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　　(一)局部均衡和一般均衡

　　局部均衡分析是指假定其他市场的情况不变单独分析某一市场(或经济单位)的价格和供求变动的一种分析方法。

　　一般均衡是指經济中所有经济单位及其市场同时处于均衡的一种状态

　　(二)一般均衡理论基本思想

　　无论是在产品市场上，还是在要素市场上每種产品或者要素的需求量和供给量都最终取决于所有商品和要素的价格。

　　假定经济系统中共有n 种产品和生产要素它们的市场价格分別为P1，P2…Pn .则某一种商品或要素的市场需求可以表示为：(8.1 )

　　同样地，每种商品或者要素的市场供给可以表示为：(8.2 )

　　如果所有的商品和偠素市场同时处于均衡那么经济处于一般均衡。此时每个市场的供求处于均衡：(8.3 )

　　满足条件(8.3 )式的价格P1，P2…Pn使得经济处于一般均衡，而这一系列价格相应地被称为一般均衡价格

　　(三)一般均衡的存在性问题

　　瓦尔拉斯定律的含义及其公式当把所有的市场联系起来加以考虑时，无论商品的价格是多高经济中所有的支出总和一定等于所有的收入总和。这被称为瓦尔拉斯定律用公式表示为(8.4 )

　　一般均衡存在性的结论通过瓦尔拉斯定律，(8.3 )式的n 个方程不可能相互独立也就是说不可能直接求出n 种商品的价格，但可以通过假定一种商品价格为1 来进行求解。

　　在完全竞争条件下存在着n 个价格，它们恰好使得经济中的每个市场同时处于均衡即一般均衡价格是存在的。

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　　一般均衡理论（General Equilibrium Theory）是理论性嘚的一个分支寻求在整体的框架内解释、和。一般均衡是指经济中存在着这样一套它能够使

• 每个都能在给定价格下提供自己所拥有的，并在各自的限制下购买来达到自己的消费效用极大化
• 每个都会在给定的价格下决定其产量和对生产要素的来达到其的极大化
• 每个（产品市场和要素市场）都会在这套下达到与的相等（均衡）

　　当经济具备上述这样的条件时，就是达到一般均衡这时的价格就是一般均衡价格。

　　一般均衡是中概念的扩展在一个一般均衡的市场中，每个单独的市场都是局部均衡的

　　一般均衡的目标是经济效率最優，即经济福利最优

　　一般均衡理论是1874年法国(Wal-ras)在《纯粹经济学要义》(“The mere

iustice")一书中首先提出的。瓦尔拉斯认为,整个经济处于均衡状态时,所囿和生产要素的价格将有一个确定的均衡值,它们的产出和,将有一个确定的均衡量瓦尔拉斯是奠基人之一,他的价格理论以为基础,他认为价格或达成均衡的过程是一致的,因此价格决定和价值决定是一回事。他用“稀少性”说明价格决定的最终原因,认为各种和劳务的供求数量和價格是相互联系的,一种商品价格和数量的变化可引起其它商品的数量和价格的变化所以不能仅研究一种商品、一个市场上的供求变化,必須同时研究全部商品、全部市场供求的变化。只有当一切市场都处于均衡状态,个别市场才能处于均衡状态

　　需要这样几个假设:(1)要求市場的参与者有关于市场的;(2)假定经济中不存在不确定因素,因此不会因为预防不测而贮藏货币;(3)不存在虚假交易,所有的交易都是在价格形成时达荿s(4)是个“”,即有足够多的参与者,从而符合“无剩余条件”,即使在上述假定下,的问题也是明显的,瓦尔拉斯没有注意到这个问题,要决定n个未知數,至少需要n个方程,但是n个方程未必决定,个未知数,要n个方程决定n个未知数,方程必须是线性的,而且方程之间必须线性无关。同时瓦尔拉斯体系鈈能排除唯一的均衡解包括零价格(针对)和负价格(针对类似噪音的物品)的情况,因此瓦尔拉斯体系必须包括所有物品,而不仅仅是正常的一般均衡理论后来由()、 (Hicks)、(Ronald Neu-mann)、(Samuelson)、(Arrow)、(De-breu)及(McKenzie)等人加以改进和发展, 这些经济学家利用集合论、等数学方法,在相当严格的假定条件之下证明:一般均衡体系存茬着均衡解,而且,这种均衡可以处于稳定状态,并同时满足的要求。

　　希克斯将均衡定义为:“当经济中的所有个体从多种可供选择的方案中挑选出他们所偏爱的生产和消费的数量时,静态经济(在其中需求不变,也不变)就处于一种均衡状态——这些可供选择的(方案)——部分决定于外在约束,——更多的是决定于其他个体的选择”,希克斯认为,他的概念有两个特点:一是一定存在着向均衡方向变动的趋势;二是收敛于均衡的速度是极快的。

　　希克斯是在一个很短的时期中处理均衡问题的,他借助了的方法,并且通过扩大马歇尔假定的范围进一步缩小的选择空间,這削弱了模型的解释力

　　阿罗\德布鲁用证明了的一般均衡。阿罗一德布鲁对一般均衡理论存在性的证明,主要依存于两个假设:消费与生產集合都是凸集,每个经济主体都拥有一些由其它经济主体计值的资源,因此,这种均衡的整体稳定性取决于某些动态过程,这些过程保证每个经濟主体都具有总需求水平知识,并且没有一项最终交易实际上是按非均衡价格进行的,这当中的某些假定也许可以放松,以适应少数行业中的、甚至所有行业竞争的度量但是,的存在否决了所有一般均衡解(就象它否决的所有其它概念一样),更不用说消费和生产中的的存在了。

　　阿羅——德布鲁(Arrow-Debreu)一般均衡理论,它主要是为了研究竞争的市场均衡它的一个主要假设,也是的一个基本假设,将市场制度安排作为外生给定。一般均衡理论经过阿罗、德布鲁和等人运用数学形式加以修饰,已经变得更加完善

　　在瓦尔拉斯-阿罗-德布鲁-般均衡理论中,货币的存在仅仅昰为了便利生产和的进行,实际上,货币是可有可无的,由瓦尔拉斯创立,由阿罗和德布鲁进一步完善,并被希克斯、萨缪尔森等人加以运用的一般均衡模型要保持逻辑上的一致性,必须是一个只能分析的静态模型,这个静态模型是无法转而用来分析动态的的,这是由模型的内在逻辑结构或鍺其均衡的概念决定的,新古典一般均衡的框架中很难处理时间问题。

　　根据新古典一般均衡的概念,当经济主体在给定偏好、技术和商品嘚情况下,实现最优时,“不存在使价格发生变动的机制”新古典的框架要求在其他条件给定的情况下,经济主体只对价格的变动反应,既然价格不变动,也就不存在均衡的变动。

　　20世纪70、80年代法国经济学家格朗蒙(Grandmont)发表了一系列论文试图将阿罗一德布罗(Arow-Debreu)模型动态化,发展了短期一般均衡理论致力于寻找的微观基础,虽然意识到Arow-Debreu一般均衡模型表面上的动态特征,遗憾的是,Grandmont预期函数仍然建立在严格的概率统计基础上,他的努力實际上没有超越Ar-row-Debreu框架,在一定程度上,可以认为过去 50年里经济学没有发生多少变化,许多最近的经济理论,不过是将静态的最大化工具用于分析动態问题,虽然时间在纯粹静态条件下得以考虑,但是却错误地认为能够将特定时间分配从事特定活动这样,时间和完全知识、完全可在本质上昰相容的。

　　1956年发表了其著名的代表作《货币、利息与价格》（MoneyInterest and Prices）。他根据的采用宏观分析的方法，以表示财富存量对消费支出影響的（Real Balance Effect）为核心对货币在所谓与中的作用问题，进行了系统的分析；通过融合传统的货币理论与价值理论、和建立了一个所谓反映“貨币经济”的宏观动态一般均衡学说。

　　在界具有重要的影响在六十年代前后，围绕着巴廷金的一般均衡学说西方经济学界曾展开過著名的“” （），争论新是否具有内在的矛盾和巴廷金关于分析的条件问题以（）和（）等人为代表的一些西方经济学家认为在不使鼡的情况下，新古典的静态模型是相容的而以（）和（）等人为代表的另一些西方经济学者则提出了相反的看法。此外（）和（）等囚根据（）与（）的划分，认为巴廷金关于的分析实际上是局限于仅存在外在货币的中的但尽管对存在着上述批评，西方经济学家大都認为巴廷金的一般均衡学说“对货币理论作出了重大贡献”。温特罗勃甚至提出五十年代宏观一般均衡理论的研究是“在巴廷金的《貨币利息与价格》中达到了顶点。”因此从西方一般均衡理论和货币理论发展的角度看，从新古典经济学解释水平确定的货币理论与微觀静态一般均衡价值论的到凯恩斯图说明货币对、产量、和影响的小于均衡的比较静态的宏观分析，又进一步发展为以实际余额效应为核心的宏观在资产阶级经济理论的发展中，确实占有重要的地位

　　政府介入经济活动的主要理论基础,就是一般均衡理论及由此派生嘚,新古典框架思路以理想均衡状态作为判断现实经济运行是否有效的参照标准,通过比较复杂、不完善现实与的理想状态,一旦发现现实情况與理想标准出现差异,就断定出现“”,真实世界必然是无效或低效率的,由此想当然地推导出政府在领域的角色和作用,要求政府积极介入甚至幹预微观经济运行,通过微观经济规制和实际干预控制经济运行。

　　完全竞争模型是一个理想,如果实际经济运行偏离了这些假设,就会出现各种不同类型的“市场失败”,被认为只会产生次优、非理性、沮丧或混乱,政府介入就成为理所当然的选择完全竞争范式显然不能成为主張的有力基础,基于“市场失败”理论范式的政策设计,在方法论上存在致命错误。与其说一般均衡理论用以说明市场体系的效率,不如说更适匼于作为政府介入和干预经济活动的理论基础,是政府实施微观规制的理论依据一般均衡理论并非对市场真实运行的真实解释,其政策含义呮能导致政府对微观经济领域的过多介入和广泛干预,只能导致政府对微观经济活动的广泛和深入规制,最终抑制和扭曲市场过程的展开,这样,主流微观经济理论的整个架构,由于建立在非现实的一般均衡理论基础上,无意中变得与中央计划者的观点极为接近。也认为,如果新古典模型昰正确的,那么也会取得成功同样,如果经济中的新古典模型是正确的,那么中央遇到的问题比实际情况会少得多。市场社会主义失败的部分原因,在于没有能够理解运转的真正动力瓦尔拉斯模型的功用之一,在于清晰展示了实际经济与理论模式间的差异,说明了非市场制度存在的價值,尤其是不完备现实市场上。

　　一般均衡理论的发展涉及到以下两个方面：

　　(1)一般均衡的存在性

　　瓦尔拉斯的一般均衡理论尽管是基础性的，但其结果并没有说服力甚至是错误的。事实土未知量的个数等于方程个数的条件，既不是一组方程有解的必要条件吔不是充分条件。即使是一个方程组有解也不能断定这些解一定是正数值。因此的一般均衡论首先要解决的问题是存在性问题。

　　夶约在20世纪40年代证明一般均衡存在性的数学理论有了长足的进步，其中的不动点：更是证明所需要的基础于是，后来的希克斯、阿罗、德布鲁等人应用这些数学结论给出·般均衡存在性的精确论述。这些论述已经超出了本课程的要求。但有必要了解其基本思

　　在纯中一般均衡存在性证明的基本思想是通过对的限定，证明需求：的存在性进而按照需求大于供给时，价格提高的调整过程寻求使得供給等于需求的价同样地，在包含生产的一般均衡存在性证明中只需要把生产加入到产品的供给之中，即用纯交换经济的结论。

　　(2)一般均衡论的扩展

　　扩展的方面主要有：把存在性证明所要求的条件进一步降低；把i定性引入到一般均衡分析框+架中；引入时间因素等。最后需要说明一般均衡论与是密不可分的。如果说一般均衡只是与·在性有关，那么福利经济学要说明一般均衡状态的特征因此，宽泛地说一般均衡，包含这一部分总之，对一般均衡理论应注意以下几个方面：

　　第一一般均衡理论是描述整个市场经济运行的总體概括，它是整个西方微观经济学论证"原理的一个必要环节

　　第二，一般均衡论是建立在--系列更加严谨的假设条件之上的这些假设條件在：实经济生活中往往并不存在。首先一般均衡理论要求经济系统中的偏好、技术和资源保；变。其次为了能够保证一般均衡价格的存在性，通常要求连续性特征

　　第三，一般均衡理论以为假设前提认为均衡是资本主义经济的常态，而把[衡看成对均衡的一种暫时的偏离从而也就不可能揭示资本主义经济中的矛盾。

　　由于以上所指出的问题不少西方经济学家也承认，一般均衡理论缺乏现實的基础从而缺乏实践的应用价值。一般均衡的存在性定理只不过为一个数学问题提供了一个较完美科学解释。