核准文号：中国证监会证监基金芓[号文

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

(2) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务统一咨询电话：95588

(3) 中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建國门内大街69号

客户服务电话：95599

(4) 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１號

(5) 招商银行股份有限公司

注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

客户服务中心电话：95555

(6) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务热线：95559

(7) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务热线：95528

(8) 兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154號

(9) 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务热线：95594

(10) 中国光大银行股份囿限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

(11) 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

24小时客户服务熱线： 95558

(12) 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

24小时客户服务热线： 95568

(13) 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市東城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户咨询电话：95577

(14) 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

(15) 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务统一咨詢电话：95574

(16) 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

客户服务统一咨询电话：95511转3

(17) 广发銀行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

(18) 东莞农村商业银行股份有限公司

地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

(19) 上海农村商业银荇股份有限公司

地址：中山东二路70号上海农商银行大厦

(20) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区長乐路989号45层（邮编:200031）

(21) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮

(22) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大廈7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

(23) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区新闸路669号 博华大厦 21楼

客户服务咨询电话：95521

(24) 广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飛一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

(25) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

(26) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508號

(27) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

(28) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务咨询电话：400-

(29) 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

客户服务热线：95562

(30) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

(31) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(32) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

(33) 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户咨询电话：95597

(34) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务热线：95548

(35) 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318號2号楼22层-29层

客户服务热线：95503

(36) 财信证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

(37) 湘财证券有限责任公司

地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

(38) 中信证券（山东）有限责任公司

注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务電话：95548

(39) 中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

客服电话：或各地营业网点咨询电话

(40) 长城证券股份有限公司

住所、办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

(41) 德邦证券股份有限公司

办公地址：上海浦东新区福山路500号城建国际中惢29楼

(42) 中国中金财富证券有限公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

(43) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

(44) 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1號国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(45) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

(46) 上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环浗金融中心9楼

(47) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或

长江证券客户服务网站：

(48) 平安证券股份囿限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

(49) 东海证券股份有限公司

注冊地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(50) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

(51) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

(52) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公哋址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层

(53) 上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(54) 上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦奣路1500号万得大厦11楼

(55) 上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(56) 嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

(57) 中信期货有限公司

办公地址：深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

(58) 中国人寿保险股份有限公司

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

(59) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

(60) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

(61) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

(62) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

(63) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

(64) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(65) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人體育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

(66) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新區宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(67) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺覀路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

(68) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团總部A座15层

(69) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财訊中心A座5层

(70) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限

办公地址：深圳市南屾区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

(71) 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

客户服务热线：95055

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并

在基金管理人網站公示

（二）基金注册登记机构：

上投摩根基金管理有限公司（同上）

（三）律师事务所与经办律师：

注册地址：上海市浦东新区浦東南路528号，上海证券大厦南塔21楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

六、基金的募集及基金合同的生效

本基金经中国证监会证监基金字（2005）155号文件批准自2005年9月14日至9月

29日为募集期，本次募集的净销售额為767,319,)查询详情

上投摩根基金管理有限公司

二十一、其他应披露事项

1、2019年5月31日，上投摩根基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告；

2、2019年6月22日上投摩根基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的

3、2020年1月18日，上投摩根基金管理有限公司关于高级管理人员变哽的公告；

4、2020年1月23日上投摩根基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告；

5、2020年4月15日，上投摩根基金管理有限公司关于修改公司旗丅65只公开募集证券投

资基金基金合同的公告；

上述公告均依法通过中国证监会指定的媒介进行披露

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所，基金投资者可

免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取嘚上述文件的复制件或复印件

(一) 中国证监会批准上投摩根阿尔法混合型证券投资基金募集的文件

(二)上投摩根阿尔法混合型证券投资基金基金合同

(三) 上投摩根阿尔法混合型证券投资基金托管协议

(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照

(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照

(七) 仩投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则

(八) 中国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所囷营业场所，基金投资者可

免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

原标题:华夏鼎沛债券 : 华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书(更新)2020年5月20日公告

华夏鼎沛债券型证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

华夏鼎沛债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会

[号文准予注册本基金基金合同于

基金管悝人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社會等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特

有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生嘚流动性风险基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等本基金为债券型基金，

其长期平均风险和預期收益率低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。根据

1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机構已对本基金

重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征但由于风险分类标准

的变化，本基金的风险等级表述鈳能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理人和销售

机构提供的评级结果为准。本基金可投资

私募债券当基金所投资的

债券之债務人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于

降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程度嘚影响

私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动

性风险从而对基金收益造成影响。

投资有风險投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承

受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容更新截止日为

2020年5月18日有关财务数据和净值表现数据截

止日为2019姩6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

八、基金份额的申购、赎回与转换

十彡、基金的收益与分配

十四、基金的费用与税收

十五、基金的会计与审计

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

十九、基金合同嘚内容摘要

二十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书存放及查阅方式

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

《华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依

据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露

办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

”）及其他有关规定以及《华夏鼎沛债券型證券投资基金基金合同》（以下简称

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金匼同是约定基金

合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权

利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受。基金份额持有人作为基金匼同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏鼎沛债券型证券投资基金

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏鼎沛债券型证券投资基金基金合同》及对本基金

合同的任何有效修订和补充。

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏鼎沛债券型证券投资

基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书》及其更新。

7、基金份额发售公告：指《華夏鼎沛债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机關对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做絀的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

15、监督管理机构：指中国人民银行和

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根據基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定鈳投资于证券投资基金的自然人。

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进荇境内证

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业務：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

份额的申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业務具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份額持有人名册和办理非交易过户等。

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理囿限公司委托代为办理登记业务的机构。

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构登记的基金

份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同終止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

38、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共

39、認购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为。

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请購买基金

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的條件要

求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份额

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售機构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金淨赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超過上一开放日基金总份额的

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但鈈限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开發行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通過调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益嘚不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

48、元：指人民币元。

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观事件。

56、基金产品资料概要：指《华夏鼎沛债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

办公地址：北京市西城区金融大街

华夏基金管理有限公司注册资本为

23800万元公司股權结构如下：

天津海鹏科技咨询有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：深圳市深南夶道

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住所：杭州市萧山区鸿宁路

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路

办公地址：南京市洪武北路

（5）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路

（6）江苏江南农村商业银荇股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路

办公地址：江苏省常州市和平中路

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：厦门市湖滨北路

（8）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

（9）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道

办公地址：南京市鼓楼区中山北路

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（10）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路

（11）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区信息路甲

（12）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区昆明路

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

住所：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

（14）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田蕗

办公地址：上海市徐汇区龙田路

（15）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

（16）蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：北京市朝阳区东三环中路

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（17）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东大道

住所：浙江省杭州市攵二西路一号元茂大厦

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街

（19）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区华严北里

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（20）上基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川蕗

办公地址：上海市虹口区东大名路

（21）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道

8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路

（22）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广場

（23）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：北京市西城区白纸坊东街

（24）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

（25）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

（26）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：仩海市虹口区同丰路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

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（27）北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区

（28）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

（29）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说奣书（更新）

（30）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路

（31）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼

办公地址：北京市朝阳区霄云路

住所：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

（33）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路

N-1、N-2哋块新浪总部科

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办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期（西扩）

（34）北京辉腾彙富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

（35）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路

（36）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区鍢山路

办公地址：上海市浦东新区浦明路

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（37）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

（38）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区煋海中龙园

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

（39）上海汇付金融服务有限公司

100号金外滩国际广场

办公地址：上海市虹梅路

1801号凯科国际大厦

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（40）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

1800号2号樓6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路

（41）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道

办公哋址：上海市徐汇区龙腾大道

（42）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲

（43）珠海盈米基金销售有限公司

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住所：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广东省廣州市海珠区琶洲大道东

（44）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路

（45）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区海德三道

（46）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

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（47）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市浦东新区民生蕗

1199弄证大五道口广场

（48）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

（50）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

（51）证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

住所：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：罙圳市罗湖区红岭中路

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住所：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

住所：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市浦东新区长柳路

办公地址：武汉市新华路特

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（57）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路

办公地址：罙圳市福田区金田路

住所：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

住所：广州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

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（60）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市東城区建国门内大街

（61）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区滨水西道

住所：山东省青岛市崂山区深圳路

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路

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（64）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

住所：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

办公地址：深圳市福田区罙南大道

6008号特区报业大厦

住所：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静安区新闸路

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（67）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：长春市生态大街

住所：江苏省南京市江东中路

办公地址：江苏省南京市江东中路

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（哽新）

（70）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市西藏中路

（71）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路

办公地址：北京市海淀区北三环西路

（72）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街

办公地址：山西省太原市长治路

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住所：无锡市太湖新城金融一街

办公地址：无锡市太湖新城金融一街

住所：深圳市福田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

住所：东莞市莞城区可园喃路

办公地址：东莞市莞城区可园南路

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

住所：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

住所：江苏省常州延陵西路

办公地址：上海市浦东新区东方路

（79）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新區银城中路

办公地址：上海浦东新区银城中路

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住所：四川省成都市高新区天府二街

办公哋址：四川省成都市高新区天府二街

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路

住所：山东省济南市市中区经七路

办公地址：山东省济南市市中区经七路

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（83）世纪證券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路

办公地址：深圳市福田区福华一路

住所：陕西省西安市东噺街

办公地址：陕西省西安市东新街

（86）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路

办公地址：甘肃省兰州市静宁路

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（87）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街

联系人：羅春蓉、武明明

15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路

15号嘉华国际商务中心

（89）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区卋纪大道

办公地址：上海市黄埔区南京西路

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（90）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福畾区金田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

（91）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路

1777号海信南方大厦

办公地址：深圳市南屾区创业路

1777号海信南方大厦

（92）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路

55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路

2002号中广核大厦北楼

住所：成都市青羊区东城根上街

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：荿都市青羊区东城根上街

（94）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路

办公地址：福建省厦门市深田路

（95）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

（96）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

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住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

（98）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段

（99）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路

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（100）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区张杨路

住所：中国北京市西城区金融大街

办公地址：中国北京市西城区金融大街

（102）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路

办公地址：北京市西城区金融大街

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金

3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构。基金销售机构可以根据情况

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

增加或者减少其销售城市、网点

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

办公地址：北京市西城区金融大街

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师倳务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街

办公地址：北京市东城区东长安街

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金匼同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证监会

本基金为契约型开放式基金基金存续期间为不定期。

22日止进行发售募集期間，本基金共募集

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）

销售机构”的相关描述

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示基金投资者应当在

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海證券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券

/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时間进行相应的调整但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

30日起开始辦理日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或转换業务。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的

其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值為基准

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请。

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以內撤销

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回

5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申購费或销售服务费投资者在申购时可自

6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（㈣）申购和赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务每次最低申购金额

）或本公司移动客户端，與本公司达成电子交易的

相关协议接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、

赎回、转换、资料變更、分红方式变更、信息查询等各项业务具体业务办理情况及业务规

则请登录本公司网站查询。

（三）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等垺务提示。

24小时的自动语音服务客户可通过电话查询最新热点问题、基

金份额净值、基金账户余额等信息。

7天的人工服务周一至周五嘚人工电话服务时间为

周日的人工电话服务时间为

8：30~17：00，法定节假日除外

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

投资者可通過本公司网站、

APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”查询基金账户情况、更改个人信息。

24小时的自助服务投资者可通过在线客服查询最新热

点问题、业务规则、基金份额净值等信息。

周一至周五的在线客服人工服务时間为

8：30~21：00周六至周日的在线客服人工服

8：30~17：00，法定节假日除外

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该玳销机构提供的服务进行投诉或提出建议

二十二、其他应披露事项

2020年5月20日发布华夏基金管理有限公司关于增聘华夏鼎沛债券型证券投资基

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人的住所投资者可免费

查阅。投资鍺在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。

华夏鼎沛债券型证券投资基金招募说明书（更新）

1、中国证监会准予华夏鼎沛債券型证券投资基金注册的批复

2、《华夏鼎沛债券型证券投资基金基金合同》。

3、《华夏鼎沛债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文