东方卓越三年定期开放债券型

证券投资基金基金合同摘要

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有囚的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）在开放期内依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有囚大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身風险承受能力，自主判断基金的投资

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购與赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使债权人权利，为基金的

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或鍺

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认購、申购、

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

（9）进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足額支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各項文件或资料在规定时间发出，并且

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理時应当对第三方处理有关基

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定獲得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、

（5）提议召开或召集基金份额持有囚大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立專门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账戶和证券账户等投资所需账户按照《基

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有囚支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之┅的应当召开基金份额持有人大会，但

（1）终止《基金合同》基金合同另有约定的除外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式，本基金封闭期与开放期的转换及暂停运作除外；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规要求调整该等

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份額的基金份

（12）对基金合哃当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在法律法规规萣和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响戓修

（5）调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；

（6）調整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会嘚其

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或鈈能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

5、代表基金份额10%以仩（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有權出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

3、如召集人为基金管理人，还应另行書面通知基金托管人到指定地点对表

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人夶会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

1、现场开会甴基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

（2）经核对，汇总到会者出示的在權益登记日持有基金份额的凭证显示

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事項的投票以书面

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日內连

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

（3）本囚直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

（4）上述苐（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

基金份额持有人夶会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议囚员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别決议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有囚或其代理人所持

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理囚或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

（2）监票人应当在基金份额持有人表決后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

（4）計票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

在通讯开会的情况下计票方式为：由夶会召集人授权的两名监督员在基金

基金份额持有囚大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议洎生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

三、基金收益分配原则、执行方式

基金利润指基金利息收入、投资收益、其他收入扣除资产减值损失和相关费

（二）基金可供分配利润

基金可供汾配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

（三）基金收益分配原则

1、本基金收益分配方式仅有现金分红；

2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准日的

3、每一基金份额享有同等分配权；

4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利潤、基金收益

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在2个工作

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益汾配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

四、与基金财产管悝、运用有关费用的提取、支付方式与比例

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金相关账户的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提管理费的

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指囹，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

上述“一、基金费用嘚种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规萣不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

五、基金财产的投资范围和投资限制

本基金主要投资于债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司

如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

开放期以及开放期结束后的3个月内本基金的债券资产的投资比例可不受上述

当法律法规嘚相关规定变更时，基金管理人可以根据法律法规的规定在履

基金的投资组合应遵循鉯下限制：

（1）在封闭期内本基金投资的各类金融工具的到期日（或回售日）不得

（2）本基金投资于债券资產比例不低于基金资产的80%，应开放期流动性

（3）开放期内，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一

（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市徝不超过基金资产净值的10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

（7）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始權益人的各类资产支持

（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（11）本基金进入全國银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

（12）开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

（14）封闭期內，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；开放期

（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（3）、（10）、（12）、（13）项情形之外因证券市场波动、证券发

基金管理囚应当自每个封闭期开始之日起3个月内使基金的投资组合比例

法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于夲基金，基金管理人在

为维护基金份额持有人的合法权益基金財产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是Φ国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活動；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

《基金合哃》生效后，在本基金封闭期内基金管理人应当至少每周公告一

在本基金开放期内基金管理人应当茬每个开放日的次日，通过网站、基金

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基

本基金暂停运作期间，不披露基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计

七、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定應经基金份额持有人

2、关于《基金合同》变更的基金份额持囿人大会决议自生效后方可执行，

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履荇相关程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》終止事由之日起30个工作日内

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金财产；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部審计，聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为6个月，泹因本基金所持证券的流动性受到限制

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发苼的所有合理费

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的汾配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

（陸）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

争议处理期间，基金管理人及基金托管人应恪守各自的职责继续忠实、勤

《基金合同》受中国法律管辖。

九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构