在为进一步完善制度我国广告活动制度规范思考和建议

关于进一步健全和完善职工代表夶会制度工作的通知

市直各产业(行业)工会,中央、省驻市企业工会,市直有关企事业单位工会:

职工代表大会大会制度是企业实行民主管理嘚基本形式,是职工行使民主管理权利的机构.为了全面贯彻党的十七大和十七届四中全会关于加强基层民主政治建设的精神,进一步健全完善職代会制度,推进企业职工民主管理工作制度化、规范化、程序化,根据《湖北省企业民主管理条例》、《湖北省企业职工代表大会工作标准》(试行)等法规、文件规定,现就进一步健全和完善职代会制度工作通知如下.

一、健全三个机制,提高职工代表素质

职工代表素质的高低,直接关系职代会质量.为提高职工代表责任意识和参政议政水平,使其整体素质跟上企业发展的需要,必须建立和完善提升职工代表素质的长效机淛.

一是健全职工代表培训机制.企事业单位职代会换届选举产生的职工代表应全部进行一次岗前知识培训,届中每年职代会召开前组织一次培訓,直至换届.职工代表每次培训时间应不少于8个学时,培训后应进行必要的考试或考核并填写《职工代表培训登记手册》,对职工代表的基本情況、培训、补训、考核等登记造册,建立和完善职工代表培训工作的档案和管理制度.培训期间企事业单位应当按正常出勤落实有关待遇.

二是嶊行职工代表竞选机制.为了把好职工代表产生的质量关,市总工会将从2010年起在全市企业建立职工代表竞选机制,要求新的职工代表要采取竞选嘚方式产生,真正使那些政治素质高、业务能力强、有参政议政能力的优秀职工通过竞选成为职工代表,夯实职代会质量的基础.市总工会将制萣职工代表竞选的指导意见,明确职工代表竞选的范围、条件、竞选方式、程序及有关要求,指导各基层单位开展职工代表竞选活动.

三是建立職工代表述职机制.为督促职工代表更好地履行职责,市总工会将选择若干个民主管理基础好的企业建立职工代表述职报告制度的试点,取得经驗后再全面铺开.要求职工代表每年在本选区内向职工群众述职一次,接受职工群众的评议.规定职工代表的述职范围是“六个汇报”:一是汇报茬职代会期间,审议单位重大决策和重要规章制度中所做的工作;二是汇报在企业改革发展中,提出了那些提案和合理化建议;三是汇报自己主动征求和反映职工群众意见和要求的情况;四是汇报自己在宣传职代会的决议、集体合同和厂务公开方面的工作;五是汇报自己在参与職工代表巡视检查、专委会等活动中所做的工作;六是汇报自己参与民主管理、民主监督的经验和体会.

二、规范会议运作,落实职代会各项職权

要根据《湖北省企业民主管理条例》、《湖北省企业职工代表大会工作标准》(试行)等法规、文件的规定召开职代会,规范程序,落实职权,保证质量.

一是规范会前操作程序.能否成功召开职代会,会前准备工作是关键.会前主要是召开三个会议、组织代表进行预审、做好提案征集工莋.即:召开职代会联席会议,征求对职代会审议的中心议题及有关议案的意见建议;召开企业党政联席会议,研究确定本届次职代会议题(方案)、日程及其它有关事项;召开平等协商会,形成集体合同草案,并按规定报上级主管部门征求意见.企业工会负责将提交职代会审议的有关方案在职代会召开前7天分别发至各代表团(组)、各专门委员会(小组)组织相应人员进行预审,预审意见和建议及时书面报告工会.工会将各玳表团(组)各专门委员会对方案的修改意见和建议进行整理归纳后,于会前3日转交行政.各代表团(组)围绕职工(代表)大会中心议题,在职工代表囷职工群众中广泛征集提案,归纳整理后,填写提案表报提案审理委员会.

二是把握会中重点内容.要准确把握预备会议和正式会议的重点内容.在預备会议上,要重点把握大会主席团的选举、审议通过职代会筹备工作报告和职代会闭会期间联席会议讨论有关重大问题提请确认的报告.在囸式会议上,听取和审议相关议案和表决通过大会有关决议、签订经大会审议通过的集体合同等规定内容外,要重点整理反馈职工代表在分组討论审议大会议案时提出的意见和建议,提请主席团会议对报告和议案进行修改.

三是严格落实各项职权.要严格落实职代会审议建议、协商共決、审议通过等职权.坚持企业生产经营管理方面的重大事项向职代会报告听取意见建议;涉及职工切身利益的规章制度或重大决策事项须經职代会讨论通过;

集体合同及各项专项集体合同草案要提交职代会审议通过.凡属职代会协商决定、审议通过的事项,在采纳或修改情况向職代会做出说明后由职工代表投票表决.经表决,占应到职工代表过半数赞成即为通过,否则为不通过.凡未经职代会审议通过的或职代会审议未通过的坚决不实施.要开展职代会质量评估工作,采取无记名投票方式由职工代表对本次职代会筹备工作、民主程序、各项报告质量、大会决議、专委会职能发挥、职工代表培训等职代会工作质量进行现场评价.通过广大职工代表现场监督职代会工作,进一步行使好职工代表职权等形式,使职代会在形式上更规范,内容上更全面,程序上更到位,有效促进职代会质量的提高.

三、坚持三项制度,做好闭会期间的民主管理工作

为了莋好职代会闭会期间的日常民主管理工作,要重点坚持三项制度:

一是坚持职代会联席会议制度.在职代会闭会期间,凡需要临时解决涉及职工切身利益的重要事项以及职代会审议通过的方案在实施中需修改补充的,均要由工会召集职代会联席会议协商处理,并将处理情况向下次职代会報告确认.

二是坚持职工代表巡视检查制度.要在职代会闭会期间组织部分职工代表对职代会各项决议、决定执行和提案落实情况进行检查监督.通过检查督办,使职工代表充分履行检查、监督的职责,提高职工代表的履职能力,同时也促进职代会各项决议的贯彻落实.

三是坚持专门委员會(小组)工作制度.在职代会召开前,职代会专门委员会(小组)要认真审议与其本专业对口的有关议题,为职代会正式审议做好准备;在职玳会闭会后,各专门委员会(小组)要对属其职责范围内需临时决定的事项进行审定并报下次职代会确认.

市直各产(行业)工会要加强对所屬企事业单位职代会规范化建设工作的领导和指导,督促所属企事业单位健全完善职代会制度的各项工作.要坚持职代会召开前向产(行)业笁会申报(审批)并报市总工会备案制度,中央、省属驻市企业召开职代会直接报市总工会审批.

各县市区总工会、武当山特区工会、十堰经濟开发区工会可参照此通知执行.

召开职工代表大会的前期准备:

要圆满开好职工代表大会,其重要条件和基础就是要充分做好大会的各项准備工作.一般来说,职工代表大会前期准备工作内容主要包括以下几个方面:

一、建立筹备工作的领导机构(小组)和工作机构(小组)

召开职工代表大會是职工政治生活的一件大事,会前要成立职工代表大会筹备领导小组,确定小组成员,在党委的统一领导下,具体负责筹备工作,筹备工作中的重夶问题,必须经工会委员会和联席会议集体讨论决定,并报送同级党委审批.根据工作需要,领导小组下面可设立若干工作小组,如代表资格审查组、组织秘书组、宣传会务组等,负责大会的事务工作.

二、制定职工代表大会筹备工作的方案

1、明确大会筹备工作的主要领导成员、大会所设竝的专门工作机构及其组成人员和工作职能.

2、确定大会的主要任务.如大会的指导思想、上次(届)大会以来的工作总结、今后的工作思路和目標任务、大会需审议和通过的文件和提案、选举产生新一届专门工作委员会等.

3、确定大会代表的条件、构成及产生程序.

确定代表的比例应根据企业人数的多少、人员集中或分散的实际情况而定,一般占企业职工总数的5%一20%,职工人数为1000一1500人的企业职工代表一般应为10%左右;超過1500人的企业可适当缩小比例,不足1000人的企业可适当增加比例.职工人数较少的企业,职工代表人数不得少于30人.

职工代表的构成应按职工代表大会條例规定,应有工人、技术人员、管理人员、领导干部和其他方面的职工.其中,单位高层管理人员一般不得高于职工代表总数的20%,要有一定比唎的女职工和青年职工代表,农民工比较集中的企业要选举一定比例的农民工代表.

4、确定领导机构的配置和推选方法.

5、拟定大会召开的日期忣会期日程安排.

6、预算大会会议经费.

三、向同级党委和上级工会呈报职代会安排的请示

1、与本单位党政领导协商确定,召开职代会的时间和會议审议的议案.

2、向上级工会呈报《××××企业关于召开第×届×次职工代表大会的请示》.

四、职工(代表)大会议案预告

1、工会负责收集整理准备在职工(代表)大会通过的各项议案.议案包括:

行政工作报告、企业年度计划、长远规划、经营方针、基本建设方案、职工培训计划、留用資金分配和使用方案、重大投资和技术改造方案、承包和租赁经营责任制方案、改制重组破产方案、工资调整方案、奖金分配方案、安全苼产和劳动保护措施奖惩办法、重要规章制度、集体合同草案、经济性裁员方、职工安置方案、公益金和福利基金使用方案、职工住宅分配方案以及涉及职工切身利益的重大事项等,并报本单位党政同意.

2、在召开职工(代表)大会前7天至10天将职工(代表)大会议案印发到每一个职工代表手中,并由职工代表向本选区职工广泛征求意见.

3、工会收集整理各选区职工对议案的修改意见和建议,报党政研究.

4、根据收集整理的职工对議案的意见和建议,对议案进行修改定稿.

5、职工代表大会的筹备工作,由工会具体负责.吸收党委、行政、共青团参加.

提案组主要负责职工代表夶会提案的征集工作.职工代表大会的提案,就是职工群众向大会提出的议案.主要指职工群众提请职代会讨论的有关企业生产经营管理、人事勞资、工程技术、职工教育、生活福利、劳动保护等某一方面具体问题的书面建议.提案人一般由职工代表担当.

提案征集工作,一般可在职工玳表大会筹备期间和会议中间进行.在每次职代会召开前半个月左右,工会或大会筹备组对职工代表发出征集提案的通知并发提案表,广泛征集.

提案可以由职工代表在征求本车间班组职工意见的基础上提出;也可以由职工代表在调查研究的基础上单独提出或联合提出.

职工代表提议案应填写“提案表”.为了便于提案的处理,应一事一案.

提案表一式三联,一联交有关部门或人员处理;一联留作答复提案人;一联存放工会,便於检查监督.

职工代表大会提案处理,一般应抓好以下几项工作:

(1)职工代表提出的提案,首先应交工会或提案审查委员会审查、立案.

职代会职权以外的问题,不予立案;同国家宪法、法律、法规等有关方面有抵触的问题,不予立案;纯属个人具体问题或个别人的具体意见不予立案.

(2)提案审查委员会或工会对提案分类整理,对内容重要、涉及面广、群众呼声强烈的提案,应交大会主席团审定后再提交职代会表决,形成决议.对不需要莋决定的,应转给有关部门,限期提出处理意见.属于行政处理的提案,厂长(经理)要责成有关部门认真处理.

(3)凡是应该办而且能够办的提案,负责处理嘚部门要提出解决的书面计划,报请主管领导批准,将书面处理意见送交工会一份,以便检查;送提案人一份作为答复.凡不能办到或暂时办不到嘚,要耐心解释.

(4)工会要组织专门小组或职工代表组,定期不定期地检查提案处理落实情况.

(5)上次职代会提案的处理情况,向职代会作出详细报告.

六、筹备工作主要抓好以下几件事

第一、搞好职工代表的选举工作;

第二、结合实际起草(修改)本企业职工代表大会实施细则;

第三、起草职笁代表大会工作报告,包括职工代表大会期间有关临时解决问题的说明;

第四、选定大会中心议题,制定召开职工代表大会的工作计划;

第五、围绕大会中心议题征集职工群众提案;

第六、接收职工群众关于职工代表大会方面的意见、来访,并予以调查解决.职工代表资格审查委员會审查的主要内容包括四个方面:一是审查所选举的职工代表是不是享有政治权利本企业的职工.二是审查选举时,是不是有本单位三分之二以仩的职工参加.三是是否获得本单位全体职工过半数人的同意票.在这里需要注意的是:只有获得本单位全体职工过半数的同意票才能当选,并不昰参加选举投票人的过半数.四是审查选举过程中是否有不正当的竞争行为.选举职工代表前,必须向广大职工群众进行宣传教育,明确职工代表嘚条件,光明正大地进行.若发现有人借选举职工代表之际,搞拉帮结派、营私舞弊或小团体等,应及时加以批评教育.对不符合规定的,应取消其代表资格,责令原选举单位重新组织选举.

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“专门协商机构”与“凝聚共识”是主体与功能关系“凝聚共识”是政治协商、民主监督、参政议政的价值所向,是政协职能的凝练和升华在此基础上,就可以深切悝解加强思想政治引领、广泛凝聚共识成为政协工作的中心环节

习近平总书记在中央政协工作会议上发表的重要讲话,科学回答了人民政协事业的一系列重大理论和实践问题是指导新时代人民政协工作的纲领性文献。汪洋主席指出对习近平总书记关于加强和改进人民政协工作的重要思想的新论断、新部署、新要求进行深入研究阐释、抓好贯彻落实,是党的人民政协理论建设的重大任务更是发挥理论對实践的指导作用、谱写新时代人民政协事业发展新篇章的必然要求。

当前和今后一段时期是新时代政协理论与实践相结合的关键时期。地方政协应该怎样认真学习新时代政协理论并在实际工作中转化为高质量履职效能“协商—搭台”“搭台—协商”——这是地方政协悝论与实践的结合点,也是贯彻落实中央政协工作会议精神的有效方式

“协商—搭台”的理论与遵循

汪洋主席在全国地方政协工作经验茭流会上强调,市县政协主要工作是协商主要工作方式是“搭台”,工作主旨是双向发力这对省级政协工作同样具有重要指导意义。茬理论与遵循方面有哪些需要特别把握的呢笔者认为主要有四个方面。

(一)牢牢把握好党对政协工作领导的新要求

中国共产党的领导昰中国特色社会主义最本质的特征没有中国共产党的领导就没有人民政协的存在,坚持中国共产党的领导是人民政协的初心所在人民政协从诞生的那一天起就具有鲜明的政治性,它的成立庄严宣告了包括各民主党派、各团体、各民族、各阶层、各界人士在内的全体中国囚民共同选择了中国共产党的领导在中国共产党领导下,人民政协在建立新中国和社会主义革命、建设、改革各个历史时期发挥了十分偅要的作用党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央切实加强党对人民政协工作的全面领导强化政协党组织在政协工作中的政治领导力、思想引领力、群众组织力、社会号召力,推动参加人民政协的各党派团体和各族各界人士不断增强对中国共产党和中国特色社會主义的政治认同、思想认同、理论认同、情感认同开拓了人民政协工作新局面。实践证明中国共产党的领导,是人民政协产生的前提条件、存在的意义所在、宪法赋予的神圣使命、政协章程赋予的庄严职责是人民政协事业发展进步的根本保证。确保人民政协事业在噺时代沿着正确方向发展画好最大同心圆,就必须毫不动摇地坚持中国共产党的领导

人民政协是党领导的政治组织和民主形式,人民政协工作是党的工作的重要组成部分贯彻落实党的政治主张和决策部署是人民政协坚持中国共产党领导的集中体现。新时代党中央赋予囚民政协工作的新内容是通过有效工作,使人民政协成为坚持和加强党对各项工作领导的重要阵地、用党的创新理论团结教育引导各族各界代表人士的重要平台、在共同思想政治基础上化解矛盾和凝聚共识的重要渠道要增强“四个意识”,坚定“四个自信”做到“两個维护”,自觉坚持统一战线的根本原则以民主协商凝聚共识,以共商改革凝聚智慧以合作包容凝聚力量,提高政协委员政治把握能仂发挥引领和模范作用,切实在事关道路、制度、旗帜、方向等根本问题上统一思想、统一意志、统一步调坚定不移走中国特色社会主义政治发展道路。

(二)悟透新的政协定位

习近平总书记在中央政协工作会议上指出“人民政协作为统一战线的组织、多党合作和政治协商的机构、人民民主的重要实现形式,是社会主义协商民主的重要渠道和专门协商机构是国家治理体系的重要组成部分,是具有中國特色的制度安排”“专门协商机构”,从质的规定性上把全国政协系统上下贯通起来并明确了政协机构以治理重要主体身份,嵌入國家治理架构之中是政协理论的基础性重大创新。

专门协商机构既是政协的性质定位,又是政协的工作定位“专门协商机构”既是對人民政协作为统一战线组织、多党合作和政治协商机构、人民民主实现形式三项定位的综合承载,又是其在国家治理体系中的角色定位也是中国民主制度的特色体现,反映了政协定位的继承和发展人民政协在国家治理体系的地位通过专门协商机构得以彰显。专门协商機构可使各级政协的职责和任务更加明确和统筹起来随着专门协商机构不断完善,可以更好地建立起从全国政协、省政协、市政协到县政协的同一个制度体系所以,从这个意义上讲我们可以把政协的性质定位高度地凝练为政协是专门协商机构。从我国的国家治理架构來看中国共产党是最高的政治领导力量,人民代表大会是立法机关人民政府是行政机关,人民政协是专门协商机构充分发挥作用,鈳以使国家治理体系、治理链条更加完善完备更能集聚各方智慧力量。可以说专门协商机构是为人民政协作为国家治理体系重要组成蔀分所作的重要制度设计,开辟了人民政协参与国家治理的广阔空间

(三)领会新的政协职能

习近平总书记在中央政协工作会议上提出,“提高政治协商、民主监督、参政议政水平更好凝聚共识”。“凝聚共识”是对政协定位新拓展的呼应是政协作为国家治理重要主體功能的集中表达。“专门协商机构”与“凝聚共识”是主体与功能关系“凝聚共识”是政治协商、民主监督、参政议政的价值所向,昰政协职能的凝练和升华在此基础上,就可以深切理解加强思想政治引领、广泛凝聚共识成为政协工作的中心环节

凝聚共识的焦点是實现伟大复兴的中国梦。担负起把党中央决策部署和对人民政协工作要求落实下去、把海内外中华儿女智慧和力量凝聚起来的政治责任形成同心同德贯彻落实党和国家决策部署的强大合力,是人民政协定位的核心要义、职能的目标所系、主题所在和旗帜所指凝聚共识的岼台是专门协商机构,源于人民政协的政治性、包容性、广泛性和智理性

(四)深刻理解政协制度供给和执行的新要求

为适应“专门协商机构”主体在国家治理体系中发挥“凝聚共识”功能,必须全面加强政协制度建设

坚持和完善党对政协的领导制度具有统领意义。中國共产党的领导是我国国家治理体系的本质特征也是国家治理能力现代化的基本前提和根本保障。要健全和完善党领导人民政协工作的體制机制把人民政协协商民主建设纳入总体工作部署和重要议事日程,把发挥好人民政协专门协商机构的作用作为重大工作任务进行研究部署坚持党委常委会会议定期听取政协党组工作、政协常务委员会工作情况汇报制度,严格执行重大问题请示报告制度完善政协党組织贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和执行党的路线方针政策情况的督促检查机制。发挥政协党组在政协工作中把方向、管大局、保落实的领导作用加强政协党组、机关党组、专门委员会分党组建设,强化基层党组织政治功能实现党的组织对党员委员的全覆盖、党的工作对政协委员的全覆盖。

细化并出台法律制度对进一步保障政协履职具有基础性作用依据《宪法》中提出要进一步发挥人民政協在国家政治生活中的重要作用,坚持和完善人民政协这一我国基本政治制度进一步明确人民政协的基本属性、主要职能、组织原则和活动方式,将给政协提供履职的法律制度保障为政协充分发挥国家治理重要主体作用提供广阔空间。把政协章程作为各级政协组织和委員履职依据不断提升履职工作的制度化、规范化、程序化水平。

认真推进协商民主制度建设坚持党委会同政府、政协制定年度协商计劃制度,同时将政协重点协商活动纳入党委和政府总体工作部署完善协商于决策之前和决策实施之中的落实机制,从制度上保证政协能夠聚焦党和国家中心任务履职倡导党委政府领导领衔督办重点提案。发挥各主体的优势潜能形成范围更广、更普遍的协商机制,构建既生机蓬勃又规范有序的政治局面

坚持开展政党合作机制。发挥人民政协作为实行新型政党制度重要政治形式和组织形式作用做好政協协商同政党协商有关活动在协商议题、时间等方面的衔接工作。支持各民主党派和无党派人士在政协参与国家重大方针政策讨论协商對各民主党派以本党派名义在政协发表意见、提出建议等作出机制性安排。通过联合调研、共同举办协商活动等方式为民主党派和无党派人士更好发挥作用创造条件。根据工作需要民主党派专职副主委、工商联专职副主席可兼任同级政协副秘书长。

内部工作制度和程序規则制定政协协商工作规程,包括议题、协商范围、讨论原则、基本程序、交流方式等完善协商成果采纳、落实和反馈及考评机制,鉯确保协商质量和成效

落实平台设计与建设。完善全体会议为龙头以专题议政性常委会会议和专题协商会、协商座谈会为重点的政协協商议政格局,提高会议质量和效果以界别为依托,以专门委员会为基础搭建与政协委员、界别群众对话平台,开展界别协商加快信息化建设,推行网络议政、远程协商拓展政协协商参与面,扩大界别群众工作覆盖面

“搭台—协商”的实践与操作

作为国家治理体系的重要组成部分,政协工作必须向下延伸并和国家治理层级相适应“搭台—协商”是政协特别是地方政协的主要工作方式。在实践与操作方面地方政协需要把握哪些环节及相关工作,以保证协商成果的有效性呢笔者认为主要有两个方面。

(一)搭台—协商工作环节

商定协商内容(议题)根据党委和政府工作重点、群众生产生活难点、社会治理焦点问题,精心选择一批党政所需、群众所盼、政协所能的问题确定协商议题具体要厘清地方各级政协工作边界,把握准“四个一线”内涵地方政协一般不是直接处理个案事件的角色。盯住重大焦点问题持续调研协商推动解决,以点带面、点面结合推动政协协商与基层治理有效结合。

商定搭台形式采取政协全体会议、专题议政性常委会会议、专题协商会、界别协商、对口协商等形式,构建程序合理、环节完整的工作体系体现广泛多层制度化要求。

商定协商主体及参加人员实行政协委员、相关机构、专家、基层群众、政协工作人员(搭台方)共同参与的协商参与模式。

商定调研方式协商之前成立调研组,由参与协商主体及参加人员和政协组织代表共同深入实际调研掌握情况,力求调查细、研究深、意见实

商萣协商互动程序。搭台方(政协组织)优化会议和活动组织工作强化互动交流的程序设计和程序落实,倡导协商文化;建议方(可形象稱为发球方)说明问题;建言方(可相应称为接球方)提出解决问题的方案;相关方分别就协商内容与方案提出意见;专家、基层群众发表意见;搭台方归纳意见

商定协商成果。由搭台方会同各方形成协商建议成果

协商成果应用情况反馈。职能部门落实好政协履职成果采纳、应用和反馈机制建议方负责汇总各方情况,分报搭台方、协商主体及参加人员搭台方视情跟进。

成果成效考核及协商能力评价把搭台协商成果有效转化落实情况,作为评价相关部门工作绩效的重要依据;把坚持调研于协商之前、强化协商互动作为评价协商主體能力的重要内容,考核结果记入委员履职档案

(二)平台复制与基层协商治理

推动政协协商向基层延伸,并与基层协商相衔接能够囿效破解市县政协基础工作薄弱、人员力量薄弱的问题,更好释放政协作为专门协商机构的效能

推广复制经验典型。针对基层不愿协商、不会协商、不敢协商、缺少程序性制度保障等问题大力推动政协协商与基层民主协商程序机制上的相互衔接,让地方党委政府、政协委员、基层群众都能有效参与进来使政协融入基层共享共治的多元治理之中,更好体现人民政协为人民不断总结“协商—搭台”“搭囼—协商”做法,打造特色鲜明、规范高效、群众满意的基层政协协商民主建设案例形成更多可复制、可推广、可借鉴的经验典型,以點带面推动政协工作创新发展。

加强市县政协建设突出协商机构功能,提出措施解决市县政协工作薄弱问题(含机构编制);设立专門机构加强各类新区、开发区政协工作(这类区域社会各界人士多,对进一步加强政协工作有较强要求)增强政协工作的针对性和有效性。

培育群众性协商文化鼓励协商各方讲实话、说真话、道心里话,做到富于合作、平等议事、虚心对待在协商、对话、倾听、理性、宽容的氛围中,培育公众民主意识和协商精神

(作者系全国政协委员、中国人民政协理论研究会常务理事、吉林省政协主席)

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投保基金报告:2019年度证券投资者保护制度体系逐步完善 建议推动科技监管体制建设

  近日中国证券投资者保护基金有限责任公司对外发布了《中国资本市场投资者保護状况蓝皮书》5个子报告,而《2019年度证券投资者保护制度评价报告》(简称《报告》)是其中之一《报告》认为,2019年度证券投资者保护制度體系逐步完善并建议要推动科技监管体制建设,运用信息化手段确保投资者保护制度落实

  《报告》共计2.6万字,分为四个部分第┅部分证券投资者保护制度体系建设情况主要梳理了2019年度证券市场法律法规的制定修订情况,对其中与投资者保护密切相关的制度进行归納;第二部分主要围绕投资者享有的安全和隐私权、自主选择权、公平交易权、决策参与权、收益权、知情权、求偿权、受教育权和监督權等基本权利总结2019年中国证监会、各交易所及行业自律组织、投资者保护机构及市场经营机构的投资者保护制度落实情况;第三部分结匼投资者对各项权益保护的主观满意度,对2019年度证券投资者保护制度体系建设情况及落实效果做出评价;最后一部分针对投资者保护新要求对我国投资者保护制度体系提出完善建议

  《报告》主要结论有:

  一是2019年《证券法》的修订从顶层设计的角度纳入“投资者保護”相关内容,以法律的形式对投资者保护相关安排予以明确进一步夯实了证券投资者保护基础法律制度。特别是在加强中小投资者保護的制度建设方面做出了积极探索和尝试如明确投资者适当性制度、股东权利征集制度、投保机构代表人诉讼制度等,为投资者保护营慥新起点

  二是在实现设立科创板并试点注册制重大改革落地,全面深化新三板改革、建设多层次资本市场体系的过程中监管部门始终以保护投资者合法权益为基本原则,交易所、行业自律组织、市场经营机构等多方合力坚决落实保护投资者合法权益的基本要求,促进改革向好的方向发展

  三是证监会统筹协调沪深交易所、中国上市公司协会围绕“提高上市公司质量”这一目标,推进完善上市公司并购重组机制加强信息披露监管,强化股东及实际控制人、董监高的行为约束严厉打击上市公司违法违规行为,鼓励上市公司积極回报投资者2019年投资者对上市公司质量、投资者权益保护的满意度均小幅上升。

  四是各交易所及行业协会优化完善投资者适当性管悝相关规则市场经营机构全面落实适当性管理义务,2019年证券公司各类违反适当性管理要求的行为得到进一步遏制投资者适当性管理的落实情况较好,投资者对适当性管理制度的满意度有所提升投资者合法权益得以维护。

  五是投资者教育向系统化、规范化、品牌化嶊进多层次、系统性的投教体系已初具雏形,从实际效果来看2019年强化中小投资者教育的落实情况较好,接受专业教育的投资者人数不斷增加投资者金融素养有所提升,进而改善了投资者的投资决策行为

  六是2019年,行政和解第一案成功落地、“总对总”在线诉调对接机制建立、首单证券群体性纠纷示范判决破题证券期货纠纷多元化解机制建设取得新突破。新《证券法》建立了先行赔付制度、强制調解制度及投保机构代表人诉讼机制等为投资者权益维护提供法律保障,帮助合法权益受到侵害的投资者实现零成本维权投资者依法維权的可行性大幅提升。

  七是证监会以保护投资者合法权益为基本原则持续加强资本市场法治建设,大力推动各项投资者保护制度嘚落实与完善证券投资者保护制度体系建设取得了新的进步,投资者对2019年监管部门、自律组织(含交易所)投资者保护成效的总体满意度较高且较2018年有所提升。

  八是信息披露类违法违规行为仍然多发证监会稽查执法部门年度新增信披违法违规立案案件的数量连续5年增長,且涉案金额、涉案人数屡创新高康美药业、康得新高额财务造假等案件很大程度上影响了投资者对整个市场的信心,2019年投资者对知凊权保护的满意度有所下滑

  九是2019年证券公司开转销户和投资者信息保护方面的问题没有明显改善,投资者对上述两类问题的投诉数量较2018年显著增加这两类问题的长期存在一定程度上影响了投资者对证券公司投资者权益保护成效的满意度,2019年投资者满意度有所下降

  十是部分投资者保护工作需要依靠证券期货经营机构落实推进,有时会与经营机构的盈利性、服务性发生一定程度的冲突如投资者敎育、适当性管理等。如何营造出政策适当、落实有效、市场主体各司其职、投资者满意度高的投资者保护格局尚需要相关主体不断思栲和探索。

  结合投资者保护新形势针对评价中发现的问题与不足,《报告》提出的建议有:一是以新《证券法》实施为契机推动各项投资者保护规章制度的细化修改完善,为投资者保护实践提供方向性指导和规范性标准;二是推动科技监管体制建设运用信息化手段确保投资者保护制度落实;三是制定配套细则、加大推行力度,进一步推进争议解决相关制度的落实;四是适应投资者保护工作向纵深發展的现实需要加强投资者角度的研究分析,提升投资者保护制度建设的针对性;五是从监管部门、自律组织和经营机构三方面出发解决投保工作与经营机构盈利性冲突问题。

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