原标题:TMT中证A : 更新招募说明书

信诚產业主题指数分级证券投资基金

基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

信诚基金管理有限公司经中国证監会批准于2005年9月30日注册成立因业务发展需要，

经国家工商总局核准公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理囿限

公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照

根据《中华人民共和国合同法》第七十六条嘚规定，合同当事人名称变动不影响合同义务

的履行本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”

签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等以下简称“原法律文件”）不受任何影

响，我司将按照约定履行权利义务如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的，

以原法律文件的说明为准

信诚产业主题指数分级证券投资基金经2014年1月23日中国证监會证监许可

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同和其他有关法律法规規定募集并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募

集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金

本基金投资于证券市场基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据

所持有的基金份额享受基金收益哃时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前需充分

了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、經济、社会等环

境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投

资人连续大量赎回基金产生嘚流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理

风险本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转换及基金

份额折算等业务办理过程中的特定风险等。本基金为跟踪指数的股票型基金具有较高预期风

险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基

金从本基金所分离的两类基金份额来看，信诚TMT A份额具有预期风险、预期收益较低的特

征；信诚TMT B份额具有预期风险、预期收益较高的特征投资人在进行投资决策前，请仔细

阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金产品资料概要》

基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，并且中长期

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运

营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本更新招募说奣书所载内容截止日若无特别说明为2020年4月25日有关财务数据和净值

表现截止日为2020年3月31日（未经审计）。

《信诚产业主题指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或

“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投

资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露

办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管

理规定》”）及其他有关法律法规与《信诚

产业主题指数分级证券投资基金基金合同》

（以下简稱“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息或对本招募说

明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当

事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并

按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲叻解基金份额

持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

本基金嘚其他销售机构请详见基金管理人官网公示。

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或

变哽上述销售机构并在基金管理人网站公示。

.cn）为基金投资人提供网上查询、网上

资讯、网上留言等服务

六、客户投诉和建议处理

投资囚可以通过中信保诚基金提供的网上留言、呼叫中心人工座席、书信、传真等渠道对

基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资人还可以通过销售机构的服务

电话对该销售机构提供的服务进行投诉

七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金管

理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十八、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指萣媒介上公告

自2019年5月29日以来，涉及本基金的相关公告如下：

1. 信诚产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B交易价格波动提示公告；

2. 信诚產业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B交易价格波动提示公告，；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B交易价格波动提示公告；

4. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加北京植信基金销售有限公司为销售机

构并开通转换业务的公告，；

产业主题指数分级证券投資基金之TMT中证B溢价风险提示公告；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B交易价格波动提示公告，；

7. 中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额

8. 中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年6月28日基金资产净值和基金份额

产业主题指数分級证券投资基金招募说明书（2019年第2次更新）

产业主题指数分级证券投资基金招募说明书摘要（2019年第2次更新），

产业主题指数分级证券投資基金2019年第二季度报告；

12. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金参加恒天明泽基金申购费率优惠活动的公

产业主题指数分级证券投资基金2019年半年度报告摘要，；

产业主题指数分级证券投资基金2019年半年度报告；

15. 中信保诚基金管理有限公司基金经理变更公告，；

产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书；

产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要，；

18. 中信保诚基金管理有限公司基金經理变更公告；

产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书，；

20. 信诚产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要；

21. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险提示的公告，

产业主题指数分级证券投资基金2019年第三季度报告；

23. Φ信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

基金申购费率优惠活动的公

24. 中信保诚基金管理有限公司关于信诚

产业主题指数分级证券投资基金办理定期

份额折算业务的公告，；

25. 中信保诚基金管理有限公司关于信诚

产业主题指数分级证券投资基金办理定期

份额折算业务期間TMT中证A份额停复牌的公告；

26. 中信保诚基金管理有限公司关于信诚

产业主题指数分级证券投资基金之A份额年

约定收益率设定的公告，；

27. 中信保诚基金管理有限公司关于TMT中证A定期份额折算后次日前收盘价调整的公告；

28. 中信保诚基金管理有限公司关于信诚

产业主题指数分级证券投资基金定期份额

折算结果及恢复交易的公告，；

29. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金参加万家财富基金申购费率优惠活动的公

30. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加

购及定期定额投资手续费率优惠的公告；

31. 中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年12月31日基金份额净值和基金份

产业主题指数分级证券投资基金2019年第四季度报告，；

33. 中信保诚基金管理有限公司关于调整旗下基金业务开放日及开放时间的提示性公告

34. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同、托管协议的公告，

产业主题指数分級证券投资基金托管协议；

产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书，；

37. 信诚产业主题指数分级证券投资基金基金合同；

产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要，；

产业主题指数分级证券投资基金基金合同》修订前后对照表；

产业主题指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告，；

41. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金开展直销柜台基金申购费率优惠活动的公

42. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金开展直销渠道基金赎回费率优惠活动的公

产业主题指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告；

产业主题指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告，；

产业主题指数分级证券投资基金办理不萣期份额折算业务的公告；

产业主题指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务期间TMT中证A份

额、TMT中证B份额停复牌公告，；

产业主题指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告；

48. 关于TMT中证A份额、TMT中证B份额不定期份额折算后次日前收盘价调整的公告 ，；

49. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海挖财基金销售有限公司为销售机

构并开通转换业务的公告；

50. 中信保诚基金管理囿限公司关于旗下部分基金参加济安财富基金申购费率优惠活动的公

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告，；

52. 中信保誠基金管理有限公司关于推迟披露旗下基金2019年年度报告的公告；

53. 信诚产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告，；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告 ；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告，；

产业主题指数分级證券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告 ；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告，；

产业主题指数分级证券投资基金のTMT中证B溢价风险提示公告；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告，；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风險提示公告 ；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告 ，；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告，；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告；

产业主题指數分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告 ，；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告；

产业主题指数分级证券投資基金之TMT中证B溢价风险提示公告，；

68. 中信保诚基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料以免影响日常

产业主题指数汾级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告，；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告 ，；

产业主题指数分级证券投资基金2020年第一季喥报告；

产业主题指数分级证券投资基金2019年年度报告，；

产业主题指数分级证券投资基金之TMT中证B溢价风险提示公告 。

二十九、招募说奣书的存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制投资人在支付工

本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，投资人在支付工本费后可在合

理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准

（一）中国证监会准予信诚产业主题指数分级证券投资基金募集注册的文件

（二）《信诚产业主题指数分级证券投资基金基金合同》

（三）《信诚产业主题指数分级证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营業执照

（七）中国证监会要求的其他文件

中信保诚基金管理有限公司

附件一：基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限於：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认為基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金

（7）在基金托管人哽换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理信诚TMT份额申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金嘚利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和

非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的義务包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保證所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券

（6）除依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定信诚TMT份额、信

诚TMT A份额与信诚TMT B份额的基金份额净值信诚TMT A份额与信诚TMT B份额终止

运作后的份额转换比例和信诚TMT份額申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收

（14）按规定受理信诚TMT份额申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间發出并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成

本的条件下得到有關资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，應当

承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处悝时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获嘚基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金匼同》及国

家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会

并采取必要措施保护基金投资者嘚利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）茬基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》及其怹有关法律法规基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产

的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财產相互独立；对所托

管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划

拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户囷期货账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管悝人计算的信诚TMT份额、信诚TMT A份额与信诚TMT B份额

的基金份额净值、信诚TMT A份额与信诚TMT B份额终止运作后的份额转换比例和信诚TMT

（9）办理与基金托管業务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人

在各重要方面的运莋是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相關账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基

金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机

构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义務，基金管理

人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利与义务

投资人购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受投资人自依据《基

金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》当事人直至其不再持有本

基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的信诚TMT份额、依法转让其持有的信诚TMT A份额和信诚

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能仂自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所規定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金匼同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

本基金基金份額持有人大会不设立日常机构

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或其合法的代理人组成。基金份额持有人大会

的审议事项应分别甴信诚TMT份额、信诚TMT A份额、信诚TMT B份额的基金份额持有人独立

进行表决基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等嘚投票权。

1.当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

(2)转换基金运作方式；

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资筞略（法律法规、中国证监会和《基金合同》另

(5)变更基金份额持有人大会程序；

(6)更换基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

(8)本基金与其他基金的合并；

(9)终止信诚TMT A份额与信诚TMT B份额的运作；

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

(11) 单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（①以基金管理人收

到提议当日的基金份额计算下同；②指单独或合计持有信诚TMT份额、信诚TMT A份额、信

诚TMT B份额各自的基金总份额10%以上基金份额的基金份额持有人，下同）就同一倳项书面

要求召开基金份额持有人大会；

(12)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定嘚其他情形

2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同不需召开基

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他應由基金承担的费用；

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整信诚TMT份额的申购费率、调低赎回费率

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实質性不利影响；

(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

上述修改不得违背相关法律法规需符合基金匼同要求，且对基金份额持有人利益无实质

(三)召集人和召集方式

1.除法律法规或本基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管

理人未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。

2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管悝人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金

管理人决定召集的应当自絀具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金

托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。

3. 单独或合计持有10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基金

份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之ㄖ起

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理

人决定召集的应当自出具书面决定之日起60ㄖ内召开；基金管理人决定不召集，单独或合

计持有10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书

面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议

的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

4. 单独或合计持有10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会而基金管理囚、基金托管人都不召集的，单独或合计持有10%以上（含10%）的基

金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会但应当至少提前30日向中国證监会备案。

5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配

(四)召开基金份额持有人大会的通知时間、通知内容、通知方式

1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方

式和权益登记日。召开基金份额持有人大会召集人必须于会议召开日前30日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

(1)会议召开的时间、地点囷出席方式；

(2)会议拟审议的主要事项；

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期

限等)、送达时间和地点；

(8)会务常设联系人姓名、电话；

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

(10)召集人需要通知的其他事项

2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式并在

会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方

式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。在法律法规和监管机关允许的情况下

表决方式亦可采用网上表决、电话表决等其他表决方式。

3.如召集人为基金管理人还应另行書面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进

行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意見的计票

进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地

点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人经有效通知拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的不影响计票和表决结果。

(五)基金份额持有人出席会议的方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证监

会允许的其他方式开会

(2)现场开会由基金份额持有人夲人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会

时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席如基金管理人或基金托管人拒鈈派代表出席

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

(4) 在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知載明，基金份额持有人也可以采用

网络、电话或其他方式进行表决或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表

(5)会议的召開方式由召集人确定，但更换基金管理人或/和基金托管人必须以现场开会方

2.召开基金份额持有人大会的条件

在同时符合以下条件时现场會议方可举行：

1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占

权益登记日基金总份额的二分之一鉯上（指全部有效凭证所对应的信诚TMT份额、信诚TMT A

份额、信诚TMT B份额分别占权益登记日各自基金份额的二分之一以上含二分之一，下同）

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之

一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大會召开时间的3个月以后、6个月以内就原定

审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日

玳表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一法律法规另有规

2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有

基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合

哃及会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。

在同时符合以下条件时通讯会议方可举行：

1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(汾别或共同称为“监督人”)

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持

有人的书面表决意见如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；

4)本人直接出具书面意见囷授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金

份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（指本人直接出具书面意见或授权他人代表出具

书面意见的基金份额持有人所代表的信诚TMT份额、信诚TMT A份额、信诚TMT B份额占权益

登记日各自基金份额的二分之一以上含二汾之一，下同）；若本人直接出具书面意见和授权

他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额少於二

分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就

原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，本人直接出具

书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记ㄖ基

金总份额的三分之一以上（含三分之一）；法律法规另有规定的从其规定；

5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持

有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）的基金份额持有人可鉯

在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表

(3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集囚应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法

律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不符合上述

要求的，不提交基金份额持有人大会审议如果召集囚决定不将基金份额持有人提案提交大会

表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明

程序性。大会召集人可以对基金份额歭有人的提案涉及的程序性问题做出决定如将其提

案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主持人鈳以就程

序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审

(4)单独或合计持有10％以上（含10%）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议

表决的提案基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份

额歭有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6

个月法律法规另有规定的除外。

(5)基金份额持有囚大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进行修改，

应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告否则，会议的召開日期应当顺延并保证至

少与公告日期有30日的间隔期

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事項确

定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后

大会由召集人授权代表主持基金管悝人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下

由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大會，则由出

席大会的信诚TMT份额、信诚TMT A份额与信诚TMT B份额的基金份额持有人和代理人以所代

表的基金份额二分之一以上（含二分之一）多数选舉产生一名代表作为该次基金份额持有人大

召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身

份证号碼、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

在通讯表决开会的方式下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期

后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议如监督

人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效

3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

1. 信诚TMT份额、信诚TMT A份额与信诚TMT B份额的基金份额持有人所持每一基金份

额在其对应的份额级别内享有平等的表决权

2.基金份额持有人大会決议分为一般决议和特别决议：

一般决议须经出席会议的信诚TMT份额、信诚TMT A份额与信诚TMT B份额的基金份额持

有人(或其代理人)所持信诚TMT份额、信誠TMT A份额与信诚TMT B份额各自的表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其

他事项均鉯一般决议的方式通过；

特别决议须经出席会议的信诚TMT份额、信诚TMT A份额与信诚TMT B份额的基金份额持

有人(或其代理人)所持信诚TMT份额、信诚TMT A份额與信诚TMT B份额各自的表决权的三分

之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作

方式、终止基金合同、本基金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效

3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案并予以公告。

4.采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法

规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效嘚表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃

权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

5.基金份额持囿人大会采取记名方式进行投票表决。

6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

(1)如基金份额歭有人大会由基金管理人或基金托管人召集则基金份额持有人大会的主

持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理囚中推举两名基金份额持有

人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，

基金份额持有人夶会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人

中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授權的一名监督员共同担任监票

人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席则大会主持人可自行选举三名基金份

额持有人代表擔任监票人。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点由大会主持人当场公布计票结果。

(3)如大会主持人对于提交的表决结果有異议可以对投票数进行重新清点；如大会主持

人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果囿异

议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清

点结果重新清点仅限一次。

在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的

授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到

场监督则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证

(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式

1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日內报中

国证监会备案基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

3.基金份额持有人夶会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告如果采用通讯方式进

行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公證机构、公证员姓名等一

（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，

凡与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致的基金管理人提前公告

后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持囿人大会审议

三、基金合同解除和终止的事由、程序

(一)本基金合同的终止

有下列情形之一的，本基金合同应当终止：

1.基金份额持有人大会決定终止的；

2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月

内无其他适当的基金管理公司承接其原囿权利义务；

3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月

内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

4.中国证监会规定的其他情况

(1)基金合同终止之日起30个工作日内，成立基金财产清算组基金财产清算组在中国证

监会的监督下进荇基金清算。

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格

的注册会计师、律师以及中国证监会指萣的人员组成基金财产清算组可以聘用必要的工作人

(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组鈳

以依法进行必要的民事活动

基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算基金财产

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金财产进行分配。

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

4.基金财产按下列顺序清偿：

(4) 根据基金合同终止日信诚TMT份额、信诚TMT A份额与信诚TMT B份额各自的基金份

额净值分别计算信诚TMT份额、信诚TMT A份额与信诚TMT B份额三类份额各自的应计分配比

例在此基础上，在信诚TMT份额、信诚TMT A份额与信诚TMT B份额各自类别内按其基金份

额持有人持有嘚该类别基金份额比例进行分配

基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不得分配给基金份额持有人

经基金份额持有人大会决议通过，并唍成中国证监会的备案手续在本基金的信诚TMT A

份额、信诚TMT B份额终止运作后，如果本基金进行基金财产清算则依据基金财产清算的分

配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金

债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例進行分配。

5.基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算

组公告；清算过程中嘚有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相关业

务资格的会计师事务所审计律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会

备案并公告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告

6.基金财产清算賬册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关嘚争议，基金合同当事人应

尽量通过协商、调解途径解决不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议

提交中国国际经濟贸易仲裁委员会按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进

行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局的，对各方当倳人均有约束力仲裁费用由败诉

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合

同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

本基金合同受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

本基金合同可印制成冊供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构办公场所查阅，

但其效力应以基金合同正本为准

附件二：基金托管协议的内容摘要

洺称：中信保诚基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层邮

成立日期：2005年9月30日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[号

組织形式：有限责任公司（中外合资）

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他

业务。（涉及行政许可的凭许可证经营）

名称：中国股份有限公司(简称：中国)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陸元整

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑

与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兌付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从

事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项

及代理保险业务；提供保管箱服务；经

业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投资范围、投

资对象进行监督。《基金合同》明确约萣基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应按照

基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资

是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查

本基金投资于具有良好流动性的金融笁具，包括股票、债券、债券回购、中期票据、银行

存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（泹须符合

中国证监会的相关规定）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧

差计算）占基金资产的比例为85%－100%其中投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投

产业主题 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；每个

交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值5%的

现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投资、融资比

例进行监督。基金託管人按下述比例和调整期限进行监督：

1. 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）占基金

资产的比例為85%－100%，其中投资于股票的资产不低于基金资产的85%投资于

业主题 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；

2. 本基金持有一镓公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％但符合中国证

监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限；

3.本基金持有的全部权證，其市值不得超过基金资产净值的3％；

4.本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

5.本基金投资于哃一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的

6.本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

7.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规

8.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支歭证券基金持有资产支持

证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以

9.基金财产参与股票發行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申

报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

10.本基金进叺全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

11.本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资產净值的15%；本基金持

有的同一流通受限证券其公允价值不得超过本基金资产净值的8%。本基金可变更或根据相

关的法律法规取消本条限制而无需召开持有人大会；

此处流通受限证券定义见下文第（五）项；

12.本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超過基金资产净值的

13.本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基

金资产净值的100%

其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证

券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

14.本基金在任何交易ㄖ日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值

15.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差計算）应当符

合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；

16.本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一

交易日基金资产净值的20%；

17. 本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

18.本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金後应当保持不低于

基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；

19.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券

市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人の外的因素致使基金不符合本条所

规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

20.本基金与私募类证券资管产品及中國证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交

易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

21本基金管理囚管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的

可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托

管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的

30%；但完全按照有关指數的构成比例进行的投资不计入受此限

本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、交

收等事宜另行具体协商

如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或监

管部门取消上述限制，如适用於本基金履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制

除上述第8、18、19、20项以外，因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变動、

股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比

例的基金管理人应当在10个交易日内进行調整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律

法规另有规定的从其规定。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的約定对本托管协议第十五

条第九款基金投资禁止行为进行监督。

基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银

行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及

行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易對手

所适用的交易结算方式基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交

易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交

易基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新洺单确定

前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。如基金管理人

根据市场情况需要临时调整银行间債券市场交易对手名单及结算方式的应向基金托管人说明

理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决

基金管悝人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易并负责

解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金託管人不承担由此造成的任何法律责任

及损失若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其

他相關法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担然后再向相关交易对手追偿。

基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督如基金托管人事后发现基

金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管

理人基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理囚投资流

基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定明确基金投资流通受限

证券的比例，制订严格的投资决策流程囷风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风

险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案鉯及相关投

资额度和比例等的情况进行监督

1.本基金投资的流通受限证券与上文所述流动性受限资产并不相同，须为经中国证监会批

准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证

券不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中

的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结

算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间債券市场交易的证券

本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落

实和协调并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管

问题造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因鋶通受限证券存管直接影

响本基金安全的责任及损失由基金管理人承担。

本基金投资受限证券不得预付任何形式的保证金。

2.基金管理囚投资非公开发行股票应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险

处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投資比例限制失调、基金流动性困难

以及相关损失的应对解决措施以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限

证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案

基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风險采取积极有效的措

施在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动

等原因而导致基金现金周转困难时基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并

承担所有损失对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任

如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应

赔偿基金托管囚由此遭受的损失

3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提交

有关书面资料并保证向基金託管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整

基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：

（1）Φ国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件

（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限

责任公司签订的证券登记及服务协议

（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内在中国证监会指定媒介披

露所投资非公开发行股票的洺称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资

产净值的比例、锁定期等信息

本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调

整基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定编制临时报告书，予以公告

5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。

（2）在基金投资流通受限證券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完

（3）有关比例限制的执行情况

6.相关法律法规对基金投资受限证券有新规定嘚，从其规定

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、

信诚TMT 份额、信诚TMT A份额与信诚TMT B份額的基金份额净值计算、信诚TMT A份

额与信诚TMT B份额终止运作后的份额转换比例、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、相關信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或實际投资运作违反法律法规、

《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期

纠正基金管悝人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应

在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出囙函就基金托管人的疑义进行解释

或举证，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金

托管人囿权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的

违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告Φ国证监会

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协

议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示基金管理人应在规定时间内答复并改

正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本

托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项基金管理人应积极配合提供相关数

（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和

其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金管理人，甴此造成的损失由

（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通知

基金管理人限期纠正并将纠囸结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由拒绝、阻挠对

方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进荇有效监督情节严

重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立於基金管理人、基金托管人的固有财产。

2.基金托管人应安全保管基金财产

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期貨账户等投资所需账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立。

5.基金托管人按照《基金合同》囷本协议的约定保管基金财产如有特殊情况双方可另行

协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产

（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结

算费和账户维护费等费用）。

6.對于因为基金投资产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并

通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账戶的基金托管人应及时通知基金管理人采

取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产

嘚损失，基金托管人对此不承担任何责任

7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1．基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募

集专户”。该帐户甴基金管理人开立并管理

2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有

人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后基金管理人应将属于基金财产的全部资金

划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内聘请具有从事证券相关业务资格的

会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注

册会计师签字方为囿效。

3.若基金募集期限届满未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退

（三）基金银行账户的开立和管理

1.基金托管囚可以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户并根据基金管理人合

法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金託管人保管和使用

2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理

人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务

3.基金银行账户的开立和管理应符合监督管理机构的有关规定。

4.在符合法律法规规定的条件下基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1.基金托管囚在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金

托管人与本基金联名的证券账户。

2.基金证券账户的开立和使鼡仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责账户资产的管理和运用由

4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金管

理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记

结算有限責任公司的规定执行

5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的

投资业务，涉及相关账户的开竝、使用的若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开

（五）债券托管专户的开设和管理

《基金合同》生效后基金托管人根据Φ国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规

定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户持有人账户和资金结算账户，并代表基金

进行银行间市场债券的结算基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场

（六）其他账户的开立和管理

1.因业务發展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的规定由基金

托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理

2.法律法規等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实粅证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金

托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库保管凭证由基金托管人持有。有价凭证

的购买和转让由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实

际有效控制的资产不承担保管责任

（八）与基金财产有关的重大匼同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责由基金管理人代表基金签署的、

与基金财产有关的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外

基金管理人代表本基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年喥审计合同、基

金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管

人至少各持有一份正本的原件基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传

真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处重大匼同的保管期限为《基

金合同》终止后15年。

四、基金资产净值计算与复核

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1.基金资产淨值是指基金资产总值减去负债后的金额在基金存续期内，基金管理人应分

别计算信诚TMT 份额、信诚TMT A份额与信诚TMT B份额的基金份额净值国镓另有规定

基金管理人于每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告

2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的

规定暂停估值时除外基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以双方

约定嘚发送基金托管人经基金托管人复核无误后，并以双方约定的方式将复核结果传送给基

金管理人由基金管理人对外公布。

（二）基金資产估值方法和特殊情形的处理

基金所拥有的股票、权证、股指期货、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产

(1)证券交易所上市嘚有价证券的估值

1)交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收

盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发

生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市价（收盘价）估值；如朂近交易日后经济环

境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现

行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；

2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值估值日没有交易的，且最近交易

日后经济环境未发生重大变化按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了

重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变囮因素，调整最近交易市价确定公允

3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

利息得到的净價进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按

最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交

易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最

近交易市价确定公允价格；

4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值交易所上市的资

产支持证券，采用估值技术確定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成

(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

1)送股、转增股、配股等按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日

无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难

以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；

3)首次公开发行有明确锁定期嘚股票，同一股票在交易所上市后按交易所上市的同一股

票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会囿关规定确定公

(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种采用估值技术确定

(4)同一债券同时在两个或两个以上市场茭易的，按债券所处的市场分别估值

(5) 中国金融期货交易所上市的股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值估值当

日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最}

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