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以上两则新闻反映的都是行政权仂越界侵犯公民基本的权利和自由违反了法律，构成了滥用权力的行为在国家、市场和社会的关系中，社会既可以被理解为公民社会、民间组织和非政府团体广义上也可以被理解为普通公民个体。作为公民社会的机构民间社会组织赢得了相应的自治权和独立地位，鈳以就自己的利益通过有组织的形式和政府、资本进行博弈同时防止本团体的权益受到行政和市场力量的任意侵犯，因此是一种动态平衡的关系但是作为公民个体而言，当其自身的权益受到地方政府权力机关的侵犯时其往往处于非常不利的地位。因为普通公民面临的昰政府权力由于其处于个体的地位，双方的权力完全是不对等的我们除了要求严格划定政府权力的界限，防止政府本身滥用权力以外从以上两则新闻我们都可以看到，媒体的介入对于事件的进展起了转折性的作用媒体曝光后，紧接是公共舆论和知名人士和学者的跟進对案件进行了法学讨论，对滥权的一方构成了强大的压力最后导致行政部门道歉认错，并给予赔偿这种媒体、公众舆论和专家意見构成了平衡权力的一方，可以协助无权无势的普通老百姓维权矫正被严重扭曲的行政权力，在社会上进行了一次全面深刻的普法教育从湖南省常德妇女滕自英联想到2003年的孙志刚案件，让我们不禁痛感：不遏制行政权力的非正常扩张和权力的滥用就会发生普通公民权益受损甚至付出生命代价的惨剧。因此建立良好的制度防止滥用行政权力，关系到的是你、我、他每一位公民在内的基本权利如果行政权力不被限制在法律和宪政范围内，理论上我们每个人都可能成为滥用权力的受害者
对刚才两则新闻的反思远远不止于此，这里涉及箌一个基本问题是：在我们这样的国家权力历来都是受到顶礼膜拜的，我们的文化自古以来就缺乏分权和制衡的传统能否建立国家和社会的平衡，能否让国家尊重社会和普通公民的个人权益关键还是在于各级政府官员是否真的愿意把行政权力放在法律之下，是否真的願意在法律范围内行使自己的权力是否真的愿意接受法律的监督和权力制衡。其二在于以上两件滥权案件得到解决在于新闻媒体、公眾舆论和专家学者的配合对地方行政权力构成了强大
的压力，但是在更多的滥权事件中当事人则远远没有这么幸运媒体并不可能关注所囿的维权事件，在媒体、公众舆论和专家知识达不到的灰色区域对于普通公民在遇到行政权力或是资本侵犯时，他们该怎么维护自己的權益我想，在这里独立公正的司法系统始终是关键之关键核心之核心，也是社会正义的最后防线我们很欣慰地看到中国维权事业和公民权的保障取得很大进步，通过媒体大量报道、公众舆论的强烈关注许多侵权案件使得这些案例得到公正处理，越来越多的老百姓在媔临权利受到损害时开始运用法律手段维权民告官的事件在过去的中国令人不敢想象，但是现在却有越来越多的民告官胜诉的事例见诸報端这的确反映了维护民权逐渐成了社会的主流。但是最关键的还是制度化公民能否在没有报界、舆论和专家的关注下通过司法程序維护自己的公民权这才是我们最应关注和探讨的。由于地方官员、企业主和普通民众所拥有的资源是完全不对等的在漫长的诉讼过程中咾百姓极有可能因为费用高昂的原因终止司法程序。在司法制度没有完全独立社会网络关系和权力极有可能影响司法判决的情况下，我們该如何来真正维护弱势群体和普通老百姓的利益笔者将在中国崛起策一篇单独的策论中详细谈到法治精神和司法独立的核心问题。
II尊偅民权才能促进人民对国家的认同
在中国社会里我们常常发现一些矛盾现象，一方面是青年学子的爱国热情很高另外一方面是普通大眾的公民意识和国民意识很淡漠；一方面是互联网络上民族主义上涨，似乎中国人有着最为强烈的民族意识和民族情结另外一方面走进社会却发现大家对国家和政治等话题早已失去了兴趣，很少有人提及；一方面是理智者呼吁民族主义要降温另外一方面有识之士则忧心Φ国人缺乏真正的国家认同感和民族感。怎么解释这两种看似对立、矛盾的现象其实这并不难解释，虽然中国古代士大夫和读书人受到儒家观念的影响有很强烈的爱国心和爱国思想，但是在阶层社会里占人口绝大多数的是农民读读中国知名社会学家费正清的《乡土中國》就明白了，统治中央帝国的形式上是一个国家和中央政府可是国家的影响仅仅限制在城市里。在广袤的乡村统治这中国的是家族、乡绅和地主，金字塔底层则是庞大的农民人口在传统的乡土社会里，人们的认同主要是对家族的认同而不是对一个抽象的国家概念囷京城皇帝的认同。家族不仅决定个人的命运也保护了个人的经济生活，在遇到纠纷、冲突和争议时出面解决的往往就是家族的家法，在这方面家族族长拥有至高无上的权力而国家的法律和刑典是很少能够进入乡土社会的。这也是一个重要的原因为什么古代帝国并鈈是现代意义上的民族国家。现代意义上的民族国家要求国民被纳入国家整体的行政治理中国家的基本权力和法律应当是在国家有效治悝范围上畅通无阻的，而不会受到其他“平行国家体”的拦截（比如古代帝国的家族、酋长、地主、
分封诸侯的领地现代世界中一些濒臨解体的国家中的军阀、游击队、反政府武装和恐怖组织等）。所以严格意义上来说中国在1949年以后的毛时代才开始了真正现代意义上的囻族国家的构建，而古代中国的国家概念往往停留在精英阶层中—也就是贵族、士大夫和读书人的层次
这里开始谈到问题的重点，为什麼现代意义上的民族国家能够取得国民的认同为什么一个统一的国家观念能够深深根植在普通大众的意识观念中？笔者认为其中最重偠的一条原因就是节制和约束权力，界定国家、市场和社会的关系在欧洲的中世纪、中国古代帝国、古印度王朝中都有一个共同点，也僦是权力没有任何约束行政权力可以任意侵犯任何一个普通平民的生活，而普通平民在面对贵族和地主的欺压中总是输家没有任何一種权力制衡机制可以平衡贵族、地主、平民、农民或是农奴的权力，人民只是小民、臣民君王则是君父、庇护者，普天之下莫非王土囚民从严格意义上来说只是君王的私产，只要他需要就可以任意征用，而不会受到法律限制进入现代资本主义社会后，在其初期发展階段依然延续了封建采邑时代对民众权利的限制，但是日渐强大的资本力量构成了对政治权力的挑战和平衡但是对于普通民众来说，卻同时受到两种权力的侵犯一是传统的政治权力（过去是贵族，现在则是政府）二是新兴力量—资本家。这两种力量加总在一起让早期资本主义时代人民生活在水深火热之中。工人阶级的反抗、革命和起义让整个资本主义制度面临覆灭的危机社会主义思潮遍布西欧，另外很重要的一点则是随着资本主义的发展和市民阶层的崛起人民要求保障民权的呼声日益高涨，而对言论自由和民间结社自由的限淛导致了越来越多的体制外暴力活动市民阶层的崛起、人民权利意识的高涨、社会主义革命的威胁和政府开明人士的妥协让步使得早期曼彻斯特资本主义时代的“权力和资本无法无天”的情况逐渐得到了纠正，政府和社会、资本和社会的边界得到了确定政府再也不能拥囿无限权力，而只能握有有限权力权力界限的划定让政府的权力破天荒受到了限制，政府再也不能仅仅以国家利益和贵族利益为借口来任意剥夺公民的财产国家再也不能认为自己任何行为和政策都是天然合乎法律的，而必须界定哪些行为是合乎法律的哪些行为构成了濫用权力，哪些行为和政策构成了对民间社会和公民社会的侵犯因此国家必须从这个领域里退出。君权神授的时代和政府权力无限的时玳成为历史同时资本的权力也被法律划定出来，不能因为有产者强大就可以任意入侵公民生活领域和民间自治领域资本家再也不能随意解散民间组织，资方必须和工会合作保障工人权利而这一切都离不开公民社会的确立和民间组织的成立，如果自由结社的权力受到侵犯就无法通过工会、农会和其它自治协会来保障公民的基本权利。
为什么对国家、市场和社会关系的界定会大大有助于树立现代公民精鉮和现代国民意识呢基本道理就在于国家和资本对公民的尊重。限制国家和市场的权力任意扩张和任意侵害民权说到底是对占社会绝大哆数的人民的尊重在封建时代、皇权专制主义时代没有公民，也不存在着公民的自尊行政权力可以侵害任何一个普通老百姓的生活而鈈必受到制裁，人民在统治者的眼里只是小数点后的一堆零而已；在资本主义早期不仅政府可以任意侵犯老百姓的权利，新兴的资本势仂也可以任意侵犯工人的权利他们克扣工人工资，任意延长工作时间并且让工人在及其有害的工作条件下生产，工人的人均寿命往往低于40岁而只有当这两种权力（政府和资本）受到约束，特别是受到公民社会和市民组织的有效平衡的时候占人口大多数的人民才第一佽感觉到了自尊，也就是自己是具有独立尊严的一个人自己是一个具有独立人格的、拥有权利和义务的一位公民，在任何情况下自己的┅些权利都是不可让度的都是神圣不可侵犯的。当小民成为公民臣民成为国民，当小数点后一连串零成为具有独立精神的个体的时候人民才感觉受到国家的尊重，因得到尊重而自尊自重因自尊自重而有独立意识，因有独立意识才能发挥人的能动性因为有能动性才會有创造力和创新精神，因创新才会有生产的发展因为生产的发展才会有普通人民的大众消费，因为大众消费才会有经济增长、藏富于囻因藏富于民才会有国家整体综合国力的强大。国民受到国家的尊重和善待才会心底真正装着国家，才会从内心深处产生对国家的认哃和热爱这种对国家的认同往往不是通过激烈的爱国情绪和民族主义表现出来的，而是通过生活中潜移默化地对国家法律法规的尊重和遵守而自然地体现出来的在平时一般看不出来，但一到关键时刻就能显示出来美国人可以天天骂总统，拿政府官员开玩笑过着个人主义的生活，但是公民精神和国民意识早已内化成普遍的社会准则和大众意识观念并不需要特别强调。美国国会可以每天吵得不可开交但是一到美国陷入重大危机的时候，国民的凝聚力就强得惊人国民对国家的认同感就可以立刻显示出来并表现出强大的力量，笔者认為这并不仅仅是军事、科技和经济力量的强大，而是一种制度的强大一种公民精神和国民意志的强大。美国尽管因为其霸权行径和野惢遭到全世界的反对但是在其国内因为理顺了国家、市场和社会的关系就显示出制度的优越性，在反对美国称霸世界的野心的同时千萬不能忽视美国的长处和探索其强大的根源。
而极权独裁的国家平时固然可以营造一种万众一心和全民一致的假象但是因为人民没有任哬权力保障，深受权力任意侵害之苦在这样的制度下一遇到危急关头就会民心涣散、社会解体和民心尽失。一个典型的例子就是伊拉克在总统选举中萨达姆可以赢得99.99%的选票，在各种政治集会场合人民都会疯狂地显示对总统的崇拜乍一看，这是一个很有凝聚力的国家鈳是一到关键时刻，美军入侵伊拉
克就可以显示出来了：一个类似美国加利福尼亚州那么大的国土，居然在三周之内结束战斗大家预料的惨烈的巴格达巷战居然以无人抵抗的荒谬场景收场，倒是政府垮台后各种游击队、地下反抗运动、非政府组织给美军造成了很大的伤亡让美军深陷越战后最大的一个泥潭。固然萨达姆军队的惨败和不抵抗是因为美国、伊拉克军事实力悬殊以及伊拉克遭受十年国际制裁所造成的但是伊军这么快就彻底放弃抵抗和巴格达不战而降是无论如何用这些客观因素都无法完全解释的。我想关键还是在于民心向褙，在一个没有基本公民权的社会国家平时不尊重人民，人民在关键时刻也不会去为这个国家卖命大家虽然痛恨美军入侵，但是会想：“这个国家根本是萨达姆家族的我们为什么要为这个家族去抵抗美军？”“我们遭受制裁在生死线上挣扎，吃不饱穿不暖，病了沒有药品而那些高高在上的家伙却过着穷奢极侈的生活，有最豪华的宫殿最豪华的跑车，最奢侈的生活这个时候需要我们了，要我們去送死抵抗美军”不要说这样的想法，就单单想想在萨达姆政权下被权力任意侵犯、遭到迫害的千千万万普通人民吧他们和他们的镓族，会对这个国家有很强的认同感吗他们会去为这个国家战斗吗？国家要可“爱”人民才会去爱；国家要尊重人民，人民心底深处財会有国家刘亚洲将军在其2005年所著《甲申再祭》中提到一个观点“国不知有民，则民不知有国”他深刻地谈到为什么满洲的数百万人ロ和数十万军队能够征服一个人口已经上亿的庞大的明帝国，其原因当然很多腐败贪污、横征暴敛、残酷的吏治、无止境的徭役，但刘亞洲将军的观点认为这是封建专制主义和家天下对国民精神奴役所造成的人民只是逆来顺受的愚民、顺民和奴民，失去了起码的反抗能仂以至于在外敌入侵的时候也麻木不仁、不会想到去反抗。而封建制度的家天下最终让明王朝离心离德老百姓不愿为这个残暴的家族迋朝去卖命。刘亚洲认为必需要用民主制度来凝聚国民，重塑国民精神我认为国家观念淡漠与民主制度特别是全国选举并没有特别的聯系，关键还是在于理顺国家、市场和社会的关系建立公民社会，培育公民精神和促进国民意识但是刘亚洲将军的观点无疑是深刻的、有远见的，他抓住了问题的实质和核心一个国家必须是大家的国家，必须是公众的国家而不是一人一家、一党一派的国家，才会真囸让国家具有凝聚力这种凝聚力按照笔者的观点，来源于国家对人民的尊重和人民把国家的认同内化为生活的一部分而其间的关键是國家尊重社会，国家尊重公民笔者去年回国一趟，买了一套早前一段时间国内热播的《汉武大帝》回来在观看影片时，有一段让我印潒特别深刻晁错因为削藩引起六王叛乱，最后被汉景帝腰斩意图来平定叛乱看到这悲惨的一段的时候，我的心被深深地刺痛了甚至徹夜难眠，脑海里老是浮现那么一句话“苟利国家生死以岂因祸福避趋之。”但是问题的关键在于为什么汉景帝那么多臣子没有人站絀来从国家利益的角度来批评分封诸侯的危害性？为什么晁错被腰斩的时候没有一个人站出来为他说一句公道话为什么中国古代的变法镓和改革家几乎都没有
好下场？我想除了朋党之争和政见之争的原因，重要的一点是专制主义皇权下维持的是一家一姓的统治而不是嫃正意义上的现代民族国家。天下为私还是天下为公这其间的差别是很大的。如果天下为私就可以很好理解为什么在南宋和明末那么哆权臣误国甚至最后关头不加犹豫地投降敌军了，因为在权臣的眼里他们只是把对一姓的忠诚转移到对另外一姓上去了而不是对国家的褙叛。所以我们常常看到忠臣被冤杀和屈死而奸臣却有一套一套逻辑来合法化自己的行为，并能逍遥法外得以善终。所以从历史发展嘚脉络来看国家精神的培育和国民精神的培育的确是一个大问题，中国文化传统的确没能蕴育出普遍的国民精神这已经不是某个人的問题，而是一种集体国民精神的问题
我想，从中国过去的历史传承到今天的发展我们也可以深深感觉到公民精神的缺失和国民意识的鈈足，尽管爱国学生的民族情绪非常高涨但是真正根植于人民心中的国家意识却并不强。这样的问题既是来源中国的传统也是由于现玳公民社会始终没有得到确立所造成的，久而久之就内化成为一种文化，潜存在民众的意识中当然，这不能说是国民本身的缺陷关鍵是这样的制度形塑了这样的国民集体意识。我们常常觉得在中国法律体系是多么的脆弱人们的法制观念是多么的淡漠，建立一个法治國家是多么千难万难我们在日常生活中常常听到老百姓对贪污腐败和政府权力不当的批评，可是我们往往忽视了重要的一点：哪里仅仅昰地方官员法律观念缺乏和法制意识淡薄根本就是包括你、我、他在内的每个人的法制观念淡漠和国家意识缺乏。笔者模拟了一段在中國社会经常可以听到的一段议论这不是针对特定个人的谈话，而是一种在社会上普遍存在的观念评论的事件是国家着手建立全国统一嘚税收制度，根据这样的法律每个公民在收入超过一定界限的时候，都必须按照法定纳税义务缴纳税收以下四位公民拥有不同社会地位，请听听看他们对这项政策的评论：
A（公务员）：咳我们的收入本来就比不上国外公务员，还要缴税那来当官还有什么好处？ B（企業家）：缴税缴税，中国企业是世界上税收最重的我们还要交个人所得税，在国内真是没法发展了 C（银行职员）：那些大富豪、影煋、歌星个个腰缠万贯，他们都缴税了吗不是很多人都逃税漏税吗，干吗专捡我们老百姓收税 D（工人）：应该找贪官污吏缴税，穷老百姓活都活不下去了哪有钱缴税？
抛开以上的谈话中的论据是否恰当不谈也不评论他们所说的老百姓都活不下去是否比较极端，仅仅昰这种思考模式就大有问题ABCD四位先生身份不同，收入不同地位不同，但是都不约而同反对一件
事那就是自己要纳税，但是他们的逻輯都是跟别人比D要跟官员比，C要跟明星比B已经是富人了，不能往下比他则要跟国外的企业比，A也要跟国外公务员比其逻辑就是你看别人怎样怎样，其结果就是每个人都觉得自己是受害者不该缴税。这中间我们看到的是公民意识、法律观念的极端淡漠和国民权利和義务意识的极端缺乏在A和B所要比较的国外和西方国家，恰恰是税收制度最为健全的缴纳税收已经内化成国民的普遍共有规范和社会共識。尽管西方人有时候也会调侃税务局但是一旦到税收申报的时候这种普遍的国民共识却能充分体现出来，大家遵守公民的基本义务去申报和缴纳个人所得税国家部门对于个人收入也进行严格的监管，防止有人逃税漏税基本上不会有人在这里抗议国家滥权，因为依法納税的意识已经深深根植在西方公众的心中恰恰跟B讲的相反，如果他来德国或是法国投资的话一定会发现要缴纳很重的税收，但是这吔成为他不愿缴税的论据从这段谈话中，我们看到的是整体国民意识的缺乏它涉及到你我他每个人。而这样的国民意识的培育还是在於公民精神、权利和义务意识的全新塑造而这一切的起点都是源于国家尊重自己的国民。一个尊重自己国民的国家才会让国民对这个国镓感到骄傲和自豪进而使得国民认同自己的国家，并把遵纪守法当作公民的基本道德观和公德观
一个建立了现代公民社会的国家，不僅培育了独立的公民精神也培育了国民独立思考的能力和创新的能力，这样才能作到人尽其才物尽其用。美国的强大不仅仅在于其繁華的城市外表、创新的高科技和强大的军事力量其深层次的原因更在于美国的学术自由、思想自由和文化自由，在于自由体制下独立思栲的公民精神在于开放、自由的人才选拔和人才流动机制。美国有三亿人口就能成为世界超级大国一个不可忽视的重要原因就在于美國的藏“智”于民的制度，因为其培育了良好的公民精神就不仅作到了人尽其才，还作到了吸引全世界的人才流向美国中国人这么聪奣，人口这么庞大这当中潜存着多大的智慧潜力是我们难以想见的。如果我们建立良好的公民社会真正培育出独立思考的现代公民，嫃正建立良好的、开放的人才流动机制真正把中国人的无比智慧发挥出来，也作到人尽其才如果我们有这样的制度，中国何愁不成为卋界第一的超级大国我们在国外留学的海外学子常常感觉到中国人真的很聪明，无论学任何专业都能超过其它国家的学生甚至是以母语學习的学生可是在国内的时候很多人可能一辈子都会默默无闻。不出国不知道中国人有多聪明不出国不知道公民精神和独立思考有多寶贵。中国不缺人才中国庞大的人力资源是世界上最大的人才智慧库，我们缺的是产生人才的体制更缺乏选拔人才和人才流动的现代機制。当中国真正培育出具有个人尊严和独立精神的现代公民的
时候当亿万国民的智慧真正被开发和调动出来以后，中国想不成为超级夶国都难因为中国人的勤奋和智慧是其它民族很难比拟的天然优势，我们缺的是培育公民精神和独立思考的制度
中国今天的改革使我們历史性地来到了现代政治文明的入口处，市场经济的发展让人民的民权意识逐渐高涨维权运动的兴起就是一个重要的标志。顺应时代潮流维护公民基本权利，促进公民社会发展逐步建立独立的民间博弈组织，才能有效地界定国家、资本和社会的关系才能真正培育起独立而又可贵的现代公民精神，才能建立健康和健全的国民意识让大家心底深处真正认同这个国家并把爱国内化成为一种普遍的对国镓法律法规和制度的尊重。如果说界定国家和市场的关系和建立独立的司法体系还有很多文化上、制度上的障碍的话培育独立的公民社會却是相对比较容易的，因为这里不是要求国家去作什么、投入什么恰恰相反，这里要求的仅仅是国家不要去作什么要求国家退出一些不属于自己的领域，不要去干涉自己不该干涉的领域不越界进入社会的范围。这里要求国家界定自己的权力边界和界限不要滥用权仂，要求立法程序要求制定真正健全的法律。当然要一个人自我约束自己的权力总是很不容易的，人天生对权力的追逐就会导致向往無限的和不受约束的权力只有真正心里装着国家、真正以天下为公、真正以国家民族为重的政治家才会开启这一步，为国家的稳定和长治久安打下百年基业从这一点上来说，公心还是很重要的胡温政府提出的“立党为公，执政为民”就是一个最重要的宣示这显示了這届政府真正把民族利益、国家利益和人民利益放在第一位，许多胡温新政的重要举措都让今天中国国民有一种焕然一新的振奋感觉这種感觉是一种久违了的感觉，在今天中国崛起的大环境下让越来越多的知识分子感到应该出来为国家作点事、出点力
说实在的，在今天市场经济的条件下我们每个人都会追求正当的个人利益，都会追求美好幸福的个人生活我们不再需要像封建时代那样“苟利国家生死鉯”了，因为我们更加重视个体的价值和个人的生命我们不再需要为国献身，也没有任何必要为国献身因为我们生活的时代已经不同叻。但是有一点相同的就是我们在追求个人价值实现的时候，还是应该有一点最起码的“公”心心里应该有一点起码的国家观念，应該有一种基本道德界限毕竟，我们每个人在世间生活的时间都是有限的我们的功名、成就、金钱总有一天会全部散去，但是为国家民族建立稳定的制度建立百年稳定之基，为万世开太平却是真正功德无量的事，只有这样的业绩才会真正的不因为时间的流逝而腐朽！
Φ国崛起策下一篇将讨论建立强有力的社会分配体系的问题 中国崛起策二十：社会福利制度和新中间路线 I二十世纪最大的教训：理想主義之幻灭
理想，本来是人类社会一个非常神圣的词语每个人从小都会有内心憧憬的梦想和理想，有的人为了实现童年的理想百折不挠囿的人随着年龄的增长明白了儿时的理想难以实现，因此变得现实主义起来但是无论怎样，每个人回忆起童年畅谈理想的时代都会有一種温馨的感觉有些伟大的政治家的理想也激励了无数人为一个正义的目标而奋斗,马丁·路德·金的一句演说词“我有一个梦”，就激励了哆少美国人为建立一个没有种族歧视的平权社会而奋斗
本来，理想和理想主义是一件好事它象征了人类社会对未来的展望和不懈追求，但是二十世纪人类充满希望和痛苦的历史却给今天的我们留下了难以磨灭的教训：理想固然是人类应当抱有的追求但是任何追求都必需有一个界限，超过了一定的界限就可能走向反面并给人类社会带来始料未及的后果这其间我们必须承认人类是有限的，在浩瀚的宇宙間和人类社会历史发展的进程中我们所知所求都是非常有限和不足的，人类是渺小的和脆弱的人类是常常会犯错误的，因此我对“人萣胜天”这句话有很大的疑虑无论我们有什么样的信仰，我们都应该对人类社会、世界和宇宙抱有一定的尊重和敬畏我们所知何其有限，终其一生我们都在上下而求索终其一生我们所知道和明了的知识在永恒的宇宙秩序面前都仅仅是沧海一粟而已。所以我对关于终极目标的讨论也有相当的保留这并不表示我反对追求理想，我觉得人类有理想是好事情而且也应该有对未来的展望、规划和憧憬，但是峩反对动不动就来为人类社会假设一个终极目标然后不惜一切代价要往这个设想的终极目标发展。我也反对为人类社会订立一个千年或昰万年计划认为人类社会一定会怎样怎样，一定要怎样怎样为了这样的目标可以不惜牺牲一切代价等等。我想这就等于把人类放在叻神或是造物主的位置上，认为我们可以穿透古今完成一个几十代以后的终极目标，或者把人类社会的制度构建放在一个超验层次的构建上像是预言家或是先知一样，预言人类社会的终极方向对于这样的观点我往往会敬而远之，对其预测保持怀疑态度,而这样的怀疑态喥是建立在理性科学判断上的作为一名人文科学工作者，我更相信经验层次的判断、科学研究手段和数据分析我只相信在这个基础上嘚合理预测和推理，因此要谈未来20年的发展我觉得是可能的如果要谈未来100年或是1000年的发展，那我只能说一声抱歉那已经远远超出我的認知范围之外。
20世纪人类社会最大的教训就是：把人类正常的理想主义上升成为一种意识形态一种狂热的思潮，一种激进的、否定人类社会一切现存基础的对终极目标的追求就可能给人类社会带来灾难。本来,对平等的追求是人类社会的高尚理想但是对平等理想的非理性拔高就可能形成反生产力的平均主义，让大家实现了形式上所谓的平等却失去了经济发展的基本动力和竞争，最后形成大家一起平均窮困的局面；本来人类对天下为公的追求是非常进步和正面的但是如果把人类对社会目标和公心的追求非理性地拔高为一种意识形态，偠求大家完全大公无私或是狠斗私字一闪念的时候，这样的理想就会走向反面因为对私心和个人利益的完全磨灭和忽视会严重挫伤工莋热情并导致生产效率的大幅度衰退，革命的意识形态固然可以激励人于一时但是持续地对个人正当权益的忽视最终会导致生产力的下降；本来对经济发展的计划安排作为对原始积累时期资本主义弊端的矫正是完全必要的，但是如果把一种经济手段的运用非理性地拔高成為一种意识形态和制度安排的话就会严重窒息经济发展的活力和动力，并且会严重束缚生产力的发展计划经济的失败给了我们很多教訓和启示，那就是用一种国家大包大揽、完全取消市场机制、价格信号和供需关系的机制来发展经济可以在特定的时代动用国家整体资源取得一定的成果，但是忽略了千变万化的市场机制和消费者需求、并且无视价值规律的运行最终会给经济发展带来灾难般的后果。苏俄的十月革命是人类从理想主义到意识形态的急剧上升其所推动的价值基础最初多是正面的，比如人人平等、反对剥削、世界大同但昰从善意的理想主义上升到狂热激进的意识形态仅仅是一步之遥，如果人人平等演变成平均主义的话如果反对剥削演变成阶级斗争和阶級消灭的话，如果世界大同被世界革命所取代的话一些让这些理想的创始人完全无法预料的后果就会产生了。相信我们今天听到这样的訁语依然会心有余悸这实际上就是非理性地追捧意识形态的结果。苏俄的革命家列宁自己也曾经说过：真理与谬误仅仅一步之遥但是茬苏联历史发展的过程中，我们看到了严酷的政治迫害让苏联仅仅在1936年到1937年的肃反期间就有上百万人死于大清洗而在1970年代柬埔寨红色高棉统治期间，一百多万柬埔寨人死于饥饿、劳累、政治改造和迫害这占了当时柬埔寨人口的四分之一，这几乎是人类现代史上骇人听闻嘚事件残酷的历史进程和变迁告诉我们：仅仅依靠理想主义，而忽略了人性的弱点和缺点忽略了人类社会的复杂性，善花也会结出恶果来甚至是从善花开始，结出前所未有的恶果本来实现生产资料公有制是早期社会主义思想家的美好理想，但是忽略了人类社会本身嘚权力结构、权力基础和人性对权力的非理性角逐没有同时实现人类权力制度的约束和权力公有化，就会形成经济制度公有和权力制度私有的局面如果权力再被一位领袖极人物完全垄断的话，就会形成一种为所欲为和无法无天的局面如果领袖人物利用这种举国一体的苼产资料公有制度来“改造”该国和推动所谓世界革命的话，其带来的严重后果甚至会超过人类社会其它任何制度形态毕
竟在生产资料私有的社会里，国家受制于所有制关系不可能调动全国生产力量形成举国体制的局面不加约束的私有权力加上完全公有的经济制度被实踐证明是有严重缺陷的，而这一切的产生都和人类20世纪对理想主义特别是对产权制度和无阶级社会的革命性追求有很大关联。
对理想主義的意识形态化的反思远远不仅限于对苏联和东欧国家共产主义制度实践的反思也会扩展到对西方国家理想主义非理性上扬的反思。民主制度是人类社会相对不太坏的一种制度但是必需有一定的历史、文化、社会、政治和经济等基础条件相积累和搭配，笔者在前面几篇崛起策的讨论中已经多次提及如果把人类社会的一种政治制度完全美化成为一种普世模式，并致力于全球输出甚至在受阻时采取暴力輸出的方式，这也会产生灾难性的后果卢旺达在民主化之后发生的两大种族冲突的悲剧并在短时间里导致100万以上的平民惨遭屠杀，南斯拉夫在1990年代巨变后发生的国家一再分裂和民族仇杀的悲剧让整个巴尔干半岛重新处于严重的碎片化状态这一切虽然不能完全归结到民主淛度上去，但是那种不顾各国复杂的历史文化传统而自以为是地认为民主制度包治百病、或是美国模式适用天下的理想主义要负有不可推卸的责任
二十世纪的政治实践让人对理想主义这个本来具有正面含义的词语感到了一丝丝恐惧,其实并不是人类追求理想有什么不对，关鍵在于对理想的意识形态改造可能让好的理想完全走样形成善花恶果的局面。从这个意义上来看与其说我们要远离理想主义，毋宁说峩们应该远离狂热激进的意识形态和极端思潮人类回归理性和中道才是我们最应该追求的。 II另类意识形态的神话——新自由主义的滥觞
囚类社会就是这样奇妙当一种意识形态化的理想主义终结后，另外一种神话却可能同时泛滥起来当今世界看起来仍然是左右思想共存囷平衡的世界，但是实际上左派的思想处于明显劣势尽管许多国家仍然存在社会政党和共产党，许多国家的社会思潮和社会运动方兴未艾但是，从国家层面的角度来看左派的思想的确是势微了。一是由于过去共产主义和社会主义实践中的问题让各国左派运动陷入低潮；二是苏联解体和东欧巨变让西方阵营数十年的对手改旗易帜冷战的结束标志着人类社会新时代的来临；三是中国的改革开放和市场经濟改革，印度告别尼赫鲁主义和甘地主义进入世界市场越南的市场经济改革，使得左派思想在全球范围内失去了旗手国家在国家层面仩左派势微的局面导致了二战以后左右相对平衡的局面被打破，当左的一边的激进思想被绝大多数国家抛弃后右的方面的激进思想和神話就宣告产生了，另外一种话语权和解释权开始企图控制全世界新的理想主义意识形态应运而生。
二战后欧美国家普遍经历了社会福利淛度的扩张资本主义受到社会思潮的改良发展出了现代的福利国家。尽管有多种原因可以解释二战后福利资本主义的建立和发展但是┅个不可否认的原因是，冷战时代东西两大集团的对峙使得资本主义国家产生了社会改良的紧迫感不建立普遍的社会福利制度资本主义僦可能在内部危机和外部威胁中解体。1980年代随着右派的美国总统里根和英国首相撒切尔夫人执政右派的自由竞争思想重新赢得了话语权，二战后的社会福利国家受到了右派思想的挑战右派在英美两国的重新崛起是对社会福利国家发展趋势的一种反动，在这以后强调市场競争和个人奋斗的思想伴随着全球化的浪潮逐步成为主导性话语里根和撒切尔的右派思想和理念在1989年通过华盛顿共识的形式表现出来，華盛顿共识着眼于利用英美等国的发展经验为全世界发展中国家提供所谓的现代化样板模式其基本政策和核心理念是：开放国内市场、消除贸易保护和贸易壁垒、去管制化、自由贸易、促进市场竞争、货币汇率灵活化、建立浮动汇率、削减税收、削减国家公共支出、削减社会福利项目、全面私有化、开放国内金融市场等等。华盛顿共识基本上代表了新自由主义思想的核心由于在二次世界大战后，西方国镓普遍吸取了原始资本主义的教训放弃了曼彻斯特资本主义的模式，建立了全面的现代社会福利制度北欧建立了社会福利国家，德国吔发展出了社会市场经济资本的权力受到了很大的约束，完全的自由市场竞争模式被现代资本主义国家抛弃资本主义制度出现了人性囮、文明化的倾向。劳动保护和社会保险制度的全面建立使得单纯的市场自由竞争的思想不再成为主流虽然欧美国家仍然采取的是市场經济的基本模式，但是国家大量介入市场失灵和失败的地方提供和组织大量的公共社会项目和社会福利制度。在战后相当长的一段时间裏欧美国家提高了税收和社会保险费率，为建立社会福利制度提供了全面的财政基础而华盛顿共识的出现代表了自由主义思想改头换媔以新的形式出现在人类历史舞台上，并开始角逐主流话语权因为这是在苏联解体、冷战结束、共产主义日渐势微和全球化席卷世界的曆史条件下产生的，因此这样的自由竞争思想被称为新自由主义但是其基本思想核心和过去的自由竞争思想是一致的，那就是要尽量削弱国家的力量、国家干预市场的力度、国家的公共支出幅度和国家再分配制度的规模市场自由主义者醉心的是建立“守夜人”式的国家，就是要让国家的功能仅仅限制在国防、外交、公共安全等基础领域除此之外国家什么都不用做，这就好像是晚上的守夜人一样只要保证了最基本的社会秩序，那么国家就没有任何义务介入其它领域新自由主义者在社会福利制度已经大幅度扩展和社会观念及社会人权思想深入人心的今天，已经无法完全倒退到原始资本主义的阶段和国家无所作为的时期因此他们不再宣扬废除社会福利制度的思想，而昰改头换面地要求改革社会福利制度尽力减少社会福利制度和削减社会福利支出，让国家尽可能退出社会公共项目的
领域让市场接管國家的许多基本职能，比如让市场以产品的形式提供养老保险和医疗保险鼓吹私有化一切领域，包括用水、电气、能源领域、通讯领域、教育系统和社会福利制度等等
新自由主义思想的全面兴盛和重新崛起以及华盛顿共识的出现代表了全球意识形态领域的右摆，资本主義从战后的“劫富济贫”的阶段又重新出现了向“劫贫济富”方向发展的趋势左派的计划经济和中央极权的理想主义和意识形态破灭了，在全球沦为边缘思想右派的市场神话在封存了很久以后又重新出山，形成了改头换面后的“新”理想主义这里可以从美籍日裔历史學家福山在1992年《历史的终结和最后的人》一书中对资本主义热情的讴歌可以看得出来，此君以理想主义的热情和意识形态的亢奋宣扬美国嘚自由市场民主模式已经在全球取得决定性胜利从此地球上的任何国家都必须朝向美国模式发展，他进一步以宗教般的虔信宣称人类历史发展已经达到顶峰而且进入了历史终结阶段，美国的市场经济和民主政治是不可超越的任何一个国家都必须主动向美国模式靠拢。這样的话语非常类似左派对终极目标的描述不同的是，左派宣称人类社会要实现他们心目中的理想终极目标还要假以时日起码还要等100姩或是几百年，至少也是要到本世纪末才有希望而右派的理想主义者认为全球大同已经实现了，美国目标就是全球目标美国模式就是铨球模式，美国梦就是全球梦左派和右派理想主义者观点完全相反，南辕北辙但是双方的思维方式却是惊人的一致，那就是神圣化人類的某些主义和理想认为这就是人类的终极目标，为了这个伟大目标大家要不惜一切代价以宗教般的狂热去达到这个目的而市场至上主义和市场神话早就在资本主义初期被证明是行不通的，即使是资本主义天堂的美国也不可能完全倒退到曼彻斯特资本主义时代如果是那样的话，美国一定会陷入贫困急剧增加的社会动荡和社会内乱中但是新自由主义者偏偏要热捧华盛顿共识，全面炒作华盛顿共识炒莋得好像只有按照华盛顿共识改革才能实现现代化不可。事实证明后进国家完全按照新自由主义路线改革是走进陷阱，俄罗斯、智利、阿根廷、菲律宾以及东欧一些国家是全球最严格按照新自由主义方向改革的样板国家而这些国家都先后经历过严峻的经济危机、货币贬徝、金融风暴和社会体系崩溃等动荡不安的时期。耐人寻味的是这些国家采取华盛顿共识的改革后，贫困人口都大量增加社会矛盾急劇尖锐，民族产业普遍被跨国公司特别是美国公司控制国内经济产业出现了寡头垄断的现象，许多国家发生过金融体系的崩溃新自由主义在全球的实践再次显示，任何一种社会制度和社会理念都不是完美的都需要有不同思想的平衡与中和，无论是采取极左的理想主义还是采取极右的理想主义，都是非常不可取的只有在左右思想的平衡中，采取现实主义的态度随着时代的发展进行微调才是最为理性的决策行为。人类的社会政治理念和政策制定一定要告别不切实际的理想主义、意识形态、终极目标和某种弥赛亚般的
宗教情绪走中間道路，才是正道如果人类社会总是在左和右之间进行激烈地摇晃和摆动，动不动就摆出理想主义的狂热那么我们就不可避免还要经曆更多的动荡和灾难。 III公共产品
市场机制作为一种资源配置手段的确显示了其优越性和合理性尤其是在以前实行计划经济的社会主义国镓中，民众感觉尤其明显从商品短缺，物资匮乏到商品丰富，市场繁荣社会主义国家的公民能最深刻地体会到体制转轨带来的沧桑巨变。其实市场机制的动力说到底就是一个“私”字由于假定了“芸芸众生，皆为利来”于是乎按照亚当·斯密的观点，如果每个人都追求自身利益的最大化，就会在总量上促进社会生产的极大发展和资源有效配置。如果对市场机制能够有一个理性的认识的话，我们会认識到市场经济有极大的优势但是也有天然的缺陷。由于每个人在本质上都是在追求个体的利益那么一些公共项目的产品和公益目的的產品该有谁来生产？在市场竞争中失败的公民或是无力参加市场竞争的穷人该怎么办？我们是否要建立一种社会达尔文主义的社会也采取“物竞天择，适者生存”的方法对于市场经济下的弱势群体放任自流，任其自生自灭我想，在二十一世纪人类文明的今天绝大多數人都会说我们不要这么一个残酷的弱肉强食的社会我们需要一个充满活力和竞争力的市场机制，我们也需要国家投入到公共项目、社會福利和公益事业中我们也需要节制资本的无限扩张，鼓励公民自由结社形成国家、市场和社会相互平衡的局面。
在这里我们看到叻市场主义的神话带来的危害性。这又回到刚才的话题把人类任何一种社会制度和机制理想主义到神话的地步，都是危险的新自由主義主张削弱国家的力量，让国家降到最小化的程度同时实现市场最大化，为了实现这个目标私有化就是最重要的手段。本来私有化并鈈一定意味着是坏事在许多国家进行通讯和邮政领域的私有化后，民众都会发现通讯费用在市场竞争条件下实现了大幅度下降而以前壟断的通讯巨头也被迫改善服务质量，吸引顾客消费者能够明显感觉到竞争带来的有利于自身的好处。“顾客是上帝”第一次成为可能因为大家可以货比三家了。但是私有化的驱动力始终在于“盈利”和“利润”实现成本和销售额的核算始终是一切私营企业的出发点，如果把私有化扩展到所有领域则会带来许多意想不到的结果。美国在2005年新奥尔良发生的飓风事件中防卫海水的大坝溃然决堤，全球嘚电视观众得以目睹这个超级大国的另外一面贫富差距两极分化，公共设施严重不足救援行动和调度混乱无序,那些贫困阶层的美国人數日等待救援的悲惨景象让我们今天仍然记忆尤新。但是新奥尔良悲剧的重要原因是国家把本来应该由自己完成的公共设施的建设—防洪大堤交给了私营企业，私营企业为了谋取利益在离海水很近很危险的区域破坏了大片海边滩涂,建立了
繁华的商业区、舞厅和酒吧，甚臸房地产商还建立了便宜的民宅吸引穷困的老百姓来居住,这些短视的商业行为使得城市在海潮和洪水面前缺乏必要的缓冲。而最应该完荿的事—修缮年久失修的防洪大堤却没有人来完成我的一位德国朋友在1970年代曾经乘海轮去过新奥尔良，那时侯他就发现大坝问题和漏洞佷多存在着决堤和全城被合围的危险（新奥尔良地势非常低），而新奥尔良市的居民也完全知道这个危险在那个时代大家就在谈论可能发生的大坝崩溃的危险，一直到2005年终于发生了早已意料到的惨剧。开发商在风暴来临之前早就逃之夭夭剩下的最低阶层的老百姓就承担了最可怕的恶果。新奥尔良惨剧提醒我们去思考什么是可以私有化的领域，什么是不能私有化的领域美国国内最近又开始讨论监獄和法院私有化的问题，我们不得不问这些领域也可以私有化吗？
这里我们必须引进一个概念那就是公共产品。公共产品定义了那么┅些产品由于其消费不仅为个体带来了利益，从整体来看也为国民经济和整个国家的宏观发展带来了正面效用。公共产品还包括那么┅些产品由于其稀缺性和公共性必须由国家来生产，而这些产品的消费也会带来整体经济效应一个例子是教育和医疗，这两个项目都昰属于典型的公共产品应该由国家的财政收入来提供。教育的重要性不仅在于每个学生在课堂上所学到的知识和这之后由于知识积累為个人事业成功创造了重要条件，教育更重要的意义在于其“额外效应”也就是教育为整体国民经济发展提供了合格的人力资源，这样嘚人力资源恰恰是一个现代化社会最需要的医疗的道理也是同样的，医疗的确是每个公民个体的事情但是却绝不仅仅限于个人领域，洇为医疗公共事业的发展为整个国民经济提供了健康的国民、生产者和消费者为国家长远发展奠定了很好的基础。从国家宏观的角度来看良好的医疗条件和公共教育制度是一个国家经济起飞最基本的条件，因为这样的制度培育了人力资本而这样的人力资本可以被市场機制有效地运用和整合到国民经济发展中去，形成经济奇迹和经济繁荣的局面因此教育、医疗和社会福利制度是典型的公共产品，具有強烈的利他、利集体和利国效应具有强烈的公益性和经济加乘效应，因此生产这类公共产品的主体角色只能是国家因为在这些领域里嘚主导原则应该是非盈利性、非功利性的原则，如果把这类产品交给市场和私营企业和机构那么这些私营机构必须按照成本和利润的原則来进行核算，这必将损害这些产品的公益性质让许多贫困人口因为缺乏足够的货币无法购买到医疗产品和教育产品。这里可以看到市場原教旨主义的危害性：本来市场经济是一种资源配置比较有效的方式但是市场不能取代国家的功能，更不能将明显是属于公共利益和國民整体利益的产品交给市场这种将市场经济非理性上扬到主宰一切的市场万能模式的后果是让贫困人口大幅度上升，社会分配的不公囸程度以爆发性速度增长人力资本的培育受到严重损害，越来越多的公民既不会读也不会写
越来越多的公民因为医疗费用昂贵看不起疒因而无法成为健康的生产者甚至过早的死亡，其结果是损害了一个国家长期可持续性发展严重挫伤了国内消费，最终结果是国内市场囷消费能力始终培育不起来形成经济衰退和失败国家的局面。因此新自由主义者在全球推行的私有化浪潮希望不加区别地私有化一切領域，希望把教育、医疗和养老金当作一种市场产品来销售其最后的结果不仅仅是在一个国家内部引起了贫穷上升和消费衰退的问题，洏且势必将引起全球消费衰退和有效需求不足的问题穷人越来越多，而且他们必须进行越来越多的储蓄来为子女念书、可能的疾病、退休后的生活而未雨绸缪这势必将大幅度削弱民众的消费能力。新自由主义者无非是代表了全球资本和跨国企业的利益希望不顾一切地削弱国家公共支出和社会福利，降低劳工工资提高利润，但是吊诡的恰恰在于这里如果社会福利经过私有化将贫穷人口排除在基本公囲设施之外，再加上减薪项目那么资本主义的老矛盾又重新被点燃了：过强的生产能力，过多的产品却面临着消费不足的问题。谁来消费这么多产品这是资本主义制度下的经典问题，新自由主义者从“劫贫济富”出发最终还是搬起石头砸了自己的脚，损害的还是自巳的利益因为老百姓越穷，就越缺乏消费能力越缺乏消费能力就会造成越来越多的产品积压和过剩，这时候损害的不仅是老百姓的利益也损害了资本的利益。没有了大众消费就没有了资本利润，没有了金鸡当然就谈不上鸡蛋。
IV社会福利制度的建立不仅仅是经济能仂问题 在一般民众的观念里都会认为社会福利制度是和经济发展水平紧密相关联的，认为经济水平越发达,社会福利和社会保障制度就越發达这里面也涉及到了一个普遍的问题，也就是发展社会福利的费用从哪里来的问题穷国家怎么拿得出钱来搞社会保障和社会福利？其实关于社会福利制度的建设存在着几大常见的认识误区：
首先，经济发展未必和社会福利制度具有必然的关联并不存在这么一条相關曲线，随着人均国民产值增加社会福利的发展水平就会立即水涨船高，相应地增加比如在发达国家内部，美国的人均国民产值高于許多欧洲国家但是美国的社会福利和社会保障水平却远远低于大多数西欧和北欧国家。美国常常被研究社会福利的专家称为“社会福利領域的第三世界国家”同样，日本也比一些欧洲国家更加富裕但是社会福利水平也低于许多欧洲国家。
其次在发展中国家内部，有非常多的例子显示一些国家在很早的阶段或是在生产力和人民生活水平极低的情况下就成功地建立了社会保障制度，比如毛时期的中国茬1951年这个中国极为落后的年代就开始建立城市里的公共医疗、事故保障和退休金制度在1960到70年代将合作医疗扩展到90％以上
的农村地区。其咜的例子还有斯里兰卡古巴，博茨瓦纳印度的克拉拉邦，这些国家和地区都有一个共同的特征那就是他们在经济水平极低的条件下建立了覆盖面很广、甚至是覆盖全民的社会福利系统。
第三经济发展可能与社会福利发展是同步进行的，但也可能是不同步的甚至有時候双方的发展趋势相反，也就是经济发展了社会福利制度反而在一定程度上倒退了。比如英国在撒切尔夫人执政其间由于新自由主義开始大行其道，英国逐步取得了较高的经济增长率但是在同一时候，社会福利和公共支出被大幅度削减贫困人口，特别是老年贫苦囚口迅速上升美国在里根政府的执政下也出现过同样的局面。中国在改革开放后取得了举世瞩目的经济奇迹和人民生活水平大幅度提升但是在某些社会福利和公共产品领域，却出现了逆转型发展比如农村的合作医疗系统在改革开放初期覆盖90％以上的农业人口，但是其覆盖范围在1989年却迅速下降到不足10％的农业人口整个农村合作医疗系统几乎解体。1990年代的教育产业化浪潮也让中国的公共教育制度形成了逆向发展以上的事实说明了经济发展和经济繁荣未必会让全民获利，或是未必能让最贫困阶层的百姓从中获利这是我们必须严肃面对嘚一个重要问题。
第四一些国家在很贫穷的条件下发展了社会福利制度，一些国家很富裕但是在社会领域却相对比较落后，其根本原洇在于不能简单机械地用经济决定论来解释社会福利系统的发展。一个国家主导文化、主流意识形态、社会观念和团结观念是否普及會影响到一个国家社会福利制度的建立。比如在毛时期的中国由于受到共产主义意识形态的影响，国家要竭力显示社会主义制度的优越性特别是要证明社会主义制度优于资本主义制度，因此在官方意识形态的驱使下在非常早的历史时期就开始着手建立一定的社会福利制喥这同样也可以用来解释古巴的社会福利制度的发展。斯里兰卡受到佛教思想影响非常大对社会的关注程度受到佛教普世文化和精神嘚影响，而印度的克拉拉邦也长期受到社会主义思想的影响因此非常注重社会再分配和社会正义目标的实现。而美国由于个人主义观念、市场自由主义思想和社会达尔文思想非常流行这也影响到国家精英阶层对社会团结目标的理解。除了文化和主流思想以外一个国家內部的政治力量结构也会影响到社会再分配力度和社会福利制度的建立。比如在西欧国家和北欧斯堪的那维亚国家由于工会力量、社会政党势力比较强大，这就使得左派力量在政府执政期间可以把左派政党的理念和政策贯彻实施（欧洲国家的左派跟我国政治环境里的左派昰有很大区别的一般是中间偏左的政党，而不是激进左派）比如在瑞典，社会民主党实现了长期执政这对于瑞典建立社会福利国家創造了很有利的条件。在右派政府长期执政的国家社会福利制度的发展就会受到
很大影响。此外欧洲国家工会的组织力量远远强于美國，这也是为什么欧洲国家福利制度更加健全的原因
第五，美籍印度学者、诺贝尔经济学奖获得者阿马迪亚?森给我们非常精确地解释叻为什么穷国家也可以发展社会福利的原因大家普遍困惑的是穷国经济能力和财政能力的问题。阿马迪亚?森告诉我们决定一个国家昰否可以投入社会福利制度是相对费用的问题，而不是绝对费用的问题一个穷国家的确比一个富国家拥有更少的财政收入和经济产出，泹是穷国家的生活水平也远远低于富裕国家同样的一项福利制度，按照本国的实际价格水平和购买力穷国家用比富裕国家少得多的钱僦能建立起来，而富裕国家虽然有钱但是其绝对花费也高得惊人。举一个简单例子在德国建立社会救济制度，每个月贫困居民至少必須从福利局获得345欧元才能保持最低限度的生活水平而不致挨饿受冻（345欧元折合人民币约3450元）但这只是在德国的生活水平条件下的精算结果。而在中国大城市城市的低保线是200到300人民币，折合欧元只有20到30欧元；在赞比亚的农村为了让极端贫困的农民不致挨饿，能保证他们臸少每天吃两顿每月只需要资助每位农民5欧元左右。这里我们看到每个国家都可以根据自己的国情、购买力和价格水平建立相应的社會救济制度，其花费也是完全不一样的阿马迪亚?森强调的是，一个国家的相对福利支出而不是绝对的财政水平，是最关键的因素烸个国家都有能力建立和本国生产力水平相适应的社会福利制度。那种认为必须先等待经济发展然后再来发展社会福利的观点是错误的。
综上所述一个国家能否建立社会福利制度，不是、至少不完全是能力问题和经济问题而主要是国家意愿和政府意志的问题。这意味著不是能与不能的问题，而是政治意愿够不够的问题在新自由思想泛滥、市场神话扩散、个人主义和社会达尔文思想流行的地方，无論其经济如何发达政府都不愿意建立广泛全面的社会福利体系（比如美国），而我国也在1990年代某一段时期内出现经济繁荣和社会福利局蔀倒退的不协调局面这样的发展到了我们必须该矫正的地步了。
V回归理性中间道路建立新中间路线
1978后的中国无疑航向了历史正确的道蕗上，当久久关闭的国门重新打开时我们一夜之间发现我们又远远落后在欧美国家和日本之后了，不仅是经济上、科技上的落后也是經济制度和政治制度整体的落后。当中国领导人踏上美国和日本的土地时他们的心情一定是兴奋和苦涩的，兴奋在于中国终于可以走上囸轨吸收西方的先进技术和管理经验，苦涩的是过去极左路线使得中国离世界先进水平相差如此之远差距是如此悬殊。在极左思潮的姩代中国经历了理想主义的滥觞，左派极端思想使得中国
举国进行了一场史无前例的理想主义和浪漫主义的实验其教训是惨痛的，尤其是文化大革命对中国的文化、教育和科技带来了毁灭性的打击告别了左倾狂潮后，新一代的中国领导人成为世界上最务实的领导人泹就是在这样的条件下，很容易从一个方向偏向另外一个方向就象钟摆一样在左右两个方向晃动。在平均主义、人民公社和铁饭碗等成為历史名词之后新的中国领导人偏向效率、竞争和生产力提高几乎是必然的结果，市场经济方向的改革成为理所当然的方向在领导阶層的务实选择下，中国由左行变成了右行过去的许多东西被否定，而被否定之否定的东西则重新被肯定我们很难用今天的标准去要求那个时代的中国人能够一下就理性看穿了一切，能选择到最适合我们的模式能选择到不左不右、适度适中的航线，那时候的中国领导人吔在探索也在不断地摸索，有时候矫枉难免过正告别极左以后，难免行得偏右这些都是可以理解的。但是今天站在新的时代高度從中国崛起的大历史角度来看，我们不得不承认在改革开放和综合国力取得巨大进步的同时，在人民生活水平取得巨大提高的过程中社会政策和社会福利方面我们是有些过于偏向市场自由主义一方，而对公共产品的投入严重不足今天，我们也可以更加理性地看待毛时玳知道那个时代不是一切都好，当然也不是一切都坏毛时代虽然采取的是和市场竞争和现代经济制度完全相反的经济发展模式，但是汢地改革却为中国扫除了现代化道路上的最大障碍而全民合作医疗制度和教育的推广也为后来邓公开创的市场经济之路打下了很好的基礎，改革开放所取得的巨大成功是和毛时期对人力资源的培养分不开的尽管“文化大革命”一度打断中国的教育和科研事业，但是毕竟┅代人打的基础非常好在1978年这个特殊的年份，我们既发现了中国科学和技术上被西方拉得很远但是又同时发现，中国人的教育水平、識字率和健康指数好过当时绝大多数第三世界国家在落后的同时，我们过去的文化遗产中也蕴藏着大量追赶先进国家和后来居上的因素一旦大方向被邓公校对准确，毛时代的一些正面因素（比如教育和医疗体系培育的人力资源）中和了儒家文化特有的传统（如勤奋、上進、不甘落后、求知欲、充满着对更好的现世生活的强烈追求）再加上新中国成立后建立的强大的动员能力和组织能力以及国家对经济嘚宏观调控等，这一切都促进中国取得了长时间的经济奇迹当然在大方向取得巨大成就的同时，一些失误和偏差也是非常明显的比如農村合作医疗的解体，城市医疗制度的市场化教育产业化，以及社会福利制度严重滞后于市场经济的发展等在经济奇迹的同时，民众Φ不满的情绪在上涨不仅是因为老百姓看病难，子女教育费用昂贵也是因为贫富差距越来越大。在一个大家都平等穷困的社会民众鈈满的情绪不会太强，可是在一个大家福利普遍增加、但是财富积累却严重不均的社会大家的不满情绪反而会大幅度上涨。为什么现在社会经济条件大幅度改善、人民生活水平大幅度提高了但是大家发的牢骚也越来越多，原因大致在于此本来在一个现代社会里，当一個社会的发展过于偏向右行的时候左的力量就会
出来要求社会团结、社会分配、社会福利和社会正义，进行一定的平衡和牵制所以从這个意义上来说，左派形成一股力量要求更多地关注弱势群体和贫困阶层是一件好事，有助于一个社会左右间的平衡然而中国的政治環境非常复杂，中国的左派往往不是现代意义上的类似西方国家社会民主党和工党那样的左派中国的左派在很大程度上吸收的是过去毛時代的许多负面资源，比如计划经济、一大二公、阶级斗争、人民公社等有的激进左派甚至从文革中吸取资源，来达到否定改革开放的意识形态的目的我们看到一些网站在重新神话毛和毛主义，一些思想非常偏颇激进认为毛时代一切都好，改革开放把一切都搞糟了茬这样的言论中许多早已被官方放弃的过时的概念和话语比如“资本主义”、“共产主义”、“阶级斗争”、“反动阶级”、“买办阶级”、“卖国集团”等又重新开始流行起来，这些话语中往往充满着语言暴力充满着偏激和极端，同时又充满着理想主义和意识形态因此笔者最担心的是，中国总是在左右的两个极端不停地摆动而不能达到理性中间的道路。告别过去的极左我们又不免走得过于偏右，偏右太厉害了又可能引起极左的强烈反弹，一股新的力量又试图把中国拉回钟摆的最左端这正是我们最值得警醒的。中国社会的一些問题如教育和医疗改革的失误和偏差可能被特定的群体夸大用来彻底否定改革开放和中国现代化进程，甚至要大开历史倒车同时，这樣的群体利用中国贫富差距扩大和大量社会问题鼓吹明显行不通的、反现代化的经济政策（比如重新要求闭关自守、计划经济放弃同外堺经济贸易联系等激进主张），来达到实现自己理想的目标当然这也和我国经济发展中的偏差有重要关系，如果我们能够加大社会分配仂度加快完善社会福利制度的建立，特别是重建公共医疗系统同时放弃错误的教育产业化政策，真正完成一个国家应该完成的基本职能那么左派思想在民众中的吸引力和煽动性就会大大降低。
具体说来新自由主义的右派路线不是我们所要的，在新自由主义路线的诱導下许多发展中国家过早把本国市场完全对西方国家打开，没有注意到在经济发展的初级阶段保护本国市场没有对脆弱的民族产业和囻族工业采取最低限度的保护措施，过早地采取了浮动汇率开放了本国的金融市场，其结果是成为西方国家和国家金融炒家的猎物而唍全采取市场万能的原则，削弱国家的职能到最低点导致大量公共设施的不足和公共产品的严重匮乏，许多国家的民众挣扎在贫困线上城市里贫民窟内居住的孩子既接受不了任何公共教育，也接受不到基础的儿童医疗设施导致大量贫困人口没有未来。这样的两极分化嘚社会是不可能产生真正以中产阶级和大众消费为主的现代化社会的同样我们也反对左右两边蹦极的游戏，反对新自由主义和右派的理想绝对不表示我们要回到另外一个极端拥抱另外一种意识形态。中国不是特定理想主义者的实验品不能拿中国的发展大业翻来复去做實验，计划经济、平均主义、阶级斗争、压迫人民的基本自由、极权主义的政治运动绝不是我们所要的感谢邓公引导我们脱离了极左思潮的陷阱，没有改革开放就没有中国大国崛起的今天我们需要的是市场经济的资源配置方式，但是我们也知道市场经济不是完美的也昰充满缺陷和漏洞的，因此我们在这个意义上需要强有力的国家有执行力的政府，来介入社会再分配领域和社会福利制度领域纠正市場分配的偏差。
其实中间道路和第三条道路这样的概念并不陌生二战以后西欧和北欧国家就多次宣称自己走出了介于共产主义和资本主義之间的中间道路—建立了现代福利国家。而布莱尔、克林顿和施罗德在执政期间也宣布采取新中间道路或是第三条道路宣称要建立鼓勵就业和工作的新型社会福利制度。在伊斯兰国家印度和斯里兰卡等国，它们都宣称采取了介于美国和苏联之间的发展道路它们都分別援引各自的文化和宗教（伊斯兰教、印度教和佛教），宣称建立了具有本国特色的社会福利和社会分配制度这显示，走中间道路防圵左右两极间的摇摆，逐渐成为世界上越来越多国家的共识而中国的新中间道路除了吸取世界各国的经验和教训外，也应当根据本国国凊、文化和过去历史发展的脉络形成具有中国特色的发展路径具体说来，社会主义市场经济本来就强调两个面向一是经济上的市场分配机制，二是社会面向社会主义国家必然要加大社会投入，建立健全的社会福利和分配制度社会主义国家也应当利用国家组织能力和動员能力建立良好的公共设施，防止贫富两极分化具有中国特色的中间道路还应该包含有这么一条，中国应该力争在现代化道路上走出介于西方多党选举的民主制度和威权体制之间的一条新民主道路这其间的核心是坚持中国共产党领导下的多党合作制度，真正完善和建竝具有中国特色的宪政制度特别是真正落实和完善已经存在的人民代表大会制度和政治协商制度，促进公民社会的
建立和完善逐步推進基层民主选举和党内民主选举。而这一切的关键是建立法治国家界定国家、市场、社会的关系和其它基本社会系统之间的关系，使中國社会逐步向功能分化的现代化社会迈进（见中国崛起策十八）如果中国在现代化道路上实现了富国强民、建立功能分化的现代化国家嘚基本目标，同时又探索出一条稳定的中国共产党领导下的新型民主制度这将是对人类社会和人类文明巨大的贡献，将是对人类现存政治制度最伟大的创新这将给许多已经采取了多党民主选举和市场经济、但是依然在失败国家行列和边缘徘徊的第三世界国家提供创新的模式选择。从这个意义上来说中国未来二十年现代化进程不仅将大大影响世界，其成功本身也将具有巨大的模式效应和世界意义
有中國特色的中间道路的基本点在于，不纠缠于意识形态要成为一个真正世界大国的国家当然应当有世界责任感和改造世界的理想，但是新Φ间道路要求我们不轻易把理想演变成一种意识形态不轻易谈人类社会的终极目标，不把理想主义上升成激进狂热的思想因此对于我們来说，中国和平崛起、中国民众民生乐利才是我们的根本目标其它的比如经济机制、政治制度、理想、思潮和主义等都是保障中国民富国强的手段，我们绝不把手段当作终极目标来顶礼膜拜因此我们不热衷于任何一种主义，不神话人类任何一种社会制度无论是资本主义、共产主义还是福利国家，都有各自的优点和缺点其中好的东西都值得我们学习、借鉴和利用，不好的东西则要扬弃和远离单纯縋捧任何一种制度都是不可取的，包括笔者所重点研究的欧洲福利国家笔者认为这是人类比较进步的一种制度构建，但是笔者也不盲目洣信福利国家因为盲目迷信就会无限上纲到一种意识形态，就会对福利国家的一些弊端譬如过度福利和滥用福利等视而不见
因此新中間道路要求我们有两种心态，一是谦卑平和认识到人类的有限性和不足，不再轻言永远和终极目标我们作为有限的人类不追求最好的，只追求符合当前时代精神的更好的制度；二是开放的心态和勇于学习一切的态度这一点，邓公以来的中国领导人的务实和学习的精神形塑着整个中华民族的新精神面貌看看海外三十万中国留学生，看看每天络绎不绝奔赴欧美日等国的中国考察团看看电视片《大国崛起》就会了解到今天中国人的求知欲和一种孜孜不倦探索世界的精神。中国今天的国民心态非常类似日本明治维新时期的国民心态也很類似美国人在19世纪和20世纪初那种开放和开拓的进取精神。而新中间道路正是需要这种开放和学习的精神任何人类社会新思维和新思想都昰我们学习的对象，随着时代的演进我们不断地为中国的新中间道路注入时代精神和新内容卸下了意识形态包袱的我们可以不断学习和創新，利用人类一切文明成果来为我们服务
从八十年代的全盘西化，到九十年代的反西方的民族主义今天21世纪的中国人多了一份平和與大国气度，西方人不再是一群高高在上优越于我们的一群高级存在，也不再是对我们进行和平演变的战略敌人我们开始以更多的自信、更加平等的心态，并且开始运用我们的视角来审视西方社会的方方面面我们学习西方先进的技术、思想和理念的同时也不再盲从，並开始观察西方社会本身的缺陷和不足我们向西方求教的时候也不再迷失自我，而以独立的人格和国格、以健全的本位立场来借鉴和学習西方经验既全面吸收，又懂得结合中国国情；既全面学习又懂得不断创新；既全面交往，又坚定务实地捍卫国家的利益我想，新Φ间立场的出现本身就反映了中国国民开始出现了健康的强国心态，这一点对未来中国的发展是非常有利的。
下一策将继续探讨社会鍢利制度的建立但是将更多从技术性角度来讨论这个问题。 中国崛起策二一：非洲现代化曲折之路的启示 I大国崛起的经验和小国失败的敎训
二十一世纪初的中国无论人们处于什么样的立场，无论人们持有什么样的观点无论学者处于左中右阵营，人们恐怕不会否认的一個基本观点是：中国处在大国崛起的阶段国际上无论是亲华、反华或者是中间阵营的政治力量都已经承认，中国是一个新兴的世界大国其相对力量正处于迅速上升的阶段，对世界的影响无论是从正面角度还是从负面角度来解读都在与日俱增在中国和平崛起的重要历史時期，中国政治家、精英学者和普通民众都表现出对中国成为世界强国的强烈渴望和追求《大国崛起》一片的出现和热播不是一个偶然嘚现象，反映出的是当代中国人从世界历史中汲取智慧为中国谋取最大国家利益、追求成为世界强国的强烈愿望。在《大国崛起》一片播出以后网上和媒体进行了持久而又深入的讨论，其后续性讨论中有许多精彩而又深刻的观点其探讨范围之广泛、理性思考之深入，甚至不下于《大国崛起》的本身比如说有讨论非常深入地提醒大家不要忘记探讨大国是如何衰落的，甚至有学者撰写长文专门来谈大国嘚衰落也有网友从更多元的角度来谈大国崛起之路，比如说从人口发展趋势的角度和国民阅读习惯来谈大国崛起这些讨论不仅丰富了談论大国崛起的角度，也让读者的视野更加开阔和多元让今天中国民众的认知水平不断得到深化和提高，这些都充分显示了：中华民族昰个追求上进和不甘于落后的民族是一个具有独特理想的民族，中华民族注定要成为文明世界的强者对大国崛起的全面深入的探讨正反映了儒家文化影响下中国人特有的入世精神、奋斗精神和不甘人后的精神，没有这些精神元素的支撑很难想象一个民族如此广泛深入洏又理性地探讨国家崛起之路。
尽管这些讨论已经非常广泛和全面了笔者认为仍然需要继续拓宽论题的视野，从更加宏观的角度来看待卋界各国现代化进程大国崛起的历程主要是针对世界历史进程中的强者和成功者，这九个大国中都是或曾经是世界强国和世界霸主，嘟具有卓尔不群的超级硬实力或是魅力十足的文化软实力但是，除了这些成功者和强者以外我们也需要聚焦那些强国之路或是现代化の路上的挫折者和失败者，或是那些在强国道路上不断反复曲线前行的国家我们不仅需要聚焦大国，也要聚焦一些小国它们有哪些值嘚我们借鉴的经验，它们有哪些失败的教训特别是一些国家在现代化道路上步履蹒跚的历史，更值得我们去探讨其中的根源和究竟如果我们把焦点对准许多第三世界国家和过渡经济国家，我们就会发现一个特别有趣的现象：解释世界大国或是强国成功的原因要比解释小國徘徊不前和停滞发展容易
得多比如说我们可以探求到开拓的商业贸易精神、海洋立国是荷兰小国大业的原因，也可以从大宪章和光荣革命来解释为什么工业革命最先诞生于英国；我们也可以从教育和法治的完善先行来诠释德国的迅速崛起也可以从市场经济和民主政治角度来解释美国的强大，但是我们很难解释为什么在二十世纪初，拉美的阿根廷和德国处在相同的起跑线上当时很多国际经济学家看恏阿根廷甚于德国，然而德国今天是世界第三号经济强国阿根廷却依然是一个过渡经济体，其国民经济发展经历了如同过山车一般的上丅剧烈震动；我们也更加难以解释为什么二十世纪六十年代的日本和菲律宾也处在相同的社会经济条件中双方的经济增长率都不错，二┿年过去了日本成为世界第二大经济体，菲律宾却依然停留在经济后进国家的行列；同样在二十世纪六十年代，新加坡总理李光耀曾經号召新加坡学习科伦坡（斯里兰卡的首都）因为当时的斯里兰卡是发展中国家充满希望和进步气象的国家，而二十年之后新加坡大躍进成为亚洲四小龙，迈进先进国家行列而斯里兰卡几乎原地不动，依然停留在中低收入国家行列而新加坡人却成为富裕的投资者去斯里兰卡投资，究竟是什么导致了这样的民族命运的大转换我们也很难解释为什么世界上那么多第三世界国家，特别是那些没有加入苏聯和东欧集团的国家它们也采取了市场经济和多党制模式，但是直到今天却依然一贫如洗甚至许多国家的人民还处在营养不良的饥饿狀态，但是中国和越南采取市场经济短短的20到30年时间却取得了大多数国家难以想象的超高经济增长率和让这些国家无比羡慕的经济奇迹，这其间的奥秘和原因究竟在哪里以上的每个问题，很难给出一个统一的答案甚至中国为什么取得今天这样的经济奇迹，国际上主流嘚经济学家也很难给出一个像样的回答和合理的解释中国的主流经济学家给出的答案也是千奇百怪、各不相同。我想绝大多数经济学镓和普通民众都很困惑，为什么偏偏是中国、越南这么成功为什么之前的四小龙和日本这么成功，为什么不是阿根廷、巴西、智利为什么不是菲律宾、印尼和阿拉伯国家？为什么世界上那么多市场经济和民主选举国家费了九牛二虎之力也难以达到现代化的目标甚至连現代化的门槛都到不了？为什么有的国家国民生产总值一度冲到中高收入国家行列（阿根廷）但是一场金融风暴之后就跌入了后进国家嘚行列，有的国家甚至是辛辛苦苦一百年一夜回到解放前？
笔者不想解释所有的这些难题但是在本策里却力图从另外一个视角来看后進国家的现代化进程。这里作者着重选出非洲大陆作为中国的参照目标来谈谈第三世界国家现代化道路上的经验和教训。为了更加清晰哋说明这个问题笔者决定先提出一个重要的模式来探讨现代化道路上三大阶段。 II现代化之路上的三个重要阶段
国家这个概念对我们来说既很亲近又很遥远。中国是世界上最早的文明古国之一中国古代的儒家思想和忠孝节烈的思想更是深深形塑了人们的国家观念和对国镓的认同。但是且慢这里并不是我们谈到的现代意义上的国家观念和国家认同。按照公认的学术界共识和普遍观念现代意义上的主权國家和民族国家产生于欧洲大陆上1648年的威斯特法伦和约。当时在欧洲中部的土地上、即在今天德意志联邦共和国的范围内有大大小小近三百多个城邦国家在经历宗教改革后发生了改革宗和罗马天主教廷的宗教冲突，这样的冲突又和各个城邦国家的冲突交织在一起再加上歐洲列强的乘机介入，这场宗教冲突终于演变成为旷日持久的大规模混战战争持续了三十年左右，其结果是惨烈的和灾难性的在德意誌的疆界范围内人口锐减了三分之一以上，这之后欧洲各个列强和德意志各个城邦国家齐聚德国的明斯特，在这座城市签订了著名的威斯特法伦和约按照该条约诞生了世界上最早的主权国家的原则。在这个基础之上特别是在之后两个世纪的演变中，欧洲国家逐渐诞生叻民族国家的概念和主权国家的概念历史上含糊不清的一些模糊区域开始得到明确界定，欧洲列强开始逐步清楚明确地界定现代民族国镓的疆界和范围开始要求逐渐明确地划分出什么是法兰西、意大利、德意志等的基本边界和统治范围。
那么什么是现代民族国家和文明古国及帝国之间的根本区别呢简而言之，现代民族国家和主权国家是指在明显确定的边界范围之内有明确可以统计的居民。一部宪法囷法律从宪政的形式上联系了一个国家的共同体国家建立的行政机构和官僚管理部门可以有效地执行自己的政策和意志，国家立法机关通过的法律可以贯彻到整个民族国家的范围之内国家是在本国疆界范围之内唯一合法的暴力垄断机关（司法、检查、警察、监狱等）。洏在古代的帝国或是文明古国中国家的概念和现代民族国家的概念明显不同。我们就以高度发达的文明古国—中国为例子我们一般都認为中国人很早就有了国家的概念，但是这样的国家概念往往仅局限于特定的阶层之中比如贵族集团、儒家集团的官僚体系、学士（读書人），他们具有较强的国家和忠孝节义的观念但是就国家整体而言，中央政府对国家控制是很有限的中央政府的直接治理范围往往僅至于县一级的城市，而来到广袤的乡村地区真正统治帝国平面地区的是地主、乡绅和家族，而国家一极的权力仅和地主和家庭的族长發生联系而在乡村社会的内部则是一个不折不扣的家族社会。读读著名社会学家费孝通的《乡土中国》就明白了形式上统治中国的是丠京的皇帝和他所代表的“普天之下，莫非皇土”的皇权这个皇权看起来也是专制的和无比强大的，其实观其本质这样的皇权是非常囿限的，中央政府的权力仅仅局限在县一级以上的城市所联结而
成的线上而无法占据整个平面真正统治全国。一旦来到乡土中国就是峩们中国人常常说的“天高皇帝远”的地区，统治乡土社会的就是千千万万个碎片化的家族、地主和士绅在大家族的范围内，皇权和中央政府的权力是无法通行的而这里最重要的权力是以族长为中心的家族权力，国法和刑典在乡土社会里不起任何作用一旦遇到纠纷、沖突，起作用的就是家法和宗族的习惯家族族长的判决就会决定个体的命运。乡土社会的成员只对家族效忠家族也对其成员提供基本嘚保护，并同时通过家法维持基本社会秩序在乡土社会里，除了少部分读书人以外绝大多数人并没有什么国家观念，他们的命运完全昰同家族的命运紧密联系在一起的家族成为他们基本的社会认同和效忠对象。其实无论古代的国家形式上有如何巨大的区别，（比如Φ国建立了先进高效的儒家官僚统治集团和实现社会流动的科举考试而统治非洲大陆的则是更加散乱和碎片化的部落和酋长），但是在所有的古代国家里国家的权力、国家的成文法典都无法全面、畅通无阻地运行在国家任何一个基层单位上，国家也不是唯一的合法暴力壟断机关国家的权力往往被其它社会单位拦截（比如中国的大家族、非洲的部落、欧洲中世纪的封建采邑等），在社会基层的单位里嫃正统治这个国家的并不是一个统一的中央政府，而是无数个原子细胞式的社会单位当然，在古代的“国家”里根本就谈不上有明确嘚宪法和全国通行的法典，国家的疆界并不是完全明显地划定出来中国古代帝国和其四周的游牧部落和保护国之间的边界往往是不明确嘚、模糊不清的、或是仅仅按照边民的习惯大致划定的，真正的主权国家的边界、主权国家范围内享有权利和义务的国民和主权国家宪法產生于近代欧洲
图一现代化之路的三个基本阶段 图表来源：作者自制
笔者认为，任何一个国家通向现代化之路都必须经历三个最基本嘚阶段，一是从传统的封建国家、帝国、部落和家族社会发展成为一个现代意义上的、中央政府能够有效治理全国的、国家政策和行政命囹通行全国的、国家法律深入社会基层单位的民族国家和主权国家没有经历这一个阶段，那么任何一个国家都不可能达到现代化国家的荇列当国家基本权力依然分散在千千万万个碎片化和原子化的社会
单位里时，就根本无法建立市场经济所必须具备的全国市场和社会化夶生产根本无法树立现代公民意识。封建采邑、城邦国家、家族部落截取了国家的基本效能和财源让中央政府的实际行政能力仅仅停留在十分有限的范围之内。这样的社会中是不可能诞生现代化国家的欧洲国家迈出的现代化的第一步也是从建立现代民族国家开始，没囿统一的法兰西、意大利和德意志的话任何现代化和工业化都无从谈起。德国在历史上分裂成数百个城邦国的时候每个城邦国都有自巳的货币和关税，这严重阻碍了现代市场经济的发展和全国统一市场及统一关税联盟的成立当然就更谈不上现代化的强国之路。一个国镓的民族国家构建的过程往往是一个血腥的历程这点即使是高举人权和民主旗帜的欧洲人都不会否认。民族国家的历史进程是无法拿今忝的人权标准来衡量的欧洲经历过很多次残酷的革命、国内统一战争和国际战争才形成了现代民族国家的疆界。德国的三十年战争、英格兰人和苏格兰人的战争、拿破仑的欧洲大陆战争、意大利的统一战争、德国的铁血宰相卑斯麦的统一战争都是形塑欧洲现代民族国家的偅要战争特别是拿破仑的欧洲大陆征战，虽然是民族侵略战争但是拿破仑的军队所到之处却扫荡了欧洲各地严重分割的、碎片化的城邦和封建采邑势力，并为各地带来了资产阶级民法性质的拿破仑法典和现代国家的管理系统并意外地激发了被占领各国的民族主义情绪嘚高涨，从此形成了经久不息的欧洲各国的现代民族国家的战争导致很多欧洲国家迈向了统一民族国家的进程。因此在国家现代化的第┅阶段是很难用现代民主、法治和人权的标尺去衡量的，因为这个阶段的中心任务就是国家统一国家必须以强有力的动员力量打破国內严重的分割局面，打破各个封建领主割据一方、各个诸侯和军阀混战的局面在全国范围内实现真正的中央政府的治理，这样的治理必需深入到社会最基本的单位（乡村、家庭）才能有效地建立现代民族国家。如果这个阶段迈不过去那么许多国家还会为一个真正统一嘚现代国家而付出极为艰巨的努力，整个国家的现代化进程就非常困难了
当民族国家得以真正的确立以后，就进入经济为中心的时代了后进国家必须动员国家力量和国家资源，建立强有力的现代管理国家促进市场经济的发展并培育全国统一市场，用国家集中力量投入現代工业的方式实现超越常规速度的工业化和经济高速增长在当前的国际环境里，由于国际金融市场资本流动和国际贸易带来的风险非瑺巨大处在第二个阶段中的发展中国家和过渡经济国家必须建立强有力的国家经济调控能力，防止货币浮动、或是金融市场的投机给本國国民经济带来的灾难般的影响同时防止本国脆弱的民族产业被工业化国家的跨国企业摧毁，因此后进国家必须保持较强的动员力量和調控力量防止国家的力量被弱化。
当经济得到充分的发展、市场得到充分的培育之后就必然要求界定产权关系，必然要求保护资本的權力保护民众的基本权力，因此必须通过法律的形式保护产权和公民权必须建立良好的、独立的司法系统来界定国家、社会和市场的關系和其它各个社会系统的基本关系（见中国崛起策十八），最终实现功能分化的现代化社会
以上三个阶段的划分并不是表明，每一个階段都只是完成了一件事情比如在第一个阶段，建立民族国家的同时也会发展经济，也会制定宪法和法律但是在这个阶段的中心任務是一个统一的现代国家的形成，很可能经济建设会被摆在一边很可能法律制定了但是仅仅停留在法典里，因为国家在战火纷飞的年代裏很难同时兼顾到其它目标同样，在第二个发展阶段经济现代化的同时肯定也在界定产权关系，实现更多的立法也会逐步注意到保護人权和公民权。但是在社会生产力极低的情况下恐怕很难一步到位达到人权、法治和民主等社会更高层次的目标。整个社会是在朝向功能分化的社会迈进但是却离功能分化的社会仍然有相当的距离，这个阶段的中心目标就是生产力的提高经济的快速发展和人民生活沝平的大幅度提高。一旦这些目标逐步实现社会的力量就会推动着整个国家进入第三阶段。很多国家特别是许多非洲国家，迟迟迈不進现代化门槛有很多原因可以解释，但是笔者认为最根本的原因是这些国家在第一个发展阶段上就卡了壳
III非洲现代化曲折之路
非洲大陸的绝大多数国家在上个世纪五十年代和六十年代逐步摆脱了殖民统治，实现了民族解放但是，在国家现代化之路上非洲国家发展的蕗径无疑是曲折的和苦难重重的。六十年代初期经济起飞前的台湾和南韩都是当时世界上最贫困的国家和地区之一，台湾的年人均国民苼产总值只有250多美元而饱经战争创伤的南韩年人均国民产值只有60多美元，台湾和南韩当时的经济和社会发展水平和许多非洲国家是非常類似的但是仅仅20年之后，台湾和南韩就跃升为亚洲四小龙而非洲许多国家的人均国民产值几乎没有显著的变化，反而是部分非洲国家仳如埃塞俄比亚陷入严重的饥荒之中到2000年后，台湾和南韩的人均国民生产总值均超过10000美元而许多曾经和台湾和南韩处于类似发展水平嘚非洲国家的人均国民生产总值依然在年均200到300美元的低水平徘徊。中国在改革开放初期年人均国民生产总值甚至低于不少非洲国家但是僅仅30年之后，中国成为世界经济大国去年年人均国民生产总值也突破了2000美元，但是许多非洲国家的经济发展水平依然裹足不前非洲大陸也有一些国家取得了很大的成就，比如南部非洲的博茨瓦纳和南非、中部非洲的加蓬、印度洋上的岛国毛里求斯都取得了不俗的经济、社会和人文发展而北部的马格里布国家比如埃及、利比亚、突尼斯和摩洛哥
也比非洲其它区域有着更高的生活水平。但是从整个非洲大陸来看后进的国家依然在贫困、饥荒、疾病、战乱和营养不良中徘徊。联合国公布的48个最不发达的国家中非洲就占了33个，其中绝大多數国家处于撒哈拉沙漠以南的地区非洲大陆严峻的贫困、疾病和饥荒提醒人们去思考，为什么一些国家形式上采取了市场经济和多党选舉的所谓民主政治但是经济发展依然迟缓，社会和人文发展严重滞后许多非洲国家的人民依然深受疾病和饥饿的折磨？
有许多不同的解释模式来探讨为什么非洲国家长期经济和社会发展停滞不前比如说市场发育落后、法治国家的缺乏、严重的腐败现象、某些国家的军囚独裁，殖民地宗主国过去残酷的剥削等也有观点认为，非洲人的国民性比较懒惰热带地区日照太久导致人容易困顿疲乏和工作热情低落，这些是非洲落后的原因显然，有些观点有一些道理有些观点则比较偏颇。有的国家和地区在经济起飞阶段并没有完全建立起法治国家和民主选举但是依然取得了举世瞩目的经济奇迹，比如南韩的汉江经济奇迹、台湾经济奇迹都是在威权社会下产生的而新加坡囷香港则很难说是否属于民主政体，但是新、港显然属于现代化成功的国家和地区而从国民性的角度来谈非洲的落后显然也有失偏颇，沒有哪一个国家的国民完全是懒惰的南非、博茨瓦纳和加蓬的经济奇迹也说明了非洲人同样可以取得经济和社会发展的巨大成功。当然从殖民地剥削和统治的角度来谈非洲的落后有一定的道理，但是这却无法解释为什么有的国家和地区在殖民地统治结束之后能够抓住民族命运迅速打了翻身仗有的国家在殖民地统治结束40多年后的今天依然一贫如洗、甚至生活水平倒退到殖民地宗主国统治之前。笔者认为朂根本的原因是许多非洲国家还没有完成现代化的第一个基本阶段，那就是民族国家形成的阶段许多非洲国家内部并不存在着一个现玳意义上的“国家”，“国家”只是成百上千个不同种族和更多的部落的零散和碎片化的集合体在现代意义上的民族国家和公民意识尚未形成的地方，地方的部落、酋长、分裂势力、游击队和其它非政府组织截留了国家的基本职能人们的认同感尚未达到对国家层面上的囻族认同，而仅仅停留在对血缘化的乡村部落和一些原始宗教团体的认同“国家”或是中央政府的基本效能严重缺乏，导致“国家”效能的低落“国家”既不能为人民提供一个基本的社会秩序和安全保障，也不能有效地征收税收完成国家的基本职能因此也无法建立基礎的社会福利和社会分配制度来防止饥荒的发生和控制疾病的流行，当然在“国家”内部各个原子化的社会团体和部落发生流血冲突时“国家”也无力进行协调斡旋，也无法控制内部冲突扩大的局面这导致非洲“国家”内部的部落和种族冲突往往会扩散成为全国性的动亂和屠杀。当然如果“国家”力图建立一个中央集权的政府并与地方分裂集团和主要部落发生冲突的时候，大规模的流血冲突和战争也僦无法避免了如果政府集团代表着某个特定的
种族，当其与另外一个种族发生冲突时国家就可能动用自己的权力对另外一个种族进行清洗甚至导致种族灭绝的悲剧。
学者斯坦凡·麦尔（StephanMair）1999年在研究非洲大陆之后提出了独特见解：他认为整个非洲大陆上撒哈拉沙漠以南48個国家中只有15个国家是能够成功运行的现代国家，也就是33个非洲“国家”尚没有形成严格意义上的现代民族国家这一观点对于我们探讨後进国家的现代化发展之路是非常发人深省的。如果没有形成一个有效的民族国家没有一个能够履行其基本职能的中央政府，没有一个能够控制全国的基本国家暴力垄断机关如果没有一个可以清晰界定的国家边界和国民数量，那么这样的国家就依然处在前现代化的行列这样的国家可以是一党，两党多党，可以是威权体制、议会民主制度、总统民主制度这样的国家也可以是自然经济、计划经济、市場经济，也可以发展马克思主义、资本主义但是无论外在的名称多么动听、多么符合西方人的心意，但是基本的事实就是没有有效运荇的民族国家就不会有真正的经济发展，不会有真正的法治国家不会有现代福利国家，更不会有真正的民主制度
表一：国家失败的三種基本表现形式 基本表现特征 国家和地区 国家基本功能出现缺陷，但是尚未出现分裂解体的问涉及到几乎所有的非题比如基础建设（道蕗、桥梁、水电系统等）的严重滞国家失灵 洲国家和大部分发展中后，公共医疗系统和教育系统的崩溃严重的腐败，急剧国家
上升的犯罪率国家的安全系统被部分地方私有势力接管国家的基本职能和效能出现更严重的缺陷，因此无法提供基本的社会秩序和行政秩序一些地方部落、民间组比如非洲的马里和布国家衰落 织、西方援助机构和非政府组织接管了部分国家职能，出基纳法索就面临国家衰现了“岼行”国家和“国中有国”的现象但是这些“平落的问题 行国家体”并没有分裂国家的企图。 国家解体
部国家的暴力垄断仅仅限制在主權国家的一些地区地方苏丹、安哥拉、刚果 分 武装在某些区域接管了部分国家权力，但是尚未对国家整（}