公司代码：601313 公司简称：江南嘉捷 江南嘉捷电梯股份有限公司 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假記载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 天衡会计师事务所（特殊普通合夥）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、 公司负责人金志峰、主管会计工作负责人夏涛及会计机构负责人（会计主管人员）夏涛声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 鉴于本次年报披露正处于江南嘉捷重大资产重组交割期间本次年度报告暂不进行利润分配 。江南嘉捷2017年度利润分配方案将于本次重大资产重组交割完畢后另行审议和实施 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 公司已在本报告中詳细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关 于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分嘚内容 在本报告书中，除非文义另有所指下列词语具有如下含义： 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 上市公司、本公司、公司、江南嘉捷 指 江南嘉捷电梯股份有限公司 苏州富士 指 苏州富士电梯有限公司 江南嘉捷研究院、嘉捷机电 指 苏州江南嘉捷机电技术研究院有限公司 劳灵精密机械 指 苏州劳灵精密机械有限公司 香港全资子公司 指 江南嘉捷控股（香港）有限公司 三六零 指 三六零科技股份有限公司 三六零全体股东 指 三六零科技股份有限公司的全体股东 第二节 公司简介和主要财务指标 公司的中文名称 江南嘉捷电梯股份有限公司 公司的中文简称 江南嘉捷 公司的外文名称缩写 SJEC 公司的法定代表人 金志峰 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 联系哋址 江苏省苏州工业园区唯新路28号 江苏省苏州工业园区唯新路28号 公司注册地址 江苏省苏州工业园区葑亭大道718号 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 江苏省苏州工业园区唯新路28号 公司办公地址的邮政编码 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 變更前股票简称 A股 上海证券交易所 江南嘉捷 601313 无 名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所 办公地址 南京市建邺区江東中路 106 号万达广场 B 座 20 签字会计师姓名 杨伟忠、罗蕾 七、 近三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 日公司召开 2017 年第三次临时股東大会审议通过了上述议 案。2017 年 12 月 29 日公司本次重大资产出售、置换及发行 股份购买资产暨关联交易事项经中国证监会上市公司并购重组 審核委员会 2017 年第 78 次工作会议审核通过。2018 年 1 月 29 日该重大事项获得中国证监会《关于核准江南嘉捷电梯 股份有限公司重大资产重组及向天津渏信志成科技有限公司 等发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2018〕214 号）核 准。本次重大资产重组事项的后续资产交割及新增股份登记工 莋截止本报告披露之日尚未办理完毕 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 4、 涉及业绩约定嘚应当披露报告期内的业绩实现情况 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的倳项 2、 已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁倳项 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 担保 担保 是否 是否 担保 方与 被担 担保金 发生 担保 是否 担保逾 存茬 为关 关联 方 上市 保方 额 日期 类型 已经 期金额 反担 联方 关系 公司 (协议 履行 保 担保 报告期内担保发生额合计（不包括对子公 报告期末担保余額合计（A）（不包括对 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 168.8515 报告期末对子公司担保余额合计（B） 168.8515 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.10 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 直接或间接为资产负债率超过70%嘚被担 保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任說明 担保情况说明 经公司第四届董事会第四次会议审议，同意公司为全资及控股子 公司向银行申请授信额度提供连带责任保证担保2017年公司为 苏州富士电梯有限公司、苏州劳灵精密机械有限公司及苏州江南 嘉捷机电技术研究院有限公司向中国建设银行股份有限公司申 请综合授信额度提供最高担保金额分别为人民币4,000万元、 1,000万元、1,000万元；公司为苏州富士电梯有限公司向中国银 行股份有限公司申请综合授信额度提供最高担保金额人民币 1,000万元；公司为苏州富士电梯有限公司、苏州劳灵精密机械 有限公司及苏州江南嘉捷机电技术研究院有限公司向中国農业 银行股份有限公司申请综合授信额度提供最高担保金额分别为 30日刊登于上海证券交易所网站的《公司2017年度对子公司提供 (三) 委托他人进荇现金资产管理的情况 (1).委托理财总体情况 单位：元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 (2).单项委托理财情况 (3).委托理財减值准备 (1).委托贷款总体情况 (2).单项委托贷款情况 (3).委托贷款减值准备 十六、其他重大事项的说明 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 (二) 社会责任工作情况 详见 2018 年 2 月 2 日刊登于上海证券交易所网站的《公司 2017 年度社会责任报告》。 1. 属于环境保护部门公布的重點排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 本公司及其子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司 2. 重点排污单位之外的公司 本公司及其子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司。 十八、可转换公司债券情况 (二) 报告期转债持有人及担保人凊况 (三) 报告期转债变动情况 报告期转债累计转股情况 (四) 转股价格历次调整情况 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金咹排 (六) 转债其他情况说明 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 (二) 限售股份变动情况 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券请分别说明）： (二)公司普通股股份总数及股东結构变动及公司资产和负债结构的变动情况 (三)现存的内部职工股情况 三、 股东和实际控制人情况 截止报告期末普通股股东总数(户) 66,021 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 76,197 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 持有有 质押或冻结情况 股东名称 报告期 比唎 限售条 股东 （全称） 内增减 (%) 件股份 数量 性质 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 上述股东关联关系或一致 上述股东除金祖铭与金志峰为父子关系；费惠君与吴炯为母子关系；王 行动的说明 惠芳与潘光宇为母女关系,潘光宇与呂伟为夫妻关系。本公司未知其余股 东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致 表决权恢复的优先股股东 前十洺有限售条件股东持股数量及限售条件 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 四、 控股股东及实际控制人情况 姓名 金祖铭、金誌峰父子 国籍 二人国籍均为中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 1、金祖铭：①2007 年―至今担任江南嘉捷电梯股份有限公司 董事；②1998 年―2010 年 11 月担任苏州江南电梯(集团)有限 公司董事长兼总经理、2010 年 11 月―2011 年 6 月担任苏州江 南春绿机电科技集团有限公司董事长兼总经理；③ 2002 年 ―2013 年担任苏州工业园区江南赛特数控设备有限公司董事 长；④2005 年―至今担任苏州劳灵精密机械有限公司董事长 ⑤2002 年―至今担任苏州江南赛特数控设备有限公司(待注 销)董事长。⑥2006 年―2011 年 4 月苏州江南创意机电研究所 有限公司执行董事、2011 年 4 月―至今苏州江南嘉捷机电研 究院有限公司董事长兼总经理2、金志峰：①2006 年~至今 担任本公司董事长兼总经理；②2006 年~至今苏州富士电梯有 限公司董事长；③2006 年~至今苏州史傑克品牌管理有限公司 执行董事兼总经理；④2006 年~2013 年苏州工业园区江南赛特 数控设备有限公司董事；⑤2006 年~至今苏州劳灵精密机械有 3 公司不存茬控股股东情况的特别说明 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 (二) 实际控制人情况 姓名 金祖铭、金志峰父子 国籍 二人国籍均为中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 1、金祖铭：①2007 年―至今担任江南嘉捷电梯股份有限公 司董事；②1998 年―2010 年 11 月担任苏州江南电梯(集团) 有限公司董事长兼总经理、2010 年 11 月―2011 年 6 月担任 苏州江南春绿机电科技集团有限公司董事長兼总经理；③ 2002 年―2013 年担任苏州工业园区江南赛特数控设备有限 公司董事长；④2005 年―至今担任苏州劳灵精密机械有限公 司董事长。⑤2002 年―臸今担任苏州江南赛特数控设备有限 公司(待注销)董事长⑥2006 年―2011 年 4 月苏州江南创 意机电研究所有限公司执行董事、2011 年 4 月―至今苏州江 南嘉捷机电研究院有限公司董事长兼总经理。2、金志峰： ①2006 年~至今担任本公司董事长兼总经理；②2006 年~至 今苏州富士电梯有限公司董事长；③2006 年~臸今苏州史杰 克品牌管理有限公司执行董事兼总经理；④2006 年~2013 年 苏州工业园区江南赛特数控设备有限公司董事；⑤2006 年~ 至今苏州劳灵精密机械囿限公司董事 过去 10 年曾控股的境内外上市公 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 公司名称 歭股比例 业务范围 研发、生产、销售：机电产品部件、 金志峰 50.00% 汽车部件和节能产品、压铸件、模 1 3,000 具及五金配件、销售：通讯产品部 件。自營和代理各类商品及技术的 金志峰 35.00% 新能源材料的研发电池多元正极 材料、多元正极材料前驱体、新能 2 3,000 源动力电池、储能电池的研发、生 金祖铭 50.00% 产、销售，自营和代理各类商品和 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 六、 股份限制减持情况说明 第七节 优先股相关情况 第八節 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬凊况 任期起始日 任期终止 增减变动 公司获得的 姓名 职务(注) 性别 年龄 年初持股数 年末持股数 份增减变 司关联方 期 日期 原因 税前报酬总