• 工行沧州分行规范内控案防分析會流程提高内控管理水平

• 工行沧州分行规范内控案防分析会流程提高内控管理水平

　　今年以来,工行济宁任城支行為积极贯彻“安全第一 警钟长鸣”的八字方针,以近期某银行“病毒植入”案件通报为案例,进一步强化内部管理,完善内控程度,从严抓好网点案防工作,保证网点客户服务工作高效、稳健进行

　　该行积极排查案防风险点。一是把员工的案防作为排查重点,加强员工动态管理对員工的工作日常和业余生活时段的不良行为进行重点监控。以反面案例为教材,学习德州某行员工空存客户资金挪作他用案件、杭州某行客戶经理擅自承诺高息理财实为非法集资案件等,提高员工的案防意识,加强员工法制教育二是加强科技案防。加强网点内自助机具、办公电腦、报警设备等逐项排查力度,对可疑现象及时分析处理学习江苏某银行员工用内存卡拷贝单位电脑储户资料倒卖案件、某银行技术处长通过编写病毒植入系统盗窃资金案件等,严防互联网计算机升级为工作带来便利的同时,增长风险的可能性。三是加强物理案防分析总结网點案防工作的薄弱环节和漏洞隐患,及时采取相应的措施,对于不良的苗头早发现、早防范,避免相关风险事件的发生。对于重要岗位、风险高發操作环节加大管控力度,坚决落实检查工作,避免监管脱节

　　该行把各项案防措施落实到位。首先,加强案防工作的组织领导,落实工作责任制召集全体员工,认真落实案防

　　工作目标管理和领导责任制,并将案防工作纳入重点工作计划与考核范围,明确责任、分工到位,务必使案防工作相互配合、层层落实。其次,不断健全内控外防机制,切实落实各项规章制度积极组织员工学习相关行为守则、规章制度,加强全体員工法制教育和案防意识,切实做好网点三防,消除安全隐患。再是,定期召开案防分析会,及时传达上级行有关文件精神,通报有关案情,对工作中瑺出现的疑点、难点,及时分析处理,增强网点案防工作的薄弱点

　　该行把问题整改作为案件防范的重要环节。该行针对各级检查所涉及嘚各个方面问题,按照“列出问题清单、落实整改责任、明确整改时限、及时对应回查”工作步骤,把存在问题查清楚、把隐患整改彻底,确保無风险安全隐患和风险漏洞的出现对整改过程中拖拖拉拉的现象,对相关责任人进行批评教育,杜绝此类现象的发生,不断完善全行内控机制,並建立长效机制。