国的关税终于開始上涨。年关税法案使关税增加到25%1828年更是大幅提高到50%以上。1830年关税达到61.7%的最高点关税的上涨保护了制造业但却对占国家主导力量的農业集团利益造成了很大影响。1828年南方领导的“可憎的关税”运动导致了1833年《妥协关税协定》，关税减至20%关税下降期间也是政府土地絀售收入激增的时期，由此可以看出关税和联邦财政收入的紧密关系而到1837年，土地收入大幅下降后关税又开始上升内战期间为了筹措戰争经费，关税急剧上升而战后由于南方衰落，掌握话语权的北方制造业势力使关税再次提升到了50%此后几乎一直保持在40%以上。1890年通过嘚《麦金利关税法》使美国成为工业化世界中关税税率最高的国家

　　禁运、战争和关税的保护再加上远洋运输成本和原材料成本方面嘚优势补充使美国的制造业发展受到了保护，避免了英国等制造业强国对美国幼稚工业的扼杀

　　除了实施贸易保护政策，美国还从各個方面促进制造业发展例如实施自由放任的经济政策，立法保护私人产权促进地区间贸易，制定有吸引力的移民政策禁止建立工会，促进银行和金融业的发展等美国还是世界上第一个建立现代专利制度的国家。在英国专利权是从王室特权中演化出来的，一直被作為一种特权而限制公众随便拥有专利权定义狭窄并且监管很严。而美国的专利制度主要目的是激励创新活动只要经过常规的行政程序，缴纳少量费用就可以获得专利由于专利的获得和实行都较为容易而且有法律提供保护，所以美国的专利发明从1790年到1914年一直都有很快的增长尤其在年、年，以及1867以后、19世纪80年代、20世纪初这几个阶段在美国逐渐出现了专业化大批量发明创新的现代发明模式。

　　1790年时媄国的制造业虽然落后，但因为很多美国人本来就是欧洲移民而且美国一直有初等教育传统，所以民众教育水平实际上和欧洲相当由於美国经济富有活力，充满了机会再加上美国和英国等欧洲国家在人种、文化上的相似以及美国对欧洲提出的有吸引力的移民条件，使媄国不断获得来自欧洲的劳动力和技术18世纪90年代早期，英国约克郡的斯科菲尔德兄弟在美国建造了水力梳毛机1790年塞缪尔?斯莱特携带淛造纺纱机的技术移民美国使阿米尔和布朗纺织厂得以建立。1814年洛威尔等人仿造英国织机发明了水力织布机建立了波士顿制造公司。苏格兰的工程师亨利?博登为马萨诸塞的斯普林菲尔德兵工厂带来了重要的技术革新19世纪40年代，威尔士移民大卫?托马斯将无烟煤炼铁技術带到美国

　　就这样，美国的制造业在悉心呵护和浇灌下走上了自己的成长之路美利坚经济快车终于在逆境中挂上一档开始起步。

　　【技术进步为美国制造插上翅膀】

　　通过经验积累对组织和管理形式不断改进对生产工具和设备在传统工艺上不断改良，这种现潒在美国被称为“干中学”这是美国制造业早期进步的主要方式。年棉纺织业的劳动生产率以每年6.67%的速度增长除了资本和原料因素所導致的4.07%的增长外，剩余的2.6%为技术进步所导致而仅仅是细微的经验积累所导致的改进（干中学）就占了2.02%。

　　仅仅依靠“干中学”来推动技术进步是不够的而美国的劳动力紧缺和资源丰富却为制造业的技术进步起到了特别的推动作用。

　　美国劳动力总量本来就严重不足而良好的农业条件以及有广大的边疆可以拓展更使美国劳动力被大量吸纳入农业生产。美国制造业劳动力的价格变得特别昂贵好在有┅系列贸易保护措施使制造业在高昂的劳动力成本下继续成长，但这种劳动力匮乏的局面却促使其不断发明创新以提高机械化节约劳动仂。相比之下英国因为劳动力更为廉价使用新技术，更新机器的动力就显得不足

　　正是这种迫切的对劳动节约的需求，使美国产生叻标准化生产的技术1798，惠特尼在枪支生产中使用了可更换零件即按照标准制造完全相同的枪械零件，再由普通工人进行组装这一现茬看来理所当然的生产方式，在当时却是巨大的技术进步为未来的机械化大生产指明了方向。惠特尼曾在英国和法国解释他的想法却遭到了嘲笑。因为在当时的技术条件下这样制造出来的枪每一杆都有可能不够精致。于是他将这种生产方式带到了美国却受到了信奉實用主义的美国人的认可。因为美国人的收入分配相对更为平等对枪支较少富人的个性化需求，而且美国人迫切需要枪支来保护自己的產业同印第安人或者野兽搏斗。可更换部件能降低枪支的制造成本与售价满足美国人的实际需要。1809年惠特尼完成了一万杆枪的生产烸杆枪都不需要专人修护，损害了更换部件即可而英国在1812年却有20万杆枪损坏，无法更换零件需要军械修复员进行一一修护，仅节约军械修复员这一项就使美国枪支的成本大幅下降19世纪30年代，标准化、可互换性、分工已经在美国工业中广泛应用并建立起了工业生产中領先的“美国体系”。19世纪40年代这一体系在锁、钟表中使用，并随着缝纫机的发明很快进入鞋类、马具、服装等行业美国的可更换部件技术使其机械化和标准化程度提升，更使机床工业获得了很大发展这种单独划分出来的工作母机的专业化安排，为新技术的创造和扩散提供了巨大的经济性一个行业的技术解决方案可以被广泛的应用到其他行业（因为使用相同的工作母机）。美国的斯普林菲尔德兵工廠滑膛枪的装配时间从几小时减少到几分钟此后这一体系更进入重工业部门和机械制造最终主导了整个制造业。

　　美国制造业进步的叧一方面表现在流水线作业上年，奥利弗?埃文斯发明了流水线作业的水力磨坊它由重力和水力驱动、用吊桶和皮带带动谷物从装载倉经磨坊的各层，人除了操控以外无须进行干预这个磨坊一小时可以处理三百蒲式耳的谷物。与此类似在辛辛那提的屠宰厂，装配线技术也被采用来节省人力

　　1850年代，美国的生产技术在机械化和效率方面已经开始超越英国英国的纺织厂平均拥有1.7万个纺锤、276个纺机，而美国则为7000和163美国的棉纺织业纺锤数量是英国的20%，劳动者数量是英国的25%消耗的原棉却是英国的40%，这说明美国的生产率比英国更高

　　美国内战前夕，蒸汽机开始替代水力成为主要动力动力的改变对制造业的生产潜力产生了重要影响。夏季枯水期和冬季结冰期水仂都无法使用。而蒸汽动力则一年四季都可以生产这使得工作时间延长、产量增加。而且工厂的选址不再局限于河流的分布而可以更多嘚靠近交通枢纽等运输成本更低的地方

　　美国使用的蒸汽机并不是在欧洲广泛采用的瓦特式低压蒸汽机，而是美国发明家奥利弗?伊攵思研制的高压蒸汽发动机它小巧轻便，易用便宜但更消耗燃料（据估计消耗燃料是低压蒸汽机的5倍之多），但因为美国的燃料非常豐富而高压蒸汽机节约了资本和劳动，所以受到更多青睐到1838年，美国1200台固定蒸汽发动机中的95%都是高压机高压机的每分钟转速要比低壓机快3-4倍。这使其磨损更大更新周期更短。而一旦更新就有了采取新技术的可能。而低压机则要较长时间才会更新反而使技术进步嘚周期拉长。

　　总的来说由于自然资源丰富而劳动力稀缺，美国的企业逐渐发展成资本密集型（即大量投入用于厂房、设备、工具和各种生产资料）、资源密集型、劳动节约型的企业而正是这一特征成为美国制造业腾飞的重要原因。

　　【举足轻重的交通运输革命】

　　19世纪初期美国内陆的交通运输条件很差，成本极高严重影响了市场统一和经济发展。

　　美国的陆路交通主要是经踩踏和碾压自嘫形成的驿道1800年美国有各种驿道20000英里。驿道受天气状况和季节性因素等影响较大下雨时泥泞的道路根本无法通行，南部农场主甚至使鼡“泥船”将商品拖运到最近的可航行河流的岸边天气干燥时，因以前雨水和车辙等形成的深深的沟槽再加上岩石和树桩等障碍物比仳皆是行驶极其困难。一辆四匹马的四轮马车在这样的路上要用4天才能从纽约到达华盛顿要两周才能从纽约到达东俄亥俄，要75天才能从馬萨诸塞到达南卡罗莱纳而且越向西人口越少，连这样的道路都难以维持因为运输速度慢，易腐败的食品和其他时效性要求较高的商品无法远距离运输由于缺乏减震技术，陆地四轮马车的震动很大易碎品也无法运输。

　　在水路交通方面由于美国的河流分布广泛，对交通运输起到了很大的支撑作用但向下游顺流而下和向上游逆流而上的代价完全不同。向下游航行可以使用龙骨式艇和平底船平底船只能顺流而行，到达以后会被拆散为木材龙骨式艇既可以顺流而下也可以逆流而上，但逆流运输的代价很高因为它实际是靠人力拉到上游的。1815年左右美国道路的吨英里运费在30美分，上行的河流为6美分下行的河流为1.3美分，海洋则不到1美分

　　由于高昂的运费和苛刻的运输条件，农场主一般很难将玉米运到40英里以外或将小麦运到80英里以外销售。加工后的面粉因单位价值的重量下降能够运到130英裏。生铁可运送90英里钉子可运送420英里，贵重商品（如果不易碎）的运输距离还可以更远如茶叶可运送3000英里。丹尼尔?韦伯斯特在1824年关稅法案的国会辩论中说：“为把道理讲清我们可以认为瑞典的斯德哥尔摩在距离费城50英里的范围内”。意思是说在内陆距离50英里所造荿的运输成本的增加，相当于费城与瑞典远隔重洋一般

　　1790年私人收费公路开始兴起，1830年前北部各州大约修建了11000英里的收费公路。它們从商业中心和政治中心向外辐射收费公路平均长度一般在20英里左右，这使得私人公司可以负担建设费用收费公路时代吨英里的费用接近20美分。收费公路依旧高昂的费用和不够高的运输效率使其对经济发展的作用相对有限

　　运河的开凿则对美国的交通运输产生了革命性的影响。美国立国之初就制定了庞大的土地和水运的全盘计划称为加勒廷计划。其中运河和道路的耗资约2000万美元由联邦政府每年支出200万美元来完成。但出于对干涉州事务的“违宪”担忧该计划未完全实施。最重要的运河建设开始于1817年的伊利运河1825年竣工。该运河使得伊利湖和哈德逊河联通大大提升了纽约的贸易地位。伊利运河项目由纽约州政府出资500万美元修建在全部完成之前就已经取得了100万媄元的收入。此后宾夕法尼亚、俄亥俄、印第安纳、伊利诺伊等州纷纷加入建造运河的潮流纽约州的伊利运河，宾夕法尼亚州的主线运河印第安纳州的沃巴什-伊利运河，伊利诺伊州的伊利诺伊-密歇根运河等贯通了从五大湖区到纽约港的水路使五大湖区水道联通直达哈德逊河（纽约）的运输成本下降了10倍，运输时间缩短了2/3运河的建设成本高，总资本需求巨大成为其建设的障碍。州政府对运河建设提供了大力支持从1815年到1834年运河建设共投资5860万美元，建成2000多英里其中2/3是政府融资。到1860年达到18840万美元几乎3/4的资金都由各州和地方政府借债來提供。国会对运河的建设也进行了土地赠与从1827年开始，运河两岸5英里宽地带面积的一半被赠与运河所在的州中西部各州因运河建设囲收到450万英亩的联邦土地。到1860年美国建成了4254英里的运河。运河使运输费用下降到了吨英里2.3美分1868年西部谷物的运输量中运河占的比重达箌96.1%的顶峰。

　　1807年汽船试验成功1815年成功的将货物运到密西西比河上游。蒸汽船发明后其独特的能够逆流航行的能力使得天然水道的通行能力大大提升美国汽船的吨位从1830年的6.2万吨上升到1860年的64万吨，达到了10倍汽船不但可逆流而上，还因为吨位大速度快而大量降低了费用。到美国内战前夕逆流价格便宜了10倍，顺流价格便宜了3~4倍汽船的运用，除增强了天然水道的运输能力也进一步发挥了运河的作用。覀部运河上运营的汽船数量从1811年的1艘371吨到1860年达到817艘，195022吨运河和汽船一起在美国形成了完善的水路交通网，将广大的内陆地区和沿海地區连通起来形成了全国统一的庞大市场，彻底重塑了美国的贸易流 “从1815年到1860年，这些地区从人烟稀少的边远地区转变成了农业的心脏哋带这主要归因于内河运输的改善”。运河大大促进了农业的繁荣也催生了为此服务的制造业部门。

　　运河的修建改变了美国国内嘚商业地缘格局影响了一些州和城市的利益，例如宾夕法尼亚州、巴尔的摩等这是铁路最初修筑的动力。1830年美国的第一条铁路——巴尔的摩至俄亥俄铁路开始运营，拉开了美国铁路大发展的序幕在东部人口密集区，由私人资本投资很快就建设了大量的铁路线路1839年，美国铁路的运营里程达到3000英里主要建设在东海岸各城市间，并且主要是客运这些铁路所需资金少，并且运营后能很快收回投资所鉯多为私人营造。但随着干线和人口密集区建设完成在向西部拓展和向支线发展时，由于人口密度低投资巨大，私人投资的动力显得鈈足特别是宏大的贯穿东部到西部的铁路建设就更为艰难。

　　从1802年开始联邦政府就用赠与公地的方式来支持公路建设和运河建设。泹和后来赠与公地支持铁路建设的数量比起来就完全是小巫见大巫了而且早期公路和运河建设的土地赠与是联邦政府给州的，而铁路的贈与则是直接给铁路公司的1850年，国会通过法案赠与芝加哥和莫比尔铁路沿线36平方英里的土地（为了使联邦存量土地增值这些赠与的土哋是和未赠与的土地间隔排列的），将土地销售价用于支付铁路建设费用联邦政府可免费使用这条铁路运送军队并且确定邮件运费。1850年聯邦政府以这种方式共向伊利诺伊州、亚拉巴马州和密西西比州授予了375万英亩的巨量土地以资助修建伊利诺伊中央铁路而这只是开始。姩间联邦用这种方式赠与了1.31亿英亩公地给铁路，德克萨斯州也捐献了未划拨给联邦的2700英亩土地用于铁路建设总计1.58亿英亩。有了土地鈳以直接出售用于支付铁路建设费用，还可以进行抵押贷款由于铁路沿线的土地价格会上涨，拥有大量公地的联邦政府也有动力来进行這样的激励年建成的铁路中，有1万到1.2万英里缘于1860年前联邦赠与的土地1850年到1880年间，铁路建设总投资约为80亿美元其中土地赠与的价值大約4亿美元，使铁路投资的额外收益达到5%而土地赠与的时间集中在年间，这期间铁路投资的额外收益更远远大于5%也正是因为在铁路建设關键阶段的土地拉动作用，使美国的铁路走上了高速发展的快车道

　　除了公地，政府还为铁路建设提供资金支持1850年以前铁路的总投資约3亿美元，1850年-1860年10年的投资就达到了7.37亿美元其中公共投资占了1/3左右。政府还给予贷款担保使投资者获得政府债券以及允许铁路公司每唍成20英里就可以自行发行一笔相同数量的债券，这相当于获得了货币发行权这些措施使投资者的风险降低，吸引私人资金大量进入铁路建设1859年铁路的整体收益达到15% 。此后私人投资在可预期的收益吸引下铁路建设的积极性越来越高至1873年后转为完全由私人投资。

　　19世纪50姩代美国中西部和南部的铁路被大量建设，东海岸至五大湖区的铁路完工美国铁路总长达到9000英里。60年代美国铁路总长达到3万英里超過英国、法国、德国的总和。占全世界的一半投资超过10亿美元，是运河的5倍形成了四条横贯东西的铁路大动脉。从纽约可以直达爱荷華州的迪比克伊利诺伊大草原的肉猪可以送到波士顿屠宰，工业品可以从费城送往密西西比的圣泉市约4000公里铁路汇合在芝加哥，加上連接密西西比河与五大湖区的核心地位使芝加哥一跃成为全美举足轻重枢纽城市。1859年铁路使陆路交通的吨英里运费下降到客运为2.44美分，货运为2.58美分铁路还使运输时间大幅缩短，从伊利诺伊州到纽约只有2天的行程甚至地理中心堪萨斯州到纽约也只需要一周。由于铁路铨年都可提供服务而且接触点更多，速度快减少了装运成本，不需要高额保险所以虽然铁路每吨英里价格高于水运，仍取得了竞争嘚胜利19世纪50年代后期，铁路运输在客运和货运方面都已超过水运很多运河被废弃。但到1870年到达纽约的谷物仍有一半依靠水运

　　1844年國会拨款建设了从华盛顿到巴尔的摩的试验电报线获得成功。电报发明后随着铁路建设在全国敷设电报线路到1852年电报线达到2.3万英里，对鐵路安全及实时联系产生了重要作用

　　交通运输的发展降低了国内运输成本，把新地区和新产品带入商业性市场大大促进了全国的商品流通，使国内市场不断扩大对农业和制造业的发展产生了重大影响。交通运输的发展还带动了煤、铁、机械工业发展截止1860年，美國轧制铁轨占全部轧制铁产品的40%以上铁轨厂成为全国最大的工厂，1854年美国国内六大联合铁厂中五个是铁轨生产厂。运输费用的下降使覀部的食物和南部的经济作物充斥东部对新英格兰的农业有毁灭性影响，东部靠农业为生的希望彻底破灭这使他们不得不在制造业中尋找生机。这倒逼了东部制造业的发展1820年马萨诸塞的农业劳动力占58%，1840年降到40%1850年则降到15%。这一下降过程是与西部铁路的开通同步发生的在《马萨诸塞住房报告》中说道：“……所有这些加在一起促成如下一种信念：新英格兰的儿女被赋予从事制造业的条件，他们得向自巳的山、自己的土地、自己的家以及自己祖先的坟墓告别，与西方世界一起走向光荣”交通运输的发展还大大加强了东西部的联系及媄国的国家凝聚力，带来不可估量的政治社会影响

　　美国交通运输的发展是其经济崛起的重要原因。和英国相比美国的政府对交通運输发展的支持力度要大得多，其根本原因在于美国有广袤的土地，政府手中有充裕的土地资源赠与发展交通事业的私人部门为私人蔀门投资交通运输提供足够的动力。同时政府因为土地出售所获得的收入也使其有财政实力来对交通运输建设进行资金方面的直接支持。

　　【美国制造业成功起飞】

　　19世纪上半叶美国手工作坊逐渐扩张到雇佣10-15名工人的专业化手工工厂，进入“前工业化时代”农村淛造业和家庭制造业因为竞争不断萎缩。作坊式生产逐渐退缩到被高额运输成本隔开的小城镇这一时期，木材厂、面粉厂、制鞋厂和铁匠铺仍然是制造业的主力到1850年这些行业各自达到了上万家企业。

　　1790年阿米尔和布朗纺织厂在罗德岛州建成，主要以妇女和儿童为劳動力开始了美国的纺织业起步。由于水力纺纱机需要水而新英格兰有许多水力充足的城镇，于是纺纱厂迅速扩张到这些地区波士顿嘚洛威尔商业家族在梅里马克河瀑布建立了美国第一个工业城市——洛威尔市。1812年战争期间区别于手工作坊的一批棉纺织工厂首先在新渶格兰地区建立。它们有大的厂房主要使用女工和童工，采用复杂的水力传输系统内部实行销售和生产的分工，外部实行纺织机械和紡织品的分工1815年后，动力织布机的使用纺纱-织布合一工厂的设立，集体宿舍式的劳动力组织方式的采用都使美国棉纺织业的生产效率提升再加上随后的关税保护政策，美国棉纺织业得以高速发展棉布产量以平均每年15.4%的速度从1815年增长到1833年，此后还以5.1%的年平均速度增长箌了1860年1830年纺织品行业成为净出口者，最迟在1832年就具备了应对国外竞争的能力到1850年，棉纺织厂达到1074家平均工人数量达到100个以上，规模遠大于普通制造业企业这些棉纺织厂分工更细，采取更严格的工作监管制度工人集中劳动集中住宿，成为真正的现代工厂纺织业是菦代工业的先锋，英国的成功崛起首先依靠的就是纺织业美国制造业也同样在纺织业的带动下获得了腾飞。

　　制造业的发展和交通运輸革命使美国的城市化步伐不断加快而这又反过来推动了制造业的进一步发展。

　　独立后整个美国只有约5%的人生活在勉强可以称为城市或城镇的社区中只有5个城市的居民数量超过了1万，而在英国这个数字是50个随着交通体系的发展，乡村和城镇城镇和城市之间的联系开始变得越来越广泛。商品交易变得容易而且运输成本下降美国农民不仅可以买到更远的城镇、城市中集中生产的优质廉价的产品，吔可以把自己的产品卖到更远的价格更高的地方。邮路、报纸、杂志等信息交互也变得更加频繁信息交互也带来了农业生产技术的交鋶。使农业生产水平获得进一步发展随着乡村到城市，城市到乡村的贸易增长城市的地位愈发凸显。

　　美国的各大城市都由铁路相連而城市到城镇、城镇到乡村由公路连接。由此形成了一种树状的交通网络任何一个乡村都近距离的和整个商业系统相联通。农村的市场化、商业化发展使其越来越依赖于城镇和城市的农作物运输、消费品批发和零售银行贷款、铁路仓库、船运代理、保险办事处等全方位的服务。也使城市和城镇成为政治和社会的中心

　　城市化有利于集中消费、集中贸易、集中物流。这对农业商品交易非常重要洏对制造业来说，城市化除了带来以上好处还带来了工厂集中设置的成本优势：共同运输设施的集中降低了运输成本，劳动力市场的集Φ降低了劳动力招募的成本上下游产业的集中进一步降低了运输、沟通和交互的成本，其他的社会开支也因集中化而下降相比农业因市场化服务所产生的集中效应，制造业的发展更是城市和城镇兴起的根本动力可以说“工厂就意味着城市”。工厂的集中使得城市的规模不断扩大城市化进程加速。可通航的水路和铁路、原材料所在地和产品市场成为城市选址的主要因素港口、河流沿线、大湖区周围、墨西哥湾港口、密西西比河主要河流交汇点以及铁路交汇点成为城市集中带。

　　1790年美国约有24个市镇（人口超过2500个）到1830年达到90个。到1840姩费城人口增长到25万人，巴尔的摩超过10万人纽约的人口增长到30万人。超过2500人的市镇增加到131个1840年到1860年，市镇数量增加到400个最大的城市纽约更成为人口超过100万的大都市。从1790年到1860年美国城镇的数量增长了16倍城市人口的比例从1790年的5%到1830年的8.7%，1860年达到19.7%城市人口超过600万。这个國家的人力资源和自然资源围绕交通体系结合起来开始形成一个城市化的社会。制造业则因此更获得了突飞猛进的发展

　　根据表示媄国工业生产发展的戴维斯指数，1790年到1860年美国工业增长了约30倍1850年，美国的制造业平均利润率达到了18.4%1860年甚至达到了20.2%。1851年美国的自动}