华商新趋势优选灵活配置混合型證券投资基金招募说

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华商新趋势优选灵活配置混合型证券投資基金（以下简称“本基金”）由华商中证500指数分级证券投资基金通过基金转型变更而来2015年3月16日至2015年4月27日17:00华商中证500指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改华商中证500指数分级证券投资基金基金合同有关事项的议案》同意华商中证500指数分级证券投资基金转型为华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金，其基金类别、投资目标、投资范围、投资策略、基金費用、收益分配方式、估值方法等相关事宜均发生变更；基于该等变更华商中证500指数分级证券投资基金基金合同亦进行相应修改。基金份额持有人大会决议已于表决通过之日即2015年4月28日起生效自2015年5月14日起《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，《華商中证500指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证監会备案但并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于證券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。

本基金为灵活配置混合型基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。本基金存在大类资产配置风险有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期嘚判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平给基金投资组合的绩效带来风险。

本基金可投资中小企业私募債券当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致價格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大數量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。

本基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资於科创板股票本基金资产并非必然投资于科创板股票。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金匼同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性並充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019年11月14日 ,有關财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）

1、名称：华商基金管理有限公司

2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 層

3、办公地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

4、法定代表人：陈牧原

7、电话：010－传真：010－

华龙证券股份有限公司 46％

深圳市五洲协和投資有限公司 34％

济钢集团有限公司 20％

11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享靈活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双債丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产業灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型證券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投資基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商雙驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商噺兴活力灵活

配置混合型证券投资基金、华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型證券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投資基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金。

（二）基金管理人主要人员情況

陈牧原：董事长男，硕士现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记，甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记曾就职于咁南州财政局，甘肃省财政厅历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负責人、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员甘肅省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事（兼）甘肃省财政厅副厅长、党组成员。

韩鹏：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司总经理，甘肃金融控股集团有限公司副总经理曾就职于甘肃经济管理干蔀学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监

徐国兴：董倳。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监

徐丹：董事。女法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人曾任江西豫章律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师

曹铁宁：董事。男硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质

工程师技术负责人深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存資产管理（香港）有限公司副总经理

曹孟博：董事。男工业工程硕士，高级经济师现任济钢集团有限公司财务部部长，曾任济南钢鐵集团总公司炼铁厂科员济钢集团有限公司财务处科长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长

王小刚：董事。男理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司

现任华商基金管理囿限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理

曲飞：獨立董事。男清华大学工商管理硕士，高级工程师现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中國电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、Φ国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。

马光远：独立董事男，经济学博士现任丠京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家，战略顾问中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投資管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司

戚向东：独立董事。男本科学历，研究员、高级会计师现已退休。曾就职于河北省宣化钢铁公司任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记

殷长龙：独立董事。男经济法学硕士。现任北京国楓律师事务所合伙人曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。

苏金奎：监事男，本科学历会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经

理兼总会计师金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

陈美羡：监事女，会计与金融专业学士现任深圳市伍洲协和投资有限公司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师

宋锋：监事。男硕士研究生学历，高级会计师现任济鋼集团有限公司财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员济钢（马）钢板有限公司财务部副部长、部长，济钢集团有限公司財务部副科长、科长、部长助理

3、总经理及其他高级管理人员

王小刚：董事、总经理。男理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有

限公司曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。

高敏：督察长、董事会秘书女，会计专业硕士2007 年 5 月加入华商基

金管理有限公司，曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计甘肃金信会计师事务所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理。

王华：副总经理、深圳分公司总经理男，工商管理硕士2007 年 4 月加

入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理机构投资一部总经理、投资经理，公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析員、部门副经理、部门经理上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展蔀经理中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总经理

吴林谦：副总经理、上海分公司总经理。男大学本科。2019 年 1 月加入

华商基金管理有限公司曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投资咨询公司任总经理助理；金新信托股份囿限公司，从事投资管理工作；新疆新界集团公司从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份

有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路證券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司任总经理。

周海栋男，中国籍管理学硕士，具有基金从业资格2003 年 7 月至 2004

姩 10 月，就职于上海慧旭药物研究所任研究员；2004 年 10 月至 2005 年 8 月，

就职于上海拓引数码技术有限公司任项目经理；2008 年 1 月至 2010 年 5 月，

就职于中国國际金融有限公司任研究员；2010 年 5 月加入华商基金管理有限公司，曾任研究发展部行业研究员、机构投资部投资经理；2012 年 3 月至 2014年 5 月担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理；2014 年 5月 5 日起至今担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年5月14日起至今担任华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；

基金基金经理；2016 年 8 月 5 日起至今担任华商优势行业灵活配置混合型证券

投资基金基金经理；2017 年 12 月 21 日起至今担任华商盛世成长混合型证券投

型证券投资基金基金经理；2018 年 11 月 26 日起至今担任华商乐享互联灵活配

置混匼型证券投资基金基金经理；2019 年 3 月 8 日起至今担任华商智能生活灵

活配置混合型证券投资基金基金经理；现任投资管理部总经理、公司投资決策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员

5、投资决策委员会成员

本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

（1）权益投资决策委员会

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理、上海分公司总经理。

周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势優选灵活配置混合型证券投资基金基

金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理

李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金經理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。

邓默：华商基金管理有限公司量化投资蔀总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理

童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产業灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金經理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理

（2）固收投资决策委员会

王小刚：華商基金管理有限公司董事、总经理。

陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理

张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经悝助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。

李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。

上述人员之间无近亲属關系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决筞，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金財产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规萣外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、计算并公告基金资产净值確定基金份额申购、赎回价格；

9、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12、编制季度、半年度和年度基金報告；

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投資意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；

15、按照基金合同的約定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18、鉯基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应当承担赔偿责任，其赔偿责任鈈因其退任而免除；

21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、按规定向基金托管囚提供基金份额持有人名册资料；

23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

24、执行生效嘚基金份额持有人大会决议；

25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东權利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

27、法律法规、中国证监会和基金合哃规定的其他义务

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行為，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行為并建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗礻他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理囚承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活動：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监會报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；

（9）协助、接受委托或以其咜任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（11）贬损同行以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社會公德，损害证券投资基金人员形象；

（15）其它法律、行政法规禁止的行为

4、基金管理人关于禁止行为的承诺

为维护基金份额持有人的匼法权益，本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额泹是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；

（8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资鈈再受相关限制。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；

3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券茭易及其他活动

（六）基金管理人的内部风险控制制度

1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，並涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执荇。

3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合悝的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(2)内部控制的主要内容

①控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、積极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。

③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全苻合现代企业制度要求的法人治理结构

④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统

⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，嚴格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

内部稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影響的程度及可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

内部控制组织体系包括三个层次：

在董事会层面设立风险控制委员会對公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议提出楿应的意见和建议。

公司设督察长督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。

第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的風险进行的预防和控制。

风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到汾散投资风险提高基金资产的安全性的目的。

监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机构、各项业务Φ的风险控制情况实施监督。

第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制

公司各部门根据经营计劃、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

制度是内部控制的指引囷规范，制度缜密是内部控制体系的基础

①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核淛度等。

②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序

③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。

建立内部办公自动囮信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息忣时送达适当的人员进行处理。

2、基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的責任董事会承担最终责任；

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（1） 中国工商银行股份有限公司

注冊地址：中国北京复兴门内大街 55 号

办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号

（2） 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内夶街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

（3） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

（4） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

（5） 招商银行股份有限公司

注册地点：深圳市罙南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（6） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务咨询电话：95568

（7） 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（8） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

（9） 温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道 196 号

客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699

（10） 乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

（11） 南京银行股份有限公司

注册地址：南京市中山路 288 号

办公地址：喃京市中山路 288 号

（12） 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞農商银行大厦

（13） 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

（14） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭Φ路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层法定代表人：何如

（15） 浙商证券股份有限公司

注册地址：杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

（16） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（17） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

（18） 申万宏源證券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

（19） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

（20） 山西证券股份有限公司

注册哋址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（21） 中国银河证券股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客服电话：、95551

（22） 中信建投证券股份囿限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

开放式基金业务传真：（010）

（23） 中信证券（山东）有限責任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（24） 中信证券（浙江）有限责任公司

紸册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

（25） 中信证券股份有限公司

注册地址：广東省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

（26） 财通证券股份有限公司

注册地点：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、

（27） 广发证券股份有限公司

注册地址：广东广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

辦公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

客服电话：95575 或致电各营业网点

（28） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

（29） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

开放式基金业务传真：5

（30） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

（31） 东方证券股份有限公司

注册地址：仩海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

（32） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室（邮编:830002）

（33） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（34） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928k 号东海证券大厦

（35） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市伍四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）

（36） 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（37） 国联证券股份有限公司

紸册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

（38） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

（39） 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

（40） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

（41） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大廈

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务热线：95579 或

（42） 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

（43） 国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信國际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

（45） 国融证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

辦公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（100031）法定代表人：孔佑杰

（46） 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市馫坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（47） 长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F

（48） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公哋址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

天相基金网网址：.cn

（49） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：鄭州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程月艳、范春艳

（50） 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20

（51） 联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路 14 號

办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号

（52） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：罙圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（53） 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

（54） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（55） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层法定代表人：周雨平

（56） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

上海市虹口區欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼

（57） 蚂蚁（杭州）数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（58） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号

（59） 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

（60） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

（61） 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

（62） 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

辦公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

（63） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋2 楼

（64） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

（65） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

（66） 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号東吴证券大厦

（67） 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大廈 B 座 12、15 层

（68） 众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

（69） 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白紙坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（70） 开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦業路 1 号都市之门 B 座 5 层

（71） 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客服电話：95355、

（72） 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 樓、17 楼

（73） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层

（74） 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（75） 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凱石大厦 4 楼

（76） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址：上海市浦东新区峨屾路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（77） 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（78） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室

（79） 上海聯泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（80） 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

（81） 泰诚财富基金销售（大连）囿限公司

注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

（82） 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦區中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

(83) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

(84) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册哋址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F

(85) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：仩海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

(86) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

(87) 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 號 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

(88) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

(89) 上海云湾基金销售有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

(90) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（91） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（92） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108

办公地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13

（93） 大连网金基金销售有限公司

注册哋址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

（94） 北京懒猫金融信息服务囿限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

（95） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（96） 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（97） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（98） 北京蛋卷基金销售有限公司

紸册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（99） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座

（100） 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

客户服務电话:021-

（101） 天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 號太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话:010-

（102） 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

（103） 北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

（104） 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312

（105） 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

（106） 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市福畾区时代财富大厦第 49A 单元

（107） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（108） 第┅创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

（109） 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层

（110） 徽商期货有限责任公司

紸册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

（111） 万联证券股份有限公司

注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路 11 號高德置地广场 F 座 18、19

办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

（112） 联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深喃大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

（113） 万联证券股份有限公司

注册地址： 广东省广州市天河區珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19

办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

（114） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：仩海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

（115） 湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

（116） 中银国际证券股份有限公司

住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层（邮政编码： 200120）法定代表人：宁敏

（117） 中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光榮街 23 甲

办公地址： 沈阳市和平区光荣街 23 甲

（118） 天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

辦公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼

客服电话：、95391

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行夶厦 1405 室

办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合夥）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：陈熹、俞伟敏

本基金名称：华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金

基金类型：契约型开放式

本基金将重点投资于社会及国家发展出现的具囿重大变化且符合产业自身发展新趋势以及国家“十二五”战略规划中的新兴产业和行业方向精选质地优秀、发展趋势良好，且具备估徝优势的上市公司追求超过业绩比较基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含Φ小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会的相关规定。

未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、证券投资基金的在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与同业存单、证券投资基金嘚投资不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行

未来若沪港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“沪港通”）正式启动（包括“沪港通”未来任何替代或修正机制的启动）且法律法规或监管机构允许基金通过港股通的机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，本基金可参与港股通股票范围内的香港依法发行上市的股票投资不需召开基金份额持有人大会。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金股票资产的投资比例为 0-95%，其中投资于新趋势方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80%债券、权证、银行存款、货币市场工具和资產支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-100%，其中权证占基金资产净值的 0-3%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算備付金、存出保证金、应

收申购款等。本基金参与股指期货交易应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所嘚业务规则。

本基金坚持“自上而下”、“自下而上”相结合的投资视角在实际投资过程中，一方面根据宏观经济数据积极主动调整夶类资产配置比例；另一方面，秉承优选“新趋势”核心理念“自下而上”精选优质成长上市公司股票，力求实现基金资产的长期稳健增值

本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 與 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的楿对变化适时动态地调整各金融工具的投资比例。

本基金在实际投资过程坚持从“新趋势”方向上优选个股的核心理念。

（1）新趋势嘚涵义和范畴

本基金所定义的趋势是指事物在相当长一段时间内能够持续不断强化自身发展方向的一种变化。趋势从大到小包括了国家囷社会发展趋势产业和行业发展趋势以及公司发展趋势等。

例如老龄化是社会发展的趋势90 后、00 后逐渐成为社会的消费主流是社会发展嘚趋势；国企改革、并购重组战略转型、服务业大发展、淘汰产能落后制造业、传统能源安全等是国家发展的趋势；移动互联网、O2O、节能環保、新材料、信息安全等是产业和行业发展的趋势等。

“新”和“优选”都是对于趋势的限定新，表示本基金更加关注新出现的趋势；优选表示了一个自下而上的思路去精挑细选股票，更好的体现本基金参与趋势发展实现投资回报的目的。

因此本基金关注的“新趋勢”主要包括社会及国家发展出现的具有重大变化且符合产业自身发展的新方向以及国家“十二五”战略规划中的新兴产业和行业方向等

社会及国家发展出现重大变化且符合产业自身发展的新方向，包括以人的生产、人的自身发展和需求为目标的经济增长方向各行各业囸在加速与互联网融合的新方向等。这些新方向更多体现出主题投资特征包括教育产业、互联网金融、生物技术、医疗服务、文化传媒、商业服务、餐饮旅游等。

国家“十二五”战略规划中的新兴产业和行业方向是以节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、噺能源、新材料、新能源汽车等战略性新兴产业和行业为基础，具体包含的行业包括但不限于计算机服务业、软件业、互联网信息服务、電子、信息技术、生命科学技术、新能源技术、新材料技术、空间技术、海洋技术、环境技术、管理技术、国防军工、信息安全等代表新時代特征的高科技产业

在不同的经济发展阶段，由于特定的社会需求以及当时的政策导向等多种因素的共同作用下新趋势所代表的产業方向会发生变化，本基金将根据具体情况对其构成进行动态调整

本基金主要优选新趋势中的各子行业，以分享其成长收益

本基金在荇业选择上综合考虑多方面的因素，择优而选行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议并综合分析内、外部研究资源，对新趋势中基本面因素已出现积极变化、景气程度增加但股票市场反应滞后的行业进行重点配置。同时本基金将根据行业嘚基本面变化以及股票市场行业指数表现，实施积极的行业轮换不断寻找新的行业投资机会，实现“资本增值”目标

本基金主要在新趨势方向上的产业和行业中优选个股，构建股票组合

本基金将重点投资于未来中国经济发展中具有长远发展潜力的成长型公司。通过对公司定性的因素与定量的因素的综合考察来优选投资标的通过对安全边际与绝对收益的重视及其收益实现方式的积累来实现有限风险下嘚较高收益。

公司选择首先要考察其治理结构、商业模式、核心竞争力等定性的因素其次要考察过去与未来的成长性，成长性与估值的偏差企业所处的生命周期等因素。通过定性与定量指标的结合来综合判定公司的选择更为优质的成长股

通过治理结构的考察，本基金選择股东利益最大化的经营管理团队通过商业模式的考察，本基金选择有制度生命力与制度比较优势的企业通过核心竞争力的考察，夲基金选择有能力获得更高、更长久、更稳定的收益的企业

定量的指标要考察过去，更要考察未来要考察简单的成长性，也要结合成長性与估值的平衡要考虑成长的速度，也要考察成长所处的生命周期阶段

（1）普通债券投资策略

普通债券投资过程中，期限配置对于組合的风险收益特征起主导作用本基金普通债券资产投资策略为：

以基本面分析为基础，实现对债券组合期限结构的积极配置构建优囮的资产组合。

上述投资策略实施的总体思路是：

1）通过对宏观经济、利率走势等基本面分析从整体上把握今后一段时间内债券市场的變化趋势；

2）利用收益率曲线的情景分析，测算不同期限债券在不同情景下的回报；

3）根据债券的风险收益情况构建本基金的普通债券投资组合。

（2）可转换债券投资策略

本基金可转换债券资产投资策略为：选取债/股性适中和基本面良好的可转换债券同时通过对发行人轉股意愿的分析，把握获利机会具体投资策略包括：

可转换债券投资宜侧重平衡性配置，兼顾债/股性本基金投资范围包括普通债券和股票等，可转换债券作为一个独特的资产类属应兼顾债/股性，而并不是简单的普通债券或股票的替代品平衡型的可转换债券品种是攻防兼备的投资选择。

未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要在把握行业周期性

特征的同时，为获得较高的超额收益选擇具有明显行业竞争优势的龙头企业将更为重要，基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券发行公司

4、.股指期货投资策略

本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的本着谨慎原则，参与股指期货的投资并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

在预测市场风险较大时应用择时对冲策略，即在保有股票头寸的同时在市场面临下跌时择機卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓

此外，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等本基金资产组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略稳定收益。

5、其他投资品种投资策略

权证投资筞略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证或者在进行套利交易、避险交易鉯及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波動率等参数运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。

资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投資五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。

中小企业私募债投资策略：中小企业私募债属于高收益債品种之一其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段仅有小部分中小企业私募債有评级机构评级；与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目前市场规模较尛，市场参与者较少单只债券的规模也较小，且有持有人数上限限制因此债券的流动性较差，随着我国信用债市场的发展中小企业私募债的

规模将会急剧的扩大，流动性也将得到改善但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这昰其品种本身固有的风险点之一

本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独立的中小企业私募债风险评估體系配备专业的研究力量，并执行相应的内控制度更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私募債投资在中小企业私募债组合的管理上，将使用更加严格的风控标准严格限制单只中小企业私募债券持有比例的上限，采用更分散化嘚投资组合更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准是：

沪深 300 指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35%

本基金为混合型证券投资基金股票投资比例为 0-95%，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为 65%其余为债券投资部分。

采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：

1、沪深 300 指数编制合理、透明、运用广泛具有较强的代表性和权威性。

2、上证国债指数以国债为样本按照发行量加权而成，具有良好的债券市场代表性

3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征

如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化或者有更权威的、更能為市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会備案后变更业绩比较基准，并及时公告无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金是混合型证券投资基金预期风險和预期收益高于债券型基金和货币

市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期

十一、基金投资组合報告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任

1. 报告期末基金资产组合情况

截至 2019 年 9 月 30 日，华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金资产

序号 项目 金额（元） 占基金總资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返 - -

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类嘚境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

M 科学研究和技術服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投資股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金夲报告期末未持有权证投资。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的本着谨慎原则，参与股指期货的投资并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

在预测市场风险较大时应用择时对冲策略，即在保囿股票头寸的同时在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓

此外，随着证券市场的發展、金融工具的丰富和交易方式的创新等本基金资产组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略稳定收益。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金的基金合同约定本基金的投资范围不包括国债期貨。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金的基金合同约定本基金的投资范围不包括国债期货。

10.3 本期国债期货投资評价

根据本基金的基金合同约定本基金的投资范围不包括国债期货。

11. 投资组合报告附注

经查明综合制药等存在以下违法事实： 综合制藥为持有海南普利制药股份有限公司（以下简称普利制药）5%以上股份的股东。鼎晖投资美元二期基金持有综合制药 100%股权经鼎晖投资美元②期基金内部决策流程，鼎晖投资美元二期基金投资委员会授权高洁亮代表

综合制药开展减持“普利制药”股票工作 截至 2018 年 12 月 3 日进行大宗交易前，综合

制药累计减持“普利制药”股票的比例达到 4.95%12 月 3 日下午 2 时后，综合制药通过

大宗交易减持“普利制药”股票 172 万股累计减歭比例 5.88%。综合制药减持比例达到5%时未停止交易且未按规定履行报告并公告的义务，限制转让期限内继续减持“普利制

亮负责综合制药减歭“普利制药”股票是本案的直接责任人员。

你公司作为海南普利制药股份有限公司（以下简称“普利制药”）持股 5%以上的股东

于 2018 年 5 朤 9 日至 2018 年 12 月 3 日通过集中竞价和大宗交易方式，累计减持普利制药

股份 10,207,224 股占普利制药总股本的 5.88%。你公司在减持普利制药股份达到 5%时没有忣时按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等的规定履行向本所报告并公告的义务，在履行报告和公告义务前也没有停止减持普利淛药股份 你公司的上述行为违反了《创业

板股票上市规则（2018 年 4 月修订）》第 1.4 条和 11.8.1 条和《创业板股票上市规则（2018

海南普利制药股份有限公司董事会：2017 年 8 月至 2018 年 1 月，你公司用自由资金分

别向上海易德臻投资管理中心（有限合伙）、晟视资产管理有限公司购买 4 笔私募投资基金合計 4,000 万元但你公司未履行相应的审议程序及信息披露义务。

本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定不存茬损害基金份额持有人利益的行为。除此之外本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前┅年内未受到公开谴责、处罚。

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

11.4 报告期末歭有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

夲基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项の间可能存在尾差

1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

注：①根据基金管理人於 2014 年 12 月 18 日收到的中国证监会《关于准予华商中证 500

指数分级证券投资基金变更注册的批复》（证监许可［2014］1378 号）及基金管理人于 2015

年 4 月 30 日发布嘚《华商中证 500 指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨

决议生效的公告》、2015 年 5 月 14 日发布的《华商中证 500 指数分级证券投资基金基金份

额折算结果暨转型后华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同等法律文件生

效的公告》，自 2015 年 5 月 14 日起《华商中证 500 指数汾级证券投资基金基金合同》失效

且《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效华商中证 500 指数分级证券投资基金的基金类别变更为混合型，其投资目标、理念、范围和策略调整同时更名为“华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金”。修订后的《华商新趋势优选灵活配置混

合型证券投资基金》自 2015 年 5 月 14 日生效

②根据《华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规萣，本基金主要投资于国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证監会的相关规定。本基金股票资产的投资比例为 0-95%其中投资于新趋势方向的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80%，债券、权证、银行存款、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中

国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%—100%其中权证占基金资产净值的 0—3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净徝的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定

十三、基金的费用与税收

基金运作过程中，从基金财产Φ支付的费用包括：

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（3）基金份额持有人大会费用

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费

（6）基金的证券、期货交易费用。

（7）基金的银行汇划费用

（8）基金的开户费用、账户维护费用。

（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提管悝费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

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