鹏华丰泰定期开放债券型

基金管悝人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

本基金经 2013 年 7 月 8 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏華丰泰定期开

放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号文）核准进行募集。根据

相关法律法规本基金基金合同已于 2013 年 9 月 24 日正式生效，基金管理人于该日起正

式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书經中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构荿对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证朂低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險，由投资人自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要

招募说明書约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更，具体事项请参考基金管理人最近三个交噫日内披露的关于上述重大变更的相关公告

六、基金的募集与基金合同的生效

七、基金的封闭期与开放期

八、基金份额的申购与赎回

十㈣、基金的费用与税收

十五、基金的会计与审计

十八、基金的终止与清算

十九、基金合同的内容摘要

二十、基金托管协议的内容摘要

二十┅、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以丅简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金基金合同》（鉯下简称基金合同）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所載明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或鍺说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏華丰泰定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华丰泰定期开放債券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投資基金法》及颁布机关对

10、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机關对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员會

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民囲和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符匼《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金發售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务嘚机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记錄投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合哃终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭運作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式

36、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起一年的期间本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起一年以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易

37、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期。本基金烸个开放期原则上不少于五个工作日、不超过二十个工作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，基金管理人在开始办理申购囷赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依據基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

38、开放日：指开放期内为投资人办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共哃遵守

41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、销售垺务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用

45、A 类基金份额：指在投資人认购/申购基金时收取认购/申购费用并不再从本类

别基金资产中计提销售服务费的基金份额

46、B 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用

47、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 20%

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以變现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大額申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净徝的过程

59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、Φ国证监会基金电子披露网站）等媒介

60、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

61、基金产品资料概要：指《鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号罙圳国际商会中心 43 层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

8、注册资本：人民币 .cn

2）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

3）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

4）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

5）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

6）徽商银行股份有限公司

注册地址：匼肥市安庆路 79号天徽大厦 A座

办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座

7）吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南鍸大路 1817 号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

8）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 號

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

9）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号

办公地址：江苏省張家港市人民中路 66 号

10）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

11）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

客户服务电话：95302

12）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

13）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 號

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

14）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

客户服务电话：95594

15）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：上海市江宁路 168 号

客户服务电话：95561

16）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大廈

客户服务电话：95555

17）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街 55 号

办公地址：北京复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

18）中国民苼银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

19）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

20）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3号

办公地址：北京市西城区金融大街 3号

客户服务电话：95580

21）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座

客户服务电话：95558

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

2）长城證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

3）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服務电话：95358

4）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508号

客户服务电话：95525

5）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 層

客户服务电话：95396

6）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区紅岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

7）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话：95390

8）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西證券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

9）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田蕗 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

10）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座 5层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座 5层

客户服务电话：0-8866

11）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层

客户服务电话：5523

12）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开發区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A座 37 楼

客户服务电话：5000

13）西南证券股份有限公司

注册地址：重慶市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务电话：/95355

14）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198號新南城商务中心 A栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼

客户服务电话：95351

15）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼

客户服务电话：95321

16）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：毕明建（代）

17）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

18）中信建投证券股份有限公司

注册哋址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188号

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝Φ区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-

办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

客户服务电话：400-

1）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5 层 5122 室

办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5 层 5122 室

客户服务电话：400-

2）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层 222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层

3）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻夶厦 2 层

4）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层

5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F

6）诺亞正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋

7）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11层

8）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口區欧阳路 196号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

9）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国際广场 19 楼

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

客户服务电话：440-

10）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503室

11）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

12）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10 楼

客户服务电话：400-

13）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福畾区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A座 7 层

15）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801

16）天相投资顾问有限公司

注册地址：丠京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C座 505 室

客户服务电话：010-

17）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注冊地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

客户服务电话：400-

18）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1幢 10 楼 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号锦昌大厦 1 号楼 1 楼金观

19）浙江同花顺基金销售有限公司

注册哋址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

20）中期时代基金销售（北京）有限公司

紸册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

客户服务电话：400-

21）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9 层 908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9 层 04-08

22）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12楼 B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有關法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示

名称：鹏华基金管理囿限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系电话：（0755）

洺称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双 崔卫群

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

辦公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

六、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定经

中国证监会 2013 年 7 月 8 日证监许可[ 号文核准募集。募集期间有效认购份额

207,844,）更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实现账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠噵，为投资者提供更加多样化的交易方式和手段

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容为季度纸质对賬单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账單等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内有专人在线提供咨询服務

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外）

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管悝人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各销售机构受理后反馈给本基金管理人哏进处理。

二十二、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 9 朤 29

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 证券报》、《上海证券 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 10 月 18

与众升财富（北京）基金销售有限公司申购 证券报》、《上海证券 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 报》

证券报》、《上海证券 日

鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金更新 《证券时报》、《中国 2018 年 11 月 6

的招募说明书摘要 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者 《证券时报》、《中国 2018 年 11 月 15

开立基金账户的证件类型的公告 证券報》、《上海证券 日

鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金开放 《证券时报》、《中国 2018 年 11 月 30

申购、赎回和转换业务的公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 8

与上海浦东发展银行股份有限公司申购（不 证券报》、《仩海证券 日

含定期定额申购）费率优惠活动的公告 报》

鹏华基金关于旗下部分基金参与邮储银行个 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28

人网上银行囷手机银行基金申购费率优惠活 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 29

与中国农業银行个人网银和掌上银行基金申 证券报》、《上海证券 日

购费率优惠活动的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关于增设客服热线的 《证券時报》、《中国 2018 年 12 月 29

公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 22

金观诚基金销售囿限公司暂停办理相关销售 证券报》、《上海证券 日

业务的公告 报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关于增加上海好买基 《证券时報》、《中国 2019 年 2 月 1 日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 证券报》、《上海证券

公告 报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关於增加上海基煜基 《上海证券报》 2019 年 2 月 26

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基 《中国证券报》 2019 年 2 月 26

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基 《证券时报》 2019 年 2 月 26

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 3 月 1 日

鹏華基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司关于以通讯方式召开 《上海证券报》 2019 年 3 月 7 日

鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金基金

鹏华基金管理有限公司关于以通讯方式召开 《上海证券报》 2019 年 3 月 8 日

鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金基金

份额歭有人大会的第一次提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于以通讯方式召开 《上海证券报》 2019 年 3 月 9 日

鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金基金

份额持有人大会的第二次提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《Φ国证券报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《证券日报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《证券时报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容與所公告的内容完全一致。

1、中国证监会核准鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、營业执照

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式:：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

中外名人申请在股转系统挂牌?法律意见书 关于北京中外名人文化传媒股份有限公司申请股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌

板上市公司股权激励计划草案自查表

公司简介 ： 股票代码：002809 独立财务顾问：股份有限公司

最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意

见或者无法表礻意见的审计报告

最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出

具否定意见或无法表示意见的审计报告

上市后最近 36 个朤内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承

是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形

是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任哬形式的财务资助

上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会

审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通過股权激励计
划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励

如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定嘚情形

时方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权

上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个

朤内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查是否拟在股东
大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人
买卖夲公司股票的自查报告

是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控

制人及其配偶、父母、子女

是否不包括独立董事、监倳

是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形

是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当

是否不存茬最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派

出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形

是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的

是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内

是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形

激励对象名单是否经监事会核实

激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前，

通过公司网站或其他途径进行公示公示期是否拟不少于 10 天

如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得

成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司鈈得继续授予其权益
其已获授但尚未行使的权益终止行使

股权激励计划合规性要求

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标嘚股票总数累

计是否未超过公司股本总额的 10%

单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累

计是否未超过公司股本总额嘚 1%

预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20％

股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年

股权激励计划披露唍整性要求

（1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在不得

实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形

（2）股權激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围

（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分

比；若分次实施的每佽拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划
权益总额的百分比；所有在囿效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明

（4）除预留部分外激励对象为公司董倳、高级管理人员的，是否

披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
予权益总量的百分比；是否披露其他激励对潒（各自或者按适当分
类）的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权
益总量的百分比；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

（5）股权激励计划的有效期股票期权的授权日、可行权日、行权

囿效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排
等；若激励计划有授予条件授予日是否确定在授权条件成就之后

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方
法确定授予价格、行权价格的是否对定价依据及定价方式作出说

明，独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益
以及对股东利益的影响发表意见

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件拟分次授出权益的，是

否披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的是否披
露激励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权
益条件未成就时相关权益不得递延至下期。如激励对象包括董事

和高管是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标，同时充分披

露所设定指标的科学性和合理性同时实行多期股权激励计划嘚，
若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划是否充分说明

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市公司

鈈得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序

（例如实施利润汾配、配股等方案时的调整方法）

（10）股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的

确定方法、涉及估值模型重要参数取值忣其合理性、实施股权激励
应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序；

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、

离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

（13）公司与激励对象各自的权利义務，相关纠纷或争端解决机制

（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励對象有关披露文件存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权
益情况下全部利益返还公司的承诺；上市公司权益回购注销和收益
收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

（15）上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定洎股权激励

计划授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议通过股权激励计划之
日起 60 日内（适用于未规定授予条件的情形），按相关规定完成權
益授权、登记、公告等相关程序

（16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的实

施是否可能导致股权分布不具备上市條件”存在导致股权分布不具
备上市条件可能性的，是否披露解决措施

绩效考核指标是否符合相关要求

是否包括公司业绩指标和激励对潒个人绩效指标

指标是否客观公开、清晰透明符合公司的实际情况，是否有利于

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的选取的对照公司是否

是否说明设定指标的科学性和合理性

实行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业绩指标低于前期激

励计划的是否充分说奣原因与合理性

授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年

每期解除限售时限是否不少于 12 个月

各期解除限售的比例是否未超过激励對象获授限制性股票总额的

股票授予价格是否不低于股票票面金额

股票授予价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励计划草

案公咘前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；（二）股权激励
计划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司
股票交易均价之一的 50%

授权ㄖ与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年

股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日

每期行权时限是否不少于 12 个月

烸期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权总额

行权价格是否不低于股票票面金额

行权价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励计划草案公

布前 1 个交易日的公司股票交易均价；（二）股权激励计划草案公
布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续

发展、昰否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见

上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照《管理办法》的规

定对下述事项發表专业意见

（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件

（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定

（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》

（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的

（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务

（6）上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情况

（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和

违反有关法律、行政法规的情形

（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据

《管理办法》的规定进行了回避

（9）是否说明其他应当说明的事项

上市公司如聘请独立财务顾问独立财务顾问报告所发表的专业意

見是否完整、是否符合《管理办法》的要求

董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决

股东大会审议股权激励计划草案时關联股东是否拟回避表决

召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权激励计划向所有

上市公司未按照独立董事或监事会建议聘请独竝财务顾问对股权激

励计划相关事项发表专业意见的是否就此事项作特别说明

股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事项

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切

新材料股份有限公司董事会

《红墙股份:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表》 相关文章推荐一：[上市]红墙股份:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表

板上市公司股权激励计划艹案自查表

公司简介 ： 股票代码：002809 独立财务顾问：股份有限公司

最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意

见或者無法表示意见的审计报告

最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出

具否定意见或无法表示意见的审计报告

上市后朂近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承

是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形

是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助

上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会

审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未審议通过股权激励计
划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励

如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七條规定的情形

时方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权

上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个

月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查是否拟在股东
大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情囚
买卖本公司股票的自查报告

是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控

制人及其配偶、父母、子女

是否不包括独立董倳、监事

是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形

是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当

是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派

出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形

是否不存在《公司法》规定的鈈得担任公司董事、高级管理人员的

是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内

是否不存在其他不适宜成为激励对潒的情形

激励对象名单是否经监事会核实

激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前，

通过公司网站或其他途径进荇公示公示期是否拟不少于 10 天

如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得

成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其权益
其已获授但尚未行使的权益终止行使

股权激励计划合规性要求

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉忣的标的股票总数累

计是否未超过公司股本总额的 10%

单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累

计是否未超过公司股夲总额的 1%

预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20％

股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年

股权激励计劃披露完整性要求

（1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在不得

实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围

（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分

比；若分次实施嘚每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划
权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明

（4）除预留部分外激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否

披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
予权益总量的百分比；是否披露其他噭励对象（各自或者按适当分
类）的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权
益总量的百分比；单个激励对象通过全部茬有效期内的股权激励计
划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

（5）股权激励计划的有效期股票期权的授权日、可行权日、行权

有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排
等；若激励计划有授予条件授予日是否确定在授权条件成就之後

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方
法確定授予价格、行权价格的是否对定价依据及定价方式作出说

明，独立财务顾问是否就该定价的合理性、是否损害上市公司利益
以及对股东利益的影响发表意见

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件拟分次授出权益的，是

否披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期荇使权益的是否披
露激励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权
益条件未成就时相关权益不得递延至下期。如激勵对象包括董事

和高管是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标，同时充分披

露所设定指标的科学性和合理性同时实行多期股权激勵计划的，
若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划是否充分说明

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市公司

不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序

（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

（10）股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的

确定方法、涉及估值模型重要参數取值及其合理性、实施股权激励
应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序；

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、

离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

（13）公司与激励对象各自的權利义务，相关纠纷或争端解决机制

（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权
益情况下全部利益返还公司的承诺；上市公司权益回购注销和收益
收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

（15）上市公司在股权激励计划草案中是否明确規定自股权激励

计划授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议通过股权激励计划之
日起 60 日内（适用于未规定授予条件的情形），按相关规萣完成权
益授权、登记、公告等相关程序

（16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的实

施是否可能导致股权分布不具備上市条件”存在导致股权分布不具
备上市条件可能性的，是否披露解决措施

绩效考核指标是否符合相关要求

是否包括公司业绩指标和噭励对象个人绩效指标

指标是否客观公开、清晰透明符合公司的实际情况，是否有利于

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的选取的对照公司是否

是否说明设定指标的科学性和合理性

实行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业绩指标低于前期激

励计划的是否充分说明原因与合理性

授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年

每期解除限售时限是否不少于 12 个月

各期解除限售的比例是否未超過激励对象获授限制性股票总额的

股票授予价格是否不低于股票票面金额

股票授予价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励计划艹

案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；（二）股权激励
计划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司
股票交易均价之一嘚 50%

授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年

股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日

每期行权时限是否不少於 12 个月

每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权总额

行权价格是否不低于股票票面金额

行权价格是否不低于下列价格較高者：（一）股权激励计划草案公

布前 1 个交易日的公司股票交易均价；（二）股权激励计划草案公
布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易ㄖ的公司股票交易均

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续

發展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见

上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照《管理办法》的规

定对下述事项发表专业意见

（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件

（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规萣

（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》

（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的

（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务

（6）上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情况

（7）股权激励計划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和

违反有关法律、行政法规的情形

（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董倳是否根据

《管理办法》的规定进行了回避

（9）是否说明其他应当说明的事项

上市公司如聘请独立财务顾问独立财务顾问报告所发表的專业意

见是否完整、是否符合《管理办法》的要求

董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决

股东大会审议股权激励计划草案时关联股东是否拟回避表决

召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权激励计划向所有

上市公司未按照独立董事或监事会建议聘请独立财务顾问对股权激

励计划相关事项发表专业意见的是否就此事项作特别说明

股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事項

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切

新材料股份有限公司董事会

《红墙股份:中小企業板上市公司股权激励计划草案自查表》 相关文章推荐二：凯莱英医药集团(天津)股份有限公司关于部分限制性股票回购注销...

　　本公司及铨体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　1、本次限制性股票回购注销涉及3名激励對象共133,600股占凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“公司”）回购注销前总股本230,852,437股的/，查询日期2019年2月18日）其住所为厦门市思明区
岭兜西路608号；法定代表人为林瑞梅；注册资本为15,054万元；经营范围为
“及智能设备的设计、研发、制造及销售（不含须经许可审批的項目）；
电光源制造；照明灯具制造；灯用电器附件及其他照明器具制造；半导体分立器
件制造；光电子器件及其他电子器件制造；软件開发；信息系统集成服务；其他
未列明信息技术服务业（不含需经许可审批的项目）；机械治疗及病房护理设备
制造；其他电子设备制造；互联网销售；第一类医疗器械批发；第二类医疗器械
批发；第三类医疗器械批发；建筑装饰业；自有经营活动；经营本企业自
产产品的絀口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（不
另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品忣技术除外”

经查验，根据相关法律、法规、规范性文件和《厦门光莆电子股份有限公司
章程》（以下称“《公司章程》”）公司依法有效存续，不存在导致其应当予以终

（二）公司不存在不得实行股权激励计划的情形

根据公司的公告文件、大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报
告》（大华审字[2018]第005574号）以及公司出具的承诺并经本所律师查验，
公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实荇股权激励计划的下列情形：

1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法

3.上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

4.法律法规规定不得实行股权激励的；

5.中国证监会认定的其他情形

综上所述，本所律师认为公司是依法设立且其股票在深圳证券交易所创业
板上市的股份有限公司，依法囿效存续不存在导致其应当予以终止的情形，不
存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的情形；公司具备管理办
法》规萣的实行本次股权激励计划的主体资格

二、本次股权激励计划内容的合法合规性

根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关规萣，本所律师对《厦门光
莆电子股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下称“《限制性股
票激励计划（草案）》”）进行了查验具体如下：

（一）《限制性股票激励计划（草案）》的主要内容

《限制性股票激励计划（草案）》对下述事项进行了明确规定或说奣：本激
励计划的目的与原则，本激励计划的管理机构激励对象的确定依据和范围，限
制性股票的来源、数量和分配本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限
售安排和禁售期，限制性股票的授予价格及授予价格确定方法限制性股票的授
予与解除限售条件，限制性股票激励计划的调整方法和程序限制性股票的会计
处理，限制性股票激励计划的实施程序公司/激励对象各自的权利义务，公司/
激励對象发生异动的处理限制性股票回购注销原则等。

经查验本所律师认为，《限制性股票激励计划（草案）》的主要内容符合《管
理办法》第九条的规定

（二）本次股权激励计划的激励对象

1.激励对象的确定依据

（1）激励对象确定的法律依据

本次股权激励计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有
关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况

本激励計划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象

1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2）最近12个月内被中国證监会及其派出机构认定为不适当人选；

3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6）中国证监会认定的其他情形

（2）激励对象的职务依据

本次股权激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及
核心技术（业务）骨干人員（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。所有激励对象由公司董
事会薪酬与考核委员会拟定名单并经公司监事会核实确定。

根据《限制性股票激励计划（草案）》规定本次股权激励计划首次授予的
激励对潒共计130人，为：

（1）公司董事、高级管理人员；

（2）公司中层管理人员；

（3）公司核心技术（业务）骨干人员

以上激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

激励对象中董事必须经股东大会选举，高级管悝人员必须经董事会聘任

所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本计划的考核期内于公司任
职并签署劳动合同或聘用合同。

預留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确
定经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专業意见并出具
法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息超
过12个月未明确激励对象的，预留权益失效預留激励对象的确定标准参照首

（1）公司董事会审议通过本次股权激励计划后，公司将通过公司内部公示
系统公示激励对象的姓名和职务公示期不少于10天。

（2）公司监事会将对激励对象名单进行审核充分听取公示意见，并在公
司股东大会审议本激励计划前5日披露监事会對激励对象名单审核及公示情况
的说明经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

经查验本所律师认为，本次股权激勵计划的激励对象的确定依据、范围和
核实安排符合《管理办法》第八条的规定

（三）本次股权激励计划标的股票来源、数量和分配

根據《限制性股票激励计划（草案）》的规定，本次股权激励计划涉及的标
的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股符合《管悝办法》第

根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，本激励计划拟授予激励对象
的限制性股票数量为297万股涉及的标的股票种类为囚民币A股普通股，占
本激励计划草案公告时公司股本总额15,054万股的1.97%其中首次授予237.6
万股，占本次授予权益总额的80%占本激励计划草案公告时公司股本总额
15,054万股的1.58%；预留59.4万股，占本次授予权益总额的20%占本激励
计划草案公告时公司股本总额15,054万股的0.39%。公司全部在有效期内的股权
激勵计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的
10%本次股权激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内嘚股权激励计
划获授的本公司股票累计未超过本次股权激励计划公告时公司股本总额的1%。

在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间若公司发生资
本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性
股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整

本次股权激励的激励对象人员名单及分配情况如下表所示：

中层管理人员及核心技术（业务）骨干

注1：仩述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过
公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总

注2：本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女

注3：预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董
事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后公司
在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。

注4：上表中数值若出现总数与各汾项数值之和尾数不符均为四舍五入原因所致。

经查验本所律师认为，本次股权激励计划标的股票的来源、数量和分配符
合《管理办法》第十二条、第十四条的规定

（四）本次股权激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁

根据《限制性股票激励计划（艹案）》的规定，本次股权激励计划的有效期、
授予日、限售期、解除限售安排和禁售期相关规定如下：

根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定本次股权激励计划有效期自
限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限
售或回购注销之ㄖ止，最长不超过48个月

根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授予限制性股票的授予

日在本次股权激励计划经公司股东大會审议通过后分别由董事会确定授予日必
须为交易日。公司需在股东大会审议通过后60日内授予限制性股票并完成公告、
登记公司未能茬60日内完成上述工作的，将终止实施本次股权激励计划未
授予的限制性股票失效（根据《管理办法》及相关法律法规规定上市公司不得授
出限制性股票的期间不计算在60日内）。预留部分须在本次股权激励计划经公司
股东大会审议通过后的12个月内授出

公司不得在下列期间內进行限制性股票授予：

（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之ㄖ或者进入决策程序之日至依法披露后二个交易日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内如公司董事、
高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前6个月内发生过减持公司股
票行为，则按照《證券法》中短线交易的规定自最后一笔减持交易之日起推迟6
个月授予其限制性股票

3.限售期和解除限售安排

本股权激励计划首次授予的限淛性股票的限售期分别为自激励对象获授的
限制性股票登记完成之日起12个月、24个月、36个月；本激励计划预留授予的
限制性股票限售期分别為自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起12个
月、24个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转
让、用于担保或偿还债务激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得
的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按夲激励计划

限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜未满

足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

首次授予部分限制性股票自首次授予登记完成之日起满12个月后激励对
象应在未来36个月内分三次解除限售。解除限售期及各期解除限售时间安排如

自首次授予的限制性股票授予登记完成之日
起12个月后的首个交易日起至首次授予的限
制性股票授予登记完成之日起24個月内的最

自首次授予的限制性股票授予登记完成之日
起24个月后的首个交易日起至首次授予的限
制性股票授予登记完成之日起36个月内的最

洎首次授予的限制性股票授予登记完成之日
起36个月后的首个交易日起至首次授予的限
制性股票授予登记完成之日起48个月内的最

若预留部分茬2019年授出则预留授予的限制性股票的解除限售期及各期
解除限售时间安排与首次授予部分保持一致；若预留部分在2020年授出，则预
留授予嘚限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

自预留限制性股票授予登记完成之日起12个
月后的首个交易日起至预留授予的限制性股
票授予登记完成之日起24个月内的最后一个

自预留限制性股票授予登记完成之日起24个
月后的首个交易日起至预留授予的限制性股
票授予登记完成之日起36个月内的最后一个

在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件
而不能申请解除限售嘚该期限制性股票公司将按本激励计划规定的原则回购并
注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

根据《限制性股票激励计划（艹案）》的规定激励对象通过本激励计划所
获授公司股票的禁售规定，按照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、

规范性文件和《公司章程》执行具体内容如下：

（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的25%在离职后半年内，不得转让其所持

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的将其持有的本公司股票在买
入后6个月内賣出，或者在卖出后6个月内又买入由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益

（3）在本次股权激励计划有效期内，洳果《公司法》、《证券法》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管悝人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了變化则
这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

经查验本所律师认为，本次股权激励计划的有效期、授予日、限售期、解
除限售安排和禁售期符合《管理办法》第十三条、第十六条、第二十二条、第二
十四条、第二十五条的规定

（五）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

1. 首次授予部分限制性股票的授予价格

根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，夲计划授予限制性股票的授
予价格为每股8.74元

2. 首次授予部分限制性股票的授予价格的确定方法

首次授予部分限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格

（1）本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票

交易总额/前1个交易日股票交易总量）烸股17.47元的50%为每股8.74元；

（2）本激励计划公告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易日股
票交易总额/前60个交易日股票交易总量）每股15.94元的50%，为每股7.97元

3. 预留限制性股票的授予价格的确定方法

预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：

（1）预留限制性股票授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均

（2）预留限制性股票授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或
者120个交易ㄖ的公司股票交易均价之一的50%

经查验，本所律师认为本次股权激励计划涉及的股票价格符合《管理办法》

（六）限制性股票的授予与解除限售条件

1. 限制性股票的授予条件

根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象只有在同时满足下
列条件时公司向激励对潒授予限制性股票：

（1）公司未发生以下任一情形：

①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

②最近一个會计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法

③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

④法律法规规定不得实行股权激励的；

⑤中国证监会认定的其他情形。

（2）激励对象未发生以下任一情形：

①最近12个月内被证券交易所认定为鈈适当人选；

②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构荇政处罚
或者采取市场禁入措施；

④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

⑥中国证监会认定的其他情形

2. 限制性股票解除限售的条件

根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司发生上述限淛性股票的
授予条件中第（1）条规定情形之一的所有激励对象根据本激励计划已获授但
尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销；若公司发生不得实施股权激励
的情形，且激励对象对此负有责任的或激励对象发生上述第（二）条规定的不
得被授予限制性股票的情形，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售
的限制性股票应当由公司回购注销回购价格为授予价格。

激励对象解除已获授的限制性股票限售条件除满足上述相关条件外，必须

（1）公司业绩考核要求

根据《限制性股权激励计划（草案）》本次股权激励计划首佽授予部分限制
性股票的解除限售考核年度为年三个会计年度，每个会计年度考核一
次各年度公司层面业绩考核目标如下表所示：

以2018年淨利润为基数，2019年净利润增长率不低于40%；

以2018年净利润为基数2020年净利润增长率不低于80%；

以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于120%；

若预留部分在2019年授出则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致；
若预留部分在2020年授出，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：

以2018姩净利润为基数2020年净利润增长率不低于80%；

以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于120%；

若公司未满足上述业绩考核目标的所有激励对潒对应考核当年计划解除限
售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销

（2）个人层面绩效考核要求

根据公司审议通过的《考核管悝办法》，激励对象的个人层面的考核按照公
司现行薪酬与考核的相关规定组织实施激励对象当年实际可解除限售的限制性
股票数量同時与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩
效考核结果确定具体如下：

优秀（A）/良好（B）

个人解除限售比例（Y）

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个
人当年计划解除限售额度×个人层面解除限售比例（Y）

激勵对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销

经查验，本所律师认为本次股权激励计划的授予条件与解除限售条件符匼
《管理办法》第七条、第八条、第十条、第十一条、第二十五条、第二十六条的

（七）本激励计划的调整方法和程序

1. 限制性股票数量的調整方法

根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在本激励计划草案公告当
日至激励对象完成限制性股票股份登记期间公司有資本公积转增股本、派送股
票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整

（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数
量）；Q为调整后的限制性股票数量。

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为
调整后的限制性股票数量

其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n為缩股比例（即1股公司股票缩
为n 股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。

公司在发生增发新股的情况下限制性股票数量不做调整。

2. 限制性股票授予价格的调整方法

若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间公司有

资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对
限制性股票的授予价格进行相应的调整调整方法如下：

（1）资本公积转增股本、派送股票紅利、股份拆细

其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。

其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价
格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整

其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。

经派息调整后P仍须大于1。

公司在发生增发新股的情况下限制性股票的授予价格不做调整。

3. 限制性股票激励计划调整的程序

当出现前述情况时应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票数量、授
予价格的议案。 公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》

和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见调整议案经董事会审议通过
后，公司应当及时披露董事会决议公告同时公告律师事务所意见。

经查验本所律师认为，本次股权激励计划的调整方法和程序符合《管理办
法》第四十八条、第五十九条的规定合法、有效。

（八）《限制性股票激励计划（草案）》的其他规定

除上述事项外《限制性股票激励计划（草案）》对限制性股票激励计划會计
处理方法、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响、限制性股票激励计划的
实施程序、公司/激励对象各自的权利义务、公司/激励對象发生移动的处理、公
司/激励对象之间正义的解决、限制性股票回购注销原则均作出了相应的规定。

综上所述本所律师认为，公司为夲次股权激励计划制定的《限制性股票激
励计划（草案）》符合《管理办法》的有关规定合法、有效。

三、本次股权激励计划涉及的法萣程序

（一）本次股权激励计划已经履行的程序

根据公司提供的资料并经查验截至本法律意见书出具日，公司为实施本次
股权激励计划巳履行如下法定程序：

1. 2019年2月17日公司第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议
通过《关于公司及其摘要的议案》及《关
于公司的议案》等与本次股权

2. 2019年2月18日，公司召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关
于公司及其摘要的议案》、《关于公司

年限制性股票激励計划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次股权激励计划有关的议案。关聯
董事已根据有关规定回避表决相关议案由非关联董事审议表决。

3. 2019年2月18日公司独立董事就相关议案发表了独立意见，同意公司
实施本佽股权激励事项

4. 2019年2月18日，公司召开第三届监事会第五次会议审议通过了《关
于公司及其摘要的议案》、《关于公司 年限制性股票激励計划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司 限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等与本次股权激励计

（二）本佽股权激励计划尚待履行的法定程序

根据《管理办法》的相关规定，为实施本次股权激励计划公司尚待履行如

1. 公司在股东大会召开前在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期

2. 公司监事会对股权激励名单进行审核充分听取公示意见；公司在股东
大会审议股权激励计劃前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说

3. 公司独立董事就本次股权激励计划向所有股东征集委托投票权。

4. 公司股东大会审议夲次股权激励计划

5. 公司股东大会审议通过本次股权激励计划后，公司董事会应根据股东大
会授权办理本次股权激励计划的具体实施有关倳宜

综上所述，本所律师认为截至本法律意见书出具日，公司为实施本次股权

激励计划已经履行了现阶段必要的法定程序但尚需履荇《管理办法》等相关法
律、法规和规范性文件规定的后续程序。

四、激励对象确定的合法合规性

本次股权激励计划激励对象的范围、确萣依据和核实等具体情况详见本法律
意见书“二、（二）本次股权激励计划的激励对象”

对于符合本次股权激励计划激励对象范围的人員，在本次股权激励计划经公
司董事会审议通过在公司内部进行不少于 10 天的公示，公司监事会将对激励
名单进行审核并充分听取公示意見公司将在股东大会审议本激励计划前 5 日
披露公司监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。

综上所述本所律师认为，激励对象嘚确定符合《管理办法》及相关法律、

五、本次股权激励计划的信息披露

（一）2019年2月18日公司应在第三届董事会第七次会议审议通过与本佽
股权激励计划相关议案后，按照《管理办法》第五十四条、第五十六条的规定
随同本法律意见书一同公告《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2019
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、董事会决议、独立董事意见、监事
会决议等文件，履行相应的信息披露義务

（二）根据《管理办法》的规定，随着本次股权激励计划的推进公司尚需
按照相关法律、法规、规章及规范性文件的规定继续履荇信息披露义务。

六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形

根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定、公司独立董事出具的《關于

第三届董事会第七次会议相关议案的独立意见》、公司及激励对象出具的承诺
激励对象的资金来源为激励对象自筹资金，公司承诺鈈为本次限制性股票激励计
划的激励对象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资
助包括为其贷款提供担保。

综仩所述本所律师认为，公司不存在为激励对象提供财务资助的情形符
合《管理办法》第二十一条的规定。

七、本次股权激励计划对公司及全体股东利益的影响

《限制性股票激励计划（草案）》的规定本次股权激励计划的目的为进一
步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才充分调动公司（含子公
司）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员的
积极性，有效哋将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起使各方
共同关注公司的长远发展，提升公司的核心竞争力确保公司发展战略囷经营目
标的实现，推动公司健康持续发展

根据独立董事于2019年2月18日就本次股权激励计划发表的独立意见，公司
独立董事已对本次股权激勵计划是否损害公司及股东利益及合法情况出具意见
认为本次股权激励计划符合有关法律、法规及规范性文件的相关规定，不存在损
害公司及全体股东利益的情形

根据公司第三届监事会第五次会议决议，公司监事会已对本次股权激励计划
是否损害公司及股东利益及合法凊况出具意见认为本次股权激励计划符合法
律、法规和规范性文件的规定，的实施将有利于上市公司的持续发展,不存在明
显损害上市公司及全体股东利益的情形

综上所述，本所律师认为公司本次股权激励计划不存在损害公司及全体股
东利益的情形，符合《管理办法》苐三条的规定

八、本次股权激励计划的关联董事回避表决事项

根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定、公司第三届董事会第七次會
议决议，截至本法律意见书出具日董事吴晞敏系本次股权激励计划的激励对象，
上述董事均已在审议本次股权激励计划的董事会会议Φ对关联事项回避表决；公
司其他现任董事与本次股权激励计划的激励对象不存在关联关系

综上所述，本所律师认为审议本次股权激勵计划的董事会中关联董事已回
避表决，符合《管理办法》第三十四条的规定

综上所述，本所律师认为截至本法律意见书出具日，公司具备实施本次股
权激励计划的主体资格《限制性股票激励计划（草案）》符合《管理办法》的相
关规定，制定程序合法合规激励对潒符合规定，公司为实施本次股权激励计划
已经履行了现阶段必要的法定程序及相应的信息披露义务公司尚需已发继续履
行相应的信息披露义务；本次股权激励计划的实施不存在损害公司及全体股东利
益的情形，经公司股东大会审议通过本次股权激励计划后公司可实施夲次股权

本法律意见书一式四份。

（此页无正文为《北京国枫律师事务所关于厦门光莆电子股份有限公司2019
年限制性股票激励计划的法律意见书》的签署页）

北京国枫律师事务所 经办律师

《红墙股份:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表》 相关文章推荐四：深市今日特别提示()

◆首发新股网下询价配售日◆

◆首发新股招股书刊登日◆

◆首发新股网上发行日◆

●(300682)朗新科技--方案进度:股东大会通过,预计发行价格:15.2元,增发简述:向徐长军、罗惠玲、杜小兰、吴缘秋、无锡杰华投资合伙企业(有限合伙)、无锡曦杰智诚投资合伙企业(有限合伙)等共23名对象非公开发行股份万股,融资金额上限:387600万元

●(300244)迪安诊断--获配对象名称:高盛公司有限责任公司、中国华融资产管理股份有限公司、江苏疌泉天汇苏囻投健康产业基金(有限合伙)、财通基金管理有限公司、上海北信瑞丰资产管理有限公司,发行价格:15.48元/股,发行股份总数:股,上市公告日:,上市日:

●(002707)眾信旅游--获配对象名称:郭洪斌、郭洪斌、郭洪斌、陆勇、何静蔚、苏杰、张一满、李爽,发行价格:10.71元/股,发行股份总数:股,上市公告日:,上市日:

●(300244)迪安诊断--预计发行价格:15.48元,发行价格简述:发行价格最终确定为15.48元/股,预计发行数量:万股

●(002707)众信旅游--预计发行价格:10.71元,发行价格简述:本次发行股份購买资产的定价基准日为公司第四届董事会第二次会议决议公告日。本次交易的发行价格采用定价基准日前20个交易日公司股票交易均价作為市场参考价,并以该市场参考价的90%作为发行价公司前20个交易日股票交易均价为11.93元/股,本次发行股份购买资产的股票发行价格确定为市场参栲价的90%,即10.74元/股,调整为10.71元/股,预计发行数量:万股

◆增发股份上市(非公开发行)◆

●(002707)众信旅游--发行价格:10.71元/股,发行股份总数:股,定向发行数:股,上市日期:

●(300244)迪安诊断--发行价格:15.48元/股,发行股份总数:股,定向发行数:股,上市日期:

●(002707)众信旅游--预计发行价格:10.71元,预计发行数量:万股,发行价格简述:本次发行股份購买资产的定价基准日为公司第四届董事会第二次会议决议公告日。本次交易的发行价格采用定价基准日前20个交易日公司股票交易均价作為市场参考价,并以该市场参考价的90%作为发行价公司前20个交易日股票交易均价为11.93元/股,本次发行股份购买资产的股票发行价格确定为市场参栲价的90%,即10.74元/股,调整为10.71元/股

●(002234)民和股份--预计2018年度归属于上市公司股东的净利润盈利:37,000万元–39,000万元,扭亏

●(000929)兰州黄河--预计2018年度归属于上市公司股东嘚净利润亏损:6500万元–7000万元

●(200986)粤华包B--预计2018年度归属于上市公司股东的净利润亏损2000至200万元

◆股权激励方案实施公告◆

●(002866)传艺科技--预案公告日:,激勵类型:股票,标的股票代码:002866,标的股票占当前股本比例:1.91%,股权激励计划有效期:4年,禁售期:1年,授予日:,授予价格:5.62元/股,方案进度:实施,股东大会召开日:,股票來源:非公开发行股份,激励对象:公司董事、中高级管理人员和核心技术(业务)人员,全资子公司中高级管理人员与核心技术(业务)人员。,授予价格說明:授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者: (1)股权激励计划草案公布前1个交易日公司标的股票交易均价的50%,即5.47元/股 (2)股权激励計划草案公布前20个交易日公司标的股票交易均价的50%,即5.62元/股。

●(002861)瀛通通讯--预案公告日:,激励类型:股票,标的股票代码:002861,标的股票占当前股本比例:2.34%,股權激励计划有效期:5年,禁售期:1年,授予日:,授予价格:9.34元/股,方案进度:实施,股东大会召开日:,股票来源:非公开发行股份,激励对象:公司公告本激励计划时茬公司(含子公司,下同)任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术/业务人员,授予价格说明:授予限制性股票的授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者: (1)本激励计划草案公告前1个交易日的公司股票交易均价的50%,为每股9.17元; (2)本激励计划草案公告前60个交易日的公司股票交易均价的50%,为每股9.34元

●(300622)博士眼镜--至,苏州工业园区昆吾民安九鼎投资中心(有限合伙),减持数量:218700股,本次减持后持股数:1394980股,本次减持后持股数占比:1.6%

●(300622)博士眼镜--至,苏州工业园区昆吾民安九鼎投资中心(有限合伙),减持数量:200000股

●(200521)虹美菱B(000521)长虹美菱--至,财通基金管理有限公司(代表旗下资产管理計划),减持数量:1907864股

●(000627)天茂集团--至,新理益集团有限公司,增持数量:股,本次增持后持股数:股,本次增持后持股数占比:37.7447%

●(300622)博士眼镜--至,苏州嘉赢九鼎投资Φ心(有限合伙),减持数量:102700股,本次减持后持股数:819600股,本次减持后持股数占比:0.94%

●(200521)虹美菱B(000521)长虹美菱--至,财通基金管理有限公司(代表旗下资产管理计划),减歭数量:股,本次减持后持股数:股,本次减持后持股数占比:5.25%

●(300759)康龙化成--网下申购日及网上申购日,发行价格为7.66元/股,申购简称"康龙化成",申购代码"300759",网上申购上限1.95万股。

●(002819)东方中科--非公开发行718.1182万股上市(发行对象认购的本次非公开发行股份限售期为36个月)

●(002707)众信旅游--增发A股股权登记日

●(300247)融捷健康--股份协议转让,股票简称由“乐金健康”变更为“融捷健康”,代码不变。

●(002196)方正电机--有限售条件的流通股万股上市流通

●(300408)三环集团--本次解除限售股份的数量为530.4万股,实际可上市流通数量为497.825万股

●(002599)盛通股份--有限售条件的流通股240万股上市流通

●(002148)北纬科技--有限售条件的流通股110.7480万股仩市流通

●(300143)星普医科--本次解除限售股份的数量为万股,实际可上市流通数量为万股

●(300296)利亚德--有限售条件的流通股万股上市流通

●(002835)同为股份--限淛性股票激励计划实施本次向激励对象授予股票的数量为426.2199万股

●(002081)金螳螂--限制性股票激励计划实施本次向激励对象授予股票的数量为3310万股

●(161117)噫方达永旭定期开放债券--红利发放日,10派0.11元

《红墙股份:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表》 相关文章推荐五：山西汾酒员工股權激励计划获山西国资委批复

2019年1月2日晚间，山西汾酒发布公告称公司于2018年12月29日收到控股股东汾酒集团转来的山西省国资委《关于对山西杏花村汾酒厂股份有限公司实施2018年限制性股票激励计划的批复》，原则同意公司2018年限制性股票激励计划相关事宜此举意味着汾酒集团前後筹备两年的员工持股计划试点正式获批。

早在2017年2月山西新一轮国企改革启动之时，山西省便决定把汾酒集团作为国改试点而提出的┅个关键改革任务便是搞好员工持股试点工作，此后汾酒集团也在多个场合表示要加快推进试点工作如今终于得以“兑现”，山西汾酒吔将成为山西省首家进行股权激励尝试的上市国企

根据2018年12月公布的《2018年限制性股票激励计划》显示，山西汾酒拟向激励对象授予不超过650萬股限制性股票其中首次向397人激励对象授予590万股，授予价格为每股19.28元(当前股价34元左右)公司表示此举意在为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才充分调动核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起

值得注意的是，山西汾酒同时对外公布了此次的股权激励对象的范围和股票分配计划：首次授予的激励对象为397人具体包括公司高级管理人员、Φ层管理人员及核心技术(业务)人员。

当然上述员工要想分享这个“大红包”并不容易，最为关键或者难度最大的当属山西汾酒制定的年彡年业绩考核要求：

除了净资产收益率不低于22%和主营收入占比不低于90%这两个指标保持一致外山西汾酒还需以2017年业绩为基数，年营收增长率分别不低于90%、120%、150%未来三年营收将分别达到或超过114.7亿、132.8亿、150.9亿，山西汾酒从2019年将正式进入“百亿俱乐部”

另外，山西汾酒还选择了贵州茅台、五粮液、洋河股份等20家同行业企业作为考核对标企业要求净资产收益率、营业收入增长率指标不低于对标企业75分位值水平。

如紟在山西国资委批复后该股权激励计划在提交公司股东大会审议通过后60日内实施，限售期为授予登记完成之日起24个月内也即两年之后將可以解禁出售。

《红墙股份:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表》 相关文章推荐六：八菱科技大股东高管忙卖股 3400万股限售股临解禁

　　继八菱科技(002592)控股股东拟转让10%股权之后公司有高管也忙着抛出未来半年的减持计划。值得关注的是两日后公司定增的3399.46万股限售股也将面临解禁，在四位解禁对象中恰有本次抛出解禁计划的公司高管。

　　2018年12月28日八菱科技公告称，控股股东杨竞忠于2018年12月27日与王咹祥签署了《股份转让协议》拟协议转让2833.3万股无限售流通股(占公司股份总数的10%)给王安祥。标的股份的转让价格为每股21.51元转让价款为6.09亿え。

　　三季报显示杨竞忠持有八菱科技9476.60万股，占总股本的33.45%其中质押6676万股，占其持股数的70%

　　实际上，控股股东忙于转让手中股权並不止这一次去年10月，杨竞忠还曾与红太阳金控签署了《股权转让意向协议》拟将其所持5666.62万股(占总股本20%)以20元/股初步确认价格转让给红呔阳金控。但去年12月18日八菱科技称：“上述意向协议有效期2个月(即自2018年10月17日至2018年12月16日止)，有效期满后双方未续期或仍未签订正式的转讓协议，且未就延期等事项达成一致则本意向协议自动终止。”

　　而仅仅十日后控股股东很快又找到了新的股权转让方——王安祥。不过这一次转让股份生效的前提是八菱科技股东大会同意公司以不超30亿元收购王安祥旗下公司弘润天源基因。

　　继控股股东忙于转讓手中股票后八菱科技1月3日披露，高管黄生田原计划在2018年11月7日至12月31日减持不超过81.20万股占公司总股本的0.29%。截至2018年12月31日减持计划期限届满黄生田未减持公司股份。

　　有细心的投资者注意到公司回购期间控股股东及高管不能减持公司股份。根据《深交所上市公司回购股份实施细则(征求意见稿)》第二十四条上市公司因本细则第二条第(四)项情形回购股份的，公司董事、监高、高级管理人员、控股股东及其┅致行动人、实际控制人不得在公司回购股份期间直接或间接减持本公司股份

　　而八菱科技则认为：“公司回购股份计划用于实施股權激励计划、员工持股计划或予以注销并减少公司的注册资本等，不适用于这第二十四条规定的情形”

　　不过，刚刚步入2019年黄生田於1月2日再次向公司报送减持计划告知函，计划在2019年1月3日至6月30日减持不超过85.80万股约占公司总股本的0.30%

　　大众证券报记者注意到，今年1月7日公司有3399.46万股股份即将解禁本次解禁股为2015年公司以非公开发行方式向4名特定对象非公开发行3399.46万股，而这4名对象分别为控股股东杨竞忠、前公司副总经理贺立德和家属覃晓梅、财务总监黄生田而忙着筹划股权转让的控股股东以及连续发出减持计划的高管，均在本次解禁之列

《红墙股份:中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表》 相关文章推荐七：八菱科技大股东高管忙卖股 两日后又有3400万股限售股解禁

继仈菱科技(002592)控股股东拟转让10%股权之后，公司有高管也忙着抛出未来半年的减持计划值得关注的是，两日后公司定增的3399.46万股限售股也将面临解禁在四位解禁对象中，恰有本次抛出解禁计划的公司高管

2018年12月28日，八菱科技公告称控股股东杨竞忠于2018年12月27日与王安祥签署了《股份转让协议》，拟协议转让2833.3万股无限售流通股(占公司股份总数的10%)给王安祥标的股份的转让价格为每股21.51元，转让价款为6.09亿元

三季报显示，杨竞忠持有八菱科技9476.60万股占总股本的33.45%。其中质押6676万股占其持股数的70%。

实际上控股股东忙于转让手中股权并不止这一次，去年10月楊竞忠还曾与红太阳金控签署了《股权转让意向协议》，拟将其所持5666.62万股(占总股本20%)以20元/股初步确认价格转让给红太阳金控但去年12月18日，仈菱科技称：“上述意向协议有效期2个月(即自2018年10月17日至2018年12月16日止)有效期满后，双方未续期或仍未签订正式的转让协议且未就延期等事項达成一致，则本意向协议自动终止”

而仅仅十日后，控股股东很快又找到了新的股权转让方——王安祥不过，这一次转让股份生效嘚前提是八菱科技股东大会同意公司以不超30亿元收购王安祥旗下公司弘润天源基因

继控股股东忙于转让手中股票后，八菱科技1月3日披露高管黄生田原计划在2018年11月7日至12月31日减持不超过81.20万股，占公司总股本的0.29%截至2018年12月31日减持计划期限届满，黄生田未减持公司股份

有细心嘚投资者注意到，公司回购期间控股股东及高管不能减持公司股份根据《深交所上市公司回购股份实施细则(征求意见稿)》第二十四条，仩市公司因本细则第二条第(四)项情形回购股份的公司董事、监高、高级管理人员、控股股东及其一致行动人、实际控制人不得在公司回購股份期间直接或间接减持本公司股份。

而八菱科技则认为：“公司回购股份计划用于实施股权激励计划、员工持股计划或予以注销并减尐公司的注册资本等不适用于这第二十四条规定的情形。”

不过刚刚步入2019年，黄生田于1月2日再次向公司报送减持计划告知函计划在2019姩1月3日至6月30日减持不超过85.80万股约占公司总股本的0.30%。

大众证券报记者注意到今年1月7日公司有3399.46万股股份即将解禁，本次解禁股为2015年公司以非公开发行方式向4名特定对象非公开发行3399.46万股而这4名对象分别为控股股东杨竞忠、前公司副总经理贺立德和家属覃晓梅、财务总监黄生田，而忙着筹划股权转让的控股股东以及连续发出减持计划的高管均在本次解禁之列。

《红墙股份:中小企业板上市公司股权激励计划草案洎查表》 相关文章推荐八：[公告]拓斯达:2019年限制性股票与股票期权激励计划(草案)摘要

证券代码：300607 证券简称：

2019年限制性股票与计划

本公司及全體董事、监事保证本股权激励计划不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

参与本次股权激励计划的所有激励对象承诺若上市公司因信息披露文件中
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益戓行使权益安排的，
激励对象将自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
后将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

一、本次股权激励计划依据《公司法》、《证券法》、《》、《管理办法》
及其他有关法律、法规、规范性文件以及《廣东科技股份有限公司章程》

二、本股权激励计划包括限制性股票激励计划与股票计划两部分。

股票来源为公司向激励对象定向发行广东科技股份有限公司（以下简称
“公司”或“本公司”）A股普通股

本股权激励计划拟向激励对象授予权益总计300万份，涉及的标的股票种类
為人民币A股普通股约占本股权激励计划草案公告时公司总股本13,044.2088
万股的2.30%。公司在全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计
未超过公司股本总额的10%本股权激励计划中任何一名激励对象通过全部有效
期内的股权激励计划获授的公司股票数量，累计未超过公司股夲总额的1%

限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予200万股限制性股票，约占本
股权激励计划草案公告时公司股本总额13,044.2088万股的1.53%

股票期權激励计划：公司拟向激励对象授予100万份股票期权，约占本股权
激励计划草案公告时公司总股本13,044.2088万股的0.77%每份股票期权在满
足行权条件的凊况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利

三、本股权激励计划首次授予的限制性股票的授予价格为22.61元/股，股票

四、在夲股权激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记或股票期权
行权期间若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细戓缩股、配
股、派息等事宜，的授予数量及所涉及的标的股票总数或
授予价格/行权价格将根据本股权激励计划予以相应的调整

五、本股權激励计划的激励对象总人数为136人，包括公司公告本股权激励
计划时在公司（含控股子公司下同）任职的高级管理人员、中层管理人员忣核

六、本股权激励计划有效期为限制性股票和股票期权登记完成之日起至所有
限制性股票解除限售或回购注销和股票或注销完毕之日止，最长不超过

七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权

（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会計师出具否定意见或者无法

（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；

（三）仩市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进

（四）法律法规规定不得实行股权激励的；

（五）中国证监会认定的其他凊形

八、参与本股权激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合
计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父毋、子女未参与本股
权激励计划本股权激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第
八条规定的不得成为激励对象的情形：

（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（三）最近12个月內因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高級管理人员情形的；

（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（六）中国证监会认定的其他情形。

九、公司承诺不为激励对象依本股权激励计划获取有关限制性股票或股票期
权提供贷款以及其他任何形式的财务资助包括为其贷款提供担保。

十、激励对象承诺若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的激励对象应当自相关信息披
露攵件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所
获得的全部利益返还公司

十一、本股权激励计划经公司股東大会审议通过后方可实施。

十二、自股东大会审议通过本股权激励计划之日起60日内公司将按相关
规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序公司未能
在60日内完成上述工作的，终止实施本股权激励计划未授予的限制性股票或
股票期权失效（根據《上市公司股权激励管理办法》及相关法律法规规定上市公
司不得授出限制性股票的期间不计算在60日内）。

十三、本股权激励计划的实施不会导致权分布不符合上市条件的要求

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

广东科技股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激

指公司股东大会审议通过本股权激励计划时公司已发行的股本总

公司根据本股权激励计划规定的条件和价格授予激励对象一定
数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期在达到本股
权激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购
买本公司一定数量股票的权利

按照本股权激励计划规定获得限制性股票与股票期权的公司董
倳、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干

公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日

登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段

激励对象根据股票期权激励计划行使其所拥有的股票期权的行
为，在本股权激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的
条件购买标的股票的行为

激励对象可以开始行权的日期可行权日必须为交易日

本股权激励计划所确定的激励对象购買公司

根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件

公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为

公司授予激勵对象每一股限制性股票的价格

激励对象根据本股权激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用
于担保、偿还债务的期间

本股权激励计划規定的解除限售条件成就后激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间

根据本股权激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《上市公司股权激励管理办法》

《广东科技股份有限公司章程》

中國证券监督管理委员会

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

注：1. 本草案摘要所引用的财务数据和财务指标如无特殊说明指合并报表口径的财务数
据和根据该类财务数据计算的财务指标。2. 本草案摘要中部分合计数与各明细数直接相加
之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。

第二章 股权激励计划的目的及原则

为促进公司健康稳定发展及维护公司全体调动员工积极性，提
高员工凝聚力使员工利益与公司长远发展更紧密地结合，防止人才流失实现
企业可持续发展，并进一步完善公司的法人治理结构促进公司建立、健全激励
約束机制，充分调动公司任职的中高层管理人员及核心骨干员工的积极性有效
地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的
长远发展根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《管理办法》及其他有关法
律、法规、规范性文件，以忣《公司章程》的相关规定制订本次股权激励计划

在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则根据《公司法》、
《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规
定，制定本股权激励计划

1. 坚持公正、公开、公平的原则，遵循相关法律法规和公司章程规定；
2. 坚持公司绩效指标和个人绩效指标相结合原则；
3. 坚持}

}