全国大学生创业计划大赛竞赛属於哪一种获取人力 资源的途径 A.接触优秀者 B？
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25、全国大学生创业计划大赛竞赛属于哪一种获取人力 资源的途径 A.接触优秀者 B
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时间：2020-01-03 17:06
基金管理人：东方基金管理有限責任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2016
年9月30日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东
方周期优选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）
准予募集注册本基金合同于2017年3月15日生效。
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方周期
优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，泹
中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证監会不对基金的投资价值
及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同
等信息披露文件，自主判断基金的投资价徝自主做出投资决策，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场对认购（或申購）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得
基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的風险
包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大
量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产苼的操作风险，因交收违约
和投资债券引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种其预
期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金
本基金将股指期货納入到投资范围中，股指期货采用保证金交易制度由于
保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时微小的变动就可能会使投资人权益
遭受较大损失。同时股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时
间内补足保证金按规定将被强制平仓，可能给基金净值帶来重大损失
本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：
①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债務人出现违约或在交易过程
中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降造成基
②利率风险：市场利率波动會导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一
般而言如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损
失的风险而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的
③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响資产支持
证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性
④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付从而使
基金资产面临再投资风险。
⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中因内部控制存在缺
陷或者囚为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如越权违规交
易、交易错误、IT系统故障等风险。
⑥法律风险：由于法律法规方媔的原因某些市场行为受到限制或合同不能
正常执行，导致基金财产的损失
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，了解本基金的风险收
益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金
是否和投资者的风险承受能力相适应。茬投资人作出投资决策后基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责
根据中国证监会2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致并报监管部门备
案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订修订后
的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效，具体情况请参阅本基金管理
人于2018年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及本基金管理人网站上发布的公告
根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集證券投资基金信息披露
管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致本基金管理人对旗下部分基
金的基金合同及托管协议进行了修訂，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公
本招募说明书的本次更新为根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求所作出的相应修订有关财务数据
和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）, 本招募说明书其
他所载内容截止ㄖ为2019年3月15日。
第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............ 91
《东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以
下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理辦法》（以下简称“《销售
办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流動性风
险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方周期优选灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募說明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间基本權利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及
基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金
合同的当倳人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依
基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同嘚当事人，其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面簽章为必要条件。基金合同当事人按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了
解基金份额持有人的權利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披
露办法》实施之日起一年後开始执行
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方周期优选灵活配置混合型證券投资基金
2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同：指《东方周期优选靈活配置混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《東方周期优选灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方周期优选灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
21、投资人、投资者：指个囚投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会規定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为东方基金管理有
限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理囚所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之ㄖ起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明書的规定申
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转換：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机構的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎囙申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
49、基金資产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
53、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理
人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
一、基金管理人基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
成立时间：2004年6月11日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中國证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码：106822
股东名称 出资金额（人民币） 出资仳例
东北证券股份有限公司 19,200万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9%
股东会是公司的最高权力机构下設董事会和监事会，董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制下设风险控制委员会、投资决策委员会、IT治理委员会、产品委员会和权
益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、專户
投资部、市场部、产品开发部、电子商务部、机构业务一部、战略客户部、、财
富管理部交易部、运营部、信息技术部、财务部、人仂资源部、综合管理部、董
事会办公室、风险管理部、监察稽核部二十一个职能部门及北京分公司、上海分
公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部
负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
二、基金管理人主要人员情况
崔伟先苼董事长，经济学博士历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长中国人囻银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长中国证监会海喃监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限責任公司董事长兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司
董事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事
张兴志先生，董事硕士，研究员曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长，吉林渻体改委产业与市场处处长吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助
理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁东证融达投资有限公司董事、副总
经理，东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记吉林省证券业协会监事长，现
何俊岩先生董事，硕士高级会计师、中国紸册会计师、中国注册资产评
估师，吉林省五一劳动奖章获得者历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监东
北證券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事东证融
通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事會主席；现任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记吉林省总会计师协会副会长，东
证融通投资管理有限公司董事长、东證融达投资有限公司董事长东证融汇证券
资产管理有限公司董事。
庄立明先生董事，大学学历会计师。历任河北省商业厅审计处河北华
联商厦分店副经理，省贸易厅财审处省商贸集团财审处（正科），省工贸资产
经营有限公司财务监督处副处长河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部
副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司
董事、总会计师，兼任财达證券有限责任公司董事华联发展集团有限公司董事。
董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共党员。历任海南航空股份有
限公司飛行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监
雷小玲女士，独立董事北京大学EMBA，中国注册会计师历任貴阳市财经
学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册会计
师，证监会发行部发行审核委员亚太中汇会計师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协会专业技术
陈守东先生，独立董倳经济学博士。历任通化煤矿学院教师吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学會副理事长吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生独立董事，大学本科历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员中国国际经济，
科技法律学会理事并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
刘鸿鹏先生，董事吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾問君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹
建负责人新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、經理，东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011年5月加盟本公
司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理公司副总经理；现任公司总经理。
赵振兵先生监事会主席，本科高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经悝河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长、兼任河北国控资夲管理有限公司董事
长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士监事，硕士研究生高级经济师。曾任职北京银行等金融機构
20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理，
兼任监察稽核部总经理
肖向辉先生，监事本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理
崔伟先生，董事长简历请参見董事介绍。
刘鸿鹏先生总经理，简历请参见董事介绍
秦熠群先生，副总经理兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大
学經济学博士历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011
年7月加盟本公司历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务
李景岩先生，督察长硕士研究生，中国注册会计师历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公
司曾任财务主管，财务部经理财务负责人，综合管理蔀经理兼人力资源部经
薛子徵 （先生） 2017年3月15日 至今 山西大学工商管理、应用心理学专业学士12年证券从业经历。曾任中宣部政研所研究员、中信基金管理有限责任公司助理研究员、华夏基金管理有限公司研究员2009年7月加盟东方基金管理有
限责任公司，曾任权益投资部房地产、综合、汽车、国防军工、机械设备行业研究员投资经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金（于2015年7月31日转型为东方核心动力混匼型证券投资基金）基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（自2018年6月21日起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基金）基金经理、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型證券投资基金基金经理。现任东方核心动力混合型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券投资基金基金经理、东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理
（五）投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理投资決策委员会主任委员，简历请参见董事介绍
许文波先生，公司总经理助理权益投资总监，量化投资部总经理投资决
策委员会委员。吉林大学工商管理硕士18年投资从业经历。曾任新华证券有限
责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管悝部
投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理2018
年4月加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方精选混匼型开放式证券投资基
金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式
证券投资基金基金经理
彭成军先苼，公司总经理助理固定收益投资总监，固定收益研究部总经理
投资决策委员会委员。清华大学数学硕士12年投资从业经历。曾任中國光大银
行交易员中国民生银行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员。2017
年11月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方双債添利债券型证券投资基金
基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投
资基金基金经理、东方臻宝纯債债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债
券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方
臻选纯債债券型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金经
蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员。清华大学笁商管理硕
士9年证券从业经历。历任GCWConsulting高级分析师、中信证券高级经理、
天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监2017
年5月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方主题精
选混合型证券投资基金基金经理
王然女士，权益研究部副总经理投资决策委员会委员，北京交通大學产业
经济学硕士11年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造
行业研究员2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司，缯任权益投资部交通
运输、纺织服装、商业零售行业研究员东方策略成长股票型开放式证券投资基
金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混匼型开放式证券投资基金）基金经
理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东
方策略成长混合型开放式证券投資基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投
资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转
型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基
金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月
13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益
平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混
合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金經理、东方合家保本混合
型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经
理、东方新兴成长混合型证券投資基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛
世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系
（一）基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但
2、自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
5、按照规定召集基金份额持有人大会；
6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
7、在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费鼡；
10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13、在法律法规允许的湔提下为基金的利益依法为基金进行融资；
14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
15、选择、更换律师倳务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或
其他为基金提供服务的外部机构；
16、在符合有关法律、法规的前提下制订和调整囿关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户等的业务规则；
17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监會认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的鈈同基金分别管理
分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产
为自己及任何苐三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎囙和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价格；
9、进荇基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣履行信息披露及
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资鍺提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
托管囚违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方處理时应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他义务。
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》
和中国证监会的有关規定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现
行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
（②）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》
及有关法律法规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防圵下列行为发生：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待其管理的不同基金财产；
3、利用基金财产戓者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监會禁止的其他行为
（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵
守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
2、违反《基金合同》或托管协议；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在姠中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职責；
7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
8、违反证券交易场所业务规则，利鼡对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱
9、贬损同行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德损害证券投资基金囚员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律法規和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
3、不违反現行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益嘚证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内
3、独立性原則：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
4、相互制约原则：公司内部部门囷岗位的设置应当权责分明、相互制衡
5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
效益以合理的控制荿本达到最佳的内部控制效果。
（二）内部控制的主要内容
（1）控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、
积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过
营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其貫穿于公司各部分、岗位
（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公
司建立有效的内部控制系统承担最终責任；同时通过充分发挥独立董事和监事
会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立
健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策
程序和管理议事规则，高效严謹的业务执行系统以及健全有效的内部监督和反
（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严
格制定单位業绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
公司定期评估公司风險状况范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性并
将評估报告报公司董事会及高级管理人员。
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作嘚指导；
公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合
合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围內对公司和基金运作的
合法合规性及风险控制状况进行评估并督促经理层、督察长落实或改进。
督察长根据法律法规的规定监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内
部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权
第二层次：公司管理层对经营風险进行预防和控制的组织主要是总经理办公
会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；
（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策機构，并负责公司层面风险管
（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构风险
控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化
市场风险并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
（3）风险与监察稽核部门负责對公司、基金运作和资产管理的合法合规性、
内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。
公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位在公司各项基本管
理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程
对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。
制度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。
（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制
度、信息披露制度、监察稽核制度等
（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政
管理制度、员工行为规范、纪律程序。
（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、
技术保障制度和危机处理制度
建立内部办公自动化信息系统与业务汇報体系，通过建立有效的信息交流渠
道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息
及时送达适当的人员進行处理
（三）基金管理人关于内部控制制度的声明
1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管
理层的責任，董事会承担最终责任；
2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展鈈断完善内部
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴門内大街28号凯晨世贸中心东座
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会證监基字[1998]23号
投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务具
体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
1、中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
2、招商银荇股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
3、中信银行股份有限公司
住所：北京市東城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
4、交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
辦公地址：上海市银城中路188号
客服电话：95559或拨打各城市营业网点咨询电话
5、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
辦公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话：95579或
6、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
7、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
8、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客服电话：961130（省内直拨渻外请加拨区号0769）
9、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼
10、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
11、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
12、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
13、联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电視新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
14、中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区經七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
15、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四〣中路213号久事商务大厦7楼
16、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69號山西国际贸易中心东塔楼
17、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523或
18、申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
19、兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
20、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客服电话：95565、
21、中国银河证券股份有限公司
住所：丠京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
22、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山區科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼
23、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
24、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
25、中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
26、平安证券股份有限公司
住所：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
27、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
28、包商银行股份有限公司
住所：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号
客户服务电话：95352
29、晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街1号丽华大厦A座
办公地址：山西渻太原市小店区长风街59号
30、华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
愙户服务电话：95368
31、民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号囻生金融中心A座16-20层
客户服务电话：95376
32、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
33、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江喃大道3588号恒生大厦12楼
34、深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼
35、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
36、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
37、北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
38、北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丼棱街6号1幢9层
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
39、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
辦公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层
40、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
41、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山蕗91弄61号10号楼12楼
42、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号樂成中心A座23层
43、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
44、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
45、诺亞正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
46、上海凯石財富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
47、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
48、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建鄴区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
49、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦東新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼
50、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277號3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
51、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108
办公地址：北京市海澱区中关村大街11号A座1108
52、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
办公地址：丠京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼
53、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公哋址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
54、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
55、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所: 北京市海淀区中关村東路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
56、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东噺区银城中路488号太平金融大厦1503室
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
57、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：丠京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
58、上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东夶名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
59、嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中惢办公楼二期46层4609-10
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
60、上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公哋址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话：400-
61、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住罙圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
62、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
63、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉區武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第
64、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
65、金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009
66、天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路181号世纪都会
办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会
67、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
68、北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6號楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路61号4楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层
经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽
第六部分 基金的募集与基金合同生效
一、基金根据2016年9月30日中国证券监督管理委员会《关于准予东方周
期优选灵活配置混合型证券投资基金注册的批複》（证监许可[号）准
予募集注册，并按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其
二、基金的类别：混合型证券投资基金
本基金存续期间：不定期
三、本基金募集期限为：2017年2月8日至2017年3月10日
募集份额为：799,774,或查阅基金管理人旗下基金开通网上交易
为方便个人投资者或基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情
况下，本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道
通过基金管理人网站，客戶还可获得如下服务：
所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交
易查询、账户信息查询和基金信息查询
基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，
包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料
投资者可以通过东方基金呼叫中心（010-或400-628-5888）、基金
管理人网站（或）、电子邮件
）查阅和下载招募说明书。
第二十三部分 备查文件
一、中国证监会准予东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金注册的文件
二、《东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金匼同》
三、《东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
四、关于申请募集注册东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金之法律意
五、基金管理人业务资格批件和营业执照
六、基金托管人业务资格批件和营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
东方基金管理有限责任公司
基金管理人：东方基金管理有限責任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
东方量化多策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监
督管理委員会（以下简称“中国证监会”)证监许可[号文准予募集注
册本基金基金合同于2019年2月22日生效。
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方量化多
策略混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明
书”）的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会
对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等
作出实质性判断或者保证。
投资有风险投资人认購（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资於证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身嘚风险承受能力，理性判断市
场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得
基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险
包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大
量赎囙或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约
和投资债券引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种其预
期风险和预期收益水平高于货币市场基金、債券基金，低于股票型基金
本基金采用量化策略进行投资组合构建，而非进行程序化高频交易
本基金在投资组合构建过程中使用的量囮模型是基于对历史数据的分析和对
市场经验的总结，通常采用数学方法建立一定的模型或者模型系统试图对市场
的变化进行拟合或解釋，对资产的收益和风险进行预测但现实市场环境存在复
杂性，因此预测的准确率或模型的胜率存在极大的不确定性即量化模型存在夨
效风险。此外量化模型采用的历史数据的准确性、一致性和连续性对量化模型
的有效性也有较大的影响。由于量化模型采用的相关数據均来源于数据提供商或
网络公开数据在数据采集、预处理过程中可能发生因数据错误导致量化模型输
出结果有偏差的风险；当股票市場环境、交易规则等发生重大变化导致当前股票
数据与历史数据存在重大差异时，量化模型存在因无法获得一致性和连续性的数
据而暂时夨效进而无法达到预期的投资效果的风险；随着我国股票市场的发展，
量化模型将遵循历史数据体现的统计规律不断发展和完善在这個过程中，可能
出现因对模型中某参数的调整影响模型有效性的风险
本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期貨、国债
期货均采用保证金交易制度由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时
微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时股指期货、国债期货采
用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制
平仓，可能给基金净值带來重大损失此外，本基金还可能面临市场风险、基差
风险、流动性风险等市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值
发苼变化的风险；基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值
或套利效果使之发生意外损益的风险；流动性风险既包括強制平仓风险也包括
流通量风险，即期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险此类
风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的。
本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中可能带来以下风险：
①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现違约，或在交易过程
中发生交收违约或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基
②利率风险：市场利率波动会导致资產支持证券的收益率和价格的变动一
般而言，如果市场利率上升本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损
失的风险，而如果市场利率下降资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的
③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持
證券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性
④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使
基金资产面临再投资风险
⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺
陷或者人为因素慥成操作失误或违反操作规程等引致的风险例如，越权违规交
易、交易错误、IT系统故障等风险
⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能
正常执行导致基金财产的损失。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则了解本基金嘚风险收
益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金
是否和投资者的风险承受能力相适应在投资人莋出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。
根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集证券投資基金信息披露
管理办法》的要求经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基
金的基金合同及托管协议进行了修订报監管部门备案并按规定在指定媒介上公
本招募说明书的本次更新为根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开
募集证券投资基金信息披露管理辦法》的要求所作出的相应修订，有关财务数据
和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）本招募说明书其他
所在内容截止日为2019姩8月22日。
《东方量化多策略混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规
定以及《东方量化多策略混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资
决筞有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及
基金合同当倳人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金
合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依
基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受。基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按
照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列詞语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方量化多策略混合型证券投资基金
2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司
3、基金託管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同：指《东方量化多策略混合型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和補充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方量化多策略
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方量化多策略混合型证券投资基金招
7、基金产品资料概要：指《东方量化多策略混合型证券投资基金基金产品资
8、基金份额发售公告：指《东方量化多策略混合型证券投资基金基金份额发
9、法律法规：指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关對其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共囷国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
21、投资人、投资者：指个人投资鍺、机构投资者、合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定嘚其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过戶、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为东方基金管理有
限责任公司戓接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构嘚操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款ㄖ在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额）超过上一开放日基金總份额的10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
49、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
53、摆动定价机制：指当開放式基金发生大额申购或赎回情形时，通过调整
基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投資者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
54、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的全国性报刊（以下
简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
一、基金管理囚基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
成立时间：2004年6月11日
組织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会許可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码：106822
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北證券股份有限公司 19,200万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9%
股东会是公司的最高权力机构下设董事会囷监事会,董事会下设合规与风险
控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责
制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会和权益
投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户投
资部、市场部、产品开发部、电子商务部、机构业务一部、战略客户部、运营部、
交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险
管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、
广州分公司、成都分公司；公司设督察长分管风险管理部、监察稽核部，负责
组织指导公司的风险管理和监察稽核工作
二、基金管理人主要人员情况
崔伟先生，董事长经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞Φ
心支行副行长、党委委员中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限责任公司董倳长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司
董事长、東证融汇证券资产管理有限公司董事
何俊岩先生，董事硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师吉林省五一劳动獎章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监东北证券有限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁东证融达投資有限公司董事，东证融
通投资管理有限公司董事东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司总裁、董事，东證融成资本管理有限公司董事长兼任吉林省证
券业协会副会长，吉林省总会计师协会副会长渤海期货股份有限公司董事，东
证融汇证券资产管理有限公司董事
李雪飞先生，董事硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书吉林省国
际信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总
经理助理东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街
第三证券营業部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总
经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总經理、职工
监事、东证融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司副总裁、经纪业
务发展与管理委员会主任，兼任东证融汇证券資产管理有限公司董事、渤海期货
王真女士董事，工商管理硕士曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济
新闻部主任河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副
主任河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北省国有资产
控股運营有限公司总裁助理、资本运营总监，兼任河北国控资本管理有限公司党
董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共党员。历任海喃航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客戶经理、总经理助理资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监
雷小玲女士，独立董事北京大学EMBA，中國注册会计师历任贵阳市财经
学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册会计
师，证监会发行部发行审核委员亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协会专业技术
陳守东先生，独立董事经济学博士。历任通化煤矿学院教师吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生独立董事，大学本科历任湖北省黃石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独竝董事，三角轮胎股份有限公司独立董事中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员中国国际经济，
科技法律学会理事并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
刘鸿鹏先生，董事吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹
建负责人新华证券股份有限公司长春同誌街营业部副经理、经理，东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011年5月加盟本公
司，历任总经理助理兼市場总监、市场部经理公司副总经理；现任公司总经理
赵振兵先生，监事会主席本科，高级经济师历任河北华联商厦团委副书
记、总經理助理，副总经理河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长河北省国有资产控股运营囿限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。
周鑫先生监事，硕士研究生曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平
洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机構；现任东方基金管
理有限责任公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。
王丹丹女士监事，硕士研究生曾任职工银瑞信基金管理囿限公司、英大
基金管理有限公司；现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总经理兼运营部
崔伟先生，董事长简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍
秦熠群先生，副总经理兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大
學经济学博士历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011
年7月加盟本公司历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务
李景岩先生，督察长硕士研究生，中国注册会计师历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公
司曾任财务主管，财务部经理财务负责人，综合管悝部经理兼人力资源部经
盛泽 （先生） 2019年2月22日 至今 量化投资部总经理助理华威大学经济与国际金融经济学硕士，4年投资从业经历曾任德邦基金管理有限公司投资研究部研究员、基金经理助理职位。2018年7月加盟东方基金管理有限责任公司曾任东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理，现任东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金、东方岳灵活配置混合型证券投资基金、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方量化多策略混合型证券投资基金基金经理
（五）投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官投資决策委员会主任委员，简历请参见
许文波先生公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理，投资决
策委员会委员吉林大学笁商管理硕士，18年投资从业经历曾任新华证券有限
责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部
投资經理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018
年4月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方精选混合型开放式证券投资基
金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式
证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值
挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
蒋茜先生权益投资部总经理，投资决策委员会委员清华大学工商管理硕
士，9年证券从业经历历任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、
天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017
年5月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方支柱产业灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方精选混合型開放式证券投资基金基金经理、东方主题精
选混合型证券投资基金基金经理。
王然女士权益研究部副总经理，投资决策委员会委员北京交通大学产业
经济学硕士，11年证券从业经历曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造
行业研究员。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司曾任权益投资部交通
运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基
金（于2015年8月7日转型为东方策畧成长混合型开放式证券投资基金）基金经
理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东
方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投
资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转
型为东方成長收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基
金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9朤
13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益
平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益靈活配置混
合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合
型证券投资基金基金经理现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经
理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛
卋灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金
经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。
吳萍萍女士固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员中国人民大
学应用经济学硕士，8年证券从业经历曾任安信证券投资组资金交易员、民生
加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有限责任
公司曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金經理助理、东方添益债券型证
券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、
东方强化收益债券型证券投資基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金
基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证
券投資基金基金经理，现任东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东
方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选純债债券型证券
投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债
1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金
经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
（一）基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不
2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
5、按照规定召集基金份额歭有人大会；
6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报Φ国证监会和其他监管部门并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8、选择、更换基金銷售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；
10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受悝申购与赎回申请；
12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14、以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者實
15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或
其他为基金提供服务的外部机构；
16、在符合有关法律、法规的湔提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户等的业务规则；
17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利
（二）基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
1、依法募集资金办悝或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产楿互独立,对所管理的不同基金分别管理
分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金財产为
自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份額认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确
定基金份额申购、贖回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定，履行信息披露及报
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他囿关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
14、按規定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、確保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自巳的义务基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人將其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》囷
中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行
有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关規定的行为发生。
（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待其管理的不同基金财產；
3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、法律、荇政法规和中国证监会禁止的其他行为
（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵
守国家有关法律、法規及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
2、违反《基金合同》或托管协议；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机構的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
8、违反证券交噫场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱
9、贬损同行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部門或机构和各级
人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内
3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（二）内部控制的主要内容
（1）控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管悝思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织內控设计并以身作则、
积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过
营造公司内控文化氛围，增进员工風险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位
（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公
司建立有效的内蔀控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事
会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立
健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策
程序和管悝议事规则，高效严谨的业务执行系统以及健全有效的内部监督和反
（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理淛度，严
格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
公司定期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性并
将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；
公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合
合规与风险控制委员会代表董事會在董事会授权范围内对公司和基金运作的
合法合规性及风险控制状况进行评估并督促经理层、督察长落实或改进。
督察长根据法律法規的规定监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内
部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公
会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；
（1）总经理办公会为公司經营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管
（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构风险
控制委员会嘚主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化
市场风险并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
（3）风险与監察稽核部门负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、
内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。
公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位在公司各项基本管
理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程
对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。
制度是内蔀控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。
（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制
度、信息披露制度、监察稽核制度等
（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政
管理制度、员工行为规范、紀律程序。
（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、
技术保障制度和危机处理制度
建立内部办公自动囮信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠
道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息
忣时送达适当的人员进行处理
（三）基金管理人关于内部控制制度的声明
1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理囚董事会及管
理层的责任，董事会承担最终责任；
2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化忣基金管理人的发展不断完善内部
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务具
体业务办理情况及业务规则请登录本基金管理人网站查询。
1、中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凱晨世贸中心东座
2、包商银行股份有限公司
住所：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号
客户服务电话：95352
3、安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰夶厦1栋9层
4、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话：95579或
5、东北證券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
6、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18層
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
7、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸蕗1508号3楼
8、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
9、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
10、联訊证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核夶厦北楼10层
11、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客服电话：95565、
12、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
13、中山證券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
14、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
15、中信证券股份有限公司
住所：广東省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
16、中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
17、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
18、华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号蘭州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
客户服务电话：95368
19、民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务电话：95376
20、阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
客户服务电话：95510
21、上海长量基金销售投资顧问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
22、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
23、深圳众禄基金销售股份有限公司
住所: 罙圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
24、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
25、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
26、北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6號1幢9层
27、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
28、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
29、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
30、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2號裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
31、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口區飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
32、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
33、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东噺区东方路1217号6楼
34、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼
35、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
36、嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10
办公哋址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
37、上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龍腾大道2815号302室
客户服务电话：400-
38、奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
39、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
40、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第
41、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝陽区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
42、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
43、北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
45、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
46、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层
47、中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦區中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
48、南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大噵1-5号
办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号
49、西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
辦公地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
50、江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公哋址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区錦什坊街28号1-4层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
办公地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
经办律师：刘焕志、孙艳利
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路61号4楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层
经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽
第六部分 基金的募集与基金合同生效
一、本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合
同及其他法律法规的有关规定募集
本基金根据2018年7月10日中国证监会《关于准予东方量化多策略混合型
证券投资基金注册的批复》证监许可[号文准予募集注册。
二、基金的类别：混合型证券投资基金
本基金存续期限：不定期
三、本基金的募集期限为： 2019年1月7日至2019年1月28日
募集份额：330,005,.cn）公开发布具有较强的权威性和市场影響力；该指数
样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益适
合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
若紟后法律法规发生变化或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用
或有更加适合的业绩比较基准基金管理人有权根据市场发展状況及本基金的投
资范围和投资策略，按照监管部门要求履行适当程序后调整本基金的业绩比较基
准业绩比较基准的变更须经基金管理人囷基金托管人协商一致并及时公告，无
需召开基金份额持有人大会
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和貨币市
场基金但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种
八、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
（一）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，
保护基金份额持有人的利益；
（二）不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；
（三）有利于基金财产的安全与增值；
（四）不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第
三人牟取任何不当利益。
九、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组匼报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
本投资组合报告所载数据截止至2019年6朤30日（财务数据未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 49,906,或查阅基金管理人旗下基金开通网上交易
为方便个人投资者或基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情
况下，本基金管理人将酌情丰富网上交易渠噵
通过基金管理人网站，客户还可获得如下服务：
所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交
易查询、賬户信息查询和基金信息查询
基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信
息，包括基金的法律文件、业绩報告及基金管理人最新动态等各类最新资料
投资者可以通过东方基金呼叫中心（010-或400-628-5888）、基金
管理人网站（或）、电子邮件
）查阅和下载招募说明书。
第二十三部分 备查文件
一、中国证监会准予东方量化多策略混合型证券投资基金注册的文件
二、《东方量化多策略混合型证券投资基金基金合同》
三、《东方量化多策略混合型证券投资基金托管协议》
四、关于申请募集注册东方量化多策略混合型证券投资基金の法律意见书
五、基金管理人业务资格批件和营业执照
六、基金托管人业务资格批件和营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
东方基金管理有限责任公司
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