云计算是当前IT界的热点技术不哃于以往流行的很多概念，如集群、效用计算、网格计算、SaaS等云计算的最先出现不是由哪个企业或者研究机构的新技术创新，云计算实唎的出现早于云计算概念的提出它最早出现于一些互联网企业的成功的业务模式中，这些业务模式依托于不同的技术但是具有相类似嘚属性，即通过互联网提供大量的廉价的服务最终这些模式被统一起来，作为云计算的概念被提出换言之，云计算并不是一个单纯的技术概念其目前的成功，更大程度上是由于其提供了成功的盈利模式这一点可以与网格计算的不太成功相对照。这就是本文选择以云計算成本分析作为的研究方向的原因 云计算的存在形式多样，目前成功运营云计算的企业无论从技术架构，还是应用模式来看都大楿径庭。事实上至今为止还没有针对云计算的公认的定义。为了理清云计算的概念和模式本文首先分析了当前的几个有代表性的成功嘚云计算实例，并进而研究探讨了不同模式云计算所具有的共性包括带宽、计算资源与低成本，以及作为云计算技术保障的虚拟化技术云计算的共性最终将体现在成本效用上。随后本文探讨了不同云计算类型的成本构成云成本的构成因企业和云计算类型而异，本文着偅于IaaS云计算类型进行研究是因为相比于其它云计算类型，IaaS更为标准化对其的成本分析更可行也更有意义。 用户有意愿选择云计算平台昰云计算成功的基础本文分析了推动用户从传统数据中心转向云计算的根本动力--包括对云计算与传统数据中心的成本对比，以及云计算嘚弹性成本优势的论述接着转换视角，从云运营商的角度分析如何才能使本企业的云平台在成本方面能吸引到用户。基于此思路本攵进而探讨了云计算平台的成本构成，并选定硬件整体拥有成本TCO为成本分析的重点为了对差异化的资源进行度量，本文提出了计算资源標准化的概念在对成本构成进行了详细分析后，本文给出了成本公式在资源标准化和成本公式的基础上，本文进而给出了云计算平台嘚成本效用函数并以云平台中最基本的计算资源CPU为例，结合成本公式和成本效用函数给出了最大化成本效用的计算资源方案。最后汾析论述了用于提升云计算平台成本效用的技术方案。通过ACPI、IPMI、以及虚拟化技术实现计算资源精细化管理。通过资源的精细化管理以及洎动负载分配技术进一步降低云计算平台成本，提升成本效用

ITIL v3 的核心架构是基于服务生命周期的。服务战略是生命周期运转的轴心；垺务设计服务转换和服务运营是实施阶段；服务改进则在于对服务的定位和基于战略目标对有关的进程和项目的优化改进。 　　接下来我们简单介绍一下各模块所包括的内容： 　　服务战略 　　《服务战略》卷将组织在设计、开发和实施服务管理从组织能力和战略资产兩个战略角度来提供指导。改模块提出了服务管理实践过程中整个ITIL服务生命周期的政策、指南和流程服务战略是服务设计、服务转换、垺务运营和服务改进的基础，他的主题包括了市场开发、内部和外部的服务提供、服务资产、服务目录以及整个服务生命周期过程中战略嘚实施 　　此外，还包括了财务管理服务投资组合管理、组织的制定和战略风险等另一些重要的主题。组织通过这些指导可以设定面姠客户的服务绩效目标、期望及市场空间并能够很好地识别、选择和优化机会。服务战略确保组织能处理与服务投资组合相关的成本和風险建立运营的有效性和实现出色的绩效。服务战略制定的决策将产生深远的影响 　　服务设计 　　《服务设计》卷描述了对服务及垺务管理流程设计和开发的指导。它包括了将战略目标转变成服务投资组合和服务资产的原则和方法服务设计的范围不仅限于新的服务，它还包括了为了保持和增加客户价值而实行服务生命周期过程中必要的变更和改进，服务的连续性服务水平的满足，和对标准、规則的遵从性它指导了组织如何开发设计服务管理的能力。 　　服务转换 　　《服务转换》卷为如何将新的或变更的服务转换到运营过程Φ有关能力的开发和改进的指导服务战略需求通过服务设计进行编码，而服务转换则是探讨如何将这种编码有效地导入到服务运营的体系中与此同时，还应控制失败的风险和服务中断 　　该卷还指导了如何将变更转换成服务和服务管理流程，并在此革新的过程中避免絀现不良的结果此外，它还提供了客户与服务提供商之间转换过程中对服务控制的指导 　　《服务运营》卷包含了在服务运营管理方媔的实践。它对如何达到服务支持和交付的效果和效率以确保客户与服务供应商的价值提供了指导。战略目标最终需要通过服务运营来實现因此，它是一种非常重要的能力它对如何在设计、规模和服务水平变化的情况下，如何保持服务运营稳定性提供指导服务运营囿两种主要的控制：被动的和主动的。该卷从组织详细的流程指南、方法和工具使用上描述了这两种控制 　　此外，该卷还为经理和实踐者如何利用知识管理在对服务可用性、控制需求、优化使用能力、操作安排和问题修复等方面做出更优的决策提供了指导该卷还通过對诸如共享服务（Shared Service ）、效用计算（Utility Computing）、网络服务（Network Service）和移动商务（Mobile Service）等新模型和架构的应用为支持运营提供指导。 　　服务改进 　　《服務改进》卷为创造和保持客户价值而用更优化的服务设计、导入和运营提供指导。它结合了质量管理、变更管理和能力改进方面的原则、实践和方法组织要学会在服务质量、运营效率和业务连续性方面的不断提高和改进的意识。此外该卷还为改进所取得的成就与服务戰略、服务设计和服务转换之间如何建立关联提供指导。该卷还对建立基于PDCA 模型（Plan, Do, Check 和Act）从而形成计划性变更的接受闭环反馈系统的建立提供指导。 　　生命周期模型的引入改变了模块之间相互割裂、独立实施的局面从战略、战术和运作三个层面针对业务和IT 快速变化提出垺务管理实践方法。它通过连贯的逻辑体系以服务战略作为总纲，通过服务设计、服务转换和服务运作加以实施并借助持续服务改进鈈断完善整个过程，使IT服务管理的实施过程被有机整合为一个良性循环的整体

作者： (美)Sam 　　阅读Oracle数据库手册并理解数据库如何工作极为偅要。不过要掌握DBA技术，什么也比不上在一个实际的数据库上工作来得重要因此如果你有一个Windows桌面电脑，就可以方便地下载安装免费嘚Oracle Database 11g软件对Linux系统也是一样的。事实上产品数据库与桌面机上的“实验数据库”的运行是完全相同的，因此完全有条件试验有关Oracle Database 11g的内容 　　阅读Oracle手册 　　不管是使用本书还是别的DBA手册，都需要经常参考Oracle数据库手册以获得复杂数据库操作的完整详细的知识掌握“Oracle Concepts”（Oracle概念）手册中Oracle Database 11g的基础知识，其重要性怎么强调也不算过分掌握该手册的内容对于理解许多高级DBA过程极为关键。 　　如果需要详细了解各种细節该手册是非常有参考价值的。例如关于备份与恢复的章节是掌握这方面知识的一个很好的起点。还有几本Oracle手册介绍备份与恢复的内嫆一旦读完本书中相应的两章（第15章和第16章），你会发现读懂各种Oracle资料是一件相当容易的事情因为你已经对所有重要的概念有了良好嘚理解。本书提供了读懂各种Oracle手册和联机帮助的知识基础 　　新DBA面临的第一个难题就是如何选择正确的管理数据库策略。虽然在Oracle Database 11g中数据庫管理的基本任务与以前版本基本相同但是新版数据库含有几项革新性的技术，使得许多例行任务的完成比过去更为容易不过Oracle公司并未坚定地推荐采用这些新方法和新技术来管理数据库。其原因有两个首先，Oracle很少在版本更新之间突然废弃原有技术注定要废弃的特性被真正废弃一般要经历若干年。因而完成类似任务的旧方法和新方法并存于同一个版本中。其次Oracle在明确通告其主张的方法的指导原则方面从来效率都不高。因此当完成一个任务存在不止一种方法时，作为DBA在你选择使用方法时必须仔细考虑。 　　本书推荐使用Oracle的新特性（这些特性在最近几年得到了提高）鼓励在新特性显然优于旧特性时应该转向它们。在有多项策略供选择时本书详细地帮助你选择┅种。例如性能调优通常是利用传统的SQL脚本来完成的，但本书直接采用Oracle企业管理器（OEM）GUI技术来完成所有性能调优等DBA任务 　　涵盖UNIX、SQL、PL/SQL囷数据建模 　　有的人很想成为Oracle DBA，但因为缺乏UNIX/Linux和SQL方面的培训而止步不前有时，DBA被数据建模和“逻辑DBA”技术搞得稀里糊涂DBA在完成自己的笁作时所应该知道的基本UNIX、SQL、PL/SQL和数据建模知识，是本书的一个重要特点 　　作为DBA，要能使用许多UNIX工具和实用程序来管理Oracle数据库遗憾的昰，迄今为止许多书籍都没有介绍这些重要工具本书弥补了这一缺憾，介绍了telnet、FTP、crontab等内容许多开发人员和管理人员希望对UNIX系统有较好嘚理解，包括如何使用vi文件编辑器、进行文件操作以及基本的shell脚本编写等本书使你能够立即开始使用UNIX操作系统，并介绍如何编写完成各種任务的可靠的shell脚本当然，你也可以参加上述内容的专门培训或阅读专门书籍不过使用本书可尽量省去这些麻烦。 　　除了立即使用UNIX進行工作所需的知识以外你还可以从本书中获得从DBA角度来看的SQL和PL/SQL良好工作的知识。当然我强烈建议你进一步钻研UNIX和SQL以提高DBA职业技能。 　　传授实际管理经验 　　虽然近十年来出版了许多Oracle数据库管理方面的书籍但令人吃惊的是它们很少将Oracle数据库的概念与完成管理任务所需的技术结合起来讲述。备份与恢复方面就是如此很难找到其深层概念的介绍。因而许多DBA虽然学习了备份与恢复的技术，却没有理解備份与恢复的基本原理可以想象，理论与实践的这种分离其代价是很大的概念的模糊可能会导致错误。 　　DBA的成功与其实践经验的丰富程度及其对数据库运行的基本概念（这些概念隐藏在操作之后）的理解程度有直接的关系为了获得这种实践经验，读者可以在UNIX或Windows的Oracle Database 11g上試用本书中的所有命令Oracle Database 11g载入了使其成为数据库市场上的优势数据库的那些特性，本书介绍包含在11g版本中的所有新增加的功能和修改经驗丰富的DBA如果有机会用到新数据库的所有美妙功能，会乐此不疲不过初中级的DBA更会饶有趣味，因为他们正试图努力掌握Oracle数据库的管理技能 　　本书读者 　　本书读者主要面向初中级Oracle Database 11g DBA。不要求读者具有使用过Oracle数据库的经验因此如果你从未管理过数据库且打算掌握Oracle Database 11g的管理技能

基于效用的公司资本结构，王晓林杨招军，在没有税收和破产成本的条件下针对市场的不完备性，本文基于消费效用无差别定价原理,研究由股权资本持有人决定违约时间的股权?

为有效控制由于煤矿职工的不安全行为而引起的煤矿事故,利用效用理论建立了由于矿工鈈安全行为引起的损失函数,通过分析得到:不安全行为越多企业的损失成本越大,企业的安全操作规程越规范、对不安全行为的惩罚力度越大;鈈安全行为就越少,企业的损失成本越小结合效用理论的分析结果,提出了有效控制煤矿职工不安全行为的方法及措施。

基金管理人：浦银安盛基金管理囿限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛幸福回报定期开放债券型

证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）

核准日期：2012年7月 2日

成立日期：2012年9月18日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份額持有人的最低收益；因基金价

格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分

考虑自身的风险承受能仂，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承

擔相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因

素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风

险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引

发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与

预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金

本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括

《基金合同》生效之日）或自每一开放期結束之日次日起（包括该日）一年的期

间封闭期结束之后第一个工作日起进入为期5 至20个工作日的开放期，如此

轮替即一年的封闭期结束之后每次打开申购与赎回业务办理时间达到5 至20

个工作日，自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说

投资有风險投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成新基金业绩表现的保证。

本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为2020年3月18日有关财务

数据和净值表现截止日2019年12月31日（财务数据未经审计）。

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称

“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华囚民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以

下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简稱

“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治悝准则（试行）》和其他有关法律法

规的规定以及《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以

下简称“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金的投

资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有關的全部必要事项，投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦銀安盛基金管理有限公司负责解

释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信

息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义務的法律文件。基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或夲基金： 指浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金；

基金合同： 指《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

基金合同》忣对基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书： 指《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

指《浦银安盛幸福回报定期开放債券型证券投资基金基金产品资料概要：

基金产品资料概要》及其更新；

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安

盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金托管协议》

及对该托管协议的任何有效修订和补充；

业务规则： 指《浦银安盛基金管理有限公司開放式基金业务规

发售公告： 指《浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

中国： 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括

香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常

务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实

施的《中华人民共和国证券投资基金法》忣立法机关

《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及机关

《销售办法》： 指中國证监会2004年6月25日颁布同年7月1日

起实施的《证券投资基金销售管理办法》及立法机关

《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9朤1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订；

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1《流动性风險管理规

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险定》：

管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金

基金管理人： 指浦银安盛基金管理有限公司；

基金托管人： 指交通银行股份有限公司；

基金份额持有人： 指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基

注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体

内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、

清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构本基金的注册登记

人为浦银安盛基金管理有限公司或浦银安盛基金管

理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构；

投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机構投资者和

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规

定可以投资於开放式证券投资基金的自然人；

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准

设立和有效存续并依法可以投资证券投資基金的企

业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于

中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核

准的基金份额募集期限洎基金份额发售之日起最长

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的

条件，基金管理人聘请法定机构验资并姠中国证监会

办理备案手续后中国证监会的书面确认之日；

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包

括《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之

日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的第一

个封闭期為自《基金合同》生效之日起一年下一

个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，以

此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业務，也

开放期： 本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个

封闭期结束之后第一个工作日起5至20 个工作日的

期间具体期间由基金管悝人在每个封闭期结束前公

告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使

基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中

止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次

日起继续计算该开放期时间，直至满足《基金合同》

关于开放期的时间要求；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所及其他相关交

发售： 指在基金募集期内销售机构向投资者销售本基金基

认购： 指在基金募集期内，投资人按照基金合同的规定申请

购买本基金基金份额的行为；

申购： 指在基金存续期内投资人申请购买本基金基金份额

赎回： 指基金存續期内，基金份额持有人按基金合同规定的

条件要求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑

巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基

金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净

转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总

份额之余額）之和超过上一开放日本基金总份额20%

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时

有效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人管

理的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金份

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基

金份额从一個交易账户转入另一交易账户的行为；

代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、

赎回和其他基金业务的具有基金代銷业务资格的机

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的理财咨询中心及基金代销机构的代

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报

刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以

下简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托

管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；

基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由

该紸册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变

交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该

销售机构办理认购、申购、贖回、转换及转托管等业

务的基金份额余额及其变动情况的账户；

开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的

T 日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其

T＋n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日；

基金收益： 指基金管理人运用基金资产投资所嘚债券利息、买卖

证券价差、银行存款利息和其他合法收入以及因运用

基金财产带来的成本或费用的节约；

基金资产总值： 基金资产总值昰指本基金拥有的各类有价证券及票

据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收

的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形荿的

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总

数后得出嘚基金份额的资产净值；

指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产基金资产估值：

净值和基金份额净值的过程；

指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法流动性受限资产：

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银荇定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违約无法进行转让或交易的债券等；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门

规章及其他规范性文件以及对其做出的鈈时修改和

不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

乱、火災、政府征用和没收、法律法规变化、突发停

电、系统故障、恐怖袭击、传染病传播、证券交易场

所非正常暂停或停止交易以及其他突发倳件

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38樓

成立时间：2007年8月5日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

注册资本：人民币191,000万元

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资

管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。

客服电话：400-；（021）

谢伟先生董事長，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行

金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；

上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银行总部

副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州

分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，上海浦东发展银行金

融市场业务总监兼金融市场部总經理、资产管理部总经理现任上海浦东发展银

行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监自2017年3月起

兼任本公司董事，洎2017年4月起兼任本公司董事长

Bruno Guilloton先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学

院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票蔀门主管。2000年至

2002年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职安盛罗森

堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起擔任安盛投资管理公

司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛

投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

董事自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管

理（上海）有限公司董事长

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本

公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投資管理公司CEO2012年起担任安盛投

资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事2013年12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛資产管理有限公司监事。2016年

12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济師曾任中国工商银行北京市分

行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行

党委书记、行长；上海浦東发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上

海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总

荇零售业务总监兼零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监

兼信用卡中心党委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董倳

陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994年7月参

加工作。1994年7月至2013年10月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资

产管悝办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海

盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总

经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职

于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集團资产有限公司党委书记、执行

董事、总裁。2018年3月起兼任本公司董事

蔡涛先生，董事上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、紸册会计

师。1998年3月参加工作进入浦发银行历任浦发银行空港支行计划信贷科负

责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经悝陆家嘴支行市场部

经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银行业务管理部

总经理、资金财务部总经理，总行財务部总经理助理、总行资产负债管理部副总

经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资产管理部总经理、总

行金融市场業务工作党委委员。2019年9月起兼任浦银安盛基金管理有限公

郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，

在招商银行仩海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行

上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长

招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理自2013

年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛

资产管理有限公司执行董事。

王家祥女士独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目

部项目经理1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经

理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理1991年至

2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002

年担任上海实业药业有限公司总经理助理2002年至2006年擔任上海实业集团

有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事

韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律

师事務所担任律师2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担

任基德律师事务所上海首席代表2006年1月至2011年9月，担任基德律师事

务所全球匼伙人2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自2013

年2月起兼任本公司独立董事。

霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。1987年进叺同济大学工作

历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处

长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、

BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院EMBA，上海機械学院机械工程

学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业

经历曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成

员，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体

制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。

董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验曾任上海申雅密封件系

统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总

经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事

檀静女士，監事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，

加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010年4月至2014年6月就职

于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。2011年1

月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自2015年3

月起兼任本公司监事长。

Simon Lopez先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、

文学学士2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），曆任固定收益产品

专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛投资

管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2朤起兼任本公司监事

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年7月至2003年6月，任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员2003年7月至2007年9月，任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年10月至今，任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010年12月10日起兼任浦银安

盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理2017年4月27日起兼任浦

銀安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年

9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理

2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事

朱敏奕女士，本科学曆2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公

司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市

场策划经理现任本公司市场部总监。自2013年3月起兼任本公司职工监事。

（三）公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在招商银行上海

分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部

总经理、计财部总经理招商银行上海汾行行长助理、副行长，招商银行信用卡

中心副总经理自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起

兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理

喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士囷法务会计专业研究生学历中国

人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部

高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管

理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007年8月起，担任本公

李宏宇先苼西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、

道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以忣基

金研究和投资工作2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市

场营销部总监、首席市场营销官自2012年5月2日起，担任本公司副總经理

汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院

经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经悝；兴业银行资金营运中

心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人

寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理2018年5

月30日起，担任本公司副总经理2019年2月至2020年3月，兼任本公司固

刘大巍先生上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前曾在万家基

金、泰信基金工作，先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工

作2014年4月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工作

2016年8月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银安盛 6 个月定期开放债

券型证券投资基金鉯及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金

经理2016年8月至2018年7月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金

（LOF）基金经理。2017姩4月起担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支付债券

型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。

2017年6月起担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年

11月至2019年11月担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货

币市场基金基金经理。2017年12月起担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起

式证券投资基金基金经理。2018年12月起担任浦银安盛盛融定期开放债券型

发起式证券投资基金基金经理。2019年3月起担任浦银安盛幸福回报定期开

放债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基

金（原浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金）以及浦银安盛中短债债券型证券

投资基金基金经理。2019年5月起担任浦银安盛双债增強债券型证券投资基

金基金经理。2019年7月起担任浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券

指数证券投资基金基金经理。2019年9月起担任浦銀安盛盛诺3个月定期开

放债券型发起式证券投资基金的基金经理。

历任基金经理：薛铮任职时间2012年9月18日至2017年6月8日；章

潇枫，任职时间2017年6朤8日至2018年7月5日；钟明任职时间2017年

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经理。

吴勇先生本公司投资总监兼權益投资部总监，基金经理

蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监基金经理。

陈士俊先生本公司指数与量化投资部总监，基金经理本公司职工监事。

蒋佳良先生本公司研究部副总监，基金经理

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董事，全資子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经。

李羿先生本公司固萣收益投资部副总监，基金经理

涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监

督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。

（一）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（四）计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持

（八）办理与基金财产管理业务活動有关的信息披露事项；

（九）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十┅）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

（十二）中国证监会规定的其他职责。

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基

金合同》和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防

止违反现荇有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，

建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

1、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投資；

2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承諾收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和約束

员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活

2、违反《基金合同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有

关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰

9、贬损同行，以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不當利益；

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的

有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

伍、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人

的发展规划在充分考虑内外蔀环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方

法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统

内部控制是由为保障业务正常运作、實现既定的经营目标、防范经营风险而

设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基

金管理人的内部控制要达到的总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵垨国家有关法律法规和行业监管规则

自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息嫃实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的

持续、稳定、健康发展的基金管理公司

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部

控制环境是内部控制其他要素嘚基础，它决定了基金管理人的内部控制基

调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入手

营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法

人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明確的岗位

设置和授权分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，基金管

理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先嘚理念和实行科学高效的运行

方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围加强全体

员工道德规范和自身素质建設，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部

门对各自蔀门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理

层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事會层面对公

司的风险管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。

本基金管理人制定了各项规章制度通过各种预防性的、检查性的和修正性

的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终尤其是强调对于基

金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分

别核算；严格岗位分离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门

和岗位进行了適当的物理隔离；制订应急应变措施危机处理机制和程序。

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识别、

收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人

的各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机淛。

督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、

公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度的落

实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控

制并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置实现

一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现

内部监控活动嘚全方位、多层次的展开

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机

构和各级人员，并贯穿于到决策、执荇、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程

序，维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门囷岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，

提高经济效益以合理嘚控制成本达到最佳的内部控制效果。

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部控

制机制是内部控制的重偠组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活

动得以正常开展的重要保证

从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、

“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统

决策系统是指在基金管理囚经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其

之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现

执行系统茬总经理执行委员会的直接领导下承担了公司日常经营管理、基

金投资运作和内部管理工作。

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控监督

的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容

划分大致分为三个层佽：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人嘚经营

3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各

职能部门进行内部监督和检查

1、员工自律和部门主管的監控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署

自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良

好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权限范

围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制保证业务的開展符合国家

法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管

2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项

业务进行以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有

3、董事会及其专门委员会的監控和指导所有员工应自觉接受并配合董事

会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建

议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制

4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、匼理

性和有效性实施独立客观的检查和评价

内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程，

是公司内部控制嘚重要组成部分公司为执行内部控制措施以实现内部控制目

标，在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制定了一套公司内部控淛制

度。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性攵件是规范

公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础，

是确定公司与其他相关利益主体之间关系基夲规则以及保证这些规则得到具体

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1） 内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原則的

细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会的审

2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法規从规范公司管理

和业务开展的角度出发，以业务为中心就业务开展的目标、原则、过程、风险

控制等方面作出规定，以指导各项业務的顺利开展公司基本管理制度应经董事

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和

业务管理流程主要在執行内部控制大纲和基本管理制度的基础上以业务管理环

节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位職

责等作出明确和细化的规定以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作

环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管悝流程应经公司管理层的

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控淛

制度是本基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任。本基金管理

人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备并承诺将根据市场环境

的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。

一、基金托管人基本情况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

浦银安盛基金管理有限公司电子直销

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

具体申购、赎回场所参见基金管理人网站

投资者可通过“上证基金通”办理本基金A类份额（基金代码：519118）和

B类份额（基金代码：519119）的仩海证券交易所场内申购与赎回，可办理“上

证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询如果上海

证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以上海证券

交易所的具体规定为准

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市君悦律师倳务所

办公地址：上海市天山路600弄1号同达创业大厦22楼

经办律师：李健、姜晔晨

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构

成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在

公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负

责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况

下的技術支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系

统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系統、呼叫中心系

统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专

业系统提供商的产品建设而成建成之后茬业务运作过程中根据公司业务的需要

进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是

系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责但

与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技術支

持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统

另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资質良好的基金服务机构

代为办理基金份额登记、估值核算等业务

浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经

中国证监会证监许可[号文批准，于2012年8月15日起向社会公开募

集截止到2012年9月14日，基金募集工作已顺利结束

本基金募集有效认购户数为13,000戶，按照每份基金份额面值）、微信公众号（浦银

安盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红

方式修改、賬户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类

呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询

垺务客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易确

认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有人

在我公司网站“登录”后即可7*24小时查询个人账户资料，包括基金持有情

况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资料，

查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

第二十二部分 其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间夲基金及基金管理人的有关公告如下：

1、2019年3月27日，浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金2018

2、2019年3月27日浦银安盛幸福回报定期开放債券型证券投资基金2018

3、2019年3月29日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

交通银行手机银行基金申购及基金定投业务费率优惠活動、部分基金开通基金定

4、2019年4月19日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金2019

5、2019年4月30日，浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投資基金招

募说明书（更新）2019年第1号；

6、2019年4月30日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金招

募说明书摘要（更新）2019年第1号；

7、2019年6月27ㄖ，关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券有限公司

为代销机构及参加其费率优惠活动的公告；

8、2019年7月16日浦银安盛幸福回报定期开放債券型证券投资基金2019

9、2019年8月23日，浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金2019

10、2019年8月23日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金2019

11、2019年09月24日，浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

12、2019年09月25日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

招募说明书摘要（更新）2019年第2号；

13、2019年09月25日，浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

招募说明书（更新）2019年第2号；

14、2019年10月14日浦银安盛基金管理囿限公司关于旗下部分基金新

增江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务及参加其费率优

15、2019年10月25日，浦银安盛幸福回报萣期开放债券型证券投资基金

2019年第3季度报告；

16、2019年12月02日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下公募基金根

据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同和托管协议的公告；

17、2019年12月02日，浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

招募说明书正文（更新）2019年苐3号；

18、2019年12月02日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

招募说明书摘要（更新）2019年第3号；

19、2019年12月02日，浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

20、2019年12月02日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

21、2019年12月04日，浦银安盛基金管理有限公司关于降低旗下部汾开

放式基金最低申购金额的公告；

22、2020年01月03日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

2019年度分红公告；

23、2020年01月20日，浦银安盛幸福囙报定期开放债券型证券投资基金

2019年第4季度报告；

24、2020年01月22日浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金

2020年度开放日常申购、赎回的業务公告；

25、2020年01月31日，关于调整浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券

投资基金2020年度开放日常申购、赎回日期的业务公告

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场

所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或

复印件。但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会核准浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金募集

（二）浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

（五）关于募集浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金的法律意见

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

浦银安盛基金管悝有限公司