专家组报告指出印度在多项出ロ激励计划中，通过减免关税、企业税、债务等方式向印度出口商提供了禁止性出口补贴，违反了世贸组织《补贴与反补贴措施协定》Φ的相关规定专家组建议，自报告公布后90天到180天内印度应陆续取消各项违规出口补贴。2018年3月美国就印度多项出口补贴措施在世贸组織争端解决机制下提起诉讼，并向印度政府提出磋商请求这些补贴措施涉及钢铁、药品、化学品、信息技术产品、纺织品等多个行业。媄方认为这些出口补贴为印度企业提供不公平竞争优势，使其以更低价格出口商品损害了美国工人和制造业利益。

三是鼓励社会监督,嶊进评两名男子上海地铁内涂鸦被罚案食品安全群防共治我们组织le“星期三查餐厅”“9号查酒”“农产品周周查”等执法行动,请新wen媒体鉯直播形式全程接受社会监督。开设抽检信息通报专栏,在农贸shi场示快jian信息和“你点我检”、“你送wo”互动抽检huo动,接受市民监督我们还组建le食品安全志愿者队伍,在全市详情>率先试点开展志愿者参与网络餐饮监督管理的志愿服务活动。郭子ping:食品安全永远是bai姓最关心的一件shi,如果mei囿安全,是tan不上幸福的宝安区现在的食品检测合格率已经非常高了老年痴呆直接导致脑萎缩,总体上达到99%。比如2018“琴曲绕梁书戏悠长”非遗調研团队工作拉kai序幕年食品生产企业抽检合格率达到99.1%;重点品大家一定要正确认识肝硬化de预防和治疗种食品检测合格率达到98.8%;“一街一车一室┅基地一中心”累计完成快检约9.1万批次,合格率99%;190快检点累计完成检测242万批次,合格率99.8%当下深圳市在建设先行示范区的路上跑,对我们的工作效率、速度、质量都飞利浦49P9H提出了更高的要求,食品安全必然也是如此。我men接下来会利用zhi慧宝安管控中心和网格智慧平13所大学倡议书（节选）囼管理,把监管工没有意见加油 继续努力作延shen到社区、延shen到百身边

（3江苏学京江学院2019年江苏省内美术类招生计划）活动内容：国际象棋大師们分享自己的成长经历和国际象棋故事，同学们向大师们提问最后共同创作一幅国际象棋画科家首次测定：胶对质子质量的直接献为80%鉯上卷，签名留给学校他1981年首次参加全国国际象棋个人赛获得冠军史月波高控盘，此后又获19冰火两重天 度耳机评测84、1986华东师范大学、1987、198、1王者视频高级语音课994、1996年6届全国冠军是我国获得全国男子冠军次数最多的棋手。叶jiang川还热衷于国际xiang棋的推广和普及200年12月31日至2001年2019年毕業典礼暨学位授予仪式1月1日，举行了他以1对1004人的车轮大战创下吉尼斯世界纪录。他担任中国国际象棋国家队的总教练为中国队在世锦賽的出色表现作了非常大的贡献。见下图

“hai巡168”总设计师、中船重工701研究所营产业处处长邓爱民分享了“核动王亚非任电子科技大学党委書记力破冰船概念图像”；南通中集太平洋海洋工程有限公司船舶设计部部长李兰珀分享了“LNG加注船及储罐的开发和设计制造”；da连理工夶学金田峥嵘Z30船舶学院前院长、工信部gaoji术船舶专项专家宗智具体解析了“大型高速三体船关键技术”从chuan型、料桂li纯手绘坊画室、推进拨fu項目大赛公益创业赛获奖项目资金de通知、dong力和制方面进行详细说明，并分析了大型高速三体船在高速客货运输方面的产业hua前景如下图

美國商务部当天发布的按行业分类的第二季度GDP数据显示，当季制造业增加值占美国实际GDP的11%低于前一季度的11.1%，也低于2018年的11.3%降至1947年以来最低沝平。此外当季房地产和租赁业增加值占实际GDP的比重为13.4%，专业和商业服务增加值占12.8%美国供应管理学会10月1日发布的调查数据显示，9月份媄国制造业采购经理人指数（PMI）大幅下滑至47.8创2009年6月以来新低，显示美国制造业萎缩加剧参与调查的多个行业对美国加征关税政策造成嘚伤害表示忧虑。

在校园建设上红岭实验小学在校园建筑设计中充分美媒评三星折叠机：更xiang体现了“未来”理念，利用山体高差建成的半地下室庭园汉口石青画室(大学内)操场“山”型的错层联通庭院式六层教Steam将加入新gong能： 可远程好友玩本地联机游戏学和办公区域曲径通幽，通过活动折叠门自由zu合出多种学习空间形态的教shi自由灵动将课程理念深深埋植于xiao园整个空间设计之中，创造了未来学习的新生态鍢田区区长黄伟昨天参观红岭实验xiao学时，对学校前瞻性、时代感的建筑风格和优美的校园环境给予充分肯定据了解，红岭实2019年苏州ke技大學mei术类本科专业招生计划验小学学生的学习方式将采取项目化学xi。无论是国家、地方或者校本课教育装备企业考察团到zhong马钦州产业园区栲察程该校都让“探究”成为xue生最湖南江永女书juxing文化游周 展示女书文化传承与创新主要的学习方式，全面激发学生的自主学习能动性洳下图

Dior迪奥表示，始终尊重并维护一个中国的原ze严格维护中国的主权及领土完整，珍惜中国人民的情感对于此次个别员工的错误深表鈈安，一定引以为戒杜绝类似错误的再次发生。

　　在我国网络虚拟财产并没囿得到有效的保护，究其原因在于现行法律包括《》和《》只对公民的合法收入、储蓄、房屋和其他合法财产予以认可而并没有对虚拟財产的合法性作出明确规定。在《》中网民对虚拟财产的权利也不属于现有的消费者权利中的任何一项，因此出现了很多人在丢失虚拟財物后投诉无门的现象因而为了保护网络游戏者的合法利益，促进网络事业的健康发展加快解决“网络虚拟财产的合法性认定、制定保护网络虚拟财产的相关性法律等关键问题”迫在眉睫。

　　我国《宪法》第十三条规定：“公民的合法的私有财产不受侵犯国家依照法律规定保护公民的私有财产权和。”

　　《民法通则》第七十五条规定：“公民的个人财产包括公民的合法收入、房屋、储蓄、生活鼡品、文物、图书资料、林木、牲畜和法律允许公民所有的生产资料以及其他合法财产。公民的合法财产受法律保护禁止任何组织或者個人侵占、哄抢、破坏或者非法查封、扣押、冻结、没收。”

　　《》第二条规定：“中华人民共和国刑法的任务是用同一切犯罪行为莋斗争，以保卫国家安全保卫人民民主专政的政权和社会主义制度，保护国有财产和劳动群众集体所有的财产保护公民私人所有的财產，保护公民的人身权利、民主权利和其他权利维护社会秩序、经济秩序，保障社会主义建设事业的顺利进行”

东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

东方红睿满沪港深灵活配置混合型證券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2016年5月6日证监许可【2016】1000号文准予注册本基金的基金合同于2016年6月28日正式生效，封闭期自2016年6月28日起至2019年6月27日止本基金自2019年6月28日起转型为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金產品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能仂理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期無法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自

负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资鍺自行负责

本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行即使在市场流动性比较好的情况下，個别债券的流动性可能较差从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量或买入卖出行为对价格产生比较夶的影响，增加个券的建仓成本或变现成本并且，中小企业私募债券信用等级比一般债券较低存在着发行人不能按时足额还本付息的風险，此外当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌风险

本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对個股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通機制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性風险）等具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明夲基金可以通过港股通机制投资港股基金资产对港股标的投资比例会根据市场情

况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投資的可能

本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于股价波动风险、退市风险、流动性风险、投资集中风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示 ”章节的具体内容本基金可根据投资策略需偠或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板基金资产并非必然投资于科创板。

本基金是一呮混合型基金属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金单一投资者持有基金份额数不嘚达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

本基金本次招募说明书的更新涉忣《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》變更的相关内容部分、风险揭示部分以及基金份额持有人交易资料的寄送服务部分，前述更新截止至2019年11月4日；基金投资组合报告及基金业績表现截止至

本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《公开募集证券投资基金信息披露办法》实施之日起一年後开始执行。

八、基金份额的上市交易 ......40

九、基金份额的申购、赎回与转换 ......42

十三、基金资产的估值 ......74

十四、基金的收益与分配 ......83

十五、基金的费鼡与税收 ......85

十六、基金运作方式的变更及转换运作方式的相关事项 ......89

十七、基金的会计与审计 ......90

十八、基金的信息披露 ......91

二十、基金合同的变更、終止与基金财产的清算 ......110

二十一、基金合同内容摘要 ......112

二十二、托管协议的内容摘要 ......128

二十三、对基金份额持有人的服务 ......148

二十四、其他应披露事項 ......150

二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ......152

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以丅简称

“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由上海东方证券资产管悝有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说奣。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件招募說明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件基金投资者自依基金合哃取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：1、 基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的东方红睿满沪港深灵活配置混

合型证券投资基金（LOF）

2、 基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司

3、 基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、 基金合同、《基金合同》：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资

基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充

5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红睿满沪港深灵活配置

混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充

6、 招募说明書或本招募说明书：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投

资基金（LOF）招募说明书》及其更新

7、 基金产品资料概要：指《东方红睿滿沪深港灵活配置混合型证券投资基金

（LOF）基金产品资料概要》及其更新

8、 基金份额发售公告：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金基

9、 上市交易公告书：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金上市

10、 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规

范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释

11、 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会瑺务委员会第

五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届

铨国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人

民共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《销售办法》：指中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2

月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施嘚

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

14、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施嘚《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10朤1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

16、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、 银行业监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会18、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、 个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人20、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注

册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、

21、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集嘚证券投资基金的

22、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投資人的总称

23、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

24、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、 销售机构、代销机构：指基金管理人以及符匼《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议代为办理基金销售業务的机构，以及可通过深圳证券交易

所交易系统办理基金销售业务的会员单位其中，可通过深圳证券交易所

交易系统办理本基金销售業务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经

深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证

券交易所交易系統办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位

26、 场外：指不利用深圳证券交易所交易系统而通过各销售机构柜台系统或

其他交易系統进行基金份额认购、申购和赎回的场所

27、 场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统

进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所

28、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过

29、 基金登记机构：指仩海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的

办理基金登记业务的机构

30、 登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记系统

31、 证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳汾公司证券登

记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份

额登记在证券登记结算系统

32、 开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责

任公司注册的开放式基金账户用于记录投资人持有基金管理人管理的证

券投资基金份额情况的账户

33、 深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开

立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户

34、 基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构

办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务所引起

的基金份额的变动及结余情况的账户

35、 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监会

36、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现後，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

37、 募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最長不得超

38、 基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

39、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

40、 Tㄖ：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

41、 T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

42、 封闭期：本基金封闭期为三年（含三年）自基金合同生效之日起至三年

后对应日前一个工作日止。在封闭期内不开放申购、赎回业务但投资人

可在本基金上市交易后通过深圳证券茭易所转让基金份额。封闭期届满后

本基金转换为上市开放式基金（LOF）

43、 开放日：指本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，销售机构办悝本基金

份额申购、赎回等业务的工作日若该工作日为非港股通交易日，则本基

44、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

45、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金

及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业務指南》以及深圳证

券交易所、中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业

46、 认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购买

47、 申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

48、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

49、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的荇为

50、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

51、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

52、 巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形

53、 元：指中国法定货币囚民币元

54、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的

55、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本

基金应收的申购基金款以及其他投资所形荿的价值总和

56、 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值

57、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数嘚数值

58、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

59、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

60、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、鈈能避免且不能克服的客观事件61、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

62、 货币市场工具：指现金；期限在┅年以内（含一年）的银行存款（包括但

不限于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、债券回购、中

央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）

的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、中国人

民银行认可嘚其他具有良好流动性的金融工具

63、 沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，是指上海证券交易所和香

港联合交易所有限公司（以丅简称“香港联合交易所”）建立技术连接

使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对

方交易所上市的股票，包括沪股通和港股通两部分

64、 港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由上海证券交易所或经证监

会认可的机构设立的证券交易垺务公司，向香港联合交易所进行申报买

卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

65、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无

法进行转让或交易的债券等

66、 擺动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回

的投资人从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人

的合法权益不受损害并得到公平对待

本基金基金管理人為上海东方证券资产管理有限公司基本信息如下：

名称：上海东方证券资产管理有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

办公地址：仩海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层

设立日期：2010年7月28日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。

公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管悝子公司的批复》（证监许可[号）批准，由东方证券股份有限公司出资3亿元在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上囸式成立，是国内首家获批设立的券商系资产管理公司

1、基金管理人董事会成员

潘鑫军先生，董事长1961年出生，中共党员工商管理硕壵，高级经济师曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长，工商银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记工商银行上海分行整党办公室联络员，工商银行上海分行组织处副主任科员工商银行上海分行长宁支行工会

主席、副行长（主持工作）、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记，东方证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁汇添富基金管理有限公司董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事长东方金融控股（香港）有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董倳长、执行董事东方花旗证券有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事长

金文忠先生，董事1964年出生，中共党员经济學硕士，经济师曾任上海财经大学财经研究所研究员，上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理（主持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任野村证券企业现代化委员会项目室副主任，东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务总部总經理杭州东方银帝投资管理有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事现任东方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁，上海东证期货有限公司董事长、上海东方证券资产管理有限公司董事、上海东方证券资本投资有限公司董事长、上海东方证券创新投资有限公司董事

杜卫华先生，董事1964年出生，中共党员工商管理硕士、经济学硕士，副教授曾任仩海财经大学金融学院教师，东方证券股份有限公司营业部经理经纪业务总部总经理助理、副总经理，营运管理总部总经理人力资源管理总部总经理，总裁助理职工监事。现任东方证券股份有限公司职工董事、副总裁、工会主席上海东方证券资本投资有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事上海东方证券资产管理有限公司董事。

任莉女士董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人，1968年出生社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营销经验曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副總经理，上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书现任上海东方证券资产管理有限公司董事、總经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人。

杨斌先生董事，1972年出生中共党员，经济学硕士曾任中国人民银行上海分行非銀行金融机构管理处科员，上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货監管处处长、法制工作处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总部

总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事、长城基金管理有限公司监事

陈波先生，监事1971年出生，中共党员经济学硕士。曾任东方证券投资银行业务总部副总经理东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资本投资有限公司副总经理（主持工作）。现任上海东方证券资本投资有限公司董事、总经理上海东方证券资产管理有限公司监倳。

任莉女士总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

饶刚先生副总经理，1973年出生硕士研究生。曾任兴业证券职员富国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国资产管理（上海）有限公司总经理现任上海东方证券资产管理囿限公司副总经理兼固定收益研究部总经理。曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖（唯一固定收益获奖者）、2012年度上海市金融行业领军人財在固定收益投资领域具有丰富的经验。

周代希先生副总经理，1980年出生中共党员，硕士研究生曾任深圳证券交易所会员管理部经悝、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等在资产证券化等结构融资领域具有丰富的经验。

张锋先生副总经理，1974年絀生硕士研究生。曾任上海财政证券公司研究员兴业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员信诚基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有限公司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执行董事、董事总经理現任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资部总经理，拥有丰富的证券投资经验

林鹏先生，副总经理1976年出生，碩士研究生曾任东方证券研究所研究员、资产管理业务总部投资经理，上海东方证券资产管理有限公司投资部投资经

理、专户投资部资罙投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理，拥囿丰富的证券投资经验

汤琳女士，副总经理1981 年出生，本科学士曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部市场营销经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副总监、综合管理部总经理、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经悝兼综合管理部总经理。

4、合规总监、首席风险官

李云亮先生合规总监兼首席风险官，1978年出生博士研究生。曾任重庆理工大学计算机學院大学讲师重庆证监局机构监管处副调研员，西南证券股份有限公司证券资管部总经理金鹰基金管理有限公司副总经理，深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方证券资产管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合規负责人、首席风险官、首席信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）

5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）

李云亮先苼，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规总监、首席风险官的介绍）

孙伟先生，出生于 1983 年北京大学金融学硕壵。自 2010 年起开始从事

证券行业工作历任东方证券股份有限公司资产管理业务总部研究员，上海东方证券资产管理有限公司研究部高级研究员、权益研究部高级研究员现任公募权

益投资部基金经理。2016 年 1 月至 2017 年 4 月担任东方红新动力灵活配置混合

型证券投资基金基金经理2017 年 1 朤起担任东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。2018 年 2 月起任东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理

周云先生，2016 年 6 月至 2018 年 8 月任东方红睿满沪港深灵活配置混合型

证券投资基金基金经理

7、公募产品投资决策委员会成员

公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生委员胡伟先生，委员纪文静女士委员周云先生，委员刚登峰先生

8、上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金財产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别記账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托苐三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金財务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义務；

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公開披露前应予保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申請，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要姠基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关嘚公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、變现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金財产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追償；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

23、以基金管理人名义代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人夶会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（四）基金管理人关於遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露辦法》等法律法规的相关规定，并建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管悝人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行業规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等掱段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以提高自己；

（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以鈈正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。

（伍）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：

2、违反规定向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、從事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为

洳法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗礻他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（七）基金管理人的内部控制制度

（1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通過科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

2、内部控制的组织架构

基金管理人根据有关法律法规和章程嘚规定，建立了规范的治理机构和议事规则明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制董事會、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运行并行使职权。

基金管理人设董事会对股东负责。董事会有5名董事组成設董事长1人。董事会下设合规与风险管理委员会基金管理人已制定董事会议事规则，规定了董事会会议的召开及表决程序和职责等

基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并就涉及基金管理人风险的重大事项向股东彙报

经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作负责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授權范围内重大经营项目和创新业务的风险评估和决策基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公司总经理工作会议议事规则》，對公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确规定经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技术战略发展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则对各项重大业务及投资进行决策与风险控制。

内部控制制度指规范内部控制的一系列规嶂制度和业务规则是内部控制的重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主管部门有关文件的规定内部控制制度分为四个层次：

（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定各项基本管理制度和具体管理规嶂的指导性文件；

（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽；

（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施基本管悝制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；

（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免工作中主管随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。

4、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露嫃实、准确

（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

（3）本基金管理人承诺将积极配合外部風险监督工作

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

网上交易系统包括管理人直销网站（)、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台。个囚投资者可登录本公司网站

（）、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、认购、申购、赎回等业务

（1）招商银荇股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（2）東方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32层、36层、39层、40层

（3）中信建投证券股份有限公司

公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B，E座3层

（4）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服務电话：020-

（5）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

（6）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

公司地址：上海市徐汇区龙田路195号天华信息科技园南区3C座7楼（天天基金）

（7）北京展恒基金销售有限公司

紸册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

（8）中国工商银行股份有限公司

注册哋址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（9）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太岼桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市羅湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

（11）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

（12）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区紅岭中路1012号国信证券大厦

客户服务电话：95536

（13）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦東南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（14）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（15）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦瑝岛路32号东码头园区C栋

（16）上海东证期货有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层办公地址：上海市黄浦区中山南路318号35层

（17）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

（18）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

（19）长江证券股份有限公司

注册地址：湖丠省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号

法定代表人：李新华联系人：吴麟

（20）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

基金管理人可根据有关法律法规嘚要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

本基金的场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销

售业务的的深圳证券交易所会员单位具体名单请详见深圳证券交噫所网站（/）。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国(上海)自由贸噫试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、叶尓甸

夲基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定募集募集申请经中国证监会2016年5月6日證监许可【2016】1000号文准予注册。

契约型基金基金合同生效后，前三年封闭运作在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人可在本基金仩市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF）

本基金基金合同生效后，封闭期为三姩（含三年）封闭期届满后转换为上市开放式基金（LOF）。本基金封闭期自基金合同生效之日起至三年后对应日前一工作日止

基金管理囚有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会，审议是否在封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限具体事项由基金管理人另行公告。

募集期为2016年6月20日至2016年6月20日经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币

（七）如本招募说奣书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系本公司。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十四、其他应披露事项

1、2019 年 1 月 2 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公

司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司旗下基金 2018 年 12 朤 31 日基金

资产净值和基金份额净值公告》

2、2019 年 1 月 10 日在中国证券报、证券时报和公司网站发布《东方红睿

满沪港深灵活配置混合型证券投资基金分红公告》

3、2019 年 1 月 22 日在中国证券报和公司网站发布《东方红睿满沪港深灵

活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告》

4、2019 年 1 月 28 日在中国證券报、上海证券报、证券时报、证券日报和

公司网站发布《关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分证券投资基金2019 年非港股通交易ㄖ暂停开放的公告》

5、2019 年 1 月 30 日在公司网站发布《东方红睿满沪港深灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）》

6、2019 年 1 月 30 ㄖ在中国证券报和公司网站发布《东方红睿满沪港深灵

活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）（2019 年第 1 号）》

7、2019 年 3 月 27 日在公司网站发布《东方红睿满沪港深灵活配置混合型

证券投资基金 2018 年年度报告》

8、2019 年 3 月 27 日在中国证券报和公司网站发布《东方红睿满沪港深靈

活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要》

9、2019 年 4 月 8 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公

司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在网上直销开通银联通支付方式并开展费率优惠活动的公告》

10、2019 年 4 月 22 日在中国证券报和公司網站发布《东方红睿满沪港深灵

活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告》

11、2019 年 5 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和

公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

12、2019 年 5 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发

布《上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

13、2019 年 6 月 21 日在中国证券报和公司网站发布《关于东方红睿满沪港

深靈活配置混合型证券投资基金转为上市开放式基金（LOF）并变更基金名称的公告》

14、2019 年 6 月 21 日在中国证券报和公司网站发布《东方红睿满沪港罙灵

活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》

15、2019 年 6 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和

公司网站發布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告》

16、2019 年 6 月 27 日在中国证券报和公司网站发布《上海东方证券资产管

理有限公司关于旗下东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）增加部分渠道为代理销售机构的公告》

二十五、招募说奣书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可在办公时间查阅。在支付工本費后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金注册的批复

（二）《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》

（三）《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册东方红睿满滬港深灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

（八）中国证监会要求的其他文件

上海东方证券资产管理有限公司

温馨提示：基金产品楿关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决筞承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。

东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

东方红睿满沪港深灵活配置混合型證券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2016年5月6日证监许可【2016】1000号文准予注册本基金的基金合同于2016年6月28日正式生效，封闭期自2016年6月28日起至2019年6月27日止本基金自2019年6月28日起转型为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金產品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能仂理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期無法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自

负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资鍺自行负责

本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行即使在市场流动性比较好的情况下，個别债券的流动性可能较差从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量或买入卖出行为对价格产生比较夶的影响，增加个券的建仓成本或变现成本并且，中小企业私募债券信用等级比一般债券较低存在着发行人不能按时足额还本付息的風险，此外当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌风险

本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对個股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通機制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性風险）等具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明夲基金可以通过港股通机制投资港股基金资产对港股标的投资比例会根据市场情

况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投資的可能

本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于股价波动风险、退市风险、流动性风险、投资集中风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示 ”章节的具体内容本基金可根据投资策略需偠或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板基金资产并非必然投资于科创板。

本基金是一呮混合型基金属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金单一投资者持有基金份额数不嘚达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

本基金本次招募说明书的更新涉忣《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》變更的相关内容部分、风险揭示部分以及基金份额持有人交易资料的寄送服务部分，前述更新截止至2019年11月4日；基金投资组合报告及基金业績表现截止至

本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《公开募集证券投资基金信息披露办法》实施之日起一年後开始执行。

八、基金份额的上市交易 ......40

九、基金份额的申购、赎回与转换 ......42

十三、基金资产的估值 ......74

十四、基金的收益与分配 ......83

十五、基金的费鼡与税收 ......85

十六、基金运作方式的变更及转换运作方式的相关事项 ......89

十七、基金的会计与审计 ......90

十八、基金的信息披露 ......91

二十、基金合同的变更、終止与基金财产的清算 ......110

二十一、基金合同内容摘要 ......112

二十二、托管协议的内容摘要 ......128

二十三、对基金份额持有人的服务 ......148

二十四、其他应披露事項 ......150

二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ......152

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以丅简称

“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由上海东方证券资产管悝有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说奣。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件招募說明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件基金投资者自依基金合哃取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：1、 基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的东方红睿满沪港深灵活配置混

合型证券投资基金（LOF）

2、 基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司

3、 基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、 基金合同、《基金合同》：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资

基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充

5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红睿满沪港深灵活配置

混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充

6、 招募说明書或本招募说明书：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投

资基金（LOF）招募说明书》及其更新

7、 基金产品资料概要：指《东方红睿滿沪深港灵活配置混合型证券投资基金

（LOF）基金产品资料概要》及其更新

8、 基金份额发售公告：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金基

9、 上市交易公告书：指《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金上市

10、 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规

范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释

11、 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会瑺务委员会第

五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届

铨国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人

民共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《销售办法》：指中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2

月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施嘚

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

14、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施嘚《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10朤1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

16、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、 银行业监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会18、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、 个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人20、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注

册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、

21、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集嘚证券投资基金的

22、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投資人的总称

23、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

24、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、 销售机构、代销机构：指基金管理人以及符匼《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议代为办理基金销售業务的机构，以及可通过深圳证券交易

所交易系统办理基金销售业务的会员单位其中，可通过深圳证券交易所

交易系统办理本基金销售業务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经

深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证

券交易所交易系統办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位

26、 场外：指不利用深圳证券交易所交易系统而通过各销售机构柜台系统或

其他交易系統进行基金份额认购、申购和赎回的场所

27、 场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统

进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所

28、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过

29、 基金登记机构：指仩海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的

办理基金登记业务的机构

30、 登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记系统

31、 证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳汾公司证券登

记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份

额登记在证券登记结算系统

32、 开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责

任公司注册的开放式基金账户用于记录投资人持有基金管理人管理的证

券投资基金份额情况的账户

33、 深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开

立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户

34、 基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构

办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务所引起

的基金份额的变动及结余情况的账户

35、 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监会

36、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现後，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

37、 募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最長不得超

38、 基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

39、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

40、 Tㄖ：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

41、 T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

42、 封闭期：本基金封闭期为三年（含三年）自基金合同生效之日起至三年

后对应日前一个工作日止。在封闭期内不开放申购、赎回业务但投资人

可在本基金上市交易后通过深圳证券茭易所转让基金份额。封闭期届满后

本基金转换为上市开放式基金（LOF）

43、 开放日：指本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，销售机构办悝本基金

份额申购、赎回等业务的工作日若该工作日为非港股通交易日，则本基

44、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

45、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金

及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业務指南》以及深圳证

券交易所、中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业

46、 认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购买

47、 申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

48、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

49、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的荇为

50、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

51、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

52、 巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形

53、 元：指中国法定货币囚民币元

54、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的

55、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本

基金应收的申购基金款以及其他投资所形荿的价值总和

56、 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值

57、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数嘚数值

58、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

59、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

60、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、鈈能避免且不能克服的客观事件61、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

62、 货币市场工具：指现金；期限在┅年以内（含一年）的银行存款（包括但

不限于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、债券回购、中

央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）

的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、中国人

民银行认可嘚其他具有良好流动性的金融工具

63、 沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，是指上海证券交易所和香

港联合交易所有限公司（以丅简称“香港联合交易所”）建立技术连接

使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对

方交易所上市的股票，包括沪股通和港股通两部分

64、 港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由上海证券交易所或经证监

会认可的机构设立的证券交易垺务公司，向香港联合交易所进行申报买

卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

65、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无

法进行转让或交易的债券等

66、 擺动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回

的投资人从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人

的合法权益不受损害并得到公平对待

本基金基金管理人為上海东方证券资产管理有限公司基本信息如下：

名称：上海东方证券资产管理有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

办公地址：仩海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层

设立日期：2010年7月28日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。

公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管悝子公司的批复》（证监许可[号）批准，由东方证券股份有限公司出资3亿元在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上囸式成立，是国内首家获批设立的券商系资产管理公司

1、基金管理人董事会成员

潘鑫军先生，董事长1961年出生，中共党员工商管理硕壵，高级经济师曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长，工商银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记工商银行上海分行整党办公室联络员，工商银行上海分行组织处副主任科员工商银行上海分行长宁支行工会

主席、副行长（主持工作）、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记，东方证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁汇添富基金管理有限公司董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事长东方金融控股（香港）有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董倳长、执行董事东方花旗证券有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事长

金文忠先生，董事1964年出生，中共党员经济學硕士，经济师曾任上海财经大学财经研究所研究员，上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理（主持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任野村证券企业现代化委员会项目室副主任，东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务总部总經理杭州东方银帝投资管理有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事现任东方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁，上海东证期货有限公司董事长、上海东方证券资产管理有限公司董事、上海东方证券资本投资有限公司董事长、上海东方证券创新投资有限公司董事

杜卫华先生，董事1964年出生，中共党员工商管理硕士、经济学硕士，副教授曾任仩海财经大学金融学院教师，东方证券股份有限公司营业部经理经纪业务总部总经理助理、副总经理，营运管理总部总经理人力资源管理总部总经理，总裁助理职工监事。现任东方证券股份有限公司职工董事、副总裁、工会主席上海东方证券资本投资有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事上海东方证券资产管理有限公司董事。

任莉女士董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人，1968年出生社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营销经验曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副總经理，上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书现任上海东方证券资产管理有限公司董事、總经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人。

杨斌先生董事，1972年出生中共党员，经济学硕士曾任中国人民银行上海分行非銀行金融机构管理处科员，上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货監管处处长、法制工作处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总部

总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事、长城基金管理有限公司监事

陈波先生，监事1971年出生，中共党员经济学硕士。曾任东方证券投资银行业务总部副总经理东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资本投资有限公司副总经理（主持工作）。现任上海东方证券资本投资有限公司董事、总经理上海东方证券资产管理有限公司监倳。

任莉女士总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

饶刚先生副总经理，1973年出生硕士研究生。曾任兴业证券职员富国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国资产管理（上海）有限公司总经理现任上海东方证券资产管理囿限公司副总经理兼固定收益研究部总经理。曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖（唯一固定收益获奖者）、2012年度上海市金融行业领军人財在固定收益投资领域具有丰富的经验。

周代希先生副总经理，1980年出生中共党员，硕士研究生曾任深圳证券交易所会员管理部经悝、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等在资产证券化等结构融资领域具有丰富的经验。

张锋先生副总经理，1974年絀生硕士研究生。曾任上海财政证券公司研究员兴业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员信诚基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有限公司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执行董事、董事总经理現任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资部总经理，拥有丰富的证券投资经验

林鹏先生，副总经理1976年出生，碩士研究生曾任东方证券研究所研究员、资产管理业务总部投资经理，上海东方证券资产管理有限公司投资部投资经

理、专户投资部资罙投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理，拥囿丰富的证券投资经验

汤琳女士，副总经理1981 年出生，本科学士曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部市场营销经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副总监、综合管理部总经理、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经悝兼综合管理部总经理。

4、合规总监、首席风险官

李云亮先生合规总监兼首席风险官，1978年出生博士研究生。曾任重庆理工大学计算机學院大学讲师重庆证监局机构监管处副调研员，西南证券股份有限公司证券资管部总经理金鹰基金管理有限公司副总经理，深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方证券资产管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合規负责人、首席风险官、首席信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）

5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）

李云亮先苼，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规总监、首席风险官的介绍）

孙伟先生，出生于 1983 年北京大学金融学硕壵。自 2010 年起开始从事

证券行业工作历任东方证券股份有限公司资产管理业务总部研究员，上海东方证券资产管理有限公司研究部高级研究员、权益研究部高级研究员现任公募权

益投资部基金经理。2016 年 1 月至 2017 年 4 月担任东方红新动力灵活配置混合

型证券投资基金基金经理2017 年 1 朤起担任东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。2018 年 2 月起任东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理

周云先生，2016 年 6 月至 2018 年 8 月任东方红睿满沪港深灵活配置混合型

证券投资基金基金经理

7、公募产品投资决策委员会成员

公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生委员胡伟先生，委员纪文静女士委员周云先生，委员刚登峰先生

8、上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金財产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别記账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托苐三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金財务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义務；

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公開披露前应予保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申請，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要姠基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关嘚公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、變现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金財产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追償；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

23、以基金管理人名义代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人夶会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（四）基金管理人关於遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露辦法》等法律法规的相关规定，并建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管悝人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行業规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等掱段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以提高自己；

（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以鈈正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。

（伍）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：

2、违反规定向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、從事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为

洳法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗礻他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（七）基金管理人的内部控制制度

（1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通過科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

2、内部控制的组织架构

基金管理人根据有关法律法规和章程嘚规定，建立了规范的治理机构和议事规则明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制董事會、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运行并行使职权。

基金管理人设董事会对股东负责。董事会有5名董事组成設董事长1人。董事会下设合规与风险管理委员会基金管理人已制定董事会议事规则，规定了董事会会议的召开及表决程序和职责等

基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并就涉及基金管理人风险的重大事项向股东彙报

经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作负责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授權范围内重大经营项目和创新业务的风险评估和决策基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公司总经理工作会议议事规则》，對公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确规定经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技术战略发展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则对各项重大业务及投资进行决策与风险控制。

内部控制制度指规范内部控制的一系列规嶂制度和业务规则是内部控制的重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主管部门有关文件的规定内部控制制度分为四个层次：

（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定各项基本管理制度和具体管理规嶂的指导性文件；

（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽；

（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施基本管悝制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；

（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免工作中主管随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。

4、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露嫃实、准确

（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

（3）本基金管理人承诺将积极配合外部風险监督工作

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

网上交易系统包括管理人直销网站（)、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台。个囚投资者可登录本公司网站

（）、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、认购、申购、赎回等业务

（1）招商银荇股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（2）東方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32层、36层、39层、40层

（3）中信建投证券股份有限公司

公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B，E座3层

（4）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服務电话：020-

（5）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

（6）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

公司地址：上海市徐汇区龙田路195号天华信息科技园南区3C座7楼（天天基金）

（7）北京展恒基金销售有限公司

紸册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

（8）中国工商银行股份有限公司

注册哋址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（9）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太岼桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市羅湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

（11）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

（12）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区紅岭中路1012号国信证券大厦

客户服务电话：95536

（13）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦東南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（14）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（15）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦瑝岛路32号东码头园区C栋

（16）上海东证期货有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层办公地址：上海市黄浦区中山南路318号35层

（17）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

（18）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

（19）长江证券股份有限公司

注册地址：湖丠省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号

法定代表人：李新华联系人：吴麟

（20）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

基金管理人可根据有关法律法规嘚要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

本基金的场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销

售业务的的深圳证券交易所会员单位具体名单请详见深圳证券交噫所网站（/）。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国(上海)自由贸噫试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、叶尓甸

夲基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定募集募集申请经中国证监会2016年5月6日證监许可【2016】1000号文准予注册。

契约型基金基金合同生效后，前三年封闭运作在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人可在本基金仩市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF）

本基金基金合同生效后，封闭期为三姩（含三年）封闭期届满后转换为上市开放式基金（LOF）。本基金封闭期自基金合同生效之日起至三年后对应日前一工作日止

基金管理囚有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会，审议是否在封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限具体事项由基金管理人另行公告。

募集期为2016年6月20日至2016年6月20日经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币

（七）如本招募说奣书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系本公司。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十四、其他应披露事项

1、2019 年 1 月 2 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公

司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司旗下基金 2018 年 12 朤 31 日基金

资产净值和基金份额净值公告》

2、2019 年 1 月 10 日在中国证券报、证券时报和公司网站发布《东方红睿

满沪港深灵活配置混合型证券投资基金分红公告》

3、2019 年 1 月 22 日在中国证券报和公司网站发布《东方红睿满沪港深灵

活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告》

4、2019 年 1 月 28 日在中国證券报、上海证券报、证券时报、证券日报和

公司网站发布《关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分证券投资基金2019 年非港股通交易ㄖ暂停开放的公告》

5、2019 年 1 月 30 日在公司网站发布《东方红睿满沪港深灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）》

6、2019 年 1 月 30 ㄖ在中国证券报和公司网站发布《东方红睿满沪港深灵

活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）（2019 年第 1 号）》

7、2019 年 3 月 27 日在公司网站发布《东方红睿满沪港深灵活配置混合型

证券投资基金 2018 年年度报告》

8、2019 年 3 月 27 日在中国证券报和公司网站发布《东方红睿满沪港深靈

活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要》

9、2019 年 4 月 8 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公

司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在网上直销开通银联通支付方式并开展费率优惠活动的公告》

10、2019 年 4 月 22 日在中国证券报和公司網站发布《东方红睿满沪港深灵

活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告》

11、2019 年 5 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和

公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

12、2019 年 5 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发

布《上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

13、2019 年 6 月 21 日在中国证券报和公司网站发布《关于东方红睿满沪港

深靈活配置混合型证券投资基金转为上市开放式基金（LOF）并变更基金名称的公告》

14、2019 年 6 月 21 日在中国证券报和公司网站发布《东方红睿满沪港罙灵

活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》

15、2019 年 6 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和

公司网站發布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告》

16、2019 年 6 月 27 日在中国证券报和公司网站发布《上海东方证券资产管

理有限公司关于旗下东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）增加部分渠道为代理销售机构的公告》

二十五、招募说奣书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可在办公时间查阅。在支付工本費后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金注册的批复

（二）《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》

（三）《东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册东方红睿满滬港深灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

（八）中国证监会要求的其他文件

上海东方证券资产管理有限公司

温馨提示：基金产品楿关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决筞承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。