基金管理人：前海开源基金管理囿限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

前海开源恒泽混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《前海开源恒泽保

本混合型证券投资基金基金合同》的约定由前海开源恒泽保本混合型证券投资基金第一

个保本周期届满后转型而来。

前海开源恒泽保本混匼型证券投资基金经中国证监会《关于准予前海开源恒泽保本混

合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）注册募集于2016年6月2日

至2016年7朤12日进行募集，并于2016年7月15日正式成立前海开源恒泽保本混合

型证券投资基金第一个保本周期于2019年7月15日到期，由于在第一个保本周期届满後

不再符合保本基金存续条件按照《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合同》的

约定转型为非避险策略基金，基金名称相应变哽为“前海开源恒泽混合型证券投资基

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整中国证监会对前海开源恒泽

保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的

价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没囿风险。中国证监会不对基

金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场并承担基金投資中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风

险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险忣其他风险等

本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高

于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

则，茬投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人

自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认嫃阅读本基金的招募说明书、基金合

同、基金产品资料概要等信息披露文件

本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法萣复核责任范围且其不掌

握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日2019年12月31日（未经审

本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定以及《前海开源恒泽混

合型证券投資基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了前海开源恒泽混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基

金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做

出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据夲招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明書作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并报中国证监会备案基金合同是约定基

金合同当事人之间权利、义務的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成

为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金

投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年

在本招募说明书中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指前海开源恒泽混合型证券投资基金，由前海开源恒泽保本混合

型证券投资基金转型而来

2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《前海开源恒泽混合型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源恒泽混合型证

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《前海開源恒泽混合型证券投资基金招募说明

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大

会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十

二届全国人囻代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

＜中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中華人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起实施

的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的

《公开募集證券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机構投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

的中国境外的机构投资者

19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资

试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境

内证券投资的境外機构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、

赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规

定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记機构为前海开源基金管理有限公

司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立嘚、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机构办理申

购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指《前海开源恒泽混合型证券投资基金基金合同》的生效日

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期：指《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合同》生效至《前海开

源恒泽混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共

37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

38、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同囷招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定嘚条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所持基金份

41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及受理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金单个開放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后嘚余

额)超过上一开放日基金总份额的10%

44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其

46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

49、基金份额的类别：本基金根据销售服务费收取方式的不同将基金份額分为不同

50、A类基金份额：在投资者申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销

售服务费的称为A类基金份额

51、C类基金份额：茬投资者申购时不收取申购费用，并从本类别基金资产中计提销

售服务费的称为C类基金份额

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、基金产品资料概要：指《湔海开源恒泽混合型证券投资基金基金产品资料概要》

及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020

1、名称：前海开源基金管理有限公司

2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

3、设立日期：2013年1月23日

4、法定玳表人：王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号

6、组织形式：有限责任公司

7、办公地址：深圳市福田区深南夶道7006号万科富春东方大厦22楼

8、电话：8 传真：9

10、注册资本：人民币2亿元

11、存续期限：持续经营

12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司

出资25%北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业

(有限合伙)出资25%

1、基金管悝人董事会成员

王兆华先生，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，

中国工商银行西安市开发区支行副行長、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、

华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总

经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限

龚方雄先生荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士国籍：中国

香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略

部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中

国综合公司（企业）投融资主席2009年9月起担任摩根大通亞太区董事总经理、中国投

资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长

王宏远先生，联席董事长西安交通大学经济学硕壵，美国哥伦比亚大学公共管理硕

士国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总

监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开源基金管理

蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司

营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代

表处首席代表、南方区域總部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副

总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司總经理前海开

源资产管理有限公司董事长。

周芊先生董事，北京大学DBA国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经

理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基

金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老哋产专委会副主任委员。现任

北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生董事，本科学历国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险

北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监

周噺生先生，独立董事中国工业经济学会副会长，管理学博士学位经济学教授。

国籍：中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、敎授、工业经济系副主任、研究生

部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007

年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员中共陕西省委政策

樊臻宏先生，独立董事国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位历

任ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资

产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；

现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。

Terry Culver先生独立董事，硕士学历国籍：美国。曾任哈佛大学國际发展研究

所项目经理联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和

公共事务学院副院长等职务现任美国数芓金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙

序号 代销机构 销售机构信息

1 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：

2 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：丠京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 网址：

3 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：王莉 客服电话：400- 网址：

4 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鷺江道2号厦门第一广场西座室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：.cn

5 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：

6 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：400-678-8887 网址：；

7 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表囚：李琦 客服电话：95523； 网址：

8 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：

9 一路财富（北京）基金销售有限公司 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 法定代表囚：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：

10 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：

11 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲夶厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：7 网址：

12 大河财富基金销售有限公 大河财富基金销售有限公司

司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

13 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售囿限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：

14 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：

15 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 网址：

16 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021- 网址：.cn

17 华寶证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 客服电话： 网址：

18 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会廣场5、18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：.cn

19 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田區福田街道岗厦社区彩田路2009号瀚森大厦10层6A 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元 法定代表人：杨启香

20 蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话： 網址：

21 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人：余磊 愙服电话：400-800-5000 网址：

22 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：.cn

23 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 传真：9, 客垺电话：021- 网址：

24 华瑞保险销售有限公司 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人：路昊 传真：9, 客服电话：952303 网址：

25 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 辦公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：

26 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 紸册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-088-8816 网址：

27 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售囿限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C

座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：

28 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：.cn

29 中民财富基金销售（上海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人：弭洪军 聯系人：黄鹏 传真：021- 客服电话：400-876-5716 网址：

30 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济開发区百泉街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 传真：9, 客服电话：400-819-9868 网址：

31 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：.cn

32 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四蕗157号新天地大厦7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：.cn

33 中国人寿保险股份有限公司 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座 法定代表人：王濱 传真：9, 客服电话：95519 网址：

34 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号

A栋201室（入驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话： 网址：

35 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 注册哋址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：

36 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：

37 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法萣代表人：周易 客服电话：95597 网址：.cn

38 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：

39 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 紸册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：

40 华龙证券股份有限公司 華龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：

41 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：.cn

42 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋

43 泰诚财富基金銷售（大连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：单琳 客服电话：400- 網址：

44 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：

45 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 紸册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027- 网址：

46 深圳市华融金融服務有限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022号联合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：

47 北京格仩富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：

48 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室 办公地址：北京市东城区朝阳门丠大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：曲馨月 客服电话：400-100-3391 网址：

49 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人：惠晓川

50 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号華西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：.cn

51 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王璇 客服电话： 网址：

52 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 网址：

53 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 中证金牛（丠京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9, 客服电话： 网址：

54 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 愙服电话：95566 网址：

55 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：.cn

56 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表囚：俞洋 客服电话：95323； 网址：.cn

57 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号

58 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：

59 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：

60 北京中期时代基金销售有限公司 丠京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：010- 网址：

61 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3層 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 网址：

62 中信证券（山东）有限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222號1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：.cn

63 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：.cn

64 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：

65 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售囿限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：.cn

66 阳光人壽保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外夶街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 传真：9, 客服电话：95510 网址：

67 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 紸册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 传真：9, 客服电话：400-158-5050 网址：

68 中信期货囿限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：

69 愛建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话： 网址：

70 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：

71 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：

72 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南夶道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：

73 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人：董祥 客服电话：400- 网址：.cn

74 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定玳表人：李玮 客服电话：95538 网址：.cn

75 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6號 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：

76 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经濟开发区百泉街10号2栋883室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：

77 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：

78 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021- 网址：.cn

79 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 网址：

80 扬州国信嘉利基金销售有 扬州国信嘉利基金销售有限公司

限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌覀路56号公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 客服电话：

81 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛喃路8号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙 客服电话： 网址：

82 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：寧夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 客垺电话：400- 网址：

83 济安财富（北京）基金销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富Φ心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：

84 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区楊高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021- 网址：

85 万家财富基金销售（天津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010- 网址：

86 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法萣代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：

87 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588

88 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：

89 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龍田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：95021 网址：.cn

90 中国民族证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人：姜志军 客服电话： 网址：

91 中国银河证券股份有限公司 中国银河證券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 网址：.cn

92 山西证券股份有限公司 山西證券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618；95573 网址：.cn

93 中信证券华南股份有限公司 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号廣州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：.cn

94 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳區望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988

95 上海陆金所基金销售有限公司 上海陸金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 愙服电话： 网址：

96 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：

97 北京创金启富基金销售有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400- 网址：

98 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 法定代表人：施华 客服電话：95571 网址：

99 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400- 网址：

100 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人：凌順平 客服电话： 网址：

101 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：.cn

102 乾道盈泰基金销售（北 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：

103 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话： 网址：

104 喜鹊财富基金销售有限公司 囍鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话： 网址：

105 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心25层 法定代表人：许家宝 客服电话：400-088-0088 网址：

106 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻罙圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：

107 江蘇汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓樓区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9, 客服电话：025- 网址：

108 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话： 网址：

109 深圳新华信通基金銷售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 网址：

110 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 注册地址：罙圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：

111 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定玳表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：

112 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：

113 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份囿限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：.cn

114 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：陈照星 客服电话： 网址：.cn

115 北京新浪仓石基金销售有限公司 丠京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010- 网址：

116 北京晟视天下基金销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：

117 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地Φ心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：

118 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广場18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400- 网址：.cn

119 北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：

120 民商基金销售（仩海）有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9, 客服电话：021- 网址：

121 北京百度百盈基金销售有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上哋信息路甲9号奎科科技大厦 联系人：张旭阳 传真：9, 客服电话：95055-4 网址：

122 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号

A栋201室 法定代表人：周文 传真：9, 客服电话：9 网址：

123 中国农業银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：

124 深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 愙服电话：400-166-1188 网址：.cn

125 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：

126 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市喃山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 客服电话：95329 网址：

127 粤开证券股份有限公司 粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 网址：

128 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志剛 客服电话：95321 网址：

129 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址：.cn

130 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南②环路959号财智中心华安证券B1座0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：

131 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼囷浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 客垺电话： 网址：.cn

132 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：.cn

133 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：

134 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南蕗100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：

135 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 客服电话： 网址：.cn

136 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法萣代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话：400-928-2266

137 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020- 网址：

138 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表囚：马宏波 客服电话： 网址：.cn

139 上海中正达广基金销售有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公哋址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 传真：9, 客服电话：400- 网址：

名称：前海开源基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼

（三）出具法律意见书的律师事務所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

（四）审计基金资产的会计师事务所

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银荇大厦507单元01

办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼

经办会计师：施翊洲、陈熹

根据《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金由前海开源

恒泽保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来

前海开源恒泽保本混合型证券投資基金经中国证监会《关于准予前海开源恒泽保本混

合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）注册募集，基金管理人为前海

开源基金管理有限公司基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

前海开源恒泽保本混合型证券投资基金于2016年6月2日至2016年7月12日进行

募集并于2016年7朤15日正式成立。前海开源恒泽保本混合型证券投资基金以每三年

为一个保本周期第一个保本周期自基金合同生效日起至三个公历年后的對应日止，如该

对应日为非工作日或无该对应日则顺延至下一个工作日，即自2016年7月15日起至

2019年7月15日止前海开源恒泽保本混合型证券投资基金第一个保本周期于2019年7

月15日到期，由于在第一个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件按照《前海开源

恒泽保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略基金，基金名称相应变

更为“前海开源恒泽混合型证券投资基金”

前海开源恒泽保本混合型证券投资基金的第一个保本周期到期时的到期操作期间为保

本周期到期日及之后4个工作日（含第4个工作日），即自2019年7月15日（含）起至

2019年7月19日（含）止自2019年7月20日起，前海开源恒泽保本混合型证券投资

基金正式转型为前海开源恒泽混合型证券投资基金转型后的《前海开源恒泽混合型证券

投资基金基金合同》自该日起生效。

《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基

金资产净值低於5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日

出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，洳转换运作方式、

与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时从其规萣。

八、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人在相关公

告中列明。基金管理囚可根据情况变更或增减销售机构并在管理人网站公示。基金投资

者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或电子直销等交易方式投资人可

以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳

证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或

基金合同嘚规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在相关公告中载

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所茭易时间变更或其他特殊情

况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照

《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务辦理时间在

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管悝人应在申购、赎回开放日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约萣之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记機构确

认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格

本基金已于2019年7月22日开放日常申购、赎回业務。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的某一类别基金份额

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎

回；对于由前海开源恒泽保本混合型证券投资基金转入变更后的本基金的基金份額其持

有期将从原份额取得之日起连续计算；

5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回

业务时如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进荇调整基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎囙的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎

投资人在提交申购申请时须按销售机构規定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回

申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；

基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生

效。投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生

巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法

参照基金合同囿关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数

据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的洇素影响业务处理流程则

赎回款项划付时间相应顺延。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申請的当天作为申购或赎回申请

日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提

交的有效申请，投资人应在T+2ㄖ后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资囚销

售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该

申购、赎回申请申购、赎回的确认以登記机构的确认结果为准。对于申请的确认情况

投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

（五）申购和赎回的限制

1、本基金对单个投资人鈈设累计持有的基金份额上限但法律法规、中国证监会和

《基金合同》另有规定的除外。

2、投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购夲基金A类和C类基金份额的单笔最

低限额为人民币10万元（含申购费）投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和代销

机构首次申购本基金A类和C类基金份额的单笔最低限额为人民币10元（含申购费）。各

销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务規定为准。

3、投资人通过基金管理人的直销柜台追加申购本基金A类和C类基金份额的最低金

额为人民币10万元（含申购费）投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和代销机构

追加申购本基金A类和C类基金份额的最低金额为人民币10元（含申购费），具体申购金

额以各基金销售機构的公告为准具体申购金额以各基金销售机构的公告为准。

4、投资人赎回本基金各类基金份额时可申请将其持有的部分或全部基金份额赎

回，但每笔最低赎回份额不得低于10份；各类基金份额的账户最低余额为10份基金份

额若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足10份时，该

笔赎回业务应包括账户内该类全部基金份额否则，基金管理人有权将剩余部分的该类基

5、当接受申購申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理

人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂

停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

6、基金管理人可在法律法规尣许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数

量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

告并报中国证监会备案

（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告两类基金份

额净值和两类基金份额累计净值本基金两类基金份额净值的计算，保留到小数点后4

位小数点后第5位四舍五入，由此产生嘚收益或损失由基金财产承担T日的基金份额

净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当

对于本基金A类基金份额，投资人在申购时需交纳申购费对于申购本基金C类基金

份额的投资人，申购费率为零

（1）投资人通过代销机构申购本基金A类基金份额的申购费率见下表：

A类基金份额申购金额M（元） （含申购费） A类基金份额的申购费率

基金投资人可以拨打基金管理人客服熱线或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人

和销售网点所提供的服务进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则对于不能及时回复的投

诉，基金管理人承诺在3个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复对于非工作日提出

的投诉，基金管理人將在顺延到下1个工作日进行回复

（五）电子直销交易系统开户与交易服务

基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统和

APP交易系统）进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎

回、账户资料变更、分红方式变哽、信息查询等业务电子直销交易业务规则以公告为

基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务。通過

定期投资计划基金投资人可以通过相关渠道，定期申购基金份额定期投资计划业务规

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法悝解的内容，请通过以上方式联系基

金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十一、其他应披露事项

（一）湔海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资

产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪

本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；

上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海

开源资管公司兼任职务的情况

前海开源恒泽混合型证券投资基金2019年第4季度报告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在工商银荇开通定投业务的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与农业银行申购费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗丅基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行申购费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行“2020倾心回馈”基金定投费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于調整旗下部分证券投资基金通过苏宁基金办理业务最低限额的公告

前海开源恒泽混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）

关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金合同和托管协议的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师倳务所的公告

前海开源恒泽混合型证券投资基金2019年第3季度报告

前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参與其费率优惠活动的公告

前海开源恒泽保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019 年第2 号）

前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2019年半年度报告

前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

关于前海开源恒泽混合型证券投资基金A 类份额调整在中国银行定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份有限

公司开通定投业务的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

关于前海开源恒泽混合型证券投资基金参与部分代销机构费率优惠活动嘚公告

前海开源恒泽混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告

前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2019年第2季度报告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告

前海开源基金管理有限公司旗下基金2019 年6 月30 日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）

前海开源恒泽保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为前海开源恒泽混合型证券投資基金相关业务规则的公告

关于修订前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合同及修订后基金合同生效的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国银行定投费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关於旗下部分基金可投资于科创板股票的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销机构并参加其费率优惠活動的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

关于调整前海开源旗下部汾证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额的公告

前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2019年第1季度报告

前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业務在电子直销平台实施费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告

前海开源基金管理囿限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申购及定投费率优惠的公告

前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活动的公告

前海开源恒泽保本混合型证券投资基金2018姩年度报告

前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认购、申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购及定投费率优惠嘚公告

前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构并开通相关业务的公告

前海开源恒泽保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019年第1号）

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

前海开源恒澤保本混合型证券投资基金2018年第4季度报告

关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额的公告

二十二、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投

资人可在办公时间免费查閱；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件

或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理囚的网站进行查

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予前海开源恒泽保本混合型证券投资基金注册募集嘚文件

2、《前海开源恒泽混合型证券投资基金基金合同》

3、《前海开源恒泽混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、營业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其

余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时間免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印

前海开源基金管理有限公司