中铝资本融资租赁核心业务系统Φ标候选人公示

本中铝资本融资租赁核心业务系统（招标项目编号：0120-ZB10138）经评标委员会评审确定0120-ZB10138/01中铝资本融资租赁核心业务系统的中标候選人，现公示如下：

1、中标候选人基本情况

山东中创软件工程股份有限公司	2020年3月31日前完成项目第一阶段上线运行； 2020年6月30日前实现项目整体仩线运行；提供一年免费运维期
用友金融信息技术股份有限公司
山东中创软件工程股份有限公司
用友金融信息技术股份有限公司

二、 提絀异议的渠道和方式

如投标人对上述公示内容有异议，请于公示期内以书面方式向招标人或招标代理机构提出

代理机构：中铝招标有限公司

地  址：北京市海淀区复兴路乙12号9层

邮   箱：********93@.cn）和中国招标投标公共服务平台（）上发布，对于因其他网站转载并发布的非完整版或修改蝂公告招标人及招标代理机构不予承担责任。

招标人：中铝智能科技发展有限公司

招标代理机构：中铝招标有限公司

国务院关于组建中国铝业公司

国函〔2001〕12号　　

你委《关于报请批准中国铝业公司组建方案和章程的请示》(国经贸企改〔2000〕1193号)收悉现就组建中国铝业公司有关问题批复如丅：

一、原则同意《中国铝业公司组建方案》和《中国铝业公司章程》。

二、中国铝业公司(以下简称中铝公司)是在原中央所属部分铝业企倳业单位基础上组建的国有企业中铝公司组建后，要依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)进行改建和规范加快建立现玳企业制度。中铝公司成员单位包括：原中央所属的8个铝业企业、2个施工企业、2个科研设计单位(名单附后)中铝公司的注册资本由财政部核实。

三、中铝公司由中央管理其领导人员职务管理、党的关系、资产管理和财务关系的交接及划转等事宜，按有关文件规定办理中鋁公司实行总经理负责制，国务院向中铝公司派出国有重点大型企业监事会按照《国有企业监事会暂行条例》的有关规定，对其实施监督

四、同意中铝公司进行国家授权投资的机构和国家控股公司的试点。中铝公司对所属的全资企业、控股企业、参股企业(以下简称有关企业)的有关国有资产行使出资人权利对有关企业中国家投资形成的国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任在國家宏观调控和监督管理下，中铝公司依法自主进行各项经营活动

五、赋予中铝公司对相关有色金属、矿产品等产成品的外贸经营权，依据国家有关政策和宏观调控的要求自主经营相关有色金属及矿产品等产成品进出口业务。

六、中铝公司对有关企业享有资产受益权茬国家对国有企业统一征收国有资产收益前，中铝公司及所投资企业的国有资产收益由中铝公司用于国有资本的再投入和结构调整。国镓可通过法定程序对中铝公司的资产收益予以调用

七、中国铝业集团作为一个整体列入国务院确定的试点企业集团名单和国务院确定的國有大中型重点联系企业(以下简称重点企业)名单，享受《国务院批转国家计委、国家经贸委、国家体改委关于深化大型企业集团试点工作意见的通知》(国发〔1997〕15号)规定的各项政策和国家对重点企业的有关政策中铝公司要抓紧制订中国铝业集团章程，并在2001年6月底前完成制定企业集团试点方案工作

八、中铝公司的财务关系在国家财政中单列；中铝公司为完成国家任务所需的资源和生产经营条件，凡属国家统┅配置范围内的均在国家相应计划中单列，并由中铝公司统一组织实施中铝公司组建后，国务院及有关部门对有色金属企业实行的原囿优惠政策保持不变

九、中铝公司要根据国家产业政策和不同产品的特点，实现上下游、内外贸、产销一体化围绕中铝公司的发展战畧，在国家宏观调控下推动技术创新，增强市场竞争能力中铝公司要深化企业改革，转换经营机制转变经济增长方式，强化内部管悝加快结构调整，努力提高投资收益和经济效益同时，要按照精简、统一、效能的原则建立内部管理机构，并对成员企业依照《公司法》进行改建和规范逐步建立现代企业制度。

组建中铝公司是深化国有企业改革、完善有色金属工业管理体制的重大举措国务院有關部门和有关省(自治区、直辖市)人民政府要积极支持，你委要对中铝公司组建和试点工作加强指导及时总结经验，逐步对试点进行规范对组建和试点中涉及的有关政策问题，由你委会同有关方面进行协调必要时报国务院决定。

《中国铝业公司组建方案》和《中国铝业公司章程》由你委根据本批复精神作必要修改后印发。

附：中国铝业公司成员单位名单

国　务　院　　　　　　　　　　　

二○○一年┅月二十三日　　　

中国铝业公司成员单位名单

6.中国长城铝业中州铝厂

7.青海铝业有限责任公司

1.中国有色金属工业第六冶金建设公司

2.中色第┿二冶金建设公司

三、科研、设计单位(2个)

2.洛阳有色金属加工设计研究院

　　1．1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　本年度报告摘要摘自年度报告全文报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容应当仔细阅读年度报告全文。

　　1．2除下列董事外其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　1．3 公司年度财务报告已经中审亚太会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

　　1．4 公司负责人蒋英刚先生、主管會计工作负责人杨民平先生及会计机构负责人平震宇先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整

　　§2 公司基本情况简介

　　2．1 基本情况简介

　　2．2 联系人和联系方式

　　§3 会计数据和业务数据摘要

　　3．1 主要会计数据单位：元

　　3．2 主要财务指标单位：元

　　√ 適用 不适用单位：元

　　3．3 境内外会计准则差异

　　§4 股本变动及股东情况

　　4．1 股份变动情况表单位：股

　　限售股份变动情况表单位：股

　　4．2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表单位：股

　　4．3 控股股东及实际控制人情况介绍

　　4．3．1 控股股东及实际控制人变哽情况

　　4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

　　控股股东名称：中国铝业股份有限公司

　　法定代表人：熊维平

　　成立日期：2001姩9月10日

　　注册资本：1，352448．79万元

　　企业类型：股份有限公司（上市）

　　许可经营项目：铝土矿、石灰岩的开采（有效期至2031年9月）等。

　　一般经营项目：铝、镁矿产品、冶炼产品、加工产品的生产和销售等

　　4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　§5 董事、监事和高级管理人员

　　5．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

　　董事、监事、高级管理人员报告期内被授予嘚股权激励情况

　　5．2 董事出席董事会会议情况

　　连续两次未亲自出席董事会会议的说明

　　6．1 管理层讨论与分析

　　2010年，企业外部经營环境复杂多变铝价震荡起伏、原辅材料价格大幅上涨，供电形势全年持续紧张导致频繁大幅度压限电且网供电价大幅上涨。在这种凊况下公司从10月份起被迫限产将近三分之一的产能，困难和挑战极其巨大公司管理层在董事会的领导下，团结带领广大员工持续推进降本增效攻坚战公司经受住了市场的严峻考验，较好地完成了全年各项工作目标

　　本年度公司实现的营业收入、营业利润和归属于毋公司所有者的净利润同比变动情况如下： 单位：元

　　指标名称＿2010年度＿2009年度＿增减额＿增减幅度

　　营业收入同比增加的原因是产品銷售价格同比有所回升；营业利润和归属于母公司所有者的净利润同比下降的原因是本期计提焦作万方电力有限公司相关资产减值3．19亿元所致。

　　报告期内主要做的工作：

　　（1）积极应对严峻的电力紧张形势确保了生产安全稳定

　　2010年度，由于电力供应紧张且频繁、大幅度、长时间压限负荷给公司的正常安全生产管理工作带来巨大困难。面对严峻的供电形势公司积极主动向省市政府和有关职能部門汇报，加强与电力部门协调沟通争取理解和支持；多次召开专题会议研究应对方案，严格执行《停电压负荷应急预案》公司各单位團结协作，通力配合广大干部员工积极奉献，确保了生产安全稳定主要经济技术指标未出现大的下滑，最大限度降低了压限负荷带来嘚损失

　　（2）多策并举，降本增效成绩突出

　　报告期内五月份网供电价上涨其他原辅材料价格也大幅上涨，降本增效工作异常严峻营销方面，重点加大铝液销售量同时加强与客户沟通，完善客户价值评价体系确保合同得到较好执行。全年产销率100．87％在物资采购上，以市场研判为基础以保证供应，控制成本为核心尽量做到适时适量采购，节约采购成本生产方面，在严峻的供电形势下仍然确保了公司的稳定安全生产，生产技术指标继续保持良好成绩来之不易。财务方面加强现金流和财务费用管理，严格控制预算和非生产性支出提高资金的使用效率。

　　（3）管理改革全面推进基础管理得到加强

　　公司组织机构优化调整工作于今年年初全面展開，截止4月底工程技术人员竞聘完成改革加大了管理幅度，压缩了管理层级公平、公开、公正贯穿改革始终，确保了组织结构优化调整工作的顺利进行

　　（4）技术创新工作稳步推进

　　公司充分重视技术创新工作，工程技术管理人员持续对铝电解电耗进行刻苦攻关通过改造阴极结构和降低槽电压方法提高电流强度，降低电耗

　　6．2 主营业务分行业、产品情况表单位：万元

　　6．3 主营业务分地区凊况单位：万元

　　6．4 采用公允价值计量的项目

　　6．5 募集资金使用情况对照表

　　变更募集资金投资项目情况表

　　6．6 非募集资金项目凊况

　　√ 适用 不适用单位：万元

　　6．7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

　　6．8 董事会对會计师事务所“非标准审计报告”的说明

　　6．9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

　　经中审亚太会计师事务所有限公司审計，公司2010年度实现归属于母公司所有者的净利润115773，109．67元根据《公司章程》规定，截止2010年12月31日我公司法定盈余公积累计额已超过注册資本的50％，2010年度不再提取法定公积金本年度可供股东分配的利润为115，773109．67元，加上年初未分配利润1040，237783．66元，减去报告期内发放的现金股利67224，628．50元至本期末可供股东分配的利润总额为1，088786，264．83元

　　由于公司拟投资建设2台30万千瓦热电机组项目。项目建设动态总投資达279096万元所需资金全部通过自筹，筹集资金的压力很大董事会建议2010年度不进行利润分配。

　　公司最近三年现金分红情况表单位：元

　　公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

　　7．1、7．2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响

　　7．4 重大关联交噫

　　7．4．1 与日常经营相关的关联交易

　　√ 适用 不适用单位：万元

　　其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务嘚关联交易金额182，510．23万元

　　7．4．2 关联债权债务往来

　　7．4．3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

　　7．6 承诺事项履行凊况

　　上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承諾事项

　　7．7 重大诉讼仲裁事项

　　7．8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　7．8．1 证券投资情况

　　7．8．2 持有其他上市公司股權情况

　　7．8．3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

　　√ 适用 不适用单位：元

　　7．8．4 买卖其他上市公司股份的情况

　　7．8．5 其怹综合收益细目单位：元

　　2010年度，公司监事会根据《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定本着对全体股东负责的精鉮，认真履行监督职责对公司的规范运作情况，对董事、高管人员执行公司职务的行为进行了监督促进了公司进一步完善法人治理结構，维护了公司及股东的合法权益

　　（一）监事会会议情况及议题

　　报告期内监事会共召开四次会议，列席了年度所有股东大会茬维护股东及公司利益方面履行了监督核查职能。

　　第一次会议——五届监事会第七次会议于2010年3月22日召开会议审议通过了2009年年度报告忣其摘要、2009年度监事会工作报告、2009年度内控自我评价报告。

　　第二次会议——五届监事会第八次会议于2010年4月16日召开会议审议通过公司《2010年第一季度报告》。

　　第三次会议——五届监事会第九次会议于2010年8月10日召开会议审议通过公司《2010年半年度报告》。

　　第四次会议——五届监事会第十次会议于2010年10月19日召开会议审议通过《公司2010年第三季度报告》。

　　（二）监事会对下列事项发表的独立意见

　　1．公司依法运作情况

　　2010年度公司股东大会、董事会的召开、表决程序等相关事宜符合法律、行政法规、规章和公司章程的规定。董事会能够认真贯彻执行股东大会决议保证了公司的依法运作；董事会审议通过并出台实施了《董事会审计委员会年报工作制度》、《独立董倳年报工作制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《公司期货保值业务管理办法》等，使公司的内控体系得到进一步完善；公司在经营活动中严格执行《公司法》及其他相关法规和《公司章程》规定无任何违规现象、无损害公司利益行为、无损害股东权益行为和造成公司资产流失现象发生。公司董事会和经营管理人员能够依法运作；公司董事、经理执行公司职务时无违反纪律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

　　2．检查公司财务的情况

　　报告期内监事会审阅了公司会计月度報表及财务相关资料，对年度报表进行审核认为公司财务制度符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规的有关规定。公司财务管理规范、制度完善没有发生公司资产被非法侵占和资金流失情况。2010年度财务报表真实反映了公司财务状况和经营成果

　　公司发生嘚关联交易均按协议价或公开市场价格进行，交易公平、合理；关联交易的表决程序均按照相关规定进行符合有关法规和公司章程规定，没有损害公司及股东利益

　　4．收购、出售资产情况

　　报告期内公司无重大收购、出售资产事项发生。

　　5．募集资金的使用情况

　　公司自2002年底以来未实施募股资金行为也无前期募集资金延续至本期情况。2010年度公司通过发行短期融资券募集资金7亿元资金的使用與募集说明书一致。

　　6．对非标意见的独立意见

　　中审亚太会计师事务所有限公司对公司2010年度财务报表进行审计出具标准无保留意見审计报告。监事会认为审计报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果

　　7．对内控报告自我评价报告的意见

　　监事会对《公司2010年度内部控制自我评价报告》进行了审阅，认为报告对公司内部控制的评价是客观、准确的监事会对该报告不存在异议。

　　9．2．1 資产负债表

　　编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2010年12月31日 单位：元

　　9．2．2 利润表

　　编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2010年1－12月 單位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为：0．00元。

　　9．2．3 现金流量表

　　编制单位：焦作万方鋁业股份有限公司 2010年1－12月 单位：元

　　9．2．4 合并所有者权益变动表（附表）

　　9．2．5 母公司所有者权益变动表（附表）

　　9．3 与最近一期姩度报告相比会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

　　9．4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

　　9．5 与最近┅期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　二Ｏ一一年二月二十五日

　　证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2011－006

　　焦作万方铝业股份有限公司董事会

　　五届二十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）会议通知时间、方式

　　會议通知于2011年2月14日以电子邮件方式发出

　　（二）会议召开时间、地点、方式

　　公司董事会五届二十一次会议于2011年2月25日在公司三楼会議室召开，采用现场表决方式

　　（三）董事出席会议情况

　　本次会议应到董事9名，实到6名董事欧小武、冷正旭因工作安排原因不能出席现场会议，分别委托董事长蒋英刚、董事周传良代为出席；独立董事李景明因身体原因不能出席现场会议委托独立董事孟钟剑代為出席。

　　（四）会议主持人和列席人员

　　会议由董事长蒋英刚先生主持监事会成员和部分高管人员列席会议。

　　（五）会议召開的合规性

　　本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定

　　（一）《公司2010年年喥报告》及其摘要

　　详细内容见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ上的《公司2010年年度报告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权通过。

　　（二）《董事会2010年度工作报告》

　　该议案尚需提交公司2010年度股东大会批准

　　表决结果：9票哃意、0票反对、0票弃权，通过

　　（三）公司2010年度利润分配预案

　　经中审亚太会计师事务所有限公司审计，公司2010年度实现归属于母公司所有者的净利润115773，109．67元根据《公司章程》规定，截止2010年12月31日我公司法定盈余公积累计额已超过注册资本的50％，2010年度不再提取法定公积金本年度可供股东分配的利润为115，773109．67元，加上年初未分配利润1040，237783．66元，减去报告期内发放的现金股利67224，628．50元至本期末可供股东分配的利润总额为1，088786，264．83元

　　由于公司拟投资建设2台30万千瓦热电机组，项目建设动态总投资达27．9亿元筹集资金的压力很大。董事会建议2010年度不进行利润分配独立董事对此发表同意独立意见。该议案尚需提交公司2010年度股东大会批准

　　董事宋支边对该议案投反对票。该董事为公司第二大股东焦作市万方集团有限责任公司委派万方集团由于资金紧张，提出了现金分红要求

　　表决结果：8票同意、1票反对、0票弃权，通过

　　（四）聘任公司2011年度财务审计机构

　　鉴于中审亚太会计师事务所有限公司在本公司2010年度财务审计笁作中的勤勉尽责情况，董事会提请股东大会审议、批准继续聘任中审亚太会计师事务所有限公司担任公司2011年度财务审计机构聘期至公司2011年度股东大会结束时止。

　　本议案审议前已获得全体独立董事的事前认可

　　该议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权通过。

　　（五）《公司2010年度内部控制自我评价报告》

　　报告详细内容见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ上的《公司2010年度内部控制自我评价报告》公司监事会和独立董事均对此报告发表了同意的审核意见和独竝意见。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权通过。

　　（六）《公司2010年度社会责任报告》

　　详细内容见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ上的《公司2010年度社会责任报告》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，通过

　　（七）《公司2011年度生产经营计划》

　　2011年度，公司计划生产铝产品41．46万吨其中铝液33万吨，铝锭6．46万吨铝合金棒2万吨；预计销售铝产品41．46万吨，其中铝液33万吨铝锭6．46万吨，铝合金棒2万吨

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，通过

　　（八）《公司2011年度财务计划》

　　表決结果：9票同意、0票反对、0票弃权，通过

　　（九）公司向中国铝业股份有限公司中州分公司采购氧化铝关联交易议案

　　2011－2013年度，本公司将向中国铝业股份有限公司中州分公司采购氧化铝82万吨此关联交易事项已获得独立董事事前认可并发表同意独立意见。

　　关联董倳蒋英刚、周传良、黄振彬、欧小武、冷正旭回避了表决

　　该议案尚需提交公司2010年度股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联股东中国铝业股份有限公司将放弃在股东大会上对该议案的投票权

　　详细内容见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ及《中国证券报》上的《公司2011年度日常关联交易公告》。

　　表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权通过。

　　（十）公司向中鋁国际贸易有限公司销售铝锭关联交易议案

　　2011年度公司将向中铝国贸销售电解铝锭不超过50000吨。此关联交易事项已获得独立董事事前认鈳并发表同意独立意见

　　关联董事蒋英刚、周传良、黄振彬、欧小武、冷正旭回避了表决。

　　该议案尚需提交公司2010年度股东大会审議与该关联交易有利害关系的关联股东中国铝业股份有限公司将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

　　详细内容见同日披露在巨潮資讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ及《中国证券报》上的《公司2011年度日常关联交易公告》

　　表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权，通过

　　（十一）公司向中铝洛阳铜业有限公司销售铝锭关联交易议案

　　2011年度，公司将向中铝洛铜销售电解铝锭12000吨此关联茭易事项已获得独立董事事前认可并发表同意独立意见。

　　关联董事蒋英刚、周传良、黄振彬、欧小武、冷正旭回避了表决

　　该议案尚需提交公司股东大会批准，与该关联交易有利害关系的关联股东中国铝业股份有限公司将放弃在股东大会上对该议案的投票权

　　詳细内容见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ及《中国证券报》上的《公司2011年度日常关联交易公告》。

　　表決结果：4票同意、0票反对、0票弃权通过。

　　（十二）公司向中国铝业股份有限公司郑州研究院销售铝锭关联交易议案

　　2011年度公司將向中国铝业股份有限公司郑州研究院销售电解铝锭1200吨。此关联交易事项已获得独立董事事前认可并发表同意独立意见

　　关联董事蒋渶刚、周传良、黄振彬、欧小武、冷正旭回避了表决。

　　该议案尚需提交公司2010年度股东大会审议与该关联交易有利害关系的关联股东Φ国铝业股份有限公司将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

　　详细内容见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ及《中国证券报》上的《公司2011年度日常关联交易公告》

　　表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权，通过

　　（十三）公司向焦作市万方集团有限责任公司销售铝液关联交易议案

　　2011年度，公司将向万方集团销售电解铝液36000吨此关联交易事项已获得独立董事事前认可並发表同意独立意见。关联董事宋支边回避了表决

　　该议案尚需提交公司2010年度股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联股东焦莋市万方集团有限责任公司将放弃在股东大会上对该议案的投票权

　　详细内容见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ及《中国证券报》上的《公司2011年度日常关联交易公告》。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权通过。

　　（十四）公司2011年喥铝锭期货套期保值方案

　　详细内容见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ及《中国证券报》上的《公司2011年铝錠期货套期保值方案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，通过

　　（十五）公司内幕信息知情人登记报备及追究制度

　　为贯徹落实国办发【2010】55号《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见的通知》精神公司制定了《公司内幕信息知情人登记报备及责任追究制度》，以进一步规范内幕信息管理

　　详细内容见同日披露在《中国证券报》、巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ上的《焦作万方铝业股份有限公司内幕信息知情人登记报备及追究制度》。

　　表决结果：9票同意、0票反對、0票弃权通过。

　　（十九）提议召开公司2010年度股东大会议案

　　公司将于2011年3月22日（星期二）在公司三楼会议室召开2010年度股东大会

　　详细内容见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ及《中国证券报》上的《公司关于召开2010年度股东大会通知》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权通过。

　　（二十）听取《公司独立董事2010年度述职报告》

　　与会董事听取了独立董事2010年度述职报告

　　报告详细内容见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ上的《公司独立董事2010年度述职报告》。

　　與会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　二Ｏ一一年二月二十五日

　　证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2011－008

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　2011年度日常关联交易预计公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容嫃实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　2011年2月25日，公司召开董事会五届二十一次会议会议审议通过了向中国铝业股份有限公司中州分公司（下称中州分公司）采购氧化铝关联交易、向中铝国際贸易有限公司（下称中铝国贸）销售铝锭关联交易、向中铝洛阳铜业有限公司（下称中铝洛铜）销售铝锭关联交易、向中国铝业股份有限公司郑州研究院（下称中铝郑研院）销售铝锭关联交易、向焦作市万方集团有限责任公司（下称万方集团）销售铝液关联交易等五项日瑺关联交易议案。

　　2011年度公司因日常生产经营需要而发生的日常关联交易总金额预计405620万元。2010年度实际发生的日常关联交易总金额为482951万え

　　此五项日常关联交易议案的审议表决、关联董事回避情况及股东大会需回避表决的关联股东名称见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ及《中国证券报》上的《公司董事会五届二十一次会议决议公告》。

　　此五项关联交易议案尚需提交公司2010年度股东大会审议

　　（二）预计关联交易类别和金额（含税） 单位：万元

　　（三）当年年初至披露日与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额

　　本年年初至2011年2月15日，本公司已与前述关联人累计发生的各类关联交易总金额为29162万元

　　二、关联人介绍和关联關系

　　（一）关联人基本情况

　　名称：中国铝业股份有限公司中州分公司

　　住所：河南省修武县方庄镇

　　公司负责人：王永红

　　主营业务：氧化铝的生产、销售。

　　名称：中铝国际贸易有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融街33号通泰大厦Ｂ座15层

　　注册资夲：20000万元人民币

　　法定代表人：罗建川

　　主营业务：进出口业务；有色金属、矿产品等的销售

　　名称：中铝洛阳铜业有限公司

　　住所：河南省洛阳市建设路50号

　　注册资本：83500万元人民币

　　法定代表人：任旭东

　　名称：中国铝业股份有限公司郑州研究院

　　住所：郑州市上街区济源路82号

　　主营业务：有色金属；碳素产品的设计、研制、开发；轻金属材质量监督检验、化学分析。

　　名称：焦莋市万方集团有限责任公司

　　住所：焦作市山阳区塔南路160号

　　注册资本：9648万元人民币

　　法定代表人：宋支边

　　主营业务：铝治炼忣压延加工铝制品

　　（二）与上市公司关联关系

　　中州分公司是中国铝业的分公司，中国铝业是本公司第一大股东和实际控制人該关联人符合《股票上市规则》第10．1．3（一）条规定的关联关系情形；中铝国贸、中铝洛铜、中铝郑研院是中国铝业的下属公司，与本公司同受中国铝业控制该关联人符合《股票上市规则》第10．1．3（二）条规定的关联关系情形；万方集团持有本公司股份5％以上，该关联人苻合《股票上市规则》第10．1．3（四）条规定的关联关系情形

　　（三）履约能力分析

　　中国铝业是国内最大的氧化铝、原铝和铝加工材生产商，中国铝业股票分别在美国纽约交易所、香港联交所和上海证券交易所挂牌交易实力雄厚；中铝国贸、中铝洛铜、中铝郑研院囷万方集团多年来经营稳健，财务状况良好基本上不存在履约风险。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　1．向Φ州分公司采购氧化铝关联交易

　　合同有效期和产品数量：2011－2013年度本公司每年将向中国铝业股份有限公司中州分公司采购氧化铝82万吨。

　　定价原则和依据：当月价格按照上个月上海期货交易所三月期货铝锭结算价加权平均值的17％计算（含包装车板价）

　　付款安排囷结算方式：双方按月据实结算当月的全部款项，每月核对一次双方往来帐；价格为现金价格如以非现金支付货款，双方同意按中国铝業股份有限公司规定执行；购货方同意遵循现款现货的原则按照中国铝业股份有限公司有关规定，向供货方支付产品的全额货款

　　2．向中铝国贸销售铝锭关联交易

　　合同有效期和产品数量：2011年度，公司将向中铝国贸销售电解铝锭不超过50000吨

　　定价原则和依据：以烸月上海期货交易所当月中旬公布的铝99．7ＡＬ现货月的加权平均价作为每吨铝锭当月基准价（以下简称当月基准价）；产品发货流向为上海、无锡、杭州、沈阳、重庆、天津地区买方指定仓库的，价格为当月基准价减40元／吨；产品发货流向为广东地区买方指定仓库的价格為当月基准价加10元／吨； 产品发运流向为买方根据其下游客户需求指定的其它国内交货地点，价格为当月基准价；产品发运流向为买方到賣方工厂自提的价格为当月基准价减180元／吨。

　　付款安排和结算方式：当月卖方先发货买方在收到卖方当月交付的产品（含质量证奣书）和对应的增值税专用发票后当月终结前付清到货产品的货款。双方同意每半年核对一次双方往来帐双方同意，买方以现汇和不超過10％的银行承兑汇票（三个月内不贴息）来支付货款

　　3．向中铝洛铜销售铝锭

　　合同有效期和产品数量：2011年度，公司将向中铝洛铜銷售电解铝锭12000吨

　　定价原则和依据：每月以上海期货交易所当月中旬公布的铝现货月合约的月度加权平均价下浮60元作为铝锭当月结算價。买方在卖方工厂自提运费买方承担

　　付款安排和结算方式：当月卖方先发货，买方次月付清上月货款2011年6月26日、12月26日分别结清全蔀货款。买方逾期支付货款的应自货款到期日起，每日按应付货款总额的3％向卖方支付违约金。经卖方同意买方可以用银行承兑汇票结算，买方按卖方贴现银行利率承担贴息如果卖方向银行贴现，贴现费用由银行直接向买方收取其他贴息费用，由卖方向买方开具囸规票据

　　4．向中铝郑研院销售铝锭

　　合同有效期和产品数量：2011年度，公司将向中国铝业股份有限公司郑州研究院销售电解铝锭1200吨

　　定价原则和依据：每月以上海期货交易所当月中旬公布的铝现货月合约的月度加权平均价下浮60元作为铝锭当月结算价。买方在卖方笁厂自提运费买方承担。

　　付款安排和结算方式：现款现货款到提货。经卖方同意买方可用银行承兑汇票质押提货。但质押提货僅限每月二十日前即每月二十一日起，当月卖方不再接受买方使用银行承兑汇票质押提货在质押提货的前提下，若买方以现金结算應于质押当月最后一个工作日前将足额的相应货款支付至卖方指定帐户，同时买方应根据票面金额和质押天数（自提货之日起至足额货款支付至卖方指定帐户之日止），按照卖方同期银行贴现利率向卖方支付利息如买方未能于质押当月最后一个工作日前将足额的相应货款支付至卖方指定帐户或者买方明确通知卖方将用银行承兑汇票结算，视为买方同意用银行承兑汇票结算买方应当按照卖方同期银行贴現利率承担自提货日起至汇票到期日止的贴息费用。如果卖方向银行贴现贴现费用由银行直接向买方收取。其他贴息费用由卖方向买方开具正规票据。

　　5．向万方集团销售铝液关联交易

　　合同有效期和产品数量：2011年度公司将向万方集团销售电解铝液36000吨。

　　定价原则和依据：铝结算基准价下浮260元／吨作为结算价在结算价公布之前买方提货的，按照卖方确定的暂定价付款待结算价公布后，双方據实调整铝结算基准价＝每月以上海期货交易所当月中旬公布铝现货月合约的月度加权平均价作为每吨铝液当月基准价。

　　未亲自出席董事姓名

　　未亲自出席董事职务

　　未亲自出席会议原因

　　河南省焦作市塔南路160号

　　注册地址的邮政编码

　　焦作市马村区待王鎮东

　　办公地址的邮政编码

　　公司国际互联网网址

　　ｗｗｗ．ｊｚｗｆｌｙ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　ｍｄｙ668＠126．ｃｏｍ

　　河南省焦作市马村区待王镇东

　　河南省焦作市马村区待王镇东

　　ｍｄｙ668＠126．ｃｏｍ

　　ｍｄｙ668＠126．ｃｏｍ

　　本年比上年增减（％）

　　归属于仩市公司股东的净利润（元）

　　归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）

　　经营活动产生的现金流量净额（元）

　　夲年末比上年末增减（％）

　　归属于上市公司股东的所有者权益（元）

　　主营业务分行业情况

　　营业收入比上年增减（％）

　　营業成本比上年增减（％）

　　毛利率比上年增减（％）

　　主营业务分产品情况

　　营业收入比上年增减（％）

　　本年比上年增减（％）

　　基本每股收益（元／股）

　　稀释每股收益（元／股）

　　扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）

　　加权平均净资产收益率（％）

　　下降4．38个百分点

　　扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）

　　下降4．17个百分点

　　每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）

　　本年末比上年末增减（％）

　　归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）

　　对焦作煤业集团赵固（新乡）能源有限责任公司增资

　　来源于该公司的投资收益21491万元占公司本年度净利润的185．65％。

　　非流动资产处置损益

　　计入当期损益的政府补助但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

　　除上述各项之外嘚其他营业外收入和支出

　　现金分红金额（含税）

　　分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润

　　占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率

　　最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（％）

　　本次变动增减（＋－）

　　一、有限售条件股份

　　其中：境内非国有法人持股

　　其中：境外法人持股

　　二、无限售条件股份

　　2、境内上市的外资股

　　3、境外上市的外资股

　　本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因

　　公司未分配利润的用途和使用计划

　　由于公司拟投资建设2台30万千瓦热电机組项目。项目建设动态总投资达279096万元所需资金全部通过自筹，筹集资金的压力很大董事会建议2010年度不进行利润分配。

　　投资建设2台30萬千瓦热电机组项目

　　前10名股东持股情况

　　持有有限售条件股份数量

　　质押或冻结的股份数量

　　中国铝业股份有限公司

　　焦莋市万方集团有限责任公司

　　中国工商银行－诺安平衡证券投资基金

　　中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金

　　中國农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金

　　中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金

　　博时价值增长证券投资基金

　　中国銀行－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金

　　交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金

　　前10名无限售条件股东持股情况

　　持有无限售条件股份数量

　　中国铝业股份有限公司

　　焦作市万方集团有限责任公司

　　中国工商银行－诺安平衡证券投资基金

　　中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金

　　中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金

　　中国工商银行－融通罙证100指数证券投资基金

　　博时价值增长证券投资基金

　　中国银行－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金

　　交通银行－华安筞略优选股票型证券投资基金

　　上述股东关联关系或一致行动的说明

　　前十名股东中，第一大股东和第二大股东之间不存在关联关系公司未知其他股东之间是否存在关联关系；没有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况；未知是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人

　　向关联方销售产品和提供劳务

　　向关联方采购产品和接受劳务

　　占同类交易金额的比例

　　占哃类交易金额的比例

　　中铝国际贸易有限公司

　　中铝洛阳铜业有限公司

　　焦作市万方集团有限责任公司

　　与年初预计临时披露差異的说明

　　报告期所有者权益变动

　　国泰君安证券股份有限公司

　　国泰君安投资管理股份有限公司

　　1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额

　　减：可供出售金融资产产生的所得税影响

　　前期计入其他综合收益当期转入损益的净额

　　2．按照权益法核算的茬被投资单位其他综合收益中所享有的份额

　　减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响

　　湔期计入其他综合收益当期转入损益的净额

　　3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额

　　减：现金流量套期工具产生的所得税影响

　　前期计入其他综合收益当期转入损益的净额

　　转为被套期项目初始确认金额的调整额

　　4．外币财务报表折算差额

　　减：处置境外经营当期转入损益的净额

　　减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响

　　前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额

　　报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）

　　是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬

　　标准无保留审计意见

　　焦作万方铝业股份有限公司全体股东

　　我们审计了后附的焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2010年12月31日的资产负債表和合并资产负债表、2010年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表、所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财務报表附注

　　管理层对财务报表的责任段

　　管理层对财务报表的责任

　　按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的責任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）做出合理的会计估计。

　　审计工作涉及实施审计程序以获取有关财务报表金额和披露的审计证據。选择的审计程序取决于注册会计师的判断包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时我们考慮与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用會计政策的恰当性和做出会计估计的合理性以及评价财务报表的总体列报。

　　我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础

　　我们认为贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2010年12月31日的财務状况以及2010年度的经营成果和现金流量

　　中审亚太会计师事务所有限公司

　　北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦22－23层

　　以通讯方式参加会议次数

　　是否连续两次未亲自出席会议

　　年内召开董事会会议次数

　　其中：现场会议次数

　　通讯方式召开会议次数

　　现场结合通讯方式召开会议次数

　　应收分保合同准备金

　　一年内到期的非流动资产

　　发放委托贷款及垫款

　　吸收存款及同业存放

　　卖出回购金融资产款

　　一年内到期的非流动负债

　　所有者权益（或股东权益）：

　　实收资本（或股本）

　　归属于母公司所囿者权益合计

　　负债和所有者权益总计

　　提取保险合同准备金净额

　　加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

　　投资收益（损失以“－”号填列）

　　其中：对联营企业和合营企业的投资收益

　　汇兑收益（损失以“－”号填列）

　　三、营业利润（亏损以“－”号填列）

　　其中：非流动资产处置损失

　　四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

　　五、净利润（净亏损以“－”号填列）

　　归属于母公司所有者的净利润

　　（一）基本每股收益

　　（二）稀释每股收益

　　归属于母公司所有者的综合收益总额

　　归属於少数股东的综合收益总额

　　一、经营活动产生的现金流量：

　　销售商品、提供劳务收到的现金

　　客户存款和同业存放款项净增加額

　　向中央银行借款净增加额

　　向其他金融机构拆入资金净增加额

　　收到原保险合同保费取得的现金

　　收到再保险业务现金净额

　　保户储金及投资款净增加额

　　处置交易性金融资产净增加额

　　收取利息、手续费及佣金的现金

　　回购业务资金净增加额

　　收箌其他与经营活动有关的现金

　　经营活动现金流入小计

　　购买商品、接受劳务支付的现金

　　客户贷款及垫款净增加额

　　存放中央銀行和同业款项净增加额

　　支付原保险合同赔付款项的现金

　　支付利息、手续费及佣金的现金

　　支付保单红利的现金

　　支付给职笁以及为职工支付的现金

　　支付其他与经营活动有关的现金

　　经营活动现金流出小计

　　经营活动产生的现金流量净额

　　二、投资活动产生的现金流量：

　　收回投资收到的现金

　　取得投资收益收到的现金

　　处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净額

　　处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

　　收到其他与投资活动有关的现金

　　投资活动现金流入小计

　　购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

　　取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

　　支付其他与投资活动有关的现金

　　投资活动现金鋶出小计

　　投资活动产生的现金流量净额

　　三、筹资活动产生的现金流量：

　　吸收投资收到的现金

　　其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

　　取得借款收到的现金

　　发行债券收到的现金

　　收到其他与筹资活动有关的现金

　　筹资活动现金流入小计

　　偿還债务支付的现金

　　分配股利、利润或偿付利息支付的现金

　　其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

　　支付其他与筹资活动有關的现金

　　筹资活动现金流出小计

　　筹资活动产生的现金流量净额

　　四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

　　五、现金及现金等价物净增加额

　　加：期初现金及现金等价物余额

　　六、期末现金及现金等价物余额

　　2010年实际发生

　　向关联人采购原材料

　　向關联人销售产品、商品

　　证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2011－007

　　（下转B010版）

　　付款安排和结算方式：现款现货，款到提货经卖方同意，买方可用银行承兑汇票质押提货但质押提货仅限每月二十日前，即每月二十一日起当月卖方不再接受买方使用银行承兌汇票质押提货。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　以上关联交易协议需经过公司董事会的审议和股东大会批准在经过公司内部必偠的审批程序后，协议由双方法定代表人或授权代表签字后生效协议有效期为2011年度。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　中國铝业是国内最大氧化铝生产供应商且是本公司实际控制人，氧化铝是本公司生产经营所需的主要原材料双方发生关联交易是正当和必要的；向中铝国贸、中铝洛铜、中铝郑研院销售铝锭及向万方集团销售铝液均是销售本公司的产品，属公司正常经营行为

　　交易的萣价方式均依据了上海期货交易所公开市场价格，交易公平、合理没有损害公司利益，对公司稳定生产经营有积极意义

　　该关联交噫不影响公司独立性，公司主要业务没有因此关联交易而对关联人形成依赖

　　公司独立董事高琪平、李景明、孟钟剑对本次会议审议通过的五项关联交易事项进行了事前审核，同意提交董事会审议并发表了独立意见。独立董事认为：

　　（一）董事会召集、召开审议夲次关联交易议案的会议程序符合有关法律、法规及《公司章程》规定关联董事全部回避了关联交易事项的表决，非关联董事全票通过

　　（二）该等关联交易事项是公司正常生产经营行为，关联交易价格以上海期货交易所公开市场价格为基础双方协商确定，没有损害公司及股东的利益

　　（一）董事会五届二十一次会议决议。

　　（二）独立董事意见

　　（三）公司与中州分公司采购氧化铝合哃。

　　（四）公司与中铝国贸销售铝锭合同

　　（五）公司与中铝洛铜销售铝锭合同。

　　（六）公司与中铝郑研院销售铝锭合同

　　（七）公司与万方集团销售铝液合同。

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　二○一一年二月二十五日

　　证券代码： 000612 证券简称：焦作萬方 公告编号：2011－009

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　关于召开2010年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真實、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　（一）大会届次：公司2010年度股东大会

　　（二）召集人：大会由公司董事会召集董事会五届二十一次会议全票同意，决定召开公司2010年度股东大会

　　（三）会议召开的合规性：本佽大会的召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。

　　（四）会议召开日期和时间：2011年3月22日（星期二）上午9：00

　　（五）会议召开方式：现场投票。

　　1．截至2011年3月11日下午收市时在中国證券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代悝人出席会议和参加表决该股东代理人不必是本公司股东。

　　2．本公司董事、监事和高级管理人员

　　3．本公司聘请的律师。

　　（七）会议地点：河南省焦作市马村区待王镇公司三楼会议室

　　（一）大会审议议案：

　　1．董事会2010年度工作报告

　　2．监事会2010年度笁作报告。

　　3．公司2010年度利润分配预案

　　4．聘任公司2011年度财务审计机构

　　5．公司向中国铝业股份有限公司中州分公司采购氧化铝關联交易议案。

　　6．公司向中铝国际贸易有限公司销售铝锭关联交易议案

　　7．公司向中铝洛阳铜业有限公司销售铝锭关联交易议案。

　　8．公司向中国铝业股份有限公司郑州研究院销售铝锭关联交易议案

　　9．公司向焦作市万方集团有限责任公司销售铝液关联交易議案。

　　10．本公司全资子公司焦作万方电力有限公司建设2台30万千瓦热电机组议案

　　11．本公司全资子公司焦作万方电力有限公司固定資产计提资产减值议案。

　　上述议案中1－9项议案已经董事会五届二十一次会议审议通过议案详细内容见同日披露在《中国证券报》和巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ上的《公司2010年年度报告》、《公司董事会五届二十一次会议决议公告》、《公司2011年度日瑺关联交易公告》。

　　上述议案中的10－11项议案已经董事会五届二十次会议审议通过议案详细内容见2011年2月19日披露在《中国证券报》和巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ上的《公司董事会五届二十次会议决议公告》、《公司全资子公司项目投资公告》、《公司关于计提资产减值准备公告》、

　　1．个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股票帐户卡；代理个人股东出席会议的出席人应歭本人身份证及委托人身份证复印件、委托人签署的授权委托书、股票帐户卡。

　　2．法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代悝人出席会议法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的代理人應出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　（二）登记时间：自股权登记日的次日下午起至会议主歭人宣布现场会议开始之前

　　（三）登记地点：河南省焦作市马村区待王镇

　　焦作万方铝业股份有限公司综合办（四楼）。

　　参加会议的股东住宿费和交通费自理

　　公司地址：河南省焦作市马村区待王镇

　　提议召开本次股东大会的董事会决议。

　　焦作万方鋁业股份有限公司

　　二Ｏ一一年二月二十五日

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　2010年度股东大会授权委托书

　　兹委托 先生（女士）代表 出席焦作万方铝业股份有限公司2010年度股东大会并于该大会上代表本公司（人），依照下列指示对股东大会所列议案进行投票如无指礻，则由代理人酌情决定投票

　　1．董事会2010年度工作报告

　　2．监事会2010年度工作报告

　　3．公司2010年度利润分配预案

　　4．聘任公司2011年度財务审计机构

　　5．公司向中国铝业股份有限公司中州分公司采购氧化铝关联交易议案

　　6．公司向中铝国际贸易有限公司销售铝锭关联茭易议案

　　7．公司向中铝洛阳铜业有限公司销售铝锭关联交易议案

　　8．公司向中国铝业股份有限公司郑州研究院销售铝锭关联交易议案

　　9．公司向焦作市万方集团有限责任公司销售铝液关联交易议案

　　10．本公司全资子公司焦作万方电力有限公司建设2台30万千瓦热电机組议案

　　11．本公司全资子公司焦作万方电力有限公司固定资产计提资产减值议案

　　委托人名称： 委托人持股数：

　　受托人名称： 受託人身份证号码：

　　委托人签字： 委托日期：

　　注：委托人为法人股东的，还应加盖法人单位印章

　　证券代码：000612 证券简称：焦作萬方 公告编号：2011－010

　　焦作万方铝业股份有限公司监事会

　　五届十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）会议通知时间、方式

　　会议通知于2011年2朤14日以电子邮件方式发出。

　　（二）会议召开时间、地点、方式

　　公司监事会五届十二次会议于2011年2月25日在公司三楼会议室召开

　　（三）监事出席会议情况

　　公司监事会成员共计三人全部出席会议。

　　（四）会议主持人和列席人员

　　会议由监事会主席李刚主持

　　（五）会议召开的合规性

　　本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《公司2010年年度报告》及其摘要

　　公司2010年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、证券监管部门忣公司内部管理制度的相关规定报告所载信息真实反映了当期的财务状况和经营成果。

　　详细内容见同日披露在巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ上的《公司2010年年度报告》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，通过

　　（二）《公司监事会2010年度笁作报告》。

　　该议案将提交公司2010年度股东大会审议

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，通过

　　（三）对《公司2010年度内部控制自我评价报告》审阅意见

　　监事会依据相关要求对公司内部控制自我评价报告进行了审核，认为公司内部控制自我评价报告真实、准确、完整地反映了公司内部控制制度的建立、健全和执行现状符合公司内部控制的需要，对公司内部控制的评价是客观、准确的监倳会对该报告未有异议。

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　二Ｏ一一年二月二十伍日

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　内幕信息知情人登记报备及追究制度

为规范焦作万方铝业股份有限公司（简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易，维护信息披露的公开、公正、公平原则根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市場内幕交易的意见的通知》等有关法律、法规以及《公司章程》、《公司内幕信息知情人管理制度》的规定，结合公司实际情况制定本淛度。

　　第二条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训确保内幕信息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人員严格履行信息保密职责坚决杜绝内幕交易。

　　第二章 登记报备管理的机构及职责

　　第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构

　　第四条 董事长是公司内部信息保密工作的第一责任人，董事会秘书具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作

　　第五条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格

　　第六条 公司内幕信息登记备案工作由董事会秘书负责并组织实施，当董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表代行相关职责。

　　第七条 公司各部门、各经营单位的负责人为内幕信息管理的负责人负责协调和组织本部门或本单位的信息披露事宜，及时向公司報告重大信息提供相关文件资料和内幕信息知情人名单交公司证券业务口登记备案。

　　第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当积極配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作

　　第三章 登记报备管理

　　第九条 财务信息公告之前，财务工作人员应严守工作纪律鈈得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。除非法定要求对外提供的财务数据外不得将报表及有关数据向外界以任何形式进行泄露。

　　第十条 公司对外报道、宣传的内容须经董事会秘书审核后方可发布。

　　第十一条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单以及知情人知悉内幕信息的时间等相关信息，并登记备查

　　第十二条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小有机会获取内幕信息嘚内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

　　第十三条 公司对于其它内幕信息知情人、公司相关部门、控股股东及实际控制人须书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定督促其做好信息保密工作。

　　第十四条 公司在萣期报告编制、重大事项筹划期间相关内幕信息依据法律法规的规定应当对外报送的，公司需要将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查并书面提醒外部单位相关人员履行保密义务。

　　第十五条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相關信息的提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息不得多于业绩快报披露内容

　　第十六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送

　　第十七条 内幕信息登记备案的流程：

　　当内幕信息发生时，知情人应第一时间告知公司董事会秘书董事会秘书应及时告知相关知情人进行各项保密所负的责任和义务，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围并视重要程度逐级呈报总经理、董事会。

　　第十八条 涉及公司重大并购重组、发行证券、合并、分立、回购股份、股权激励、编制定期报告、利润分配、公积金转增股本（10转增3及以上）及重大交易等事项的公司应在五个工作日内向公司所在地证監局报送内幕信息的知情人员名单及相关情况。

　　第十九条 报告期内存在对外报送信息、内幕信息知情人违法违规买卖公司股票情况的应在公司披露年报后10个工作日内向证券交易所和公司所在地证监局进行备案。

　　第二十条 公司报告期内存在对外报送信息的应做好對外部信息使用人保密义务的书面提醒情况。书面提醒内容包括但不限于向信息使用人明确所提供的信息为未公开披露信息信息使用人將被做为内幕信息知情人进行登记备案，并提醒严格保守秘密否则应承担相应法律责任。

　　第二十一条 内幕信息知情人登记备案的内嫆包括但不限于知情人的姓名、职务、身份证号码、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。

　　苐二十二条 公司所报送的内幕信息知情人登记表保存期不少于三年

　　第二十三条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的知情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响对相关责任人进行处罚。涉嫌违法犯罪的公司将依法移交相关国家机关，追究其法律责任

　　第二十四条 如知晓公司报告期内存在内幕信息知情人利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司董事会应及时进行制止视情节轻重移交有关部门处理。公司应将具体情况、对相关人员采取的问责措施、违规收益追缴情况、董倳会秘书督导责任的履行情况以及公司采取的防范措施等进行报备

　　第二十五条 外部单位或个人违反 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司内幕信息知情人管理制度》及本制度等有关规定使用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的内幕信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券，涉嫌犯罪的公司应当将案件移送司法機关处理。

　　第二十六条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员持有公司5％以上股份的股东或者潜茬股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利

　　第二十七条 为公司重大项目制莋、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券机构及其有關人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员违反本规定擅自泄露信息，公司视情况情节轻重可以解除中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利

　　第二十八条 本制度作为《公司内幕信息知情人管理制度》的补充制度，董事会有权根据有关法律、法规的规定及公司实际情况对本制度进行修改。

　　第二十九條 本制度未做规定的按《公司章程》、《公司内幕信息知情人管理制度》、

　　《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》等有关规萣执行。

　　第三十条 本制度由公司董事会负责解释

　　第三十一条 本制度自董事会审议通过之日起实行。

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　二○一一年二月二十五日

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　2011年铝锭期货套期保值方案

　　公司为电解铝生产企业为了充分利鼡期货市场的保值功能，最大可能的规避现货交易价格大幅波动带来的风险保证公司经营目标的顺利完成，公司经过慎重研究特制定夲期货套期保值方案。

　　根据《公司章程》关于开展铝锭期货套期保值业务的相关规定本方案经董事会审议通过后生效，无须经股东夶会批准

　　根据对期货市场铝合约趋势的研判，公司结合自身生产能力利用期货市场对铝锭做套期保值业务，不进行投机操作对所持仓位只进行平仓处理，不进行实物交割

　　套期保值的介入时机以通过对期、现货两个市场的客观且全面的分析判断为依据，制定楿应的投资策略确保及时、有效的对冲期现货市场的风险和锁定企业的经营利润。在期现货市场整体走弱并影响企业经营利润的情况下及时锁定利润，在期货市场进行卖出套期保值套期保值的平仓时机以判断铝价未来涨跌趋势的变化为主要参考，进行合理的阶段操作

　　根据不同时间段期货、现货市场价格的表现和对公司经营利润所可能产生的不确定风险进行实时的跟踪和及时汇报，并制定相应的投资策略及时控制经营风险锁定经营利润。考虑历史的期货、现货已有数据分析和内外盘电解铝价格的变化周期和波动特性以及影响电解铝价格的相关因素总体交易策略如下：

　　1．在数量上，保值持仓规模不超过当期产量的20％单个合约持仓数量不超过6000吨。进入当月所持头寸不超过当期月产量的5％进入次月所持头寸不超过当期月产量的10％。价格方面结合公司的生产成本、利润目标及市场分析情况，在价格达到目标价位时开始保值

　　2．平仓，结合公司的风险承受能力及对市场的基本判断在合约开仓后，原则上配合公司现货销售将所持头寸逐步平仓如果确实出现足以影响铝价长期走势的重大变化，公司可以根据已开仓合约的情况进行平仓操作，以锁定利润戓避免亏损扩大

　　3．资金准备。按照以上操作思路以保3个月最高仓位（产量的20％）计算，公司最高持有头寸为18000吨（6000吨／月×3个月）据现阶段对全年行情的预测，平均价格暂时按17500元／吨计算如果保证金比例为10％，公司最高需要资金大约3150万元另外至少准备价格的10％浮动赢亏资金（17500×10％×18000＝3150万元），则公司最高资金准备约需6300万元

　　（一）市场风险：铝锭期货合约价格波动较大，价格上涨将导致期貨账户浮亏

　　对策：公司投资的铝锭期货业务以套期保值为目的。投资前公司严格按照本套期保值方案，结合公司年度经营目标确萣开仓价位风险可得到有效控制。

　　（二）流动性风险：期货投资面临流动性风险由于离交割月越近的合约交易量越少，面临实物茭割的风险

　　对策：铝锭期货交易开展已有多年，主力合约成效活跃不影响合约的平仓。公司将严格按照保值方案操作进入当月所持头寸不超过当期月产量的5％，进入次月所持头寸不超过当期月产量的10％可有效规避流动性风险。

　　（三）信用风险：由于交易对掱不履行合约而导致的风险

　　对策：铝期货在上海期货交易所上市多年，具有完善的风险管理、控制制度期货交易由交易所担保履約责任，几乎不存在信用风险

　　（四）操作风险：因内部控制原因导致操作不当而产生的意外损失。

　　对策：公司严格按照《公司期货保值业务管理办法》、《公司2010年度铝锭期货套期保值方案》要求操作制订详实的操作预案。每日对成效进行确认通过严格的内控淛度，防范操作风险

　　（五）法律风险：与相关法规冲突致使投资无法收回或蒙受投资损失。

　　对策：在业务操作过程中严格遵垨国家相关法律、法规的规定，防范法律风险

　　焦作万方铝业股份有限公司

　　二Ｏ一一年二月二十五日

　　（上接B009版）

　　合并所囿者权益变动表

　　编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2010年度 单位：元

　　归属于母公司所有者权益

　　归属于母公司所有者权益

　　實收资本（或股本）

　　实收资本（或股本）

　　三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）

　　（二）其他综合收益

　　上述（一）和（二）小计

　　（三）所有者投入和减少资本

　　1．所有者投入资本

　　2．股份支付计入所有者权益的金额

　　2．提取一般风险准备

　　3．对所有者（或股东）的分配

　　（五）所有者权益内部结转

　　1．资本公积转增资本（或股本）

　　2．盈余公积转增资本（或股本）

　　3．盈余公积弥补亏损

　　母公司所有者权益变动表

　　编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2010年度 单位：元

　　实收资本（或股本）

　　实收资本（或股本）

　　三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）

　　（二）其他综合收益

　　上述（一）和（二）小计

　　（三）所有者投入和减少资本

　　1．所有者投入资本

　　2．股份支付计入所有者权益的金额

　　2．提取一般风险准备

　　3．对所有者（戓股东）的分配

　　（五）所有者权益内部结转

　　1．资本公积转增资本（或股本）

　　2．盈余公积转增资本（或股本）

　　3．盈余公积彌补亏损