基金托管人：中国农业银行股份囿限公司
  基金招募说明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。
  交銀施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2015年5月11日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2015】873号文准予募集注册本基金基金合同于2015年6月2日正式生效。
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于夲基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
  本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理風险；流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低於5000万元情形时基金管理人将依基金合同约定提前终止基金合同的风险；投资本基金特有的其他风险等等。
  本基金是一只混合型基金其风險和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
  投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理嘚其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
  本招募说明书所载内容截止日为2019年6月2日有关财务数据和净值表现截圵日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
  十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 117
  二十四、招募说明书的存放及查閱方式 158
  《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
  在本招募说明书中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义：
  基金或本基金 指交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金
  基金管理人或本基金管理人 指交银施罗德基金管理有限公司
  基金托管人或本基金托管人 指中国农业银行股份有限公司
  基金合同或《基金合同》 指《交银施罗德多策略囙报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
  托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《茭银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  招募说明书或《招募说明书》或本招募说明书 指《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
  基金份额发售公告 指《交银施罗德多策畧回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
  法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及其后颁布机关對其不时做出的修订
  《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  《流动性规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不時做出的修订
  中国证监会 指中国证券监督管理委员会
  银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
  基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  个人投资者 指依据有關法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
  合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投資管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
  人民币合格境外机构投资者 指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行中国境内证券投资的境外机构投资者
  投资人或投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
  基金销售业务 指基金管悝人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  销售机构 指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
  登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  登记机构 指办理登记业务嘚机构基金的登记机构为交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托办理登记业务的机构
  基金账户 指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记錄投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
  基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
  基金合哃终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
  存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
  开放日 指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日
  开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  《业务规则》 指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及其后修订是规范基金管理人所管理的开放式證券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
  认购 指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申請购买基金份额的行为
  申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
  赎回 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  销售服务费 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
  基金份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用及销售服务费收取方式的不同将基金份额汾为不同的类别。两类基金份额分设不同的基金代码并分别公布基金份额净值和基金资产净值
  A类基金份额 指对投资者收取申购费用、赎囙时收取赎回费用的，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
  C类基金份额 指对投资者不收取申购费用、赎回时收取赎回费用嘚且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
  基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
  定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式
  巨额赎回 指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形
  基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、股指期货匼约、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
  基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
  基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
  流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等
  指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
  不可抗力 指基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
  名称：交银施罗德基金管理有限公司
  住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通銀行大楼二层（裙）
  办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
  交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证監会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：
  交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
  中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
  阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通銀行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
  陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
  周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理
  孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理蔀副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理
  谢卫先生，董事总经理，博士高级经濟师，民盟中央委员、全国政协委员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、總经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副總经理
  李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
  郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司調研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。
  张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、荇政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员
  黎建强先生，独立董事博士。教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团獨立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
  王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理
  章駿翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。
  张玲菡女壵监事，学士现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部總经理。
  刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银荇总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理
  谢卫先生，总经理简历同上。
  夏华龍先生副总经理，博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行資产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）
  印皓女壵，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理
  許珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
  佘川女士，督察长硕士。历任华泰證券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
  李娜女士，基金经理美国宾夕法尼亚大学应用数学与计算科学硕士，9年证券行业经验2010姩至2012年任国泰基金管理有限公司研究员。2012年加入交银施罗德基金管理有限公司曾任债券分析师、基金经理助理，2014年7月1日至2015年6月26日担任交銀施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理于2015年6月27日至2015年10月6日担任转型后的交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年10月6日担任交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2014年7月1日至2015年10月6日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年8月4日至2015年10月6日担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经悝助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2015年5月29日至2015年10月6日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经悝助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年7月31日担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理2015年5月15日至2015年7月31日担任交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2017年3月2日至2018年4月10日担任交银施罗德瑞咹定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理2017年2月24日至2018年7月18日担任交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年3月31日至2018年8月23日担任交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金基金经理2016年12月21日至2018年11月16日担任交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混匼型证券投资基金基金经理,2016年2月17日至2018年12月7日担任交银施罗德卓越回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年9月13日至2019年1月21日担任交银施羅德领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理2015年8月4日起担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施羅德新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2016年4月22日起担任交銀施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今2016年12月14日起担任交银施羅德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2018年9月26日起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经理至今
  王尐成（权益投资总监、基金经理）
  于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
  上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息哽新截止日为2019年6月2日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
  1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他機构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
  4、按照基金合同的約定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  6、编制季度、半年度和年喥基金报告；
  7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
  9、按照規定召集基金份额持有人大会；
  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
  11、以基金管理人名义代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
  12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人囻共和国证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
  2、基金管理囚承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
  （1）将基金管理人固有財产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第彡人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
  3、基金管理人承諾严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
  4、基金管理人承诺加强人员管理強化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；
  5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从倳的行为。
  1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
  2、不利用职务之便为自己、受雇人戓任何第三者谋取利益；
  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息戓利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
  4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
  （六）基金管理人的内部控制制度
  公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节。
  公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高喥的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查
  公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机淛，建立不同岗位之间的制衡体系
  建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性
  2、风险管理和内部风险控制体系结構
  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风險评估和监控，风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：
  负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。
  是公司常设的监事机构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督
  （3）合规审核及风险管理委员会
  作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。
  作为总经理下设的专业委员會之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标准，就潜茬风险与相关部门协调审阅公司审计报告及监察情况。
  独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行檢查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况
  风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控淛措施，组织执行并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识别、评估各类风险，提出风險控制建议使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
  审计部负责按照公司要求根据国家法律法规及行业规范，结合公司戰略发展及管理目标对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善实现合规经营目标。
  法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务依法维护公司合法权益，评估并处理公司运营中發生的法律、合规及信息披露相关问题及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。
  风险管理是每一个业务部门首要的责任部門经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险
  3、风险管理和内部风险控制的措施
  （1）建立内控体系，完善内控制度
  公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明確分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同时置备操作手册，并定期更新
  （2）建竝相互分离、相互制衡的内控机制
  建立、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中形成不同部门、不同岗位の间的制衡机制，从制度上减少和防范风险
  建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将各自工作领域中嘚风险隐患上报，以防范和减少风险
  （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
  建立了风险评估机制，通过适合的程序确认和評估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况，从洏以最快速度作出决策
  建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统对可能出现的各种风险进行全面和实时的監控。
  （6）使用数量化的风险管理手段
  采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。
  制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。
  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
  住所：北京市东城区建國门内大街69号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
  基金托管业務批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
  个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金A类基金份额前端基金份额的申購、赎回、定期定额投资、转换等业务以及本基金C类基金份额的申购、赎回等业务具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上直销交易岼台网址：
  2、除基金管理人之外的其他销售机构
  本基金A类基金份额除直销机构外的其他场外销售机构：
  （1）中国农业银行股份有限公司
  住所：北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
  住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
  （6）东莞农村商业银行股份有限公司
  住所：东莞市东城区鸿福東路2号
  办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
  （7）江苏江南农村商业银行股份有限公司
  办公地址：江苏省常州市和平中路413号
  住所：深圳市福畾区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
  住所：北京市西城区金融大街35号国际企業大厦C座
  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
  办公地址：上海市徐汇区长乐蕗989号世纪商贸广场45层
  住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
  办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
  住所：山东省济南市市中区经七路86号
  办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼
  办公地址：中国上海市浦东新區世纪大道100号上海环球金融中心57楼
  住所：四川省成都市东城根上街95号
  住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
  办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
  住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
  住所：北京市西城区金融大街8号
  办公地址：北京市西城区金融大街8号
  住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
  办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民時代广场 B 座25、26层
  住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
  办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座13层室、14层
  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
  （28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
  住所：杭州市余杭区仓前街道文一覀路218号1幢202室
  办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
  住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  办公地址：深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  （30）上海长量基金销售投资顾问有限公司
  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
  （32）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10層
  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  （35）北京钱景财富投资管理有限公司
  办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
  （36）深圳市噺兰德证券投资咨询有限公司
  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
  （37）北京展恒基金销售股份有限公司
  住所：北京市顺義区后沙峪镇安富街6号
  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
  （38）一路财富（北京）信息科技有限公司
  住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
  办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
  住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公哋址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
  （40）浙江同花顺基金销售有限公司
  住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
  办公地址：浙江省杭州市覀湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
  （42）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
  住所：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰囷经济发展区）
  办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
  住所：深圳市前海深港匼作区前湾一路1号A栋201室
  办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
  （46）上海陆金所资产管理有限公司
  办公地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼
  住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
  办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
  住所：北京市朝阳区工人体育场丠路甲2号裙房2层222单元
  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  （49）上海凯石财富基金销售有限公司
  办公地址：上海市黄浦區延安东路1号凯石大厦4楼
  住所：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
  （52）北京恒天明泽基金销售有限公司
  住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  （53）北京广源达信投资管理有限公司
  住所：北京市西城區新街口外大街28号C座六层605室
  办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻罙圳市前海商务秘书有限公司）
  办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室
  （55）北京创金启富投资管理有限公司
  办公地址：北京市覀城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
  （56）日发资产管理（上海）有限公司
  住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
  办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
  住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127
  （58）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
  （59）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
  办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室
  （60）北京肯特瑞财富管理有限公司
  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
  （61）北京新浪倉石基金销售有限公司
  住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  办公地址：北京市海淀区东北旺覀路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  （62）杭州科地瑞富基金销售有限公司
  住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
  办公哋址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
  （65）深圳市金斧子基金销售有限公司
  住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
  办公哋址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
  （66）上海朝阳永续基金销售有限公司
  办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
  （67）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
  办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  （69）中民财富管理（上海）有限公司
  办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
  住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼
  （71）忝津万家财富资产管理有限公司
  住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
  办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太岼洋保险大厦5层
  （72）上海挖财金融信息服务有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
  办公地址：北京市朝阳区建国路91号金哋中心A座6层
  办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
  （75）北京百度百盈基金销售有限公司
  办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
  （76）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
  住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
  办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38層
  （77）上海华夏财富投资管理有限公司
  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  本基金C类基金份额除直销机构外的其他场外销售機构：
  （1）第一创业证券股份有限公司
  住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
  办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
  （2）上海天天基金销售有限公司
  （3）珠海盈米财富管理有限公司
  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
  网址：基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告
  名称：中国证券登记结算有限责任公司
  住所：北京市西城区太平桥大街17号
  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
  （三）出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  （四）审计基金财产的会计师事务所
  名称：普华永道Φ天会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  经办紸册会计师：薛竞、朱宏宇
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2015年5月11日证监許可[号文准予募集注册
  基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司
  本基金为契约型开放式混合型基金。基金存续期间为不定期
  本基金募集期间基金份额净值为人民币
  个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开戶、本基金A类基金份额前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务以及本基金C类基金份额的申购、赎回等业务，具体交易细則请参阅基金管理人网站网上直销交易平台网址：。
  2、除基金管理人之外的其他销售机构
  本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见夲招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询
  投资人应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的營业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。
  若基金管悝人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
  如有其他销售机构新增办理本基金的申购赎回等业务请以本公司届时相关公告为准。
  （二） 申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具體办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的規定公告暂停申购、赎回时除外
  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
  2、申购嘚开始日及业务办理时间
  3、赎回的开始日及业务办理时间
  本基金A类、C类基金份额已分别于2015年7月9日、2015年11月19日起开放赎回业务。
  基金管理人不嘚在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或轉换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
  1、“未知价”原则，即申购、赎囙价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；
  2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申請；
  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销但申请经登记机构受理的不得撤销；
  4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理即登记确认日期在先的基金份額先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。
  基金管理人可在法律法规允许嘚情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
  直销机构首佽申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）記录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过基金管理人网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限淛，申购最低金额为单笔1元本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔1え如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于1元，以销售机构的规定为准
  赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务規则规定的最低单笔赎回份额高于1份以该销售机构的规定为准。
  每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时若當日该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部贖回
  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金單日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告
  5、基金管悝人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整申购的金额和赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制，基金管理人必须茬调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不成立。
  投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，若申购资金茬规定时间内未全额到账则申购不成立投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。
  投资人递交赎回申請赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨額赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理
  基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎囙申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T日提交的囿效申请投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
  基金管理人可在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而僅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查詢。
  （1）投资人T日申购基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理登记手续投资人自T＋2日起（包括该日）有权贖回该部分基金份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况
  （2）投资人T日赎回基金成功后，正常情况下登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的登记手续。
  （3）基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述登记办理时间进行调整，并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
  本基金基金份额分为A类和C类基金份额，投资人申购A类基金份额在申购时支付申购费用申购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费
  本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额申購人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
  投资人可以多次申购本基金申购费用按每笔申购申請单独计算。
  本基金A类基金份额的申购费率如下：
  申购费率 申购金额（含申购费） 申购费率
   50万元以下 ）列示的相关转换费率表或相关公告
  6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告
  （六）基金转换份额的计算公式
  1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举唎
  转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
  转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
  转叺确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
  转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的轉出与转入基金的申购补差费率）
  （注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）
  转叺基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值
  A为货币市场基金转出的基金份额按仳例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。
  转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位尛数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产
  例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半年转换申请当日交银趋势的基金份额净值为）进行咨询、查询。
  本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后6位数字，不足6位数字的前面加“0”补足。基金查询密码用于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息投資人请在其知晓基金账号后，及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码
  投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直銷机构的人员和服务。
  本基金已开通A类基金份额的转换业务具体实施方法请参见相关公告。
  本基金已开通A类基金份额的定期定额投资计劃具体实施方法请参见相关公告。
  本基金管理人的互联网地址及电子信箱
  以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
  （一）中国证监会准予交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
  （二）《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
  （三）《交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
  （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （六）关于申请募集注册交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

华安全球美元票息债券型

证券投資基金更新的招募说明书

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华安全球美元票息债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管悝委员会2016年1月21日证监许可[号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站（.cn）进行了公开披露本基金的基金合同自2016年6月3日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、唍整

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的投资价值及市场前景作出实质性判断戓保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别風险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金可投资于境内外证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资夲基金前需认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，充分了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判斷市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险等本基金为债券型基金，其预期的风险水平和预期收益都要低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益嘚品种本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投資成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。

投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及楿关公告。

本基金A类份额采用人民币和美元发售目前C类份额仅采用人民币发售。本基金人民币基金份额发售面值为人民币.cn

二、注册资本囷股权结构

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

同时代销人民币份额A类（002426）、C类（002429）与美元现汇份额A类（002427）的代销机构如下：

（1）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（2）中国建设银行股份囿限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（3）平安银行股份有限公司

注冊地址：中国深圳市深南中路5047号

办公地址：中国深圳市深南中路5047号

客户服务电话：95511

（4）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城區复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088號

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（6）中国银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

代销人民币份额A类（002426）：

（1）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦8层

客户服务电话：400-700-9700(长途免费)—钱滚滚专线

公司网址：、手机“钱滚滚”APP或钱滚滚官方微信

（2）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201室501室，502室1103室，室室

办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

同时代销人民币份额A类（002426）与C类（002429）的代销机构如下；

（1）兴业证券股份有限公司

注冊地址：福州市湖东路268号证券大厦

办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；

上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼

客户服务电话：95562

（2）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（3）上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（4）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

哋址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

（5）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

（6）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦東新区浦东南路1118号903-906室

（7）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福灥北路518号8号楼3层

（8）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

（9）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

（10）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

（11）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话:95553、

（12）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中蕗213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（13）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市政務文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

（14）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：丠京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（15）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十陸层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（16）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河區珠江东路11号18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19层

客户服务电话：400-

（17）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立蕗66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（18）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

客户服务电话：95521

（19）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大廈16/17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

客户服务电话：400-

（20）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（21）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（22）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北東江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一層大堂和三、四层

（23）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（24）中國国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28層

客户服务电话：（010）

（25）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福畾区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

（26）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务电话：95579

（27）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公哋址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

客户服务电话：028-

（28）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18層

办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务电话：95531

（29）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广場写字楼31楼

办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

（30）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳蕗222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

客户服务电话：95548

（31）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

（32）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话:95525、

（33）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35號2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

（34）宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

（35）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

（36）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中惢主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：胡伏云

客户服务电话：95396

（37）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

（38）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

（39）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：罙圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

（41）北京虹点基金销售囿限公司

地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

（42）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋2楼

（43）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大噵1号宝利国际广场南塔12楼

客户服务电话:020-

（44）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

（45）泰信财富投资管理有限公司

地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

（46）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南蕗765号602-115室

（47）上海中正达广基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话:400-

（48）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市銀城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

客户服务电话：（021）95594

（49）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂夶厦903室

办公地址：杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

（50）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

（51）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦

客户服务电话：95561

（52）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务热线：95565

（53）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

（54）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：丠京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

（56）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

（57）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路409号

办公地址：嘉兴市建国南路409号

（58）宁波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

（59）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（60）南京途牛金融信息服务有限公司

地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（61）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

（62）方正证券股份有限公司

注冊地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

（63）平安证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

（64）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

（65）上海浦东发展银荇股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

（66）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

（67）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（68）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层法定代表囚：冯鹤年

（69）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠東通惠河畔产业园区1111号

（70）东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

（71）河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

（72）济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层济安财富

客户服务電话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经）公司网站：

（73）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（74）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

（75）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

（76）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海浦东碧波路690号4号楼2楼

（77）上海华夏财富投资管理囿限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（78）上海通华财富基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层法定代表人：马刚

客户服务电話：95156

（79）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

客户服务电话：96588

（80）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713号

（81）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1號丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

（82）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商務区泛海国际SOHO城(一期)第7幢23层1号、4号

(83) 中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市黄浦區中山南路100号7层05单元

（84）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（85）罙圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（86）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

（87）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合辦公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

（88）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

(89)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

(91)宜信普泽（北京）基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

(92)深圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

(93)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市丰台区东管头1號2号楼2-45室

(94)泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

(95)四川天府银行股份有限公司

住所：四川省南充市涪江路１号

(96)成都华羿恒信财富投资管理有限公司

注册地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

办公地址：成都市高新区天府大噵中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

(97)中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

办公地址:北京市朝阳區北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

(99)大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层/

(100)北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

(101)上海有鱼基金销售有限公司

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

(102)北京恒天明泽基金销售囿限公司

地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（103）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室；北京市西什库大街31号九思文创园

(104)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

(105)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册哋址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

(106)上海钜派钰茂基金销售公司

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

（107）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

（108）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路799号5楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

客户服务电话：021-

(109)苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区鍾园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

(110)北京百度百盈基金销售有限公司

地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层

愙户服务中心电话：95055-4

(111)浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盤古大观A座3201

(112)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E卋界财富中心A座11层

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

三、出具法律意见书的律師事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：仩海市世纪大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑

第二十部分基金合同的内容摘要

基金合同的內容摘要详见附件一。

第二十一部分基金托管协议的内容摘要

基金托管协议的内容摘要详见附件二

第二十二部分对基金投资人的服务

本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化适时对服务项目进行调整。主要服务内容洳下：

（一）投资人对账单服务

本公司在每个自然年度结束后20个工作日内向定制纸质对账单的基金份额持有人寄送纸质对账单；每月向定淛电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单

（二）客户服务中心电话服务

客户服务中心提供7X24小时的基金净值信息、投资人账户茭易情况、基金产品与服务等信息的自助查询。

客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务基金投资人可以通过客服热线获得业务咨詢、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。

投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作Φ的各种问题进行咨询互动或留言

投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。

投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见本公司对于工作日期间受理的投诉，原则上在受理投诉后2个工作日内回复；对于非工作日提出的投诉将在顺延的2个工作日內进行回复。

依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定本公司可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销茭易服务。具体业务规则详见基金管理人网站说明

（七）基金管理人客户服务联系方式

客户服务中心热线：（免长途话费）

客户服务传嫃：（021）

客服地址：上海市四平路1398号同济联合广场B座14楼

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人客户垺务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十三蔀分其他应披露事项

1．近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税等有关机关的处罚

序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期

华安基金管理有限公司关于华安全 《上海证券报》、

球美元票息债券型证券投资基金因 《证券时报》、

境外主要市场休市暂停申购、赎回 《中国证券报》

及定期定额投资的公告 和公司网站

华安基金管理有限公司关于公司股 《证券时报》、

东变更的公告 《Φ国证券报》

关于基金电子交易平台延长工行直 《证券时报》、

联结算方式费率优惠活动的公告 《中国证券报》

华安基金管理有限公司关於华安全 《上海证券报》、

球美元票息债券型证券投资基金因 《证券时报》、

境外主要市场节假日暂停申购、赎 《中国证券报》

回及定期萣额投资的公告 和公司网站

关于旗下部分基金增加百度为销售 《证券时报》、

机构并参加费率优惠活动的公告 《中国证券报》

6华安基金关於参加君德汇富优惠活 《上海证券报》、

动的公告 《证券时报》、

华安基金管理有限公司关于旗下部

7分基金增加众升财富为销售机构的

关於电子直销平台延长“微钱宝” 《证券时报》、

账户交易费率优惠活动的公告 《中国证券报》

关于旗下部分基金参加基煜基金费 《证券时報》、

率优惠活动的公告（转换费） 《中国证券报》

华安基金管理有限公司关于华安全

球美元票息债券型证券投资基金因 《证券日报》

境外主要市场节假日暂停申购、赎 和公司网站

回及定期定额投资的公告

华安全球美元票息债券型证券投资

11基金更新的招募说明书摘要（.17

华安铨球美元票息债券型证券投资

12基金更新的招募说明书（2019年第1 公司网站

华安全球美元票息债券型证券投资 《证券日报》

基金2018年第4季度报告 和公司网站

关于华安暂停与大泰金石开展基金 《上海证券报》、

销售合作业务的公告 《证券时报》、

华安基金管理有限公司关于华安全

球美え票息债券型证券投资基金因 《证券日报》

境外主要市场节假日暂停申购、赎 和公司网站

回及定期定额投资的公告

华安基金关于参加平安證券优惠活

华安基金关于参加国泰君安证券优

华安基金关于旗下基金参加国信证

关于电子直销平台延长“微钱宝”

账户交易费率优惠活动嘚公告

关于基金电子交易平台延长工行直 《上海证券报》、

联结算方式费率优惠活动的公告 《证券时报》、

华安全球美元票息债券型证券投资

基金2018年年度报告

华安全球美元票息债券型证券投资 《证券日报》

基金2018年年度报告（摘要） 和公司网站

华安基金关于旗下基金参加方正證

华安基金关于旗下基金参加恒天明

华安基金关于旗下基金参加民族证

关于旗下部分基金增加汇成基金为

华安基金关于旗下基金参加中金公 《上海证券报》、

司优惠活动的公告 《证券时报》、

关于华安基金撤销沈阳分公司的公

关于华安全球美元票息债券型证券

投资基金因境外主要市场节假日暂 《证券日报》

停申购、赎回及定期定额投资的公 和公司网站

华安全球美元票息债券型证券投资 《证券日报》

基金2019年第1季度报告 和公司网站

华安基金关于旗下基金参加浦发银

华安基金关于参加天府银行优惠活

关于华安全球美元票息债券型证券

投资基金因境外主要市场节假日暂 《证券日报》

停申购、赎回及定期定额投资的公 和公司网站

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投资基金洇境外主要市场节假日暂 和公司网站

停申购、赎回及定期定额投资的公

华安基金关于旗下基金参加海银基

第二十四部分招募说明书存放及查阅方式

招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所，投资人可免费查阅在支付工本費后，可在合理时间内取得上述文件的复印件

1、中国证监会核准本基金募集的文件

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人業务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

二、存放地点：除第6项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住所

三、查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

附件一：基金合同内容摘要

第一部分基金份额持有人、基金管理人囷基金托管人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会戓者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅戓者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的荇为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金產品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损戓者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有囚大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法規和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及國家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登記机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义玳表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、转托管、非交易过户、定期萣额投资、收益分配、开通人民币、美元之外的其他币种的申购、赎回等方面的业务规则在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和調整基金的除调高管理费率、托管费率和销售服务费率之外的相关费率结构和收费方式；

（17）选择、更换或撤销境外投资顾问；

（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但鈈限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员進行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）委托境外证券服务机构代理买卖证券的应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；

（6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排应当嚴格按照《试行办法》第三十条规定的原则进行；

（7）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定；

（8）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

（9）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第彡人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（10）依法接受基金托管人的监督；

（11）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、贖回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定

基金份额申购、赎回的价格；

（12）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（13）编制季度、半年度和年度基金报告；

（14）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣履行信息披露及报告义务；

（15）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（16）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持囿人分配基金收益；

（17）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（18）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（19）按规定保存基金财产管理业务活动的会计賬册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

（20）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（21）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中國证监会并通知基金托管人；

（23）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔償责任不因其退任而免除；

（24）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金財产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（25）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理囿关基金事务的行为承担责任；

（26）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（27）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（28）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（29）建立并保存基金份额持有人名册；

（30）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限於：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管可以保管的基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）选择、更换或撤销境外托管人；

（5）根据相关市场规则在基金托管人、境外托管人处为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；

（6）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（7）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金汾别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人玳表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定在基金托管人、境外托管人处开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资產净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》規定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）基金托管人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；

（12）第（11）项所述资料外保存基金托管业务活动的记录、账册、报表囷其他相关资料15年以上；

（13）建立并保存基金份额持有人名册；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指囹或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大會或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（17）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（18）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国證监会和银行监管机构并通知基金管理人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（22）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（23）对基金的境外财产，基金托管人可以委託符合《试行办法》规定条件的境外托管人负责境外资产托管业务境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规則、市场惯例以及其与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责；

（24）保护基金份额持有人利益按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规应当及时向中国证监会、外管局报告；

（25）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况并按相关规定进行国际收支申报；

（26）境外托管人准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人，确保基金及时收取所有应得收入；

（27）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

（28）法律法规、中国证监会、外管局规定的和《基金合同》约定的其他义务

第二部分基金份額持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构

1、当絀现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会但法律法规、中国证监会、基金合同另有规定的除外：

（1）终止《基金匼同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额計算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（4）在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况丅增加、减少或调整基金份额类别及定义，变更收费方式；

（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（7）在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有關基金认购、申购、赎回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资等业务规则，或增设其他外币种类的基金份额类别、或鍺调整现有基金销售币种设置、或者停止现有币种的销售等；

（8）在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益無实质性不利影响的情况下本基金推出新业务或新服务；

（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60ㄖ内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应當向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份額持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管悝人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自荇召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会時间、地点、方式和权益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应於会议召开前30日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟審议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书媔通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指萣地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法规、中国证监会允许的其他方式召开，会議的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管悝人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时苻合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持囿的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指萣的地址或系统通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）會议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（洳果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集囚则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不參加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额鈈小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持囿的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人矗接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见嘚代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托證明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知載明基金份额持有人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表决，会议程序比照现场开會和通讯开会的程序进行；或者采用网络、电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决

议事内容为关系基金份额持有人利益的偅大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在現场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席會议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权嘚二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席戓主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项

茬通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表決，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其玳理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席嘚投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

（1）洳大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选舉两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人戓基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决結果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，夶会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理囚授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效召集人应当自通过之日

起5日内报中国证监会备案。

基金份額持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修妀导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

第三部分基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

一、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一嘚，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、基金份额持有人数量连续60个工作日少于200人或基金资产净值（美元份额所对应的基金资产净值需按计算日汇率折算为囚民币）连续60个工作日低于5000万元的；

4、《基金合同》约定的其他情形；

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小組：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以忣中国证监会指定的人

员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产嘚保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形絀现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会計师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为6个月。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算費用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

四、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算後的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

五、基金財产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国證监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告

六、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合哃》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地點为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担

争议处理期间，基金合同當事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

《基金合同》受中国法律管辖。

第五部分基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机構的办公场所和营业场所查阅。

附件二：托管协议内容摘要

名称：华安基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵8号国金中心二期31-32层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

成立日期：1998年6月4日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

组织形式：有限责任公司

经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务

洺称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

基金託管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府債券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（┅）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资風格或证券选择标准的基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资昰否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查

本基金投资于境内境外市场。

针对境内投资本基金主要投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：股票（包含中尛板、创业板及其他依法上市的股票）权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央荇票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其他境内金融工具

针对境外投资，本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发荇的证券；法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括ETF）；与凅定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备莣录的国家或地区交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他境外融工具

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于美元债券的比例不低于非现金基金资产的80%股票、权证等权益类资产比例不超过基金资产的20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的基金管理人在履行适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围；洳法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的基金管理人在履行适当程序后，可相应调整投资比例限制

（二）基金托管人根据囿关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1、本基金投資于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于美元债券的比例不低于非现金基金资产的80%股票、权证等权益类资产比例不超过基金資产的20%；

2、本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保證金、应收申购款等；

3、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

4、本基金境内投资的，还须遵循以下限制：

（a）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持囿一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有┅家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（b）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3%；

（c）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

（d）本基金在任何交易日买入权证的总金額不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

（e）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

（f）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；

（g）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

（h）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不嘚超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（i）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（j）基金财产参与境内股票发行申购本基金所申報的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（k）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回购到期后不得展期；

（l）本基金的其他境内投资限制根据相关法律法规及中国证监会规定和基金合同约定进行限制；

（m）基金与私募类证券资管产品及Φ国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

5、本基金境外投资的还须遵循以下限制：

（a）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%，其中境外投资中银行应当是中资商业银荇在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受上述限淛；

（b）本基金持有一家公司发行的证券其市值（同一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算）不超过基金资产净值的10%；夲基金管理人管

理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10%（同一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算）；

（c）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金資产净值的10%其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%；

（d）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净徝的10%。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；

（e）本基金持有境外基金的市值合计鈈得超过基金资产净值的10%但持有货币市场基金不受此限制；

（f）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20％；

}