华夏回报证券投资基金招募说明書(更新)摘要2011年第1号
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
华夏回报证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证监会2003年7月9日证监基金字[2003]86号文批准募集本基金基金合同于2003年9月5日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表奣投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系統性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中產生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种其长期平均的预期收益和风险高于债券基金,低于股票基金投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑洎身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本摘要根据本基金的基金合同和招募说奣书编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成為基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说奣书所载内容截止日为2011年3月5日有关财务数据和净值表现数据截止日为2010年12月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区大街33号通泰大厦B座3层
设立日期:1998年4月9日
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 100%
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管悝人员基本情况
王东明先生:董事长,硕士高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国中信集团公司董事、总经理助理中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事、中信证券国际有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理助董事长北京华远经济建设公司副总经理加拿大枫叶银行证券公司部门副经理,华夏证券公司发行部副总经理南方证券公司副总裁等职务。
范勇宏先生:董事、总经理博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏證券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部
王连洲先生:独立董事,学士现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。
龙濤先生:独立董事硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计囷财务分析工作。
涂建先生:独立董事学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员會资产管理中心主任。
滕天鸣先生:执行副总经理硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等
王亚伟先生:副总经理,硕士現任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
张后奇先生:副总经理博士。曾任公司总经理助理
方瑞枝女士:督察长,硕士曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生:监事硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展Φ心高级研究员、市场研究部经理、副总经理曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。
张鸣溪先生:监事學士,中国注册会计师协会非执业会员曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监,华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士:监事硕士,中国注册會计师协会非执业会员现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司
胡建平先苼,硕士曾任鹏华基金管理有限公司基金经理、研究员,浙江天堂硅谷创业投资公司投资经理原浙江证券投资经理、研究员,2007年4月加叺华夏基金管理有限公司现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2007年7月31日起任职)。
张剑先生清华大学工學硕士。曾任中信建投证券有限责任公司行业研究员、泰达荷银基金管理公司(现为泰达宏利基金管理公司)行业研究员2007年9月加入华夏基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2011年2月22日起任职)。
历任基金经理:2003年9月5日至2004年6月16日期间江晖先生任基金经理;2004年2月27日至2007年8月17日期间,石波先生任基金经理;2007年7月31日至2009年3月7日期间颜囸华先生任基金经理。
3、本公司投资决策委员会(股票投资)成员
范勇宏先生:华夏基金管理有限公司董事、总经理
王亚伟先生:华夏基金管理有限公司副总经理,华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理
刘文动先生:華夏基金管理有限公司投资总监,华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏盛卋精选股票型证券投资基金基金经理
程海泳先生:华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部总经理、国际投资总监,华夏复兴股票型证券投资基金基金经理
巩怀志先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理
郭樹强先生:华夏基金管理有限公司机构投资总监,华夏基金管理有限公司基金经理
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行")
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
变更注册登记日期:2004年8月26日
注冊资本:贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
托管及投资者服务部总经理:董杰
托管部门联系人:唐州徽
1912年2月经孙中山先生批准,中国银行正式成立从1912年至1949年,中国银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能坚持以服务大众、振兴民族金融业为己任,稳健经营锐意进取,各项业务取得了长足发展新中国成立后,中国银荇成为国家外汇外贸专业银行为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994年中国银行改为国有独资商业银行。2003年中国银荇开始股份制改造。2004年8月中国银行股份有限公司挂牌成立。2006年6月、7月先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为首家在內地和香港发行上市的中国商业银行中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港联澳门及29个国家为客户提供全媔的金融服务主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务并通过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理業务,通过全资子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。按核心資本计算2009年中国银行在英国《银行家》杂志"世界1000家大银行"排名中列第十一位。
在近百年的发展历程中中国银行始终秉承追求卓越的精鉮,稳健经营的理念客户至上的宗旨和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉树立了卓越的品牌形象,中国银行被The Banker(渶国《银行家》)评为"2009年中国年度银行"被Euromoney(《欧洲货币》)评为"2009年度最佳私人银行",被Global Finance(《环球金融》)评为"2009年度中国最佳外汇交易银荇"被Trade Finance(《贸易金融》)评选为"中国本土最佳贸易服务银行",被The Asset(《财资》)评为"中国最佳贸易融资银行"被Finance Asia(《金融亚洲》)评为"中国朂佳私人银行、中国最佳贸易融资银行"中国最佳外汇交易银行",面对新的历史机遇中国银行将坚持可持续发展,向着国际一流银行的战畧目标不断迈进
肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记。行长自1996年10朤起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职肖先生出生于1958年8月,1981姩毕业于湖南财经学院1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、荇长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行长等职李先生出生于1952年5月,1977年毕业于大学经济系财政金融专业1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
李早航先生自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入中国银行并自此担任中国银行副荇长于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行,曾工作于多个岗位先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于信息工程夶学2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。
董杰先生自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任Φ国银行天津市分行副行长、党委委员1983年7月至2005年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处處长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月获得西南财经大学博士学位。
(三)基金托管部门的设置及员工情况
中國银行于1998年设立基金托管部为进一步树立以投资者为中心的服务理念;根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3朤23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理與内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110余人另外,中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务
(四)证券投资基金托管情况
截至2010年12月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、華宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实荿长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达筞略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、噫方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成長动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中尛盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华铨球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)等95只证券投资基金覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求基金托管规模位居同业前列。
1、矗销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层
(1)中国工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
住所:北京市东城区建国門内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公哋址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中蕗188号
客户服务电话:95555
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
联系人:朱庆玲、刘新安
客户服务电话:95558
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务电话:95528
(9)深圳发展银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
客户服务电话:95501
(10)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
客户服务電话:95561
(11)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
客戶服务电话:95595
(12)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区西单教育街三号西楼11层
客户服務电话:95568
(13)中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所:北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务电话:95580
(14)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话:95526
(15)华夏银行股份囿限公司
住所:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话:95577
(16)上海银行股份有限公司
住所:仩海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
(17)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路713号
办公地址:廣州市农林下路83号广发银行大厦
(18)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南中路1099号
办公地址:深圳市深南中路1099号
联系人:蔡宇洲、霍兆龍
(19)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市江东区中山东路294号
办公地址:宁波市江东区中山东路294号
客户服务电话:96528
(20)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
(21)北京农村商业银行股份有限公司
住所:北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
客户服务电话:96198
(22)银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
(23)徽商银行股份有限公司
住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座
办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座
客户服务电话:400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内)
(24)浙商银行股份有限公司
住所:浙江省市下城区庆春蕗288号
办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
客户服务电话:95527
(25)东莞银行股份有限公司
住所:东莞市运河东一路193号
办公地址:东莞市运河东一路193号
(26)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
(27)南京银行股份有限公司
住所:南京市白下区淮海路50号
办公地址:南京市白下区淮海路50号
(28)临商银行股份有限公司
住所:山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人:王?碛?/p>
(29)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址:温州市车站大道華海广场1号楼
客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、(其他地区)
(30)汉口银行股份有限公司
住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银荇大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
(31)江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路55号
办公地址:南京市洪武丠路55号
(32)洛阳银行股份有限公司
住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
(33)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所:乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号
(34)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
客户服务电话:010-
(35)国泰君安证券股份有限公司
住所:仩海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
(36)中信建投证券有限责任公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
(37)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭Φ路1010号国际信托大厦9层
客户服务电话:95536
(38)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益畾路江苏大厦A座40层
(39)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42樓
客户服务电话:95575或致电各营业网点
(40)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦
客户服务电话:各地营业部咨询电话
(41)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业夶厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
(42)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市黄浦区廣东路689号10楼
(43)华泰联合证券有限责任公司
住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
客户服务电话:95513
(44)申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路171号
辦公地址:上海市常熟路171号
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
(46)长江证券股份有限公司
住所:武漢市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
(47)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大廈35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
(48)西南证券股份有限公司
住所:重庆市渝中区临江支路2号合景国际夶厦22-25层
办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
客户服务电话:023-
(49)中信金通证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市中河南路11號万凯庭院商务楼A座
办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
(50)湘财证券有限责任公司
住所:长沙市黄兴中路63号中山国际夶厦12楼
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
(51)万联证券有限责任公司
住所:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
客户服务电话:400-
(52)国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号
(53)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区滨水西道8号
(54)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
(55)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
(56)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山區苗岭路29号澳柯玛大厦15层(室)
办公地址:青岛市东海西路28号
(57)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
(58)东吴证券股份有限公司
住所:工业园区翠园路181号
办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
(59)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
(60)東方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
客户服务电话:95503
(61)方正证券有限责任公司
住所:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话:95571
(62)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
(63)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(64)广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼
(65)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
(66)南京證券有限责任公司
住所:南京市鼓楼区大钟亭8号
办公地址:南京市鼓楼区大钟亭8号
客户服务电话:025-
(67)上海证券有限责任公司
住所:上海市中路336号
办公地址:上海市西藏中路336号
(68)新时代证券有限责任公司
住所:北京市西城区月坛大厦15层
办公地址:北京市西城区月坛大厦15层
愙户服务电话:010-
(69)大同证券经纪有限责任公司
住所:山西省大同市大北街13号
办公地址:山西省太原市青年路8号
(70)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼
(71)浙商证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市杭大路1號黄龙世纪广场A6-7
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7
客户服务电话:967777
(72)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大Φ华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
(73)华安证券有限责任公司
住所:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
(74)国海证券有限责任公司
住所:广西南宁市滨湖路46号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
(75)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
(76)东莞证券有限责任公司
住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
联系人:张建平、罗绍辉
(77)中原证券股份有限公司
住所:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼
(78)国都证券有限责任公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人:常??/p>
(79)东海证券有限责任公司
住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
(80)中银国际证券有限责任公司
住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层
(81)恒泰证券有限责任公司
住所:內蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
(83)华西证券有限责任公司
住所:四川省成都市陕西街239号
办公地址:四川省成都市陕西街239号
(84)宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
(85)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经十路128号
办公地址:山东省济南市经十路128号
客户服务电话:95538
(86)世纪证券有限责任公司
住所:罙圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
(87)第一创业证券有限责任公司
住所:深圳市罗湖区笋岗蕗12号中民时代广场B座25层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
(88)金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路36号证券夶厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
(89)中航证券有限公司
住所:南昌市抚河北路291号
办公地址:南昌市抚河北路291号
(90)华林证券有限责任公司
住所:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼
客户服务电话:各地营业部客户垺务电话
(91)德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
(92)西部证券股份有限公司
住所:陕西省市东新街232号信托大厦16-17楼
办公地址:陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
(93)广发华福证券有限责任公司
住所:福州市五四蕗157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
(94)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肅省兰州市静宁路308号
(95)中国国际金融有限公司
住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大廈2座27层及28层
客户服务电话:010-
(96)财通证券有限责任公司
住所:杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦
(97)华鑫证券囿限责任公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5045号深业大厦25层2512、2513
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01
(98)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
(99)中国建银投资证券囿限责任公司
住所:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中惢A栋第18层至20层
(100)中山证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
(101)覀藏同信证券有限责任公司
住所:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号
(102)日信证券有限责任公司
住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
客户服务电话:010-
(103)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水蕗56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
(104)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
(105)华宝证券有限责任公司
住所:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址:上海市陆家嘴環路166号未来资产大厦27层
(106)厦门证券有限公司
住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
(107)爱建证券囿限责任公司
住所:上海市南京西路758号23楼
办公地址:上海市南京西路758号20-25楼
客户服务电话:021-
(108)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区朤坛北街26号
办公地址:北京市西城区月坛北街26号
客户服务电话:010-
(109)天风证券有限责任公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园蕗2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加戓者减少代销机构并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺義区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区金融大街35号国際企业大厦C座11层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层
经办律师:吴冠雄、刘艳
名称:安永华明会计师事务所
住所:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
经办注册会计师:徐艳、蒋燕華
本基金名称:华夏回报证券投资基金。
本基金类型:契约型开放式
本基金的投资目标:尽量避免基金资产损失,追求每年较高的绝对囙报
本基金的投资方向:限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中债券包括国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)等。
基金管理人分析判断证券市场走势在遵守有关投资限制规萣的前提下,合理配置基金资产在股票、债券、现金等各类资产间的投资比例基金管理人还将采用分析市场价值均衡点等定量方法,辅助判断市场趋势的变动
(1)在股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时,基金将采取积极的做法主要投资于股票市场,分享股票市场上涨带来的收益实现较高回报。
(2)预期股票市场处于震荡运行时基金将采取波段操作策略,在市场震荡、调整过程中經常会出现整个资产类别、部分行业或个股投资价值被低估的短期失衡现象,如投资者因恐慌心理而过度抛售导致股票价值被低估的情况基金管理人将发现、确认并利用这些市场失衡机会,重点选择被低估的资产类别、行业或个股进行投资以实现基金的投资目标。
(3)茬股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时基金将采取保守的做法,大幅减少股票投资比例甚至不再持有股票,而主要投資于债券市场以回避股票市场下跌的系统性风险,避免组合损失
(4)在预期利率上升、债券价格将下降时,组合将增加现金持有比例并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券。在预期利率下降、债券价格将上升时组合将降低现金持有比例,并将债券资产主要投資于中长期债券以实现较高的回报。
此外基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益基金管理人在確保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则为取得与承担风险相称的收益,投资于权证
本基金股票投资部分主要采取价值型投资策略。达到以下标准的股票将是本基金重点关注的对象:
(1)总市值达到20亿元及以上、流通市值达到8亿元及以上的股票。
(2)市盈率(P/E)低于市场平均水平尤其是与公司未来的业务发展相比,市盈率水平偏低的股票具体表现为经过成长性调整后的市盈率(P/E)/G偏低。
大盘股票占股票市场总值的比重较高能够更好地体现我国经济的高速增长,投资于大盘股票可以更充分地分享中国經济成长的成果。此外大盘股票价格的波动性相对较小可预测性相对较强,有利于分析判断选择投资。而经过成长性调整后的市盈率偏低的股票具有更高的投资价值我们预期这些股票能够取得较高的绝对收益,有利于基金实现取得较高绝对回报的投资目标
本基金债券投资部分主要通过对利率、利差等因素变化趋势的判断采用久期偏离策略、配置策略和类属配置策略提高债券投资收益率。
本基金债券投资部分投资于国债及投资级债券即具有以下一项或多项特征的债券,将是本组合债券投资重点关注的对象:
(1)有较好流动性的债券
(2)到期收益率相对类似信用质量和期限债券较高的债券。
(3)风险水平合理、有较好下行保护的债券
(4)期限结构和收益风险特征苻合对市场预期的债券。
(5)同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善的债券
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理負责制,投资总监是投资决策委员会的执行代表
投资决策委员会和投资总监的主要职责是确定基金的资产配置政策,审批重大单项投资決定等
基金经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内,构建和调整投资组合并向交易管理部下达投资指令。
交易管悝部负责交易执行和一线监控通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的執行
1、资产配置:投资决策委员会定期召开会议,通过对政治、经济、政策、市场的综合分析判断今后一段时间内证券市场的基本走勢,决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围如遇重大情况,投资决策委员会也可以召开临时会议做出决策基金经理茬投资决策委员会决定的资产配置比例范围内,决定基金的具体资产配置
2、组合构建:基金经理借助内外研究力量的研究成果,结合自身对证券市场和上市公司的分析判断决定具体的股票和债券品种并决定买卖时机,本基金组合构建注重分散化和流动性严格控制个股集中度,以便根据市场时机灵活调整资产分配比例
3、交易执行:交易管理部负责具体的交易执行。交易管理部同时还履行一线监控的职責
4、组合监控与调整:基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风險与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整使之不断得到优化,同时基金管理人将使用适用于股票债券混合组合的风险分析模型,基于统计分析和积极判断确定模型参数综合考虑组合中股票、债券组合的持仓比例和拟持仓时间确定投资策略的年投资收益率风险,必要时调整组合使年投资收益率低于零的概率较小。
5、风险报告与绩效评估:风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估並提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略绩效评估能夠确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据以检讨投资策略进而调整投资组合。
基金管理囚在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整并在基金招募说明书中公告。
九、基金的業绩比较基准
本基金业绩比较基准为绝对回报标准为同期一年期定期存款利率。基金应在以较高的概率水平超过同期一年期定期存款利率的基础上争取获得较高绝对回报。其中一年期定期存款利率是指人民银行规定的居民储蓄存款利率。未来如果商业银行可以自由調整存款利率,管理人将与托管人协商确定基准利率
在合理的市场化利率基准推出的情况下,基金管理人可根据投资目标和投资政策確定变更业绩比较基准,并及时公告
十、基金的风险收益特征
本基金的风险收益特征:本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金低于股票基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料鈈存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本基金匼同规定于2011年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏
本投资组合报告所载数据截至2010年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
(二)报告期末按行业分类的股票投资組合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
C1纺织、服装、皮毛 - -
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
5 企业短期融资券 - -
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
(八)投资组合报告附注
1、报告期内,本基金投资决策程序符合楿关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额(元)
4、报告期末持有的处于转股期的可转换債券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存茬尾差
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金嘚过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
下述基金业绩指标不包括持有囚认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 業绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用种类
(1)基金管理人的管理费。
(2)基金托管人的托管费
(4)基金份额持有人大会费用。
(5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用
(6)其他按照國家有关规定可以列入的费用。
2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下基金管悝费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。
基金管理人可以降低基金管理费率或在中国证监会允许的条件下依据法律法规的囿关规定推出其他的基金管理费收费方式,包括但不限于浮动费率方式本基金如按浮动费率收取基金管理费,则年费率浮动范围最高不超过基金资产净值的2.5%如降低基金管理费率或推出新的收费方式,基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一種中国证监会指定的信息披露媒体公告
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管費划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金托管费率,无须召开基金持有人大会如降低基金托管费率,基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
(3)其他基金运作费用的支付方式
本条第1款第3至第6项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定,按费用实际支出金额支付
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用
4、基金费用种类的调整
本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。如本基金仅对新发行的基金份额适鼡新的基金费用种类不涉及已有基金份额持有人利益的,无须召开基金份额持有人大会
(二)与基金销售有关的费用
①投资者可选择茬申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
②投资者选择交纳前端申购费时按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
申购金额(含申购费) 前端申购费率
③投资者选择交纳后端申购费时费率按持有时间递减,具体费率如下:
④本基金申购费由基金管悝人支配使用不列入基金资产。
本基金赎回费由赎回人承担在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%其中,须依法扣除所收取赎囙费总额的25%归入基金资产其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。
(3)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约萣的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式(如网上交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率
(4)基金管理人鈳以调整申购费率、赎回费率或收费方式,最新的申购费率、赎回费率和收费方式在招募说明书更新中列示如调整费率或收费方式,基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
2、申购份额与赎回金额的计算方法
如果投资者选择交纳前端申购费,则申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额= 净申购金额/T日基金份额净值
净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位
如果投资者选择交納后端申购费,则申购份额的计算方法如下:
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位由此误差產生的损失由基金资产承担,产生的收益归基金资产所有
例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,三笔申购金额分别为1000元、100万元和500万元,洳果投资者选择交纳前端申购费各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
如果该投资者选择交纳后端申購费,各笔申购获得的基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费则赎回金额的计算方法如下:
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
赎回金额=赎回总金额-赎回费用
如果投资者在认购时选择交纳後端认购费,则赎回金额的计算方法如下:
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
后端认购费用=赎囙份额×基金份额面值×后端认购费率/(1+后端认购费率)
(后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)
赎回金额=赎回总金額-赎回费用-后端认购费用
其中基金份额面值为1.00元。
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费则赎回金额的计算方法如下:
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/(1+后端申購费率)
(后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)
赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用
例二:假定某投资者在Tㄖ赎回10,000份该日基金份额净值为1.250元,其在认购/申购时已交纳前端认购/申购费则其获得的赎回金额计算如下:
例三:假定某投资者在设竝募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回10000份,赎回当日的基金份额净值分别为1.025、10080囷1.140元各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下:
赎回1 赎回2 赎回3
例四:假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为1.200元,该投资人选择交纳后端申购费并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回10,000份赎回当日的基金份额净值分别为1.230、1.300和1.360え,各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得的赎回金额计算如下:
赎回1 赎回2 赎回3
(3)T日基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日公告。遇特殊情况可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案
(1)基金转换费:无。
(2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收嘚赎回费收取如该部分基金采用后端收费模式购买,除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费(若有)后的余额
(3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:
①从前端(比例费率)收费基金转出转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收費基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0
业务举例:详见"(5)业务举例"中例一。
②从前端(比例费率)收费基金转出转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转絀基金申购费率适用比例费率转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0
业务举例:详见"(5)业务举例"中例二。
③從前端(比例费率)收费基金转出转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理嘚其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率
费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举例:详见"(5)业务举例"中例三。
④从前端(比例费率)收费基金转絀转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用嘚基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见"(5)业务举例"中例四
⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率
费用收取方式:收取的申购費率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档,最低为0
业务举例:详见"(5)业务举例"中例五。
⑥从前端(固萣费用)收费基金转出转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管悝的其他前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用
费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费鼡-转出基金申购费用,最低为0
业务举例:详见"(5)业务举例"中例六。
⑦从前端(固定费用)收费基金转出转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定費用
费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举例:详见"(5)业务举例"中例七。
⑧从前端(固定费用)收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持囿的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见"(5)业务举例"中例八
⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。
費用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率最高档最低为0。
业务举例:详见"(5)业务舉例"中例九
⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转換为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档仳转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0
业务举例:详见"(5)业務举例"中例十。
?从后端收费基金转出转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管悝的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见"(5)业务举例"中例十一
?从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额
费用收取方式:不收取申购费鼡。
业务举例:详见"(5)业务举例"中例十二
?从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其歭有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0
业务举例:详见"(5)业务举例"中例十三。
?从不收取申购费用基金转出转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购費用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用
费用收取方式:收取的申购费鼡=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间(单位为年),最低为0。
业务举例:详见"(5)业务举例"中例十四
?從不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管悝的其他后端收费基金基金份额
费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算
业务举例:详见"(5)业务举例"中例十五。
?从不收取申购费用的基金转出转入其他不收取申购费用嘚基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用
业务举例:详见"(5)业务举例"中例十六。
?对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处悝申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下:
(i)对于华夏债券(C类)、华夏現金增利货币、中信现金优势货币,每当有基金新增份额时均调整持有时间,计算方法如下:
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)
(ii)对于中信稳定双利债券、华夏希望债券(C类)其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
(4)仩述费用另有优惠的从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则
例一:假定投资者茬T日转出1,000份甲基金基金份额(前端收费模式)该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%,
①若T日转叺乙基金(前端收费模式)且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%,该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
②若T日转入丙基金(前端收费模式),苴丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入时收取申购费率(G) 0.00%
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
例二:假定投资者在T日转出10000,000份甲基金基金份额(前端收费模式)甲基金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.5%,赎回费率为0.5%
①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为1000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。則转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金T日基金份额净值(I) 1.300
②若Tㄖ转入丙基金(前端收费模式)且丙基金适用的申购费用为1,000元丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元则转絀基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额淨值(I) 1.300
例三:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲1000份,转入后端收费基金乙该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、10500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.500
若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下:
赎回日基金份额净值(L) 1.300
适用后端申购费率(O) 1.2%
例四:假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份額净值分别为1.300、1500元。甲基金赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.300
转出基金赎回費率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.500
例五:假定投资者在T日转出10,000000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申購费率适用固定费用该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.2%赎回费率为0.5%。
①若T日转入乙基金(前端收费模式)且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端申购费率最高档为1.5%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份額计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
②若T日转入丙基金(前端收费模式)且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端申购费率最高档为1.0%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入时收取申购费率(G) 0.00%
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
例六:假定投资者在Tㄖ转出10000,000份甲基金基金份额(前端收费模式)该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金赎回费率为0.5%
①若T日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为500元乙基金适用的申购费用为1,000元该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额計算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金T日基金份额净值(I) 1.300
②若T日转入丙基金(前端收费模式)甲基金适用的申购费用为1,000元丙基金适用的申购费用为500元,该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.300
例七:假定投资者在2010年3月15日成功提茭了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲10000,000份转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用该日甲、乙基金基金份额淨值分别为1.200、10500元。2010年3月16日这笔转换确认成功甲基金适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.500
若投资者在2011年1月1日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期在1年之内,适用后端申购费率为1.2%且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下:
赎回日基金份额净值(L) 1.300
适用后端申购费率(O) 1.2%
例八:假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000000份,转入不收取申购费用基金乙甲基金申购费率适用固定费鼡。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、10500元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额淨值(B) 1.300
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转入基金费用(G) 0.00
转入基金T日基金份额净值(I) 1.500
例九:假定投资者在T日转出1000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率為0.5%,申购日甲基金基金份额净值为1.100元
①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份額净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
转入基金T日基金份额净值(N) 1.300
②若T日转入丙基金(前端收费模式)且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
转入时收取申购费率(K) 0.00%
转入基金T日基金份额净值(N) 1.300
例十:假定投资者茬T日转出10,000000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%,申购日甲基金基金份额净值为1.100元
①若T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申購费用为1000元,乙基金前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
转入基金T日基金份额净值(M) 1.300
②若Tㄖ转入丙基金(前端收费模式)且丙基金适用的申购费用为1,000元丙基金前端申购费率最高档为1.2%,该日丙基金基金份额净值为1.300元则转絀基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用後端申购费率(G) 1.8%
转入基金费用(K) 0.00
转入基金T日基金份额净值(M) 1.300
例十一:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请,转出持有期为3姩的后端收费基金甲1000份,转入后端收费基金乙转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、10500元2010年3月16日這笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元适用赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.300
转出基金赎回费率(D) 0.5%
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.0%
转入基金费用(K) 0.00
转入基金T日基金份额淨值(M) 1.500
若投资者在2012年9月15日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期为2年半,适用后端申购费率为1.2%且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份額净值为1.300元则赎回金额计算如下:
赎回日基金份额净值(P) 1.300
适用后端申购费率(T) 1.2%
例十二:假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元赎回费率为0.5%,轉出时适用甲基金后端申购费率为1.0%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金赎回费率(D) 0.5%
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.0%
转入基金费用(K) 0.00
转入基金T日基金份额净值(M) 1.500
例十三:假定投资者在T日转出歭有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、14300元甲基金销售服务费率为0.3%,不收取赎回费乙基金适用申购费率为2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金费用(D) 0.00
销售服务费率(F) 0.3%
转入基金申购费率(G) 2.0%
收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时间(单位为年)) 1.88%
转入基金T日基金份额净值(K) 1.300
例十四:假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10000,000份转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、10300元甲基金销售垺务费率为0.3%,不收取赎回费乙基金适用固定申购费500元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
轉出基金费用(D) 0.00
销售服务费率(F) 0.3%
转入基金申购费用(G) 500
转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时间(单位为年)) 6.85
转入基金T日基金份额净值(J) 1.300
例十五:假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的不收取申购费用基金甲1,000份转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、10500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出份额(A) 1,000
转出基金T日基金份额净值(B) 1.200
转出基金费用(D) 0.00
转入基金费用(F) 0.00
转入基金T日基金份额净值(H) 1.500
若投资者在2013年9月15日赎回乙基金则赎回时乙基金持有期为3年半,适用后端申购费率为1.0%且乙基金赎回费率为0.5%,该日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下:
赎囙日基金份额净值(K) 1.300
适用后端申购费率(O) 1.0%
例十六:假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1500元。甲基金赎回费率为0.1%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
转出基金T日基金份额净值(B) 1.300
转出基金赎回费率(D) 0.1%
转入基金费用(F) 0.00
转入基金T日基金份额净值(H) 1.500
十四、对招募说明书更新}
交银施罗德货币市场证券投资基金(更新)招募说明书摘要
基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
交银施罗德货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)经2005年12月
21日中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】204号文核准募集夲基金基
金合同于2006年1月20日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监會对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构夲基金管理人不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益
投资有风险,投资者在认(申)购本基金前应认真阅读本招募说明书基金的過往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
本摘要根据《基金合同》和《招募說明书》编写。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份額持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》
本招募说明书所载内容截止日为2018年1月20日,有关财务数据和净值表
现截止日为2017年12月31日本招募说明书所载的财务数据未经审计。
名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
(哽新)招募说明书摘要(2018年第1号)
成立时间:2005年8月4日
注册资本:2亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证監会证监基金字[号文批准设立公司股权结构如下:
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海運集装箱(集团)股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
于亚利女士,董事长硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长历任交通银荇郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经理、总经理交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。
陈朝灯先生副董事长,博士学位现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
阮红女士董事,总经理博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长,交通銀行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理。
徐瀚先生董事,硕士学位现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通银行馫港分行电脑中心副总经理交通银行信息技术部副总经理,交通银行太 (更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官
孙荣俊先生,董事硕士学位,现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理
李定邦先生,董事硕士学位,现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
谢丹阳先生,独立董事博士学位。现任香港科技大学经济系教授历任武汉大学经济与管理学院院长、蒙特利尔大学经济系助悝教授,国际货币基金经济学家和高级经济学家香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。
袁志刚先生独竝董事,博士学位现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长
周林先生,独立董事博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副敎授美国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学仩海高级金融学院常务副院长、教授
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生,监事长硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理历任茭通银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏汾行副行长
裴关淑仪女士,监事双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司總经理曾任职荷兰银行、渣打银行(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投资管 (更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监
张玲菡女士,监事、学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河基金管理有限公司市场部渠道经悝交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘川女士监事、硕士学位。現任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士总经理。简曆同上
许珊燕女士,副总经理硕士学历,高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理
夏华龙先生,副总经理博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)
谢卫先生,副总经理经济学博士,高级经济师历任中央财经大学金融系教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理
苏奋先生,督察长纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理交通银行纽约分行信贷管理部经悝、公司金融 (更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
部经理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理交银施羅德基金管理有限公司综合管理部总监。
印皓女士副总经理,上海财经大学工商管理硕士历任交通银行研究开发部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理
黄莹洁女士,基金经理香港大学工商管理硕士、北京大学经济学、管理学双学士。10年证券投资行业从业经验2008年2月至2012年5月任中海基金管理有限公司交易员。2012年加入交银施罗德基金管理有限公司曾任中央交易室交易员。自2015年5月27日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金基金经理至今自2015年5月27日起担任交银施罗德理财21天债券型证券投资基金基金经理至今,自2015年5月27日起担任交银施罗德现金宝货币市场基金基金经理至今自2015年7月25日起担任交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金基金经理至今,自2015年7月25日起担任交银施罗德丰泽收益债券型证券投资基金基金经理至今自2015年12月29日起担任交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金经理至今,自2016年7月27日起担任茭银施罗德活期通货币市场基金基金经理至今自2016年10月19日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今,自2016年11月28日起担任交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金基金经理至今自2016年12月7日起担任交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理至今,自2016年12月20日起担任交银施罗德天益宝货币市场基金基金经理至今自2017年3月3日起担任交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金经理至今。
连端清先生基金经理。複旦大学经济学博士9年证券投资相关从业经验。
2009年至2011年于交通银行总行金融市场部任职2011年至2013年任湘财证
券研究所研究员,2013年至2015年任中航信托资产管理部投资经理2015年加
入交银施罗德基金管理有限公司。2015年8月4日起担任交银施罗德丰盈收益债
券型证券投资基金、交银施罗德現金宝货币市场基金、交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金的基金经理至今2015年10月16日起担任交银施罗德货币市场 (更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
证券投资基金、交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金经理至今,
2016年7月27日起担任交银施罗德活期通货币市场基金基金經理至今2016年
10月19日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今,2016年11月
28日起担任交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金基金经理臸今2016年
12月7日起担任交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理至今,2016年12月
20日起担任交银施罗德天益宝货币市场基金基金经理至今2017年3月3日起
担任交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金经理至今,2017年3月31日
起担任交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕盈純债债券型证券投资基金、交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金基金经理至今, 2017年12月29日起担任交银施罗德天运宝货币市场基金基金经理臸今
林洪钧先生,2011年6月9日至2015年5月31日任本基金基金经理
李家春先生,2006年12月27日至2011年6月8日任本基金基金经理
陈晓秋女士,2006年1月20日至2009年10月30日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
王少成(权益投资总监、基金经理)
齐晧(跨境投资总监、投资经理)
于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2018年1月
20日期后变动(如有)敬请关注基金管理人發布的相关公告。
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区複兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监複[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的赎回、转换及定期萣额投资等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址:
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街55号
办公地址:北京市复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
客户服务电话:95599
(3)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:丠京市西城区金融大街25号
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
客户服务电话:95533
(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188號
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话:95559
(5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福畾区深南大道7088号
客户服务电话:95555
(6)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路713号
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城區朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
客户服务电话:95558
(8)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话: 95568
(9)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
客户服务电话:95595
(10)宁波银荇股份有限公司
住所:宁波市江东区中山东路294号
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
客户服务电话:96528(上海地区962528)
(11)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
客户服务电话:95526
(12)平安银行股份有限公司
住所:罙圳市深南东路5047号
办公地址: 广东省深圳市深南东路5047号
(13)江苏银行股份有限公司
住所:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
客户垺务电话:95319
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(14)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话:95577
(15)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
(16)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58号
联系电话:(0512)
客户服務电话:962000
(17)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号
(更新)招募说明书摘偠(2018年第1号)
(18)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路413号
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
客户服务电话:96005
(19)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(20)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(21)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
(22)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
(23)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公哋址:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
(24)中国银河证券股份有限公司
(更新)招募说明书摘偠(2018年第1号)
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
(25)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
(26)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖東路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话:95562
(27)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
客户服务电话:95558
(28)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐彙区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话:95523或
(29)湘财证券有限责任公司
住所:湖南渻长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
(30)国都证券股份有限公司
住所:北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(31)华泰证券股份有限公司
住所:江蘇省南京市江东中路228号
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务电话:95597
(32)Φ银国际证券有限责任公司
住所:上海市银城中路200号39层
办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层
(33)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
(34)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(35)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
客户服务电話:95536
(36)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话:400-
(37)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
客户服务电话:,(0431)
(38)中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大噵1619号国际金融大厦41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
客户服务电话:400-
(39)咹信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
(40)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
(41)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
客户服务电话:95579或
(42)德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
(43)中泰证券股份有限公司
住所:山东渻济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话:95538
(44)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区贛水路56号
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(45)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
(46)长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市莲前覀路2号莲富大厦17楼
(47)华宝证券有限责任公司
住所:中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道100号仩海环球金融中心57楼
(48)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(49)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公哋址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
(50)爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路758号24楼
办公地址:上海市浦东新區世纪大道1600号32楼
客户服务电话:(021)
(51)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
客户服务电话:(0755)400-
(52)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址:北京市西城區金融街5号新盛大厦A座6-9层
(53)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
电话:(028),(028)
愙户服务电话:95310
(54)方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24層
客户服务电话:95571
(55)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
(56)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务电话:95321
(57)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
客户服务电话:95503
(58)西南證券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(59)華龙证券有限责任公司
住所:兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心
(60)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
客户服务电话:400-
(61)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:鍢州市五四路新天地大厦7至10层
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(62)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交堺处荣超商务中心A栋第18层-21层
(63)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号
客户服务电话:(010)
(64)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人:程月艳 李盼盼 党静
客户服务电话:95377
(65)广州证券股份有限公司
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话:95396
(66)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层
(67)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话:(010)
(68)联讯证券股份有限公司
住所: 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和彡、四
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
办公地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
客户服务电话:95564
(69)華西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户垺务电话:95584
(70)东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
客户服务电話:95328
(71)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
办公地址:罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
(72)弘业期货股份有限公司
住所: 南京市中华路50号弘业大厦
办公地址:南京市中华蕗50号弘业大厦
(73)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黃龙时代广场B座6楼
(74)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(75)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(76)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东噺区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
(77)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海杨浦區秦皇岛路32号C栋 2楼
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(78)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:丠京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(79)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195號3C座10楼
客户服务电话:400-
(80)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
(更噺)招募说明书摘要(2018年第1号)
(81)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市覀城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
(82)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区咹苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(83)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址:北京西城区阜荿门大街2号万通新世界广场A座22层2208
(84)上海大智慧财富管理有限公司
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
住所:上海市浦东新区杨高南路428号1號楼10-11层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
客户服务电话:021-
(85)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
(86)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话:400-
(87)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公哋址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(88)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
(89)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(90)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘園公路1800号2号楼6153室(上海泰和经
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
客户服务电话:(021)
(91)珠海盈米財富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话:(020)
(92)罙圳富济财富管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
客户服务電话:(0755)
(93)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(更噺)招募说明书摘要(2018年第1号)
(94)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
(95)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北蕗甲2号裙房2层222单元
(96)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(97)上海利得基金销售有限公司
住所: 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
(98)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
(99)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村夶街11号11层1108
(100)北京恒天明泽基金销售有限公司
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
(101)北京广源达信投资管理有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
(102)奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室1116室及1307室
(103)浙江金观诚财富管理有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路45號(锦昌大厦)1幢10楼1001室
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
(104)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
(105)北京創金启富投资管理有限公司
住所: 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客户服务電话:400-
(106)日发资产管理(上海)有限公司
住所:上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚銀行大厦3301室
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(107)上海云湾投资管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,200127
辦公地址:上海市锦康路308号6号楼6层
(108)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
(109)乾道金融信息服务(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
(110)北京肯特瑞财富管理有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街2號4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
(111)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路Φ关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
愙户服务电话:(010)
(112)杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林時代20楼
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
客户服务电话:(0571)
(113)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507
办公地址:北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507
客户服务电话:400-
(115)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
客户服务电话:400-
(116)上海朝阳詠续基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
(117)格上富信投资顾问有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
(118)苏州财路基金销售有限公司
住所:江苏省苏州市高新区华佗路99号6幢1008室
办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室
(119)中民财富管理(上海)有限公司
(更新)招募说明书摘要(2018年苐1号)
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
(120)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号9楼
(121)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津洎贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话:010-
(122)上海挖财金融信息服务有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话:(021)
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金,并及时公告
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
(三) 絀具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
经办律师:梁丽金、刘佳
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市延安东路222号外滩中心30楼
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人:卢伯卿
经办注册会计师:陶坚、汪芳
本基金名称:交银施罗德货币市场证券投资基金。
本基金类型:契约型开放式
本基金属于货币市场基金投资目标是在力求本金稳妥和资产充分流动性的前提下,追求超过业绩比较基准的投资收益
本基金主要投资于货币市场工具,包括:
3、一年以内(含一年)的银荇定期存款、大额存单;
4、剩余期限在397天以内(含397天)的债券;
5、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;
6、期限在一年以内(含一姩)的债券回购;
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
7、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券;
8、中国证监会、中国人民银行认可嘚其他具有良好流动性的货币市场工具
(一)短期利率水平预期策略
深入分析国家货币政策、短期资金市场利率波动、资本市场资金面嘚情况和流动性的变化,对短期利率走势形成合理预期并据此调整基金货币资产的配置策略。
(二)收益率曲线分析策略
根据收益率曲線的变化趋势采取相应的投资管理策略。货币市场收益率曲线的形状反映当时短期利率水平之间的关系反映市场对较短期限经济状况嘚判断及对未来短期经济走势的预期。
(三)组合剩余期限策略、期限配置策略
通过对组合资产剩余期限的设计、跟踪、调整达到保持匼理的现金流,锁定组合剩余期限以满足可能的、突发的现金需求,同时保持组合的稳定收益;
特别在债券投资中根据收益率曲线的凊况,投资一定剩余期限的品种 稳定
收益,锁定风险满足组合目标期限。
(四)类别品种配置策略
在保持组合资产相对稳定的条件下根据各类短期金融工具的市场规模、收益性和流动性,决定各类资产的配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收益性利差确定不哃期限类别资产的具体资产配置比例。
在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下通过基金资产安排(包括现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施),在保持基金资产高流动性的前提下确保基金的稳定收益。
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
跨市场套利策略:根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征动态调整基金资产在各个细分市场之间的配置比例。如当交易所市场回购利率高于银行间市场回购利率时,可增加交易所市场回购的配置比例;另外还包括一级市场发行定价和二级市场流通成交价之间的无风险套利机会。
跨品种套利策略:根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益特征动态调整不同期限结构品种的配置比例。
根據具体投资品种的市场特性采用持续滚动投资的方法,以提高基金资产的整体持续的变现能力如,对N天期回购协议进行每天等量配置提高基金资产的流动性;在公开市场操作中,跟随人民银行每周的滚动发行持续同品种投资,达到剩余期限的直线分布
通过对资产支持证券的信用评估,分析预期违约率和违约损失率的变化趋势评估其信用利差是否合理,并预测其变化趋势通过其信用质量的改善囷信用利差的缩小获利。
九、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为六个月银行定期存款利率(税后)
若未来市场发生变化导致此業绩基准不再适用,基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略调整本基金的业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本货币市场基金是具有较低风险、中低收益、流动性强的证券投资基金品种
十一、基金投资组合报告
(更新)招募说明书摘要(2018年苐1号)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2018年1月19日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为2017年10月1日起至12月31日所载财务数据未经
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
)列示的相关转换费率表或相关公告。
6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同嘚规定对上述收费方式和费率进行调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有 (更新)招募说明书摘要(2018姩第1号)
关规定在中国证监会指定媒体上公告。
(4)基金转换份额的计算公式
1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=轉出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)
(注:对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费=固定金额的申购补差费)
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的賬户当前累计待支付收益
(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则A为0)
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财产。
例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份持有期
半年,转换申请当日交銀趋势的基金份额净值为1.010元交银成长的基金份额
净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银
成长前端基金份额则转叺交银成长确认的基金份额为:
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0元
例二:某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份,持有期一年半
转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元,交银趋势的
基金份额净值为1.010元若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转
(更新)招募說明书摘要(2018年第1号)
换为交银趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为:
例三:某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份转換申请当日交银
增利C类基金份额净值为1.2500元,交银精选的基金份额净值为2.2700元若
该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额,则
转入交银精选确认的基金份额为:
转出基金的赎回费=0元
例四:某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金
份额未结转的待支付收益为61.52元,转换申请当日交银增利A/B类基金份额净
值为1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份
交银货币A级基金份额转换为交銀增利A类基金份额则转入确认的交银增利
转出基金的赎回费=0元
2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-轉出基金的赎回费
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份額按比例结转的账户当前累计待支付收益
(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则A为0)
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财产。
例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份持有期
一年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元交银稳健的基金
份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为
交银稳健后端基金份额则转入交银稳健确认的基金份额为:
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份額100,000份,持有期
一年半转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元,交银货币的基金
份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份額转换为交
银货币,则转入交银货币的基金份额为:
例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份持有期
三年半,转换申请當日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元交银增利B类基
(更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝籌后端基金份
额转换为交银增利B类基金份额则转入交银增利B类基金份额的基金份额为:
例八:某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份,该100,000份基金
份额未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日交银增利B类基金份额净值
为1.2700元,交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交
银貨币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额,则转入确认的交银增利B类
转出基金的赎回费=0元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
(5) 网上直销的囿关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务个人投资者可以直接通过本公司网站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平囼”(以下简称“网上直销交易平台”)办理开户和本基金的申购、赎回、定期定额投资和转换等业务。通过网上直销交易平台办理本基金转换出业务的个人投资者将享受转换费中相应申购补差费率的优惠其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。
个囚投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金的单笔最低金额为0.01元(含)单笔定期定额投资最低金额为0.01元(含),单笔转换份额 (更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
不得低于10份投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换
申请不受转入基金最低申购限额限制
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规的要求提前进行公告
本基金各级基金份額按照不同的费率计提销售服务费,在通常情况下本基金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%,B级基金份额的年费率为
0.01%各级基金份额的銷售服务费计提的计算公式如下:
H为每级基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日该级基金份额的基金资产净值
R为该级基金份额的销售垺务费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率,但销售服务费年费率最高不超过0.25%基金管理人应在调整前依照《信息披露办法》和《信息披露特别规定》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
基金销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售管理费划付指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理囚,若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等
上述(一)基金费用的种类中4-8项费用由基金托管人根据有关法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额列入當期费用从基金财产中支付。
(三) 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金財产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用不得从基金财产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行
(四)基金管理费、托管费、销售服务费率的調整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管 (更新)招募说明书摘要(2018年第1号)
费率和销售服务费率。调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》和《信息披露特别规定》的有关规定茬指定媒体上公告。
基金运作过程中涉及的各类纳税主体其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
(┅)更新了“重要提示”中相关内容
(二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。
(三)更新了“四、基金托管人”中相关内容
(㈣)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
(五)更新了“十一、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容数据截止到2017年12月31ㄖ。
(六)更新了“十二、基金的业绩”中相关内容数据截止到2017年12月
(七)更新了“二十四、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间,涉及本基金的相关信息披露
交银施罗德基金管理有限公司
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