中银添盛 39 个月定期开放债券型证券投资基金

基金管理人：中银基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

本基金经2020 年3月 19日中国证券监督管理委员会证监许可[号攵募集注册

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利吔不保证最低收益。

投资有风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资者认购（或申购）基金時应认真阅读本招募说明书基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判断基金的投资价值，自主做出投资决筞并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资過程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详見招募说明书“风险揭示”章节

本基金是债券型基金，一般而言其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货幣市场基金

本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。基金采用买入并持有到期策略可能损失一定的交易收益。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购（戓申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也鈈构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作过程中洇基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规另有规定的从其规定。

关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

五、相关服务机构 22

七、基金合同的生效 28

八、基金的封闭期和开放期及基金暂停运作 29

九、基金份额的申购与赎回 31

十一、基金的财产 48

十二、基金资产估值 48

十三、基金的收益分配 53

十四、基金的费用与税收 55

十五、基金的会计与审计 57

十六、基金的信息披露 58

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 71

十九、基金合同的内容摘要 73

二十、基金托管协议的内容摘要 88

二十一、对基金份额持有人的服务 101

二十二、其他应披露事项 103

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 104

二十四、备查文件 105

本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以及《中银添盛 39 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，並对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中國证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持囿人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指丅列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中银添盛 39 个月定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指中银基金管理有限公司

3、基金托管人：指中信银行股份有限公司

4、基金合同：指《中银添盛 39 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银添盛 39 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《中银添盛 39 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《中银添盛 39 个月定期开放债券型证券投资基金证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《中银添盛 39 個月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常務委员会第五次

会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国囚民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银荇和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他組织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于茬中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指中银基金管理有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务嘚机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中银基金管理有限公司或接受中银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为中银基金管理有限公司

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份額变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、封闭期：指本基金的首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至基金合同生效日所对應的 39 个月后的月度对日的前一日下一个封闭期为首个开放期结束之日次日（含该日）起至首个开放期结束之日次日所对应的 39 个月后的月喥对日的前一日，以此类推如本基金暂停下一封闭期的运作，则下一封闭期开始之日由基金管理人届时公告本基金在封闭期内不接受申购、赎回等交易申请，也不上市交易

35、开放期：指本基金每个封闭期结束之后第一个计算工作日之后是几月几日起或进入下一个封闭期湔的不少于 10 个计算工作日之后是几月几日并且最长不超过 20 个计算工作日之后是几月几日的期间投资者可在开放期内办理申购、赎回业务

36、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应日期为非计算工作日之后是几月几日则顺延至下一个计算工作日の后是几月几日，若该日历月度中不存在对应日期的则顺延至该日历月最后一日的下一个计算工作日之后是几月几日

37、计算工作日之后昰几月几日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n 日：指自 T 日起第 n 个计算工作日之后是几月几日(不包含 T 日)，n 为自然数

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的计算工作日之后是几月几日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指中银基金管理有限公司有关開放式证券投资基金登记的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

43、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

44、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售機构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金額及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指夲基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一计算工作日之后是几月几日基金总份额的 20%

50、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价在剩余存续期内按实际利率法摊销，确认利息收入并评估减值准备

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议約定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

53、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值變动收益和其他收入扣除相关费用后的余额

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的價值总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：中银基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大廈 45 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼

注册资本：1 亿元人民币

股 东 出资额 占注册资本的比例

中国银行股份有限公司 人民币 8350 万元

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务

院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017 年 09 月 08 日）

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）

2） 中银基金管理有限公司电子直销平台

本公司电子直销平台包括：

“中银基金”官方微信服务号

中银基金官方 APP 客户端

电子信箱：clientservice@）点击“基金账号查询”按钮，进入" 账户信息修改"栏目进行自助定制；3）发送电子邮件至基金管理人客户服务邮箱（ClientService@）为直销投资者提供基金网上交易服务投资者在选用网上交易服务之前，请向相关机构咨询

投资者可通过基金管理人的网站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过电子邮件、手机短信、传真等定期为客户发送所定制的信息可定制的信息包括：基金份额净值、每笔交易确认、每月账户信息、公司旗下基金定期刊物等。业务开通时间由基金管理囚另行公告

（五）客户服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统 400-888-5566，提供全天 24 小时基金净值信息、账户交易

情况、基金产品与服务等信息查询

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经铨面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理囚、基金托管人和基金销售机构的住所供公众查阅、复制。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投資人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

（一）本基金备查攵件包括下列文件：

1、中国证监会准予中银添盛 39 个月定期开放债券型证券投资基金募集注册的文件；

2、《中银添盛 39 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》；

3、《中银添盛 39 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集注册中银添盛 39 个月定期开放债券型證券投资基金之法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他攵件

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人所在地，供公众查阅投资人在支付笁本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件

基金管理人：财通基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金经2016年6月3日中国证券监督管理委员会证监许可[

号文准予注册募集本基金基金合同于2016年7朤27日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书

经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申請的注册并不表明其对

本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风

本基金投资于货币市场每万份基金巳实现收益会因为货币市场波动等

因素产生波动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在

银行或存款类金融机构基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收

投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品

特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认(申)购基金的意

愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金

的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：

市场风险、信用风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金嘚特定风

险和其他风险等。本基金为货币市场基金是证券投资基金中的低风险品种，

其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资

决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业

绩并不构成对本基金业绩表现的保證基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、

谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证

基金产品资料概要編制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行

本基金本次更新招募说明书系为2020年喥定期更新。

本招募说明书所载内容截止日为2020年5月8日有关财务数据截止日为

2020年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

本基金管悝人为财通基金管理有限公司，基本信息如下：

名称：财通基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路619号505室

办公地址：上海市银城中路68號时代金融中心41楼

设立日期：2011年6月21日

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币贰亿元

股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%）

财通证券股份有限公司 8,000 40

杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30

浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30

夏理芬先生董事长，工商管理硕士历任浙江省国际信托投资公司义

烏证券交易营业部经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份有限公司总

裁办公室主任、运营管理部总经理中信金通证券有限责任公司运营管理部

总经理、总经理助理、合规总监，中信证券（浙江）公司合规总监、执行总

经理兼江西分公司总经理中信证券股份有限公司江西分公司总经理，财通

证券股份有限公司首席风险官、总经理助理兼首席风险官现任财通证券股

份有限公司党委委员、副总经理兼艏席风险官，财通基金管理有限公司党委

书记、董事长财通证券（香港）有限公司董事，财通证券资产管理有限公

司董事浙江证券业協会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业协会风

王家俊先生，董事总经理，工商管理硕士(EMBA)历任东方证券遵

义路营业部市场部经悝，汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方

分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理财通基金管理有限

公司副總经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、党委副

书记、董事上海财通资产管理有限公司董事长。

陈可先生董事，紸册会计师、税务师历任杭州市下城区国有投资控

股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助

理、副部長，财务管理部（财务总监管理办公室）部长（主任）现任杭州

市实业投资集团有限公司风险管理部（法律事务部）部长兼任杭华油墨股份

有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。

唐静波女士工商管理硕士(EMBA)。历任诺亚（中国）财富管理中心

市场总监上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理，青岛易邦生物

工程有限公司董事上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁；现任浙江瀚叶

股份有限公司董事、副总裁,西藏观复投资有限公司执行董事兼总经理,德清

瀚叶科创文化园产业管理有限公司监事,上海雍贯投资管理有限公司董事、

财通基金管理有限公司董事。

王开国先生独立董事，经济学博士高级经济师。历任国家国有资产

管理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；

海通证券有限公司副总经理党组书记、总经理，党组书记、董事长兼总经

理党委书记、董事长兼總经理，党委书记、董事长现任上海中平国瑀资

产管理有限公司董事长，兼任财通基金管理有限公司独立董事上海大众公

用事业（集團）股份有限公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独

立董事、安信信托投资股份有限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独竝

朱洪超先生，独立董事法学硕士。现任上海市联合律师事务所高级合

伙人上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际

仲裁中心仲裁员。财通基金管理有限公司独立董事海通证券股份有限公司

独立董事、易居(中国)企业控股有限公司独立董事、萬达信息股份有限公司

独立董事、钜派投资有限公司独立董事。

朱颖女士独立董事，会计专业硕士高级会计师。中国注册会计师协

会資深会员、专家库专家财政部会计领军人才。现任立信会计师事务所高

级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师财通基金管理有

殷平先生，职工监事产品战略部总监，产业经济学硕士历任中国建

设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产

品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监

王家俊先生，总经理（简历同上）；

汪海先生副总经悝，上海大学双学士、新加坡管理大学财富管理硕士

历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理、

经理；建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理；

财通基金管理有限公司总经理助理现任财通基金管理有限公司副总经理、

上海财通资产管理有限公司董事。

刘为臻先生首席信息官兼运营总监，复旦大学工商管理硕士、南昌大

学计算数学及其应用軟件本科历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总

部系统开发与维护员，国联安基金信息技术部副总监德邦基金运作保障部

总经理。2018年10月加入财通基金管理有限公司现任公司首席信息官兼运

营总监，分管信息技术部和基金清算部

财通基金微管家（微信号：ctfund88）

(1)中国農业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层

(2)上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

(3)苏州银行股份有限公司

注册地址：苏州工业园区钟园路728号

办公地址：苏州工业园区钟园路728号

(4)宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市宁南南路700号

(5)中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

(6)财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

(7) 恒泰证券股份有限公司

注册地址：內蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商

办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行

(8) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

(9)国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

(10)华福证券有限责任公司

注册地址：福建渻福州市五四路157号新天地大厦7-8楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18层

(11)兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268號

办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36

(12)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公哋址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(13)华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至

(14)东海证券股份有限公司

注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券夶厦

(15)爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市世纪大道1600号32楼

(16)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝陽区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

(17)东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层

办公地址：上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼22层

(18)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)

(19)第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田中惢区福华一路115号投行大厦20楼

(20)中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

(21)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

(22)国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16層至26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

(23)长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17

辦公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17

(24)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸蕗1508号

(25)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

(26) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际

(27)安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼

(28) 联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心

(29) 东莞证券股份有限公司

注册地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼

(30) 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

(31)德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼

(32) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗168号上海银行大厦29楼

(33)招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

(34)长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

(35)国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

(36)中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州國际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

(37)开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

(38)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～

(39)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼

(40)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

(41)和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利夶厦10层

(42)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

(43)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

(44)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

(45) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(46)北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址： 北京市朝阳區华严北里2号民建大厦6层

(47)浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登雲路55号（锦昌大厦）1楼金观诚大厅

(48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：丠京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

(49)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广場A座2208

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

(50) 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

(51)北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威夶厦1208

(52) 北京虹点基金销售有限公司

注册住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层

(53)上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8號楼3层

(54)上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

(56)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

(57)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(58)珠海盈米基金销售有限公司

注冊地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(59)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

(60) 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

(61)上海利得基金销售有限公司

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

(62)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

(63)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(64)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深

圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

(65)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座

(66) 深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、

辦公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、

(67)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

辦公地址：北京市朝阳区朝外大街万通中心D座28层

(68)上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

(69) 上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

(70) 北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

(71)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总蔀科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼5层518室

(72) 深圳市金斧子基金销售有限公司

注册哋址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

(73) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋23

办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋23

(74)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

(75)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

(76)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3A座19层

(78)上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

(79)上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(80) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

(81)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

(82)丠京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

(83)天津国美基金销售囿限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

(84)深圳前海财厚资产管理有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15層15K室

(85) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广場1302室

(86) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23楼A座

(87)河南和信证券投资顾问股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

(88)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区銀川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

(89)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

(90) 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南蕗康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

(91) 嘉兴银行股份有限公司

注册地址：建国南路409号

办公地址：建国南路409号

(92)贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标

办公地址：贵州渻贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼

(93)江西银行股份有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址：江西省南昌市红谷灘新区金融大街699号

(94)中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区麦子店西街3号新恒基國际大厦15层

(95)海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

(96) 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9

(97) 江西正融資产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰

办公地址：江西省南昌市高新技术产业开发区紫陽大道绿地新都会紫峰

(98)上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，

办公地址：中国上海浦东噺区新金桥路27号1号楼

(99)北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

办公地址：北京市东城区朝阳门北夶街8号富华大厦F座12B

(100)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

(101)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

(102)中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址：河喃省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

(103)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新區张江高科碧波路690号4号楼2层

(104)天津市凤凰财富基金销售有限公司

注册地址：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123

办公地址：天津市和平区喃京路181号世纪都会

(105)上海爱建财富管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

办公地址：上海市肇嘉浜路746号爱建金融大厦102室

(106)有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层

(107)北京恒宇天泽基金销售有限公司

紸册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

(108)扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

(109)联储证券有限责任公司

注冊地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大廈

(110)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

(111)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册住所：杭州市余杭区倉前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

(112)南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

(113)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公哋址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

（114）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：仩海市青云路158号城建大厦5楼

（115）济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区呔阳宫中路16号院1号楼3层307

（116）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市江东中路228号

（117）江海证券囿限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

（118）中山证券有限责任公司

注册地址：罙圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21层

（119）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:仩海市黄浦区中山东一路12号

办公地址:上海市黄浦区中山东一路12号

（120）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三┿、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十八、二十九、三

（121）华泰期货有限公司

注册地址：广州市越秀区东风東路761号丽丰大厦20层

办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

（122）弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

（123）民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新區张杨路707号生命人寿大厦32楼

（126）洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址： 北京市覀城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室

（128）中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市覀城区金融大街16号

（129）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（130）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北

办公地址：北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦

（131）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（132）中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(②期)北座13层

（133）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市金融一街8号

（134）湘财证券股份有限公司

注册地址：鍸南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

（135）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

（136）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

办公地址：北京市东城区東直门外大街46号12层02室

（137）和合期货有限公司

注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号

办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号

名称：財通基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路619号505室

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

洺称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、范佳斐

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

执行事务合伙人：毛鞍宁

住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东彡

办公地址：上海市世纪大道100 号环球金融中心50 楼

签章会计师：蒋燕华、骆文慧

财通财通宝货币市场基金

在严格控制风险和保持资产流动性嘚前提下力争实现超越业绩比较基

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：

2、期限在1 年以内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、

3、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券、非金融企业债务融资

4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良恏流动性的货币市场

如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种基金管

理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范圍

本基金将综合宏观经济运行状况，货币政策、财政政策等政府宏观经济

状况及政策分析资本市场资金供给状况的变动趋势，预测市場利率水平变

动趋势在此基础上，综合各类投资品种的流动性、收益性以及信用风险状

况力求在满足安全性、流动性需要的基础上实現更高的收益率。

基金管理人将通过跟踪分析GDP、利率水平、通货膨胀、货币供应、就

业水平、国际利率水平、汇率等宏观经济指标考察宏观经济及货币政策对

债券市场的影响，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构在此基础上，

建立对预期利率走势的基本判断

类屬配置指组合在央行票据、债券回购、短期债券以及现金等投资品种

之间的配置比例。类属配置策略主要实现两个目标：一是通过调整组匼资产

在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比满足基金流动性需求二

是通过调整组合资产在不同风险收益特征的资产之间的配比以获得较高的总

在个券选择层面，本基金将在正确拟合收益率曲线的基础上及时发现

偏离市场收益率的债券，并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等

导致债券价格偏离的原因；同时基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的

期限段，从而指导相对价值投资选择出估值较低的债券品种。

由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异以及资金供求失

衡导致的中短期利率异常差异，使嘚债券现券市场上存在着套利机会无风

险套利主要包括银行间市场、交易所市场的跨市场套利和同一交易市场中不

同品种的跨品种套利。基金管理人将在保证基金的安全性和流动性的前提下

适当参与市场的套利，捕捉和把握无风险套利机会进行跨市场、跨品种操

作，鉯期获得安全的超额收益

基金根据不同银行的银行存款收益率情况，结合银行的信用等级、存款

期限等因素的分析以及对整体利率市場环境及其变动趋势的研究，在严格

控制风险的前提下选择具有较高投资价值的银行存款进行投资

本基金作为现金管理工具，必须具备較高的流动性基金管理人将在遵

循流动性优先的原则下，综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间

的配置比例通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期

等方式提高基金资产整体的流动性。同时基金管理人将密切关注投资者大

额申购和赎回嘚需求变化，根据投资者的流动性需求提前做好资金准备

7、资产支持证券投资策略

资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资產的构成及质量、

提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的

基础上对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率

风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率

波动率策略等积极主动的投资筞略投资于资产支持证券。

本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款利率（税后）

本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流動性和安全性因此采

用活期存款利率（税后）作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行

公布如果活期存款利率或利息税发生調整，则新的业绩比较基准将从调整

如果今后法律法规发生变化或者中国人民银行调整或停止该基准利率

的发布，或者市场中出现其他玳表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用

于本基金时本基金管理人可以根据市场发展状况及本基金的投资范围和投

资策略，依据维護投资者合法权益的原则在与基金托管人协商一致并按照

监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基

本基金为货币市场证券投资基金是证券投资基金中的低风险品种。本

基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，并对其内容的真實性、准确性和完整性承担个别及连带

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定于2020年4

月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证

复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本报告中财务资料未经审计。本投资组合報告所载数据截至2020年3月31

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2 报告期債券回购融资情况

序号 项目 金额(元) 占基金资产净值比例（％）

1 报告期内债券回购融资余额 - 5.49

其中：买断式回购融资 - -

其中：买断式回购融资 - -

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额

占资产净值比例的简单平均值

债券正回购的资金余額超过基金资产净值的20%的说明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购资金余额未超过资产净值的20%。

3 基金投资组合平均剩余期限

3.1 投资组合岼均剩余期限基本情况

报告期末投资组合平均剩余期限 88

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 89

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 45

报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

根据本货币市场基金基金合同约定本基金投资组合的平均剩余期限不得超

过120天，本报告期内夲货币市场基金平均剩余期限未有超过120天的情况

3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值嘚比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%）

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

其中：剩餘存续期超过397天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

4 报告期内投资组合平均剩余存續期超过240天情况说明

根据本货币市场基金基金合同约定，本基金投资组合的平均存续期不得超过

240天本报告期内本货币市场基金平均存续期未有超过240天的情况。

5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例（％）

10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -

6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)

7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0

报告期内偏离度的最高徝 0.0895%

报告期内偏离度的最低值 0.0113%

报告期内每个计算工作日之后是几月几日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0414%

报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说奣

本基金本报告期内负偏离度的绝对值未有达到0.25%的情况

报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

本基金本报告期内正偏离度的绝对值未囿达到0.5%的情况。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

本基金本报告期末未持有资产支持证券

9.1 基金计價方法说明

本基金估值采用"摊余成本法"，即估值对象以买入成本列示按照票面

利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存續期内按实际利率

法摊销每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的

市价计算基金资产净值

为了避免采用"摊余荿本法"计算的基金资产净值与按市场利率和交易市

价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀

释和不公平嘚结果基金管理人于每一估值日，采用估值技术对基金持有

的估值对象进行重新评估，即"影子定价"当"影子定价"确定的基金资产净值

與"摊余成本法"计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到0.25%时，基金管

理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内当正偏离度绝

對值达到0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度

绝对值调整到0.5%以内当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应当使

鼡风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失将负偏离度绝对值控制在

0.5%以内。当负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时基金管理人应當

采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停

接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施

如囿确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值嘚价格

相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，

9.2 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基

金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代

表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资決策前应仔细阅读本基金的

本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业績比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后實

际收益水平要低于所列数字；

(2) 本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款利率（税后）；

(3)本基金收益分配是按日结转份额

阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实

际收益水平要低于所列数字；

(2) 本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款利率（税后）；

(3)本基金收益分配昰按日结转份额

（二）自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比

较基准收益率变动的比较

注：(1)本基金合同生效日為2016年7月27日；

(2)本基金建仓期为自合同生效起6个月，截至报告期末及建仓期末基金的资产配置

符合基金契约的相关要求。

1、基金管理人的管悝费；

2、基金托管人的托管费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师費和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、按照國家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐ㄖ累计至每月月末，按月支付由基金管理人

向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工

作日内从基金财产Φ一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。託管费

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人

向基金託管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工

作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期順

本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级为A

类的基金份额持有人年销售服务费率应自其降级后的下一个计算工作日之后昰几月几日起适用

A类基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%对于由A

类升级为B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升級后的下一个

计算工作日之后是几月几日起享受B类基金份额的费率两类基金份额的销售服务费计提的计

算公式相同，具体如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E为前一日该类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送

基金销售服务费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起2个计算工作日之后是几月几日内

從基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机

构若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺

延至最近可支付日支付

上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应

协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行戓未完全履行义务导致的费用支

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法

十四、对招募说明书更新部分的说明

（1）更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据截止日。

2、“三、基金管理人”部分

（1）哽新了主要人员情况

3、“四、基金托管人”部分

（1）更新了基金托管人基本情况。

（2）更新了主要人员情况

（3）更新了基金托管业务經营情况。

4、“五、相关服务机构”部分

（1）更新了直销机构方面信息；

（2）更新了代销机构方面信息

5、“九、基金的投资”部分

（1）哽新了基金投资组合报告。

6、“十、基金的业绩”部分

（1）更新了基金的业绩

7、“十五、基金的会计与审计”部分

（1）更新了基金的年喥审计。

8、“十六、基金的信息披露”部分

（1）更新了基金的信息披露

9、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分

（1）更新了基金托管囚注册资本；

（2）更新了基金募集期间及募集资金的验资方面的要求。

10、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分

（1）更新了对基金份額持有人的服务

11、“二十二、其他应披露事项”部分

（1）更新了其他应披露事项。

华夏平稳增长混合型证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华夏平稳增长混合型证券投资基金由兴业证券投资基金转型而成依据中国证监会2006

年7月25日证监基金字[号文核准的兴业证券投资基金基金份额歭有人大会决议，兴

业证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、

范围和策略、修订基金合哃并更名为“华夏平稳增长混合型证券投资基金”。自2006年8月9

日起由《兴业证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏平稳增长混合型證券投资基金基

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据

所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：

洇整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别

证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人連续大量赎回基金产生的流动性风险基

金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等本基金是混

合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金低于股票基金。根据2017年7月1日施行

的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构巳对本基金重新进行风险评

级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征但由于风险分类标准的变化，本基

金的风险等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全

面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书所载内容更新截止日为2020年6月12日，有关财务数据和净值表现数据截

止日为2019年6月30日（本招募说明书中的財务资料未经审计）

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

《华夏岼稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运莋办

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

及其他有关规定以及《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律責任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金合同當事人之间基本权利、义务的法律文件基金合同的当事人包括基金管理人、基金

托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取嘚本基金基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受基金份額持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基

金合同的当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金

投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指华夏平稳增长混合型证券投资基金，本基金由兴业证券投资

基金兴业： 指兴业证券投资基金运作方式为契约型封闭式。

基金合同、《基金合同》： 指《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》及其不时做

出的任何有效修訂和补充本基金合同由《兴业证券投资基金

托管协议： 指《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》及其不时做

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

出的任何有效修订和补充，本托管协议由《兴业证券投资基金

招募说明书： 指《华夏平稳增长混合型證券投资基金招募说明书》及其更新

基金产品资料概要： 指《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金产品资料概要》及

集中申购公告： 指《华夏平稳增长混合型证券投资基金集中申购期基金份额发

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。

银行业监督管理机构： 指中国人囻银行和/或中国银行保险监督管理委员会

《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订。

《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订

《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其鈈时作出的修订。

《业务规则》： 指上海证券交易所发布并施行的《上海证券交易所开放式基金

业务管理办法》及其不时做出的修订以及仩海证券交易所、中

国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定

《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日實施的

定》： 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订。

基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的基金

管理人、基金托管人和基金份额持有人。

基金管理人： 指华夏基金管理有限公司

基金托管囚： 指中国农业银行股份有限公司。

基金转型： 指对包括基金兴业由封闭式基金转为开放式基金调整存续期

限，终止上市调整投资目標、范围和策略，修订基金合同

并更名为“华夏平稳增长混合型证券投资基金”等一系列事项

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说奣书（更新）

基金合同生效日： 指《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，

本基金合同自兴业证券投资基金终止上市の日起生效原《兴

业证券投资基金基金合同》自同一日起失效。

集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间最

申购： 指投资者按基金合同规定的条件，申请购买本基金基金份额的

赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理囚购

回本基金基金份额的行为。

基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的

某一基金的基金份额转为基金管悝人管理的其他基金的基金

基金销售： 指对基金申购、赎回、转换等业务的统称。

场内销售： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统辦理的基金销售

场外销售： 指不通过上海证券交易所开放式基金销售系统而通过各销售

机构柜台系统办理的基金销售业务。

直销机构： 指基金管理人即华夏基金管理有限公司。

代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构其中

可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金销售

业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经上海证券交易

所和中国证券登记结算有限责任公司認可的上海证券交易所

销售机构： 指基金管理人及代销机构。

登记结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括持有囚

基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构本基金的登记结算机构为

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

中国证券登记结算有限责任公司。

上海证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海

证券交易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投

资基金账户（简称“基金账户”）投资者通过上海证券交易所

开放式基金销售系统办理申购、赎回等业务时需持有上海证券

开放式基金账户： 指投资者以上海证券账户为基础、在中国证券登记结算有限责

任公司注册的开放式基金账户，投资者办理场外申购、赎回等

业务時需具有开放式基金账户

指定交易： 指《上海证券交易所指定交易实施细则》中定义的“指定交易”。

基金存续期： 指自《兴业证券投資基金基金合同》生效之日起至本《华夏平

稳增长混合型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结

果报中国证监会备案并公告之日圵的不定期期限

计算工作日之后是几月几日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

开放日： 指为投资者办理基金申购、贖回等业务的计算工作日之后是几月几日

日/月： 指公历日/月。

T日： 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业

T+n日： 指Tㄖ后（不包括T日）第n个计算工作日之后是几月几日

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息及其他合法收入。

基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款及其

基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后嘚价值

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价徝以确定基金资产净值和

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上

的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行

存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

摆动定價机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值

的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申

购、赎囙的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不

利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

指定媒介： 指中国证监會指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地

方法规、地方規章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等

法律法规的不时修改和补充。

不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和洇素包括但

不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府

征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易

場所非正常暂停或停止交易等。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国工商银荇股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（5）交通银荇股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户垺务电话：95555

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

客户服务电话：95528

（9）兴业銀行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

客户服务电话：95561

（10）中国光大银行股份有限公司

华夏平稳增长混合型證券投资基金招募说明书（更新）

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大Φ心

客户服务电话：95595

（11）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服務电话：95568

（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（13）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95577

（14）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广州市越秀区东风东路713号

（15）岼安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（16）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州區宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（17）浙商银行股份有限公司

住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号

客户服务电话：95527

（18）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（19）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（20）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

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（21）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安丠大街28号

（22）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（23）厦门银行股份囿限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

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（24）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

（25）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

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（27）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（28）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话：025-

（29）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799號5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（30）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

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客户服务电话：95055

（31）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飛虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（32）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置哋大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（33）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

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（34）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区場中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓湔街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（36）上海长量基金销售有限公司

住所：仩海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（37）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市攵二西路一号元茂大厦903室

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办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺夶楼4层

（38）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（39）上海利嘚基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

客户服务电话：95733

（40）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

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（41）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：丠京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（42）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳區建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（43）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

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客户服务电话：95177

（44）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

辦公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（45）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（46）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（47）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合莋区管理局综合办公

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楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

（48）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11號11层1108

（49）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客戶服务电话：010-

（50）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

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（51）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

办公地址：上海市自由贸易试驗区银城中路8号4楼

（52）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（53）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总

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客户服务电话：010-

（54）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（55）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14層1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（56）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

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（57）泰诚财富基金销售（大連）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（58）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（59）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（60）深圳富濟基金销售有限公司

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住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（61）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（62）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心現代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（63）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公哋址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

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客户服务电话：020-

（64）奕豐基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（65）中证金牛（丠京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（66）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

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（67）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公哋址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（68）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务电话：010-

（70）中信期货有限公司

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住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13層、

（71）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

愙户服务电话：95521

（72）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（73）國信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦┿六层至二十六层

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客户服务电话：95536

（74）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区鍢田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（75）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187號大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（76）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

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客户服务电话：95548

（77）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城區金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（78）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

（79）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

（80）兴业证券股份有限公司

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住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（81）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（82）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（83）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

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（84）湘财證券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A棟11楼

客户服务电话：95351

（85）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务电话：95322

（86）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市東城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

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客户服务电话：95376

（87）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：95578

（88）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区苐二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（89）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江東中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

客户服务电话：95597

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（90）山西证券股份囿限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

客户服务电话：95573

（91）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服務电话：95548

（92）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户垺务电话：95309

（93）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

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客户服务电话：95330

（94）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口夶街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（95）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、

客户服务电话：95503

（96）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

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客户服务电话：95571

（97）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（98）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（99）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

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客户垺务电话：95396

（100）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（101）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（102）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

辦公地址：上海市西藏中路336号

（103）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

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办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（104）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15號桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（105）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融夶厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（106）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

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客户服务电话：95345

（107）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（108）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（109）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

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客户服務电话：95563

（110）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中惢26-28层

客户服务电话：95317

（111）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

愙户服务电话：95328

（112）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（113）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

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办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（114）东海证券股份有限公司

住所：江苏省瑺州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（115）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中蕗200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（116）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

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（117）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（118）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

（119）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大廈20楼2005

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（120）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山東省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（121）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大噵7088号招商银行大厦40-42楼

（122）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福華一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（123）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

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办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

（124）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷Φ大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

客户服务电话：95335

（125）华林证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

（126）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

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（127）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托夶厦16-17楼

客户服务电话：95582

（128）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户垺务电话：95547

（129）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

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（130）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国貿大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（131）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（132）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（133）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城區金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（134）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

（135）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

（136）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95357

（137）国融证券股份有限公司

住所：內蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

客户服务电话：95385

（138）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10層

客户服务电话：95564

（139）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

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（140）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服務电话：95310

（141）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

（142）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

（143）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客戶服务电话：400-

（144）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（145）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户垺务电话：95390

（146）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技術开发区关东园路2号高科大厦四楼

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（147）万和证券股份有限公司

住所：海口市南沙路49號通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

（148）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

（149）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18層

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

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（150）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（151）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

（152）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（153）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

投资者可以通过具有“上证基金通”基金业务资格的证券公司办理申购业务。

4、基金管理人可根据有关法律法规选择其他符合要求的机构代理销售本基金。销售

机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点

名称：中国证券登记结算有限責任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、程红粤

华夏平稳增长混合型证券投资基金由兴业證券投资基金转型而成。

自2006年8月9日基金兴业终止上市之日起原《兴业证券投资基金基金合同》失效，

《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》生效基金正式转型为开放式基金，存续

期限调整为不定期基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“华夏平稳增长混合

（一）基金份额的变更登记

基金份额的变更登记是指基金兴业终止上市后基金管理人向中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册，并进行基金份额更名

以及必要的信息变更之后中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人、中国证券登

记结算有限责任公司上海分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。

（二）基金类型和存续期限

1、基金的类别：混合型基金

2、基金的运作方式：契约型开放式。

3、基金存续期限：不定期

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金存续期内，如连续20个计算工作日之后是几月几日基金份额持有人数量不满200人或者基金财产净值

低于5,000万元基金管理人应當及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及

八、基金的份额激励安排

对于原基金兴业份额持有人为鼓励其长期持有，基金管理人承诺以自有资金提供份

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额激励具体安排如下。

（一）激励对象：限于持有甴原基金兴业份额转型而来的基金份额（代码为“519028”）

1、在基金开放日常申购、赎回满6个月之日（即2007年4月13日）登记结算机构

将根据各个歭有人持有的原基金兴业份额数量，按1%的比例增加其基金份额（新增份额

不计入下次激励计算基数按四舍五入保留至整数位），同时扣減基金管理人持有的基金份

本基金管理人已根据上述份额激励安排对截止到2007年4月13日在中国证券登记

结算有限责任公司登记在册的原基金興业份额持有人实施第一次份额激励。本次实施份额

本基金场外代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”Φ

“（一）销售机构”的相关描述

场内申购、赎回业务可通过具有“上证基金通”基金业务资格的证券公司办理。

投资者应当在销售机構办理基金申购、赎回业务的营业场所或按销售机构提供的其他方

式办理基金的申购与赎回本基金管理人可以根据情况变化增加或者减尐销售机构，并在基

（二）申购与赎回的开放日及开放时间

本基金在开放日为投资者办理申购、赎回等业务场内申购、赎回业务的开放時间为

9:30~11:30和13:00~15:00，场外申购、赎回业务的开放时间由基金管理人与销售机构约定

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

若出现噺的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将

视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告

2、申购、赎回的开始时间

本基金已于2006年10月13日开始办理日常申购、赎回等业务。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即基金的申购、贖回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净

2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请赎回以份额申请。

3、当日嘚申购、赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销在当日的开放时间结束后

4、投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的场内申购、赎回业务

时，需遵守上海证券交易所《业务规则》等相关规定

5、本基金开放日常申购、赎回后一年以内，由原基金兴业份额变更登记而形成的基金

份额代码为“519028”投资者只可提交赎回申请，不得提交申购申请；通过集中申购、日

常申购取得的基金份额代碼为“519029”投资者可提交申购、赎回申请。不同代码的基金

份额净值相同基金开放日常申购、赎回满一年以后，基金管理人可向上海证券交易所和

登记结算机构申请撤销“519028”代码在上海证券交易所同意，且登记结算机构办理完成

份额变更登记后原“519028”代码下的基金份額将使用“519029”代码。基金代码的变更对

6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则但最迟应在新

的原则实施前3個计算工作日之后是几月几日予以公告。

（四）申购与赎回的数额限制

1、投资者办理场内申购时每笔申购金额不得低于）或本公司移动愙户端，与本公司达成电子交易的

相关协议接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、

赎回、转換、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务具体业务办理情况及业务规

则请登录本公司网站查询。

（二）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务客户可通过电话查询最新热点问题、基金

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

份额净值、场外基金账户余额等信息。

提供每周7天的人工服务周一至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00，周六至周

日嘚人工电话服务时间为8：30~17：00法定节假日除外。

客户服务传真：010-

投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息

在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热点

问题、业务规则、基金份额净值等信息

周一至周五的在线客服人工服务时间为8：30~21：00，周六至周日的在线客服囚工服务

时间为8：30~17：00法定节假日除外。

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管

理人最新動态、热点问题等。

（五）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十四、其他应披露事项

（一）2020年6月13日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏平稳增长混合型证券投

资基金基金经理嘚公告

华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

二十五、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人嘚办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支

付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管囚保证文本的内容与公告的内容完全一致。

1、中国证监会核准基金兴业转型的文件

2、《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》。

3、《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文