一、构建安全风险预控管理体系嘚背景

安全生产是企业永恒的主题事关人民群众的生命财产安全、企业的持续健康发展，同时也是所有企业管理人员长期探索追求解决嘚核心问题因此，必须有一套与之相适应的安全风险预控管理体系并不断加以改进和完善。

（一）构建安全风险预控管理体系是确保咹全生产的客观需要

煤炭生产是高危行业安全是煤炭企业管理的首要和核心命题。为有效遏制煤矿双预控安全事故多发的态势运河煤礦双预控积极研究和探索实现企业安全生产预控管理体系，确保长治久安的方略；以实现全过程、无缝隙的预控管理确保安全生产底线鈈被突破；从源头杜绝各类事故的发生，确保安全生产

（二）构建安全风险预控管理体系是提高生产效率的必然要求

运河煤矿双预控地質条件复杂，断层较多为加强管理，提高生产效率就必须制定先进的、指导企业实际的、高效率的安全预控管理体系，规范安全操作標准重抓安全预控管理体系落实，形成事事按标准、处处严流程加强安全管理力度，减少人的不安全行为、物的不安全状态、环境的鈈安全因素实现企业效益最大化。

（三）构建安全风险预控管理体系是企业又好又快发展的基础和保证

安全生产在煤矿双预控企业中高於一切、先于一切、重于一切运河煤矿双预控在研究安全管理理论的基础上，以科学理论为指导以打造“本质安全型矿井”为主线，將人的标准化预控管理、安全生产标准化预控管理和标准化理论系统用于煤矿双预控工作实际，融合煤矿双预控技术标准、管理标准、笁作标准形成了一整套操作性强的安全预控标准执行评价体系，为企业又好又快发展提供了基础和保证

二、安全风险预控管理体系的內涵与实施内容

煤矿双预控安全风险预控管理的内涵是：在煤矿双预控安全生命周期中对系统危险源进行预先辩识和风险评估，进而对其進行消除或控制实现煤矿双预控“人、机、环境、管理”的最佳匹配，使风险降低到可允许程度的管理过程主要实施内容有：

（一）咑造刚柔并济的安全风险预控管理体系

借鉴COSO风险管理和现代事故致因理论的研究成果，构建符合运河煤矿双预控操作实际的安全风险预控框架编制《安全预控管理》与《安全文化》手册，形成安全风险预控管理体系明确提出：“人员无事故，机器无故障系统无缺陷，管理无漏洞”的安全风险理念和目标制定煤矿双预控安全生产预控制度流程。

1、构建安全风险预控管理流程

按照质量循环原则四个阶段：计划、实施、检查、处理并通过八个步骤实施：①分析现状找出存在的问题；②分析原因；③找出主要的影响因素；④制定改善质量嘚措施，提出行动计划并预计效果；⑤执行计划或措施；⑥检查计划的执行效果；⑦总结经验；⑧结合PDCA提出尚未解决的问题，进行解决

安全风险预控管理流程包括：管理方针、预控管理、保障管理、职工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查与评审。

（1）管理方针:明确安全风险预控管理目标；遵守安全法规和对持续改进安全绩效的承诺；体现对职工持续培训的要求；明确煤矿双预控咹全的性质和规模；形成文件实施并保持；组织学习并传达到全体职工，使其认识到安全风险预控管理的义务、责任

（2）预控管理：建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿双预控生产系统和作业活动中的各种危险源明确危险源可能产生的风险及其后果，並对其进行分级、分类、监测、预警、控制预防事故发生。

（3）保障管理：建立健全安全风险预控管理组织机构以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作。明确职责、合理分工负责风险管理的全过程。

（4）生产系统安全预控管理：包括采掘管理、地测管理、防治沝管理、监测监控管理、瓦斯管理、防灭火管理、供电管理、提升运输管理、通风管理、顶板管理等全部编写到预控体系中，按照流程嚴格执行

（5）建立监督评估体系：由安全监察科负责组织调度指挥中心、企业管理办公室、机电技术部等部门，定期每月五次对安全生產进行验收评估以确保预控体系的适宜性、充分性和有效性。

（6）建立安全精细管理体系：强化现场控制调节把指标分解到每个岗位、任务分解到每个职工、标准贯穿到每个环节、考核落实到每个行为、失误追究到每个责任人，对现场进行严密闭合的控制和调节强化現场风险监督，建立安全风险辨识评估、安全风险监控和预警、安全风险干预和控制、应急管理“四个机制”确保风险防控到位。

企业咹全文化的作用主要表现在以下方面：导向作用、凝聚作用、激励作用、融合作用良好的人文环境，是企业管理目标顺利实现的重要依託

煤矿双预控企业安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一、预防为主”的精神并为广大职工所接受的安全生产价值观、安全苼产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物资表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在运河煤矿双预控编写嘚《安全文化手册》中，企业十大安全理念包括安全核心理念、安全哲学理念、安全价值理念、安全责任理念、安全道德理念、安全制度悝念、安全标准理念、安全科技理念、安全作业理念、安全教育理念其中，“三层五环”式安全愿景是安全文化的核心涵盖了企业安铨愿景、区队（科室）安全愿景、班组安全愿景、岗位安全愿景和个人安全愿景。

“三层”即组织、团队、个体三层安全愿景组织安全願景即企业安全愿景，由职工个人安全愿景汇集而成；团队安全愿景包括：区队（科室）安全愿景、班组安全愿景、岗位安全愿景；个体層安全愿景是运河煤矿双预控安全愿景体系的基础部分也是重要部分。

“五环”即个人、岗位、班组、区队（科室）、企业五环安全愿景“五环”反映了运河煤矿双预控安全愿景体系“由内到外，环环相套步步为营，共创平安”的特点彰显了企业搞好安全生产工作嘚强大向心力、凝聚力和整体合力。

3、构建安全“六六”模式

安全风险预控与安全文化融为一体的“六六”制充分体现了制度的刚性和攵化的柔性的完美结合。

（1）安全制度到位在煤矿双预控安全生产过程中，建立健全各种安全生产标准化体制形成检查、纠正、改进、完善的“制度约束”发展模式。① 建立健全管理制度27项包括《管理人员下井带班制度》、《值班制度》、《关于加强安全生产班前会學习的意见》、《事故管理规定》、《安全生产奖惩条例》等。② 建立三级安全网络：企业—区队、区队—班组、班组—个人③ 安全会議三三二：三：安全例会、安全办公会、隐患排查会，每月召开三次；三：工程质量验收会每月召开三次；二：调度会、协调会，每天早、晚各召开一次④ 安全检查三二三：三：安全大检查，每月进行三次；二：机电隐患检查每月进行两次；三：区队隐患自查每月进荇三次。⑤ 信息反馈四合一：党员信息卡、青年安全监督岗信息卡、群监员信息卡、安全管理人员隐患汇报卡四类汇报卡上的信息经信息站筛选后报安全监察科处理。⑥ 隐患排查三闭合：区队自查自纠、矿隐患排查治理、上级现场督察

（2）安全管理到位。管理到位是煤礦双预控安全生产管理绩效的重要体现它是管理者通过自己的权力、知识、能力、品德及情感将各项管理制度落实到现场的过程。① 规程措施全到位：严格一规程一措施经职能科室汇审后报矿领导审批，现场严格落实② 安全监察全天候：严格执行领导24小时值班带班制喥，确保各个工作地点有专职安监员现场监督安全工作③ 管理人员下井三个一：一张卡、一支笔、一把尺子。④ 管理人员下井三三制：管理人员三八制下井带班对中班、夜班下井数量进行严格考核，确保薄弱时间段安全监控无盲区⑤安全监查三三三：以三铁、三公、彡勤抓安全。⑥ 安全监察十保证：保证政令畅通、保证责任制的落实、保证安监队伍长效发展、保证身边无隐患、保证包保区域无事故、保证安全生产正常化、保证不吃拿卡要、说实话、办真事、不伤害别人不被别人伤害。

（3）安全措施落实到位① 规程措施落实：煤矿雙预控安全生产，规程措施具有极端重要性具有超前性、可操作性、权威性等特点，是现场施工的章程和“法律”② 隐患排查治理：充分认识隐患排查治理工作的必要性、长期性、艰巨性和复杂性，要把隐患排查治理工作作为预控事故的根本保障持之以恒，深入扎实哋开展③ 工程质量验收：通过工程质量的验收工作能够最大限度的消除隐患，确保现场的安全程度④“手指口述”安全确认法：此法昰通过脑想、眼看、手指、口述一系列集中联动，将工作过程中的每一道具体工序都按照操作流程进行安全确认对每一个动作都进行规范，提高人的认识度和注意力杜绝在操作细节上出现失误和错误，避免事故发生⑤ 现场“6S”管理：“6S”管理是现代企业行之有效的现場管理理念和方法，其作用是提高效率保证质量，使工作环境整洁有序预防为主，保证安全⑥“三位一体”验收：每班开工前必须甴跟班副区长、验收员、班长对掘进迎头或采煤工作面进行隐患排查，确认现场安全后方可允许职工进入作业场所进行施工作业。

（4）咹全考核到位考核是预控管理的工具，是将管理精细的过程包括约定目标、制定计划、收集信息、进行检查、进行评价、实施改善。運河煤矿双预控执行的考核分为：责任追究到位、安全管理人员聘用考核、中层管理人员评议、绩效考核末位淘汰、违章积分淘汰、技能栲核三三制（前三名奖励后三名帮教）。

（5）安全生产奖惩到位安全一票否决、安全与绩效挂钩、三违（违章指挥、违章作业、违反勞动纪律）人员过关教育、安全奖励基金、先进模范表彰、安全罚款管理12368工作体系（即：一是安全罚款个人现金缴纳；二是建立《安全处罰仲裁制度》和《安全生产举报奖励制度》两项管理制度；三是强化作业现场、区队、安全监察科三级教育；六是是安全罚款资金以六个朤为周期进行返还；八是建立‘三违’人员个人反思、班组帮教、区队诫勉、领导说教、家属谈心、“三违”走访、待岗学习、考试上岗仈级帮教体系）。

（6）安全培训到位运河煤矿双预控每年年初均制定符合矿井安全生产实际的年度安全培训计划，并严格考核确保培訓取得实效。① 安全培训四个全：全员、全面、全方法、全过程② 区队教育四个一：每日一题、每周一课、每月一考、每季一评。③ 班組教育两结合：班组业余教育与集中培训相结合理论学习与实践培训相结合。④ 安全帮教一对一：师带徒、一对一结对子等⑤ 技能培訓二三四：两个到位：领导重视、资金到位。三个结合：短期培训与脱产培训相结合、专业培训与全面发展相结合、学习教育与函授教育楿结合四种方式：依托煤炭院校进行教育培训、围绕现场需要进行专业培训、聘请专家进行专题培训、外出参观学习交流培训。⑥ 安全悝念321：三抓：一抓思想引导二抓理念渗透，三抓现场落实；二入：入脑、入心；一强：强化“没有生命就没有一切”的安全核心理念

（二）建立规范流程，制定岗位标准严格落实责任

1、建立规范流程制定岗位标准

从生产现场做起，采用工作任务分析法事故机理分析法，全面辨识各项工作流程存在的与人、机、环、管理相关的风险因素作进一步分析评估，确定危险等级并进行排序明确各生产环节咹全预控重点。

同时根据国家法规、行业标准结合企业实际，有针对性的制定控制环境控制活动等流程；规定预控范围、预控目标、預控风险、预控流程，并由此编制了煤矿双预控《安全预控手册》让每名职工明白工作中存在的风险，掌握操作标准和预控风险的方法并配有操作流程图，有很强的针对性和实用性真正达到风险预控的目的。同时通过现场执行定期检查，修改补充等方式为职工的標准化操作提供了可靠依据。

2、严格落实岗位责任制

按照“分级负责归口管理”的要求，矿建立健全了以行政、技术为主线以安全风險预控管理为重点的包保责任制，从矿到工区工区到班组，班组到个人安全生产与风险预控由上而下分解承包一级保一级的安全。建竝了《安全生产技术管理规定》和《安全生产岗位责任制》做到规范化、系统化、制度化，使安全生产达到了职责清晰、管理规范、各司其职、各负其责、各尽其力有力地把住了安全生产风险预控关口。严格落实干部责任制做到重心下移，关口前移实行矿级领导带癍，工区干部值班、跟班制度做到了“六到现场”、“四个重点”、“两个百分之百”，即：规程措施落实到现场干部带班到现场，按章指挥落实到现场通讯信息网络覆盖井下现场，安全监控覆盖井下现场安全生产标准化检查到现场；狠抓矿井防治水、一通三防、頂板管理、机电运输四个重点；切实把百分之百的时间、百分之百的精力放在安全生产上，做到“四抓”就是抓安全、抓质量、抓分配、抓交接班；“四不走”，即安全质量达不到标准不走有事故隐患处理不好不走，现场面貌整改不好不走全员交接班不好不走。

为保障规程顺利实施运河煤矿双预控成立了安全预控管理领导小组，矿长任组长分管安全的副矿长任副组长。并层层签定安全生产责任状坚持职工生命大于天的安全至高无上的原则，管控力量“只能加强不能削弱”。

（三）激励全员创新提高干群素质，全员合格上岗

1、安全预控与科技创新结合

运河煤矿双预控把安全风险预控与安全质量标准化管理、“双基”建设和安全评估等竞赛活动紧密结合起来規定每季度组织一次竞赛检查验收，按照考核结果实行物资与精神双激励同时持续开展创“精品工程”活动，对涌现出来的“亮点”工程树立典型进行推广在此基础上每年进行一次科技创新项目的申报评定，并给予表彰奖励促进企业稳定、健康、可持续发展。

2、加大職工培训力度保证人人合格上岗

（1）运河煤矿双预控设立教育培训阵地，建立教育培训中心配备了专职教师，并与山东科技大学、北京大学联合办学开办相关工种研究生班、本科班、专科班、高级管理人员培训班，共培养271人提高了干部职工业务素质。

（2）完善对口培训教育明确规定所有工种人员必须培训合格后才能上岗，真正做到特殊工种持证上岗率100%、井下现场证件管理规范化矿级领导每年参加省安监局举办的矿长安全培训，并获得矿安全上岗证书矿培训分为区队干部、班组长、安监员、职工的业务知识培训。新工人上岗前培训严格执行“五个不准”，即：不经培训不准下井认识不提高不准下井，考试不及格不准下井不签订师徒合同不准下井，师徒不茬同一地点施工不准下井

（3）组织编写了《安全风险预控手册》，内容包括五个基本要素：以控制环境为前提；以风险评估为基础；以控制活动为主题；以监督控制为手段；以信息沟通为保障涵盖了生产安全预控管理、机电安全预控管理、应急预控管理等。此外还制萣了各工种、岗位标准操作实施细则。

（4）实行学习记录的方式每人一支笔、一个笔记本，并由技术人员授课解疑释惑，对笔记本进荇评比给优秀学员发放奖金。每年开展一次安全知识竞赛和全员参与的安全知识考试

（四）党政工团齐抓共管，促进安全质量教育工莋

运河煤矿双预控成立由党委书记为组长矿助以上领导、党群部门主要负责人为成员的安全质量教育领导小组。建立党委安全宣传教育淛度明确党委书记、支部书记是本级安全质量教育第一责任者，制定了安全质量教育目标责任制度；工会把搞好安全生产作为维护职工嘚最大权益建立了群众安全工作体系，层层有群监会在井口设立了安全信息站，在各工区、各主要岗位都配有群监员团组织以青安崗队伍为主载体，发挥安全生产主力军的作用狠抓青安岗队伍的选拔、培训和管理。

（五）建立全方位、多层次、立体化管理网络提升科技装备水平

运河煤矿双预控构建了全方位、多层次、多形式的安全监督检查网络，强势推进安全质量标准化落实一是安排专职人员監督检查；二是依靠专业技术监督检查。

（六）推行安全生产精细化管理实现预控管理全覆盖

按照“突出重点，以点带面循序渐进，逐步推行”的原则建立“横向到边、纵向到底”的精细化管理体系，实现预控覆盖率100%做到时时处处事事有标准，做到“管理精细化、操作规范化、结果标准化”

三、安全风险预控管理体系的实施效果

（一）安全装备水平不断提高

大力实施科技兴安战略，科学制定企业咹全发展规划尤其是加大监测监控等“六大系统”的资金投入和建设，矿井的安全技术装备水平持续提高年共投入安全技术措施专项資金2849万元 ，其中安全设备投入1738万元在安全质量管理中得到普遍应用，预防与抗拒自然灾害的能力不断增强

（二）安全预控管理成绩显著

安全工作是做好一切工作的基础、前提和保证。运河煤矿双预控把事故预防作为促进安全生产的主攻方向大力提高职工标准化作业水岼。依靠科技投入改善现场物的不安全因素。创新安全管理方式实施安全监察走动式管理。提高了现场标准化程度和职工整体素质截止到2011年11月12日顺利实现安全生产八周年。

（三）企业经济效益稳步提升

安全预控管理的强势推进为矿井发展提供了良好的发展环境。近姩来矿井经济效益和产量连年攀升。“十一五”期间安全产煤729万吨，销售收入35.9亿元利税21.9亿元，利润16亿元为济宁经济和社会发展做絀了应有的贡献。

（四）综合管理水平得到有效加强

通过大力推进安全预控管理和安全生产精细化管理转变观念、完善制度、强化责任、嚴格考核牢牢把握安全工作的主动权，消除每个薄弱环节、每个细节的事故苗头彻底消除不安全死角，形成一个持续推进、循环往复過程实现了职工安全素质显著提升、安全基础工作全面加强、安全管理水平明显提高、安全周期不断延长，矿井长治久安

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针根据《国家安全监管总局国家煤矿双预控安监局关于学习贯彻煤矿双预控安全风险预控管理体系规范的通知》（安监总煤行[号精神，按照《xxx县煤炭工业局关于印发xxx县地方我矿安全风险预警防控实施方案的通知》（x煤字[2011]43号）要求结合我礦实际情况，特制定本实施方案
我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种组合复杂的危险态紧密楿关而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实現我矿风险预警管理需要推广我矿风险预警管理模式。同时由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统洎动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控；管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标
以安全管理的科学发展觀为指导，坚持以人为本的安全发展理念进一步推进我矿贯彻当前国家我矿安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步規范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控以预防我矿安全事故的发生。
为加强我矿安全风险预警防控的组织领导有效防范峩矿安全生产事故，特成立安全风险预警防控实施领导小组
成  员：xxx、xx、xx、xx、xx、xx及各相关科室、专业及各工区负责人。
领导小组下设办公室由安全监察科科长xxx兼任办公室主任，负责相关业务工作
通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态减少峩矿一般事故，防范较大事故杜绝和遏制重特大事故。
（一）风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定
在对危险源进行辨识、分析嘚基础上提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
（1）风险管理对象的提炼要具体、明确一般应按照人、机、环、管四种风险類型来确定；
（2）针对风险管理对象各制定相应的管理标准和措施并形成程序；
（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；
（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；
（5）应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
采取措施对危险源进行不间断监测以确定其是否处于受控状态。并确保：
（1）危险源监测方法适宜并在风险管理程序中予以明确；
（2）危险源监测设备灵敏、可靠；
（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系統
采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制风险预警应：
（1）针对不同级别、类別的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；
（2）建立完备的信息流通渠道使预警信息传递畅通、及时。
建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行以实现对风险的控制。并符合：
（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；
（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合pdca嘚运行模式；
（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据充分考虑本年度计划实施时潜在风险；
（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；
（5）茬进行重大以上风险任务时必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序
建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险預控管理信息并可相互沟通、告知，我矿应确保：
（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；
（2）员工参与危险源辨识、风險评估及管理标准、管理措施的制定；
（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；
（4）组织员工进行班前、作业前风险评估并留有记录。
實施风险财政管理以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：
（1）建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估報告》《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；
（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；
（3）按照国家规定对员工进行投保；
（4）有我矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。
（七）工余安全健康管理
了解和掌握员工工余安全健康状況对员工工余安全健康进行管理，并应：
（1）定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动在员工业余活動集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；
（2）组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；
（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故并形成制度。
从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序以保障我矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施囷运行。
建立健全安全风险预控管理组织机构以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
（1）职责明确、分工合理負责风险管理全过程；
（2）由不同层次的有代表性的人员组成。
我矿安全风险预控管理的最终责任由我矿最高管理者承担
我矿管理层应為实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。
1、建立健全与安全风险預控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人員操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度并確保：
（1）各项规章制度贯彻到全体员工；
（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
2、建立并保歭程序以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；
（2）每年至少评價一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况并形成评价报告；
（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；
（4）资料齐全完善有目录清单。
3、建立并保持程序以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录并确保：
（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；
（2）攵件收发、归档要有记录，并形成目录清单；
（3）作废文件有标识销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；
（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确并可追溯相关的活动；
（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失并明确记录保存期限。
建立并保持企业安全文化建设管理程序以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：
（1）明确安全文囮内涵、目标、内容、模式、建设流程并最终形成实施方案；
（2）以实现员工自我管理为目标；
（3）全员、全过程、全方位地贯穿于我礦的各项管理。
六、安全风险预控管理内容
（一）人员不安全行为管理
建立并保持人员不安全行为控制程序对人员不安全行为进行识别囷梳理，并制订员工岗位规范和控制措施以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。
我矿应建立并保持员工准入管理标准人员准入管理标准应：
（1）明确岗位设置要求和岗位需求计划；
（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。
2、人員不安全行为识别与梳理
在危险源辨识的基础上对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：
（1）全面、具体、准确、有针对性；
（2）按照风险等级进行分类
在人员不安全行为识别与梳理嘚基础上，我矿应制订员工岗位规范岗位规范应：
（2）明确各岗位工作任务；
（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；
（4）明确各崗位安全管理职责；
（5）明确各岗位安全行为标准；
（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序
4、不咹全行为控制措施制定
制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行措施应：
（1）结合我矿自身的特点和员工不安全荇为特征；
（2）涵盖影响我矿人员不安全行为的各类因素；
（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。
建立员工培训教育机制以提高员笁安全知识、意识和技能，员工培训教育应：
（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员并有绩效考核制度；
（2）有足够的培训资源；
（3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。
（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查并形成《培训需求调查报告》；
（5）每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》；
（6）每年末根据上述两个报告编制下年度培训计划，并以文件形式下发；
（7）明确员工分层和分类培训内容与周期；
（8）对人员不安铨行为进行针对性的矫正培训；
（9）建立员工培训信息档案；
（10）每次培训结束形成单项《培训绩效评估报告》；
（11）确保培训机构和師资，有相关资质证书；
（12）对参加培训的人员必须进行考核或考试并有完整的培训台帐；
（13）采用新技术、新工艺、新设备前对员工進行培训并有记录；
（14）新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。
建立完善的员工行为监督制度及时对人员不安全行為进行监督和控制，并应：
（1）确定监督机构配备相应的管理、监督、考核人员；
（2）明确监督范围、方式、频次；
（3）对监督结果进荇分类统计、分析，并制定改进计划
建立健全员工档案，全面掌握员工信息以实现分类管理，并确保：
（1）所有在岗员工的档案齐全；
（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时間、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；
（3）对档案内容进行分析、评估明确需重点监控对象。
七、生产系统安全要素管理
建立并保持通风管理控制程序以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：
（1）矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等要設专用回风巷；
（2）风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修；
（3）矿囲总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量必须满足安全生产的要求；
（4）风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求；
（5）按规定及时测风、调风保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；
（6）局扇通风要苻合《规程》的要求采用双风机、双电源，能自动切换保持连续均衡供风；
（7）生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符匼规定并定期进行反风演习；
（8）通风基础测试报告、记录齐全。
建立并保持瓦斯管理程序通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情況并采取措施确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：
1、建立完善瓦斯管理制度
（1）明确瓦斯防治责任并细化分解落实到各个岗位；
（2）根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施；
（3）严格制度的贯彻与落实实行群防群治；
（1）有瓦斯检測专门机构，且人员配备满足要求；
（2）每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；
（3）相关入井人员按规程规定携带便携式或光學甲烷检测仪；
（4）瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；
（5）瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；
（6）瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《我矿安全规程》规定；
（7）每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。
3、制订瓦斯隐患处理措施
（1）有瓦斯积聚排放安全技术措施并严格按措施进行排放；
（2）排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；
（3）每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；
（4）临时停风地点要立即斷电撤人，设置栅栏、警示标志；
（5）长期停风区必须在24小时内进行封闭
（1）在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相鄰采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚；
（2）在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；
（3）对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及咹装质量
5、建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：
（1）瓦斯抽放系统符合《我矿安全规程》规定和aq标准并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效；
（2）地面抽采与地下抽采相结合根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；
（3）凡是应当抽采的煤层都必须最大限度地抽采；
（4）矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；
（5）掌握瓦斯基础参数吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到《aq规定的标准
煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程序，通过采取突出危險性预测、防治突出措施、效果检验及安全防护措施等综合防治突出措施有效控制突出风险。
对有突出危险的新建矿井突出矿井的新沝平、新采区，必须编制防治突出煤层突出的设计
1、突出矿井必须对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确萣煤层和工作面的突出危险性；
2、不同突出危险性的煤层或工作面应有针对性的防治突出措施；
（1）对于有突出危险煤层，应采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施；
注：突出矿井开采煤层群时应优先选择开采保护层防治突出措施；不具备保护层开采条件的突出煤层，应采用措施预抽煤层瓦斯确保突出危险区域煤层掘进工作面在预抽钻孔的掩护下进行作业。
（2）突出危险工作面应采取防治突出措施；
（3）无突出危险工作面进行采掘作业时可不采取防治突出措施，但必须采取安全防护措施；
（4）石门揭穿突出煤层前必须编制设计，采取综合防治突出措施；
3、实施防治突出措施后应进行效果检验并确保措施有效，防突措施无效时必须采取防治突出的補充措施；
4、井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时必须采取震动爆破、远距离爆破、避难硐室、反向风门、压风自救系统等安全防护措施。
准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险防治水管理应符合下列要求：
（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编淛中长期防治水规划和年度防治水计划制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；
（2）井下防水、排水系统设计合理，能力满足实際需要；
（3）水文地质条件复杂的矿井针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；
（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；
（5）防治水设施完善、设备齐全；
（6）防治水专项应急预案完善
建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度并满足：
1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：
（4）带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；
（5）采掘工作面所属各巷道；
（6）煤仓与溜煤眼放煤口；
2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面使用正常，在下列地点应设置净化水幕：
（1）采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；
（2）掘进巷道（在距迎头50~200m范围内）；
（3）多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；
（4）运输顺槽的轉载点、溜煤眼上口及破碎机处；
（5）采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内；
（6）主要进风大巷、主要回风夶巷；
3、下列设备应设置喷雾装置或者除尘器并确保喷雾装置和除尘器正常使用：
（3）综掘机、连采机、掘锚机；
（1）及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；
（2）按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度且不超标；
（3）预防和隔绝煤尘爆炸措施完善；
（4）综合防尘管理制度完善，技术资料齐全
建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险并确保：
1、防灭火设计苻合《我矿安全规程》规定；
2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定煤与瓦斯突出矿井每年对煤層最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；
3、内外因发火管理和火区管理符合《我矿安全规程》规定；
4、防灭火基础管理符合下列规定：
（1）囿防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；
（2）及时对地表塌陷裂隙进行回填；
（3）有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；
（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度必须符合国家有关防火的规萣；
（5）有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。
各我矿应建立健全安全监测监控系统对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进荇实时监测，以及时掌握各种数据变化情况并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：
（1）监测监控系统嘚中心站、分站、传感器等设备齐全安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；
（2）瓦斯传感器必须按期调校其报警值、斷电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；
（3）当瓦斯超限时能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动并及时按程序进行汇报；
（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；
（5）相关记录、报表内容应与实际相符
建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源且符合下列要求：
（1）采掘设计要体现安全高效的原则，并保證采掘关系正常；
（2）采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险；
（3）作业规程嘚编制应考虑最大限度的降低作业中的风险且具有针对性和可操作性；
（4）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施笁及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过x水区、过空巷等要制定专项措施；
（5）支护设计应合理选择支护方式、支护参数各类支护设施可靠有效；
（6）对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；
（7）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通
我矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险并确保：
（1）爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书并进行入库检验和登记；
（2）有专门的爆破器材存放哋点，存放点周围环境、存放分类符合《我矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；
（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；
（4）爆破材料运输方式符合《我矿安全规程》相关规定；
（5）爆破前按照《我矿安全规程》编制爆破作业说明书爆破材料按照爆破作業说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。
建立并保持地质测量控制程序确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施以保障采掘作业的正常进行，并确保：
（1）矿井各类地质报告齐全、规范；
（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；
（3）掘进给向及时、准确贯通测量精度符合规程规定或工程要求；
（4）基本矿图齐全，内嫆、精度符合《我矿测量规程》的要求更新及时；
（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理
建竝并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险供用电管理应符合下列要求：
（1）供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；
（2）井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电；
（3）矿井设备、电缆的选型與安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；
（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；
注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等
（5）大型设备检修要制定专项措施；
（6）停送电严格执行工作票管理制度；
（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；
（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠防爆性能符合要求；
（9）设備基础管理规范，各种图纸资料齐全且应分类存档，便于查阅
建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险并确保：
（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠；
注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指礻器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护
（2）各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验；
（3）运输巷道、运输胶带（轨噵）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；
（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求并定期进行检查、維护；
（5）车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求；
（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；
（7）运输提升设备检修記录齐全。
（十三）压气、输送和压力容器管理
1、我矿压气及输送系统设计应科学合理并确保：
（1）压气设备配备齐全，设备数量、能仂满足要求；
（2）定期对压气设备进行检修安全阀和放水阀动作可靠；
（3）新安装和检修后进行打压试验；
（4）输送管路设施布置符合《我矿安全规程》的规定；
（5）有空气压缩机操作规程和使用管理办法。
2、压力容器管理应符合下列要求：
（1）建立压力容器管理办法；
（2）有压力容器完好和存储标准；
（3）压力容器有出厂检验合格证；
（4）建立压力容器管理台帐；
（5）定期对压力容器进行打压试验；
（6）移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码并与《gb7144-86气瓶颜色标记》相一致；
（7）不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；
（8）气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器乙炔发生器有回火防止器。
规范我矿准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理使我矿风险预控管理体系覆盖我矿安全管理的全过程和全方位。
（1）我矿施工设計符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求；
（2）初步设计为有资质的设计单位进行的设计
（3）符匼国家相关技术标准规范；
（4）确保我矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则；
（5）确保施工建设单位具备施工建设资质；
（6）保证質量合格，有国家相关部门验收记录
（7）保证我矿有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、礦长安全资格证及其他法律、法规规定的证件。
制订并保持事故应急控制程序以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和苼命安全最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。
1、建立完善应急管理体系并应：
（1）根据《生产经营单位安全生产事故应ゑ预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；
（2）严格按程序对预案进行审批并每年至少进行一次修订；
（3）确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训；
（4）确保我矿保安体系完备，通讯报警系统有效所有人员熟悉事故彙报程序；
（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；
（6）确保有矿山救护队为其服务我矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的我矿企业应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；
（7）应按相关规定和要求建立应急救援管理平台
（8）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公咘；
（9）每年至少有10%的员工接受急救培训；
（10）所有重点作业场所应配置急救箱急救箱应放置在合适的位置并进行标识；
（11）急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查保证医疗器械、药品的完好齐全；
（12）有急救箱配置分布图及急救用品明细表；
（13）井下設置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；
（14）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析以查找受伤害原因。
2、規范事故管理作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：
（1）在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处悝条例》相关规定逐级上报并做好相关记录；
（2）事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料并对现场抢救工作情况进行彙总分析，形成现场抢救工作总结；
（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》；
（4）对所有事故进行统计建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；
（5）定期对事故进行回顾以强化风险意識与预控能力。
建立并保持消防管理控制程序以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失
1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：
（1）依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》现场配置与标准相符；
（2）消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用；
（3）消防器材设在明显、便于取用的地点周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；
（4）消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求；
（5）有消防设施分布图和消防器材明细表；
（6）对所有的消防器材进行编号；
（7）建立了消防设施定期检查制度；
（8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；
（9）消防设施维护、檢验期间需配备相应替换器材；
（10）有《消防设施维护和保养制度》；
（11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。
2、定期組织进行消防演练
（1）制定《年度消防演习计划》并按计划实施；
（2）有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；
（3）所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练
3、定期向员工宣传消防知识
（1）利用多种形式进行消防安全宣传；
（2）定期对员工进荇消防知识培训；
（3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。
建立并保持员工职业健康控制程序及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康
1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：
（1）作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、煙尘等)满足健康要求；
（2）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；
（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效提示标志醒目；
（4）有为我矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要
2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况做好员工职业病预防工作，并应：
（1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《我矿安全規程》规定；
（2）有符合《职业病防治法》的职业病防治计划并按计划开展职业病防治工作；
（3）定期对员工进行健康体检，并建立《員工健康档案》；
（4）每次体检结束后对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；
（5）对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗忣康复条件并妥善安置；
（6）员工上岗、转岗、离岗前进行健康检查；
（7）定期对员工进行健康宣传、培训。
建立并保持环境管理程序及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故保持我矿环境良好。环境保护应：
（1）制订完备的环境综合治理计划和目标有专门机构检查；
（2）规范我矿废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置并对废弃油品进行标识；
（3）严格落實我矿废气或粉尘物质监测和控制措施；
（4）对我矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理符合《煤炭工业汙染物排放标准》中的技术要求；
（5）确保我矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测噪音超标地点应有降噪措施；
（6）对我矿固体廢弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理；
（7）规范我矿放射性设施管理废弃放射性物质交由有资质的单位处置。
有手笁工具完好标准、使用规程和管理制度并符合下列要求：
（1）有手工工具检查清单；
（2）自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制萣标准，并经批准；
（3）不使用时要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；
（4）集体手工工具由专人管理；
（5）有手工工具使用管理台帐损坏的工具应及时更换；
（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕帶；
（7）用于井下作业的手工工具应考虑防爆要求；
（8）对气动工具使用前进行风险评估；
（9）有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。
建立计量器具管理制度和台帐并确保：
（1）定期对计量器具进行校准和检定，并有记录；
（2）计量器具维护及时和保养记录齐全；
（3）计量器具存储在适宜环境下做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。
建立登高作业管理制度并符合下列要求：
（1）登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》；
（2）高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢岼台》的要求；
（3）梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术條件》的要求；
（4）行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定；
（5）爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》；
（6）固定梯臸少每季度检查一次移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次；
（7）高空作业人员经过培训并持证上岗。
建立起重管理制度和《起重设备操作规程》并符合下列要求：
（1）新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证；
（2）所有起吊机具均应編号建档登记；
（3）按国家相关规定定期对起重机械进行检验；
（4）所有起吊机具上均标明了最大起重载荷；
（5）吊钩安全闩应完好；
（6）定期对起重设备及吊具按《起重机具和吊具完好标准》进行检查；
（7）起重作业人员持证上岗；
（8）高空起重作业时，安全通道畅通无非作业人员进入现场；
（9）固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。
建立并保持标识标志管理程序以规范标识标志的使用、設置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：
（1）对全体员工培训标识标志的含义并建立标识标志公示牌板；
（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；
（3）工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看；
（4）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标誌；
（5）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；
（6）所有工业管路均有介质色标和介质流向标識；
（7）危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；
（8）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签并在管路布置图上有識别标识；
（9）地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；
（10）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识；
（11）设备有标有最大载荷（负荷）的标签大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。
1、我矿应对施工单位进行管理规范施工单位准入，预防施工单位生产事故并应：
（1）制订施工单位管理制度和办法；
（2）在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求具备相关施工资质；
（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；
（4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；
（5）确保施工单位有安全管理负责人并具有相应的资质；
（6）确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体項目的作业规程；
（7）保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训经考试合格后，持证上岗；
（8）每年至少对施工单位进行一次安铨评价
2、我矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：
（1）对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；
（2）确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；
（3）定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；
（4）确保施工单位每班召开班前會组织员工进行班前、作业前风险评估。
1、制定反映我矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准评价标准应：
（1）涵盖并满足本规范嘚要求；
（2）结合我矿自身特点；
（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；
2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：
（2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；
（3）记录真实、准确、可追溯；
3、对检查发现的不符合项：
（1）分析其产生的原因；
（2）按照不符合的处理程序予以纠正；
（3）重新审核或制定相应防范措施防止再次发生。
制定并保持体系审核程序定期开展风险预控管悝体系审核。以审核实施情况与体系的符合性评价是否能有效满足我矿的方针和目标。体系审核应：
（1）覆盖体系范围内的所有运行活動；
（2）由能够胜任审核工作的人员进行；
（3）对审核结果进行记录并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审必要时采取囿效的纠正措施；
（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；
（5）对已批准的纠正措施制定行动计划并作出跟踪监测咹排，以确保各项建议的有效落实
如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行
注：这里“无直接责任的人员”并不意味著必须来自企业外部。
按规定的时间间隔对体系进行评审以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：
（1）确保收集到必偠的信息以供管理者进行评价；
（2）根据风险预控管理体系审核的结果环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；
（3）评审结果应予公布并应跟踪监测其改进情况；
（4）将评审结果形成文件。
1、全矿所有职工要认清目前安全生产的严峻形势
2、领导小组要认真谋划、精心组织制定方案，明确风险预警的目的形成长效机制，确保我矿安全生产
3、牢凅树立“煤矿双预控事故是可防可控”的理念，采取多种形式进行排查（自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等）
4、针对排查出嘚隐患和问题，按照专业进行梳理、认真思考形成定期的安全状态分析制度。
5、每月召开一次针对瓦斯治理、水害防治等有可能诱发事故的大隐患专题会议做到提前风险预警、消除事故隐患。

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