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2014年证券从业考试《证券交易》练习题5
来源：　 9:13:54　【】　
2014年已进入备考阶段，特整理“2014年证券从业考试《证券交易》练习题”供大家学习！祝您学习愉快！
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　　单选题
　　1.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
　　A.风险提示书
　　B.证券交易委托代理协议
　　C.客户须知
　　D.客户交易结算资金银行存管协议书
　　2.自然人及一般机构开立证券账户，由()受理。
　　A.证券业协会
　　B.开户代理机构
　　C.证券交易所
　　D.证监会
　　3.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为()元。
　　A.51.25
　　B.10250
　　C.10198.75
　　D.10301.25
　　4.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过()的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
　　5.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。
　　A.投资损失证券公司连带
　　B.公平公正，诚实守信
　　C.投资风险，客户自担
　　D.健全制度，规范运作
　　6.()不属于禁止内幕交易的主要措施。
　　A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
　　B.严禁从业人员炒买炒卖股票
　　C.必须使用专门的股票账户和资金账户
　　D.加强监管
　　7.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是()。
　　A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
　　B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
　　C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
　　D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
　　8.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。
　　A.客户信用交易担保资金账户
　　B.客户信用交易担保证券账户
　　C.信用交易证券交收账户
　　D.信用交易专用证券交收账户
　　9.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。
　　A.席位
　　B.证券账户
　　C.资金账户
　　D.公司
　　10.证券经纪商提供的信息服务不包括()。
　　A.上市公司的详细资料
　　B.公司和行业的研究报告
　　C.经济前景的预测分析和展望研究
　　D.有关股票市场变动态势的商情报告
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2014年11月证券从业《证券交易》权威试题及答案5
来源：　 9:25:00　【】　
整理了“2014年11月证券《证券交易》权威试题及答案”，望给备考2014年的考生带来帮助！
　　三、判断题(每题0.5分，共20分，不选、错选均不得分。)
　　1. 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。(　　)
　　2. 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。(　　)
　　3. 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。(　　)
　　4. 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。(　　)
　　5. 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。(　　)
　　6. 按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。(　　)
　　7. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。(　　)
　　8. 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。(　　)
　　9. 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。(　　)
　　10. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。(　　)
　　11. 证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。(　　)
　　12. 证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。(　　)
　　13. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。(　　)
　　14. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。(　　)
　　15. 证券交易所本身不能决定证券交易价格。(　　)
　　16. 上海证券交易所不收取A股开户费。(　　)
　　17. 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。(　　)
　　18. 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。(　　)。
　　19. 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。(　　)
　　20. 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。(　　)
　　21. 在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。(　　)
　　22. ETF总份额不随申购、赎回而变动。(　　)
　　23. 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(　　)
　　24. 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。(　　)
　　25. 根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。(　　)
　　26. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。(　　)
　　27. 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。(　　)
　　28. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。(　　)
　　29. 我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。(　　)
　　30. 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。(　　)
　　31. 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。(　　)
　　32. 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。(　　)
　　33. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。(　　)
　　34. 在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。(　　)
　　35. 在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。(　　)
　　36. 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。(　　)
　　37. 债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。(　　)
　　38. 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。(　　)
　　39. 目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。(　　)
　　40. 全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。(　　)&&&&&&&&7&&&& ...
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2014年证券从业资格《证券交易》考前最后三套1
来源：　 9:31:27　【】　
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　　二、多选题(以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)
　　61、 债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括(ABD)。
　　A.自主报价
　　B.格式化询价
　　C.累计投标询价
　　D. 确认成交
　　标准答案： a, b, d
　　62、 以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有(AC)。
　　A.定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性
　　B.定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息 (连续交易)
　　C.连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性
　　D.连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低
　　标准答案： a, c
　　63、 ()上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
　　标准答案： c
　　64、 在实践中，金融期货主要类型有( BCD)。
　　A.互换期权
　　B.外汇期货
　　C.利率期货
　　D.股权类期货
　　标准答案： b, c, d
　　65、 以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有(ACD)。
　　A.都是现在定约成交，将来交割
　　B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
　　C.远期交易以通过交易获取标的物为目的
　　D.期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结
　　标准答案： a, c, d
　　66、 我国《证券法》规定，以下( ABCD　)以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
　　A.证券交易所从业人员
　　B.证券监督管理机构的工作人员
　　C.证券公司从业人员
　　D.证券登记结算机构从业人员
　　标准答案： a, b, c, d
　　67、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设(ABC)。
　　A.会员大会
　　B.理事会
　　C.专门委员会
　　D.投资决策委员会
　　标准答案： a, b, c
　　68、 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( BC)。
　　A.依法设立且满2年 1年
　　B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
　　C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
　　D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
　　标准答案： b, c
　　69、 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限(ABCD)。
　　A.大宗交易
　　B.协议转让
　　C.融资融券交易
　　D.ETF、LOF的申购与赎回
　　标准答案： a, b, c, d
　　70、 以下属于公开原则的有( CD )。
　　A.公正地办理证券交易中的各项手续
　　B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
　　C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
　　D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
　　标准答案： c, d
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2014年11月证券从业《证券交易》权威试题及答案3
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整理了“2014年11月证券《证券交易》权威试题及答案”，望给备考2014年的考生带来帮助！
　　三、判断题(40*0.5分)
　　1、证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
　　正确答案：Y
　　2、在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
　　正确答案：N
　　3、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
　　正确答案：N
　　4、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.
　　正确答案：Y
　　5、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
　　正确答案：Y
　　6、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
　　正确答案：Y
　　7、 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
　　正确答案：Y
　　8、差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
　　正确答案：Y
　　9、 如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。
　　正确答案：Y
　　10、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。
　　正确答案：N
　　11、对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。
　　正确答案：Y
　　12、上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
　　正确答案：N
　　13、固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。
　　正确答案：N
　　14、机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.
　　正确答案：Y
　　15、公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化.
　　正确答案：Y
　　16、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
　　正确答案：Y
　　17、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
　　正确答案：N
　　18、在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
　　正确答案：Y
　　19、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
　　正确答案：Y
　　20、委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.
　　正确答案：N
　　21、证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
　　正确答案：N
　　22、申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
　　正确答案：Y
　　23、证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。
　　正确答案：Y
　　24、我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
　　正确答案：N
　　25、网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
　　正确答案：Y
　　26、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
　　正确答案：Y
　　27、在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
　　正确答案：Y
　　28、从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。
　　正确答案：N
　　29、我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。
　　正确答案：N
　　30、加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.
　　正确答案：Y
　　31、债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。
　　正确答案：N
　　32、 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
　　正确答案：N
　　33、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
　　正确答案：N
　　34、证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
　　正确答案：Y
　　35、基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
　　正确答案：Y
　　36、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
　　正确答案：N
　　37、证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
　　正确答案：N
　　38、从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
　　正确答案：Y
　　39、资金透支是交割中的禁止行为.
　　正确答案：N
　　40、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
　　正确答案：N
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感谢网校老师的指导帮助，到最后一个月的时候，大量做题，反复练习，顺利通过考试，衷心感谢老师了!
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之前考过两次，一直都过不了，今年听了网校几位老师的课程之后，顺利通过了，谢谢网校，尤其是几位老师。
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网校老师说得对，重在考试，重在过关。一次通过，开心!准备继续在网校学别的，多找一些权威的老师讲解!
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非常高兴，一次就通过了考试，呵呵～老师讲得不错，各知识点都讲到了，很全面
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