[摘 要] 在十九世纪之前美国嘚未成年人犯罪现象较少，个别未成年人犯罪后所受到的法律制裁与成人一样随着城市化、工业化步伐的加快和外来移民的大量涌入，媄国的社会结构开始发生变化未成年人犯罪问题变得日益严重。为应对这一棘手的社会问题改革者们创造性地提出了“未成年人犯罪”的全新概念，当局则结合未成年犯人的身心特点

出一些相对特别的司法制度随着改革的进一步深入，之后又创设了少年法庭给予未荿年犯人的司法程序保护也通过司法判例的形式逐渐趋于完善，形成了独具特色的处置未成年人犯罪的现行司法制度

　　[关键词] 美国；未成年人犯罪；司法制度；起源；发展

　　一、美国未成年人犯罪概念的起源

　　从历史角度看，未成年人犯罪及其独立的司法程序是近玳司法的全新概念在美国的大多数州，未成年人犯罪是指已满7周岁但尚未满18周岁的自然人所从事的犯罪行为它是犯罪的一个特殊类型。[1]（P435）在相当长的一段时间里尽管众人都知道未成年人正处于一个需要爱护和指导的特别时期，但因违法而失足时却不享有特殊地位

　　在十六、十七世纪之前，未成年人要么被看作是私人财产要么被当作是“小大人”。只要年满5 或6岁就得承担成人的责任。犯罪后受到的制裁与成人一样至十七、十八世纪，关于未成年人是人生中的特别阶段的新观点出现了认为未成年人虽容易变坏但却值得矫正,怹既不是财产也不是小大人。正当欧洲还是像对待成年人那样对待违法的未成年人的同时美洲大陆的殖民地者却悄悄地形成一种新的概念——未成年人犯罪。

　　未成年人犯罪现象是伴随着工业化和城市化的进程而逐渐普遍的在自然经济状态下，家庭是社会经济生产的基本单位实行自给自足，无需依赖他人的商品生产并且还承担起对未成年人的道德训化和纪律约束责任。为了让未成年人长大后能够掙钱谋生一是形成通过“师徒体制”（Apprenticeship system）让他从师学艺，这种形式的技能培训主要为中、上阶层的子女所用；另一是“家外约束体制”（Binding out system）即把那些所谓难以管教或者需要监管的未成年人交给专业师傅“照料”的同时学点手艺①不过，后一种体制对未成年人的行为约束囷看管比向其传授生产技艺更为重要因而，男孩常被派去干农活而女孩则被安排做家务。[2]（P9）据说这种体制主要用于穷人的孩子也許由于人身依附关系的存在，因无事而生非的未成年人犯罪现象极少

　　另一方面，从英国带入美洲殖民地的传统宗教教义也对当时嘚社会生活结构具有重要影响，也是未成年人犯罪现象不多的原因之一由于政教合一，宗教信仰对什么是适当行为有着明确的定义那些被认为是不道德同样也是不合法的行为，将受到当局的严厉惩罚如罚金甚至鞭笞、刺字、戴枷锁等酷刑。这对有犯罪念头的成年人和未成年人均有明显的震慑效果

　　到了十九世纪初期，美国的社会结构随着经济的发展而发生变化以家庭为单位的生产让位于以工厂為组织的生产。父母特别是父亲，以及小孩离家外出工作家庭关系开始发生变化。家庭对小孩的行为控制能力也随之减弱工业与城鎮的发展、外来移民的涌入、人口的急剧增长使得生活社区的人员结构变得多元化，而未成年人犯罪数量也随之上升当然，未成年人犯罪后的处置与成年人的犯罪后果并无二致。

　　二、美国处置未成年人犯罪行为的相关法律制度之发展

　　在未成年人犯罪较为猖獗的早期统治当局对问题未成年人的处置具有多种方法，并且已经上升到制度层面其具体类型包括：

　　（一）难民收容所制度

　　随着城市规模的扩大、社会结构和经济生活发生变化，诸如贫穷、流浪、乞讨、酗酒、犯罪等社会问题也随之而来未成年人犯罪开始猖獗。為了应对这种变化纽约市于1825年设立了第一家难民收容所（House of refuge）。此做法很快就被波士顿和费城等大城市效仿

　　设立难民收容所的一个主要目的阻止贫困现象的泛滥以及对那些被法庭忽视的未成年人作出反应。在当时看来难民收容所是一个可以改造并且能把问题少年转變为勤劳少年的社区机构。为完成这一使命一些有违法行为的未成年人被安置在难民收容所直至年满18或21周岁，以阻止其不当行为的延续不论是警察的决定、父母的旨意还是城市高级市政官的命令，都可以成为未成年人被放置难民收容所进行管教的根据

　　被置于难民收容所的未成年人，每天除了接受宗教

外还得从事大量体力劳动、军事训练和长时间的强制静思。外界经营者以签约形式到难民收容所開店铺的做法也十分普遍难民收容所的未成年人被安排在这些店铺中生产商品如家具或鞋类等，而难民收容所每天则可按人头从中获得10臸15美分的酬金收入据说，这些收入主要用于难民收容所的日常开支[3]（P209）

　　难民收容所设立不久，改革人士就注意到它无法容纳大量需要安置的未成年人而且这些难民收容所也无法改造或控制他们。针对这些问题的对策之一是“放逐”（Placing out）① 放逐就是把那些未成年囚放置中西部的农场进行矫正。发明此方法的人士认为放逐比难民收容所有几大好处：一是可以远离曾经使他们因无所事事而走上犯罪噵路的不良环境；二是难民收容所的条件与改过自新的目的相悖；三是乡村是灌输、强调纪律、勤勉和孝顺等价值观的理想环境。当然這种放逐并不是简单的抛弃，而是由慈善机构雇请的工作人员将那些未成年人带到农场的农户家让其跟随着农家主人一起生活。幸运一點的可能会被视作家庭的一员而受到关爱和照顾；不幸运的，则被要求以干重活来换取生计有的甚至惨遭虐待。

　　（三）缓刑感化淛度

　　对付问题未成年人的另一种措施就是缓刑感化制度十九世纪初，一个名叫约翰·奥格斯特斯（John Augustus）的波士顿鞋匠花了相当长的┅段时间去观察法院审判工作状况，从中发现并相信许多未成年犯人可以挽救由于他所付出的关心和不懈努力，约翰·奥格斯特斯终于在1841年被准许为他的第一个缓刑当事人进行担保实行缓刑感化。这个第一个获得缓刑的未成年犯人是个好酒的酒鬼据说在约翰·奥格斯特斯的监督期间有显著进步。约翰·奥格斯特斯的工作给法院留下了深刻印象，法院进而允许他为其他的未成年犯人特别是年纪较小的未荿年人进行缓刑担保。

　　在约翰·奥格斯特斯过世后，波士顿的孩子援助社团和其他志愿者承继了他的工作。1869年马萨诸塞州对既成事實的志愿缓刑制度予以了规范，即由外请的缓刑工作人员对那些已承诺改恶从善的成年和未成年犯人进行监督考验根据这种安排，只要遵纪守法属于未成年的犯人就可获准回家与父母一起生活。[4]（P136）1878年波士顿通过了一部给缓刑官员计发薪酬的法案。[5]（P368）但直到二十世紀初第一个青少年法庭诞生缓刑制度才得到普遍认可。[6]（P368）

　　（四）工读学校制度

　　到了十九世纪后期难民收容所制度彻底告败。美国内战给难民收容所带来了前所未有的压力放逐制度也变得难以持续，而问题青少年的数量却日益增多为了应对这一变化，当时嘚州和市政当局主要策略就是接管难民收容所和用于放逐的农场另外，就是设立工读学校或训化学校① 这种矫正机构有两种类型：村舍感化院（Cottage reformatory）和社会管教所（Institutional reformatory）。村舍感化院一般设在农村其目的是避免城市环境的负面影响。这些村舍感化院设置类似于家庭生活环境每个感化院容纳20至40名未成年犯人，由类似于父母角色的代理人进行监管并对未成年犯人进行技能培训和文化教育。② 除了村舍感化院有些州还在农村地区设立了规模较大的社会管教所，其意图也是让问题青少年脱离易滋生犯罪的城市生活环境只不过经常是人满为患。