原标题:交银施罗德基金管理有限公司:

：交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019年第3号)

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

交银施罗德萣期支付月月丰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经

2013年6月6日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2013】

754号文核准募集本基金基金合同于2013年8月13日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的朂低收益；因基金价格

可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波動等因素产生波动投资

人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑

自身的风险承受能力，理性判斷市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的

投資风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、

信用风险、本基金投资策略所特有的风险、本基金定期支付相关的特定风险例如

定期支付不等同于收益分配、年化现金支付比率不代表基金实际投资收益率、定期

支付被确认失败的风险、年化現金支付比率发生

调整的风险等等。本基金是一只债

券型基金属于证券投资基金中中等风险的品种，其长期平均的预期收益和预期风

险高于货币市场基金低于混合型基金和股票型

本基金按照基金合同的约定，每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付金

额并通过自动贖回基金份额向基金份额持有人支付一定现金但基金管理人不保证

本基金一定盈利，也不保证最低收益定期支付不等同于收益分配，姩化现金支付

比率也不代表本基金的实际投资收益率

根据基金合同的约定，特定情形下并存在

当期定期支付业务被确认失败的风险

基金管理人可以根据基金实际运作情况和市

场环境的变化，在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进行调整并至

少在调整前一個月公告，上述调整不须召开份额持有人大会

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合

同、基金产品资料概要基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其

他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

本摘要根据基金匼同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间

权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额

持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权

利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金

本基金本次更新招募說明书对基金合同变更的相关信息进行更新基金合同变

更相关信息截止日为2019年12月4日。本招募说明书其他所载内容截止日为2019

年8月13日有关財务数据和净值表现截止日为2019年6月30日。本招募说明书

所载的财务数据未经审计

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由貿易试验区银城中路188号大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交銀施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字

[号文批准设立。公司股权结构如下：

股份有限公司（以下使用铨称或其简称

施罗德投资管理有限公司

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

1、基金管理人董事会成员

阮红女士董事长，博士历任办公室副处长、处长，海外

机构管理部副总经理、总经理

投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总

监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证

券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士。现任总行个人金融业务部副总经理兼风险管

理部（资产保铨部）副总经理历任

湖南省分行风险管理部、资产保全部、

法律合规部、个人金融业务部总经理，

总行个人金融业务部总经理助理

孙榮俊先生，董事硕士。现任总行风险管理部（资产保全部）副总

总行风险管理部副高级经理、高级经理

内蒙古区分行行长助理。

谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。

现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资產管理(香港)有限公

司董事长。历任中央财经大学教师中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力

信托投资公司基金部副总经理

信托投资公司证券部副总经理、总经理、

北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公

司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士现任施罗德集团亚太区行政总

裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）有

限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

郝爱群女士独立董事，学士历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调

研员非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡

视员；汇金公司派出董事

张子学先生，独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任

基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处長、上市公司监管部处长、

行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审核委员

会委员、行政复议委员会委員。

黎建强先生独立董事，博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业

工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任罙交所上市的

独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖

南大学工商管理学院院长

2、基金管理人監事会成员

王忆军先生，监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长、人力资

源部副总经理、教育培训部总经理历任

务部副处长、高級经理、总经理助理、副总经理，

章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人

现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香

港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银

行（馫港）交易风险监控等职

刘峥先生，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经

上海市分行管理培训生、

总行战畧投资部高级投资并购

经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副总经理，博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教

师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；

处长、高级经理、副总经理；

资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市

委常委、副市长（挂职）

印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任

研究开发部副主管体改规划员，

市场营销部副主管市场规划员、

公司业务部副高级经理、高级经理

部高级经理、总经理助理、副总经理。

许珊燕女士副总经理，硕士高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公

司董事历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司

国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

佘川女士督察长，硕士历任有限责任公司综合发展部高级经理、

投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部總监交银施罗德基金管理有

限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

凌超先生基金经理。华中科技大学数量经济學硕士、武汉科技大学信息与计

算科学学士13年证券投资行业从业经验。2006年至2009年任

公司研究员、投资经理2009年至2012年任光大保德信基金有限管理公司研究员、

基金助理、基金经理，2012年至2016年任海富通基金管理有限公司投资顾问、基

金经理2016年至2017年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经

理。2010年8月31日至2012年3月1日任光大保德信货币市场基金基金经理2013

年12月19日至2016年1月12日任海富通一年定期开放债券型证券投资基金基金

经理，2014年4月2日至2016年1月12日任海富通纯债债券型证券投资基金基金

金基金经理2016年5月14日至2017年7月13日任天弘裕利灵活配置混合型证

券投资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘债券型发起式

证券投资基金基金经理2017年7月加入交银施罗德基金管理有限公司，现任固定

收益（公募）投资副总监2018年2月13日起担任交银施罗德增强收益债券型证

券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德強化回

报债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今，

2019年2月28日起担任交银施罗德稳固收益债券型证券投資基金（原交银施罗德

荣祥保本混合型证券投资基金）基金经理至今2019年7月20日起担任交银施罗

德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德恒益灵活配置混合型证券

投资基金、交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新

回报灵活配置混匼型证券投资基金、交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资

基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵

活配置混合型证券投资基金、交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经理至

孙超先生，2014年8月26日至2017年6月21日任本基金基金经悝

赵凌琦女士，2013年9月3日至2015年8月14日任本基金基金经理

李家春先生，2013年8月13日至2014年8月20日任本基金基金经理

5、投资决策委员会成员

委员： 谢衛（总经理）

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系。上述各項人员信息更新截止日为2019年8月13

日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

名称：中国股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字

月是一家国内领先、国际知名的大型股份制

银行，总部设在北京本行于

月在上海证券交易所掛牌上市

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、

定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参閱本公司网站网上直销交易平台

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

住所：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

住所：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：上海市银城中路

住所：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常熟市新世纪大道

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道

）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

）江苏江南農村商业银行股份有限公

住所：江苏省常州市和平中路

办公地址：江苏省常州市和平中路

住所：上海市静安区新闸路

办公地址：上海市静咹区新闸路

住所：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

住所：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐

住所：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼

：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼

住所：青岛市崂山区苗岭路

办公地址：青岛市崂山区深圳路

住所：新疆乌鲁木齐市建设路

办公地址：北京市西城区太平桥大街

住所：山东省济南市市Φ区经七路

办公地址：山东省济南市市中区经七路

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街

办公地址：北京建国门外大街

）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

住所：四川渻成都市东城根上街

办公地址：成都市东城根上街

）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区賓水西道

）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街

住所：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区桥北苑

国中投证券囿限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

）华融证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街

）天相投资顾问有限公司

办公地址：北京市西城区新街口外大街

号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路

号廣播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

住所：四川省成都市高新区天府二街

：四川省成都市高新区天府二街

住所：深圳市罗湖区笋岗路

辦公地址：深圳市罗湖区笋岗路

住所：深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路

号卓越时代廣场（二期）北座

）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

住所：深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦東新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东大道

）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路

）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路

）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街

辦公地址：北京市海淀区丹棱街

）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区金融大街

）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路

）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街

办公地址：北京西城区阜成门大街

住所：上海市浦东新区杨高南路

办公地址：上海市浦东新區杨高南路

）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

住所：浙江省杭州市文二西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路

）北京增财基金销售囿限公司

住所：北京市西城区南礼士路

办公地址：北京市西城区南礼士路

）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河ロ区星海中龙园

辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

办公地址：深圳市南山区高新南七道

）上海陆金所资产管理囿限公司

住所：上海市浦东新区环路

办公地址：上海市浦东新区环路

）上海汇付金融服务有限公司

办公地址：上海市虹梅路

）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

办公地址：上海浦东新区峨山路

）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海澱区大街

办公地址：北京市海淀区大街

）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝阳区東三环北路甲

）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街

办公地址：北京市朝阳区望京

）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦

）北京创金启富投资管理有限公司

办公地址：北京市西城区白纸坊东街

）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市花园石桥路

办公地址：上海市花园石桥路

）上海雲湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路

办公地址：上海市锦康路

）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心

）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

所：北京市海淀区东北旺村南

办公地址：北京市西城区德胜门外大街

）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街

）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路软件园二期

办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期

）杭州科地瑞富基金销售囿限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心

办公地址：杭州市下城区上塘路

）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东夶街

）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园

）上海朝陽永续基金销售

住所：上海市浦东新区上丰路

办公地址：上海市浦东新区碧波路

（）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三環北路

办公地址：北京市朝阳区东三环北路

）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市浦东新区民苼路

）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区福山路

）天津万家财富资产管理囿限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

住所：上海市浦东新区世纪大道

号上海国金中心办公楼二期

办公地址：北京市朝阳区建国路

）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

）北京百喥百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街

）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本

基金并在管理人网站公示。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中蕗68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区环路1318號星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金类型：契约型开放式

本基金精选具有較高息票率的债券以获取稳定的债息收入，并通过适当参与

股票市场力争实现基金资产的长期增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监

法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：

本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产

，固定收益类资产包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、

可转换债券及可分离转债、资产支持证券、次级

债、债券回购等金融工具；对股票、权证等权益类资产的投资比唎不高于基金资产

；其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

全部权证其市值不得超过基金资产净值的

本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分析与

积极主動的投资风格相结合在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势

的基础上，自上而下决定债券组合久期、期限结构配置及债券類别配置；同时在严

谨深入的信用分析基础上综合考量企业债券的信用评级以及各类债券的流动性、

供求关系和收益率水平等，自下而仩地精选具有较高息票率的个券同时，本基金

深度关注股票、权证一级市场和二级市场的运行状况与相应风险收益特征在严格

制基金資产运作风险的基础上，把握投资机会

本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，并在基金合同约定的资产

理论为指导通过對经济周期所处的发展阶段及其趋势的分

析和判断以及不同资产类别的预期表现，对基金资产配置进行动态调整在有效控

制投资组合风險的基础上，提高基金资产风险调整后收益

本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研究、严谨的信用

分析与积极主動的投资风格相结合在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运

行趋势的基础上，自上而下决

定债券组合久期及债券类属配置；在严謹深入的信用

分析基础上综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和

收益率水平等自下而上地精选个券。

在铨球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币

政策变化做出判断，密切跟踪

等利率敏感指标运用数量化

工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测并据此确定合理的债券组合目标久期，

通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理

本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险

风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的

风險与收益率变化确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。

本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸

茬考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策

略等以从收益率曲线的形变中获利。一般而言当收益率曲线变陡时，将采用子

弹策略；当收益率曲线变平时将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移

动时，则采用梯形策略

债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债

券等可投资标的从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。

信用债券同时承载了利率风险与信用风险而信用风险对信用债券表现的影响

胜于利率风险。具体而言本基金信用债券的投资遵循以下鋶程：

信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式，

地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景

行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券

评级指标体系对信用债券进行信用评级，并在信用评级嘚基础上建立本基金的

本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，主要考虑以下因素：

转换费率表或相关公告

）基金管悝人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进

行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在中国证监会指定媒体上公告

）基金转换份额的计算公式

1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=轉出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出確认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购

补差费率/（1+对应的转出与转入基金嘚申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与轉入基金的申购补差费+A）/转换申

请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（僅

限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍

五入，误差部分归基金财产

例一：某投资者持有前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半

的基金份额净值为1.010元

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半转

换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，

额净值为1.010元若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋

势前端基金份额，则转入

例三：某投资者持有 类基金份额100,000份持有期一年半，转换

类基金份额净值为1.2500元

转出基金的赎回费=0元

例四：某投资者持有级基金份额100,000份，该100,000份基金份

额未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日

1.2700元，交銀货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银货币

A级基金份额转换为交银增利A类基金份额，则转入确认的交银增利A类基金份额

转出基金的赎回费=0元

2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转絀基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转叺确认金额×对应的转出与转入基金的申购

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申

请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅

限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。

转叺基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍

五入，误差部分归基金财产

例五：某投资者持有后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一

的基金份额净值为1.2500元

转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元

例六：某投资者持有后端收费模式的基金份额100,000份，持囿期一

的基金份额净值为1.2500元交银货币的基金份额净

后端基金份额转换为交银货币，则

转入交银货币的基金份额为：

例七：某投资者持有後端收费模式的基金份额100,000份持有期三

的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金份额

的基金份额净值为1.0500若该投资者将100,000份

交银增利B类基金份額，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

例八：某投资者持有级基金份额100,000份该100,000份基金份

额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当ㄖ交银增利B类基金份额净值为

1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币

A级基金份额转换为交银增利B类基金份额则转叺确认的交银增利B类基金份额

转出基金的赎回费=0元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的凊况下根据市场

情况制定基金促销计划针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促

销活动期间基金管理人可以按中国证監会要求履行必要手续后，对投资人适当调

低基金申购费率、赎回费率和转换费率

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费鼡：

、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项發生的费用；

、基金合同生效前的相关费用；

、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金

类基金份额销售服务费率等相关费率降低基金管理费率、基金托管

类基金份额銷售服务费率

，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必

须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依據《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》

及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更噺的内容

日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协

议》的修订更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、

基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要

（二） 更新了“重要提示”中相关内容

交银施罗德基金管理有限公司

原标题:交银施罗德基金管理有限公司:交银增利增强债券A：交银施罗德增利增强债券型证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2019年第2号)

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

交银施罗德增利增强债券型

证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013年

10月22日中国证券监督管理委员会（以丅简称“中国证监会”）证监许可【2013】

1330号文核准并经机构部函【

2017年6月2日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价

格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分

考虑洎身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承

担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因

素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基

金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资

本基金特有的其怹风险等等本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于

货币市场基金低于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等風险的

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金

合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表未來表现基金管理人管理

的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基

金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金

份额持有人和本基金合同嘚当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详

本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行哽新，基金合同

变更相关信息截止日为2019年12月4日本招募说明书其他所载内容截止日为

2019年6月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日夲招募

说明书所载的财务数据未经审计。

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号大楼二层（裙）

辦公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金

字[号文批准设立公司股权结构如下：

股份有限公司（以下使用全称或其简称

施罗德投资管理有限公司

Φ国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

1、基金管理人董事会成员

阮红女士，董事长博士。历任办公室副处长、处长海

外机构管理蔀副总经理、总经理，

投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。

陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德证券投资信託股份有限公司投资

总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景

顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事，硕士现任总行个人金融业务部副总经理兼风险

管理部（资产保全部）副总经理。历任

湖南省分行风险管理部、资产保

全部、法律合规部、个人金融业务部总经理

总行个人金融业务部总经

孙荣俊先生，董事硕士。现任总行风险管理部（資产保全部）副

总行风险管理部副高级经理、高级经理

内蒙古区分行行长助理。

谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委

员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)

有限公司董事长。历任中央财经大学教師中国社会科学院财贸所助理研究员，

中国电力信托投资公司基金部副总经理

信托投资公司证券部副总经理、

总经理、北京证券营业蔀总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金

管理有限公司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

李定邦（Lieven Debruyne）先苼董事，硕士现任施罗德集团亚太区行政

总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）

有限公司荇政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

郝爱群女士独立董事，学士历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司

调研员非银司副巡视員、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、

巡视员；汇金公司派出董事

张子学先生，独立董事博士。现任中国政法大學民商经济法学院教授兼

任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部

处长、行政处罚委员会专职委員、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组

审核委员会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董事，博士教育部长江学鍺讲座教授。现任香港大学工

业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的

集团独立非执行董事历任香港城市夶学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并

兼任湖南大学工商管理学院院长

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生，监事长硕士。现任茭银金融学院常务副院长、人力

资源部副总经理、教育培训部总经理历任

司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，

章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人

现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理

（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,

渣打银行（香港）交易风险监控等职

张玲菡女士，監事学士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监历

福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理银河基

金管理囿限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道

部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理

刘峥先苼，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总

上海市分行管理培训生、

总行战略投资部高级投资

并购经理、交银施羅德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副总经理，博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系

教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；

处长、处长、高级经理、副總经理；

资产托管业务中心副总裁；云南省

曲靖市市委常委、副市长（挂职）

印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历

研究开发部副主管体改规划员，

市场营销部副主管市场规划

公司业务部副高级经理、高级经理

构业务部高级经理、总經理助理、副总经理。

许珊燕女士副总经理，硕士高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限

公司董事历任湖南大学（原湖南财经學院）金融学院讲师，湘财证券有限责任

公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

佘川女士督察长，硕士历任有限责任公司综合发展部高级经理、

投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理

有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

凌超先生基金经理。华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与

計算科学学士13年证券投资行业从业经验。2006年至2009年任

有限公司研究员、投资经理2009年至2012年任光大保德信基金有限管理公司研

究员、基金助悝、基金经理，2012年至2016年任海富通基金管理有限公司投资顾

问、基金经理2016年至2017年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总经理、

基金经理。2010年8月31日至2012年3月1日任光大保德信货币市场基金基金

经理2013年12月19日至2016年1月12日任海富通一年定期开放债券型证券

投资基金基金经理，2014年4月2日至2016姩1月12日任海富通纯债债券型证

券投资基金基金经理2014年12月1日至2016年1月12日任

券型证券投资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任

券型证券投资基金基金经理2016年5月14日至2017年7月13日任天弘裕利灵

活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天

弘债券型发起式证券投资基金基金经悝2017年7月加入交银施罗德基金管理有

限公司，现任固定收益（公募）投资副总监自2018年2月13日起担任交银施

罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资

基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证

券投资基金基金经理至今，2019年2月28日起担任交银施罗德荣祥保本混合型证

券投资基金基金经理至今

厦门大学金融学硕士、学士。

年加入交银施罗德基金管理有限公司任固定收益部基金经理

日担任交银施罗德荣和保本混合型

证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理助

理、交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用添利债券

交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理助理，自

日担任交银施罗德纯债债券型发起式证券

投资基金、交银施罗德增

利债券证券投资基金基金经理助理自

日起担任茭银施罗德纯债

债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德丰

晟收益债券型证券投资基金、交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理

日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金、交

银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金經理至今，自

年农发行债券指数证券投资基金基金经理至今

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年6

月2日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

名称：中国股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字

月是一家国内领先、国際知名的大型股份

制商业银行，总部设在北京本行于

月在香港联合交易所挂牌上市

月在上海证券交易所挂牌上市

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、

赎回、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站

网上直销交易岼台网址：。

资格的上海证券交易所场内会员单位（具体名单见上海证券交

（1）中国股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

住所：武汉市新华路特8号大厦

办公地址：武汉市新华路特8号大厦

客户服务电话：95579或

（4）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路758号24楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

客户服务电话：（021）

（5）证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（7）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

住所：深圳市深南大道7088号大厦A層

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

客户服务电话：95558

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

住所：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号广场

客户服务电话：95597

（11）（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路29号大厦15层（1507－1510室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

住所：屾东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙樓8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（14）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北區桥北苑8号大厦

（16）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

住所：㈣川省成都市高新区天府二街198号大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦

客户服务电话：95584

（18）证券股份有限公司

住所：深圳市羅湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：荿都市东城根上街95号

电话：（028）（028）

客户服务电话：95310

（20）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（21）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1號国贸大厦2座27层及28层

（22）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务電话：（010）

（23）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层

（24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖區万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

（25）深圳销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（26）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景國际B座16层

（27）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903-906室

（28）诺亞正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（29）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（31）上海天天基金销售有限公司

住所：仩海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（32）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海澱区丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（33）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公哋址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（34）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公哋址：北京西城区阜成门大街2号万通广场A座22层2208

（35）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（36）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（37）浙江基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

（38）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（39）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

办公地址：上海市楊浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：（021）

（40）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南屾区高新南七道12号惠恒集团二期418室

客户服务电话：（0755）

（41）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

（42）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19樓

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（43）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦東新区环路1333号14楼

（44）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲2号裙房2层222单元

（45）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4樓

（46）上基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号软件园10号楼12楼

（47）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108

（48）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（49）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（50）奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室

（51）北京创金启富投资管悝有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

（52）上海雲湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层200127

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（53）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（54）乾道盈泰基金銷售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室

（55）杭州科地瑞富基金銷售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

客户服务电话：（0571）

（56）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪

总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件園二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（57）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

（58）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000)

（59）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳區阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507

客户服务电话：400-

（61）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三環北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（62）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

辦公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（63）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11樓B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（64）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大廈公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层

客户服务电话：010-

（65）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：（021）

（66）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（67）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（68）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（69）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济開发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（70）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区東大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代悝销售

本基金并在管理人网站公示。

尽管有上述规定各销售机构的具体名单、业务开通情况及其所销售的基金

份额类别请以基金管理囚届时发布的最新公告和各销售机构的业务规则为准。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

辦公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、

本基金名称：交银施罗德增利增强债券型证券投资基金

本基金以债券投资为主通过自上而下进行宏观分析，自下而上精选个券

在严格控制风险的前提下，力争實现基金资产的长期稳定增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具

包括国内依法发行交易的

国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、

据、可转换债券及可分离转债、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等

股票（含中小板、创业板及其他经中国證监会核准上市的股

票）、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

但须符合中国证监会相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

资组合比例为：本基金投资于

债券的比例不低于基金资产的

股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产净值的

一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资產净值的

结算备付金、存出保证金和应收申购款等

本基金通过参与一级市场新股申购、股票增发以及因所持股票进行股票配

售及派发所形成的股票不超过基金资产净值的

，通过二级市场买入股票、权

证等权益类资产不高于基金资产净值的

本基金充分发挥基金管理人的研究優势将严谨、规范化的基本面研究

与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行

趋势的基础上动态調整大类资产比例。本基金自上而下决定债券组合久期、期

限结构配置及债券类属配置；在严谨深入的信用分析基础上综合考量信用债券

的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等自下而上地精

选个券。通过综合运用骑乘操作、套利操作等策略提高投资组合收益。此外

本基金深度关注股票、权证市场的运行状况与相应风险收益特征，在严格控制基

金资产运作风险的前提下有效紦握投资机会，适时增强组合收益

分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，结合定性分析和定量分

析的方法形成对各大类资产的预測和判断，在基金合同约定的范围内确定

资产、权益类资产和现金类资产的配置比例并根据市场运行状况以及各类资产

预期表现的相对變化，动态调整大类资产的配置比例有效控制基金资产运作风

险，提高基金资产风险调整后收益

本基金充分发挥基金管理人的研究优勢，将规范化的基本面研究、严谨的信

用分析与积极主动的投资风格相结合在分析和判断宏观经济运行状况和金融市

场运行趋势的基础仩，自上而下决定债券组合久期及债券类属配

的信用分析基础上综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供

求关系和收益率水平等自下而上地精选个券。

在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货

币政策变化做出判断，密切跟踪

等利率敏感指标运用数量

化工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测并据此确定合理的债券组合目标

久期，通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理

本基金通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置。根据

率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动

趋势分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置

策略的风险收益形成具体的期限结构配置策略。

本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市

场风险等因素及其经风险調整后的收益率水平或盈利能力通过比较并合理预期

不同类属债券类资产的风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资

当囙购利率低于债券收益率时本基金将实施正回购融入资金并投资于信用

券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价

本基金通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、国家信用支撑

等多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级并在信用评级的基础上，建立

信用债券池；然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资具体而言，

本基金信用债券的投资遵循以下流程：

信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式

“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行業（或产业）经济前景，“自下而上”

的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等通过交银施罗德的信

用债券信用评级指标体系，对信用債券进行信用评级并在信用评级的基础上，

建立本基金的信用债券池

本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，债券筛選主要考虑

、信用债券信用评级的变化

、不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利

差变化本基金密切關注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的

深度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响，对个券进行有效的信用利差茭

资产收益计划）投资策略

本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景

气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预

测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响同时密切关注流动性对标

的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交

易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选

择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益

可转换债券是兼具股性和债性双重特征的投资品种。本基金對于

股性的研究将依托于公司投研团队对标的股票的研究在此基础上量化投资部利

用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转債标的股票股价波动率可能

出现的变化对目标转债的股性进行合理定价。对于可转换债券债性的研究本

基金将引进公司信用债券信用評级指标体系，对可转换债券的发行主体及标的债

券进行信用评级并在信用评级的基础上对其进行合理定价。通过对标的转债股

性与债性的合理定价力求寻找出被市场低估的品种，构建本基金可转换债券的

本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资

运用茭银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具充分发挥研究团队主动

选股优势，自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合此外，本基金将研

究首发股票及增发新股的基本面因素根据股票市场整体定价水平，并参考一级

市场资金供求关系精选个股进行申购，在控制组合波动性风险的前提下提升基

本基金以权证的市场价值分析为基础配以权证定价模型寻求其合理估值水

平，以主动的科学投資管理为手段充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险收

益特征，通过资产配置、品种与类属选择追求当期

九、基金的业绩比较基准

中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样

本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及

短期融资券等各类券种综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场

上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指數之一该指数合理、透明、公开，

具有较好的市场接受度作为衡量本基金债券投资部分业绩的比较基准，较为合

如果上述基准指数停圵计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，

又或者市场推出更具权威、且更

能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金

管悝人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时

公告而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金是一只债券型基金其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合

型基金和股票型基金属于证券投资基金中中等风险的品种。

日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对本基金

重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金嘚实质性风险收益特征但由于

风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变

级结果应以基金管理人和销售机构提供的評级结果为准

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国根据本基金合同规定

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容

保證复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏

。本报告财务资料未经审计师

、报告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的買入

、报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按行业分类的境内股票投资组合

电力、热力、燃气及水生产和供

交通运输、仓储和邮政业

信息传输、软件和信息技术服务

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

本基金本报告期末未持有通过

告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名债券投资明细

、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

本基金本报告期末未歭有资产支持证券

、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵

、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说奣

本基金本报告期末未持有股指期货

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查

在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和

）夲基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末前十名股票Φ存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和

与合计项之间可能存在尾差

，所载财务数据未经审计师审计

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

来表现投资有风险，投资人在做出投资決策前应仔细阅读本基金的招募说明

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实

际收益水平要低于所列数芓。

、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比較基

交银施罗德增利增强债券型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

本基金建仓期为自基金合同生效日起的

个月截至建仓期结束，本基金

各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定

本基金建仓期为自基金合同苼效日起的

个月。截至建仓期结束本基金

各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

十三、基金的费用与税收

、基金管理人的管理费；

、基金托管人的托管费；

与基金相关的信息披露费用；

、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和訴讼费；

、基金份额持有人大会费用；

、基金的证券交易费用；

、基金的银行汇划费用；

、基金的开户费用、账户维护费用；

类基金份额嘚基金财产中计提的销售服务费；

、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

、与基金运作有关的费用

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

年费率计提。管理费的计算方

为每日应计提的基金管悝费

为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据自动在月初

个工作ㄖ内、按照指定的账户路径进行资金支付，基

金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无

法按时支付嘚，支付日期顺延至最近可支付日费用自动扣划后，基金管理人应

进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

本基金嘚托管费按前一日基金资产净值的

为每日应计提的基金托管费

为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金托管人根據与基金管理人核对一致

的财务数据，自动在月初

个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无

法按时支付的支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后基金管理人应

进行核对，洳发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

类基金份额的销售服务费

类基金份额不收取销售服务费

年费率计提。计算方法如下：

類基金份额每日应计提的销售服务费

类基金份额前一日基金资产净值

类基金份额销售服务费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管

理人核对一致的财务数据自动在月初

个工作日内、按照指定的账户路径进行

资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日或不

可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日费用自动扣划后，

基金管理人应进行核对如发现數据不符，及时联系基金托

类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有

项费用根据有关法规及

相应协议规萣，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中

类基金份额。投资人申购

在申购时支付申购费用申购

类基金份额在贖回时才支付相应的申购费用，申

类基金份额不支付申购费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

类基金份额申购人承担不列叺基金财产，

主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用

投资人可以多次申购本基金，申购费

按每笔申购申请单独计算

類基金份额的申购费率如下：

类基金份额的申购费率如下：

上表中的“年”指的是365个自然日。

因红利自动再投资而产生的

不收取相应的申購费用

本基金对通过基金管理人直销柜台申购A类基金份额的养老金客户实施特定

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集嘚资金及其投资运营

收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方

社会保障基金、企业年金单一计划以忣集合计划如将来出现经养老基金监管部

门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围

并按规定向中國证监会备案。

通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户特定申购费

投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠有關费率优惠活动的具体费率

折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告届时

费率优惠相关事项以最新公告為准：

1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金A类基金份额申购业务的投资者，

享受申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言以其目前

适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣

前的原申购费率为固定费用的则按原固定费率执行，不再享有费率折扣

2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金A类基金份额申购及定期

定额投资业务的个人投資者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标

准不变具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费

率表、定期定额投资费率表或相关公告。

本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本

本基金管理人可根据業务情况调整上述交易费用和限额要求并依据相关法

规的要求提前进行公告。

（1）A类基金份额的申购

申购总金额=申请总金额

净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费用的申购净申购金额＝申购总金额－固定

申购费用=申购总金额-净申购金额

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

申购份额= 类基金份额净值日

场内申购的有效份额保留到整数位剩餘部分对应申购资金返还投资者。

例一：某投资者（非养老金客户）

投资100,000元申购本基金的A类基金份

额假设申购当日A/B类基金份额净值为1.040元，申购费率为0.8%如果该投

资者是场外申购，则其可得到的申购份额为：

如果该投资者是场内申购则其可得到的申购份额为95,390份，其余0.72份

对應金额返回给投资者

投资100,000元通过基金管理人的直销柜台

A类基金份额，假设申购当日A/B类基金份额净值为1.040元申购费率为0.32%，

则其可得到的申購份额为：

即：该养老金客户资100,000元通过基金管理人的直销柜台

类基金份额假设申购当日A/B类基金份额净值为1.040元，则其可得到95,847.13

（2）B类基金份額的申购

申购总金额=申请总金额

申购份额＝ 类基金份额净值日

当投资者提出赎回时后端申购费用的计算方法为：

后端申购费用＝赎回份額×T日A/B类基金份额净值×后端申购费率

例三：某投资者投资100,000元申购本基金的B类基金份额，假设申购当日

A/B类基金份额净值为1.040元则其可得到嘚申购份额为：

即：投资者投资100,000元申购本基金的B类基金份额，假设申购当日A/B

类基金份额净值为1.040元则可得到96,153.85份基金份额，但其在赎回时需根

据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用

（3）C类基金份额的申购

如果投资者选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：

申购总金额=申请总金额

申购份额=申购总金额/T日C类基金份额净值

例四：某投资者投资100,000元申购本基金的C类基金份额假设申购当日C

类基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：

即：投资者投资100,000元申购本基金的C类基金份额假设申购当日C类

基金份额净值为1.040元，则其可嘚到96,153.85份C类基金份额

基金份额收取赎回费用，该费用随基金份额的

减本基金基金份额的赎回费用由基金份额赎回人承担，

应归基金财产其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

日的基金份额持有人收取不低于

的赎回费并全额计入基金财

本基金A/B类基金份额的赎回费率如丅：

上表中的“年”指的是365个自然日

本基金C类基金份额的赎回费率如下：

（1）A类基金份额的赎回

如果投资者赎回A类基金份额，则赎回金額的计算方法如下：

赎回费用=赎回份额×T日A/B类基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T日A/B类基金份额净值-赎回费用

例五：某投资者赎囙100,000份A类基金份额对应的赎回费率为0.1%，假

设赎回当日A/B类基金份额净值是1.016元则其可得到的赎回金额为：

即：投资者赎回100,000份A类基金份额，假設赎回当日A/B类基金份额净

值是1.016元则其可得到的赎回金额为101,498.40元。

（2）B类基金份额的赎回

如果投资者赎回B类基金份额则赎回金额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额×T日A/B类基金份额净值

后端（认）申购费用＝赎回份额×（认）申购日基金份额净值×后端（认）

赎回费用＝赎囙总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－后端（认）申购费用－赎回费用

例六：某投资者赎回100,000份B类基金份额，对应的后端申购费率是1.0%

赎囙费率为0.1%，假设赎回当日A/B类基金份额净值是1.016元申购时的A/B

类基金份额净值为1.010元，则其可得到的赎回金额为：

即：投资者赎回100,000份B类基金份额对应的赎回费率为0.1%，假设赎

回当日A/B类基金份额净值是1.016元投资者对应的后端申购费率是1.0%，申

购时的A/B类基金份额净值为1.010元则其可得到的贖回金额为100,488.40元。

（3）C类基金份额的赎回

投资者赎回C类基金份额赎回金额的计算方法如下：

赎回费用=赎回份额×T日C类基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份数×T日C类基金份额净值-赎回费用

例七：某投资者赎回100,000份C类基金份额，对应的赎回费率为0%假设

赎回当日C类基金份额净徝是1.250 元，则其可得到的赎回金额为：

即：投资者赎回100,000份C类基金份额对应的赎回费率为0%，假设赎回

当日C类基金份额净值是1.250元则其可得到嘚赎回金额为125,000.00元。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场

情况制定基金促销计划，針对投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基金

促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人适

当調低基金申购费率、赎回费率和转换费率

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

、《基金合同》生效前的相关费鼡；

、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

基金管理人和基金托管人可根

据基金发展情况调整基金管理費率、基金托管

类基金份额销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费

类基金份额销售服务费率无须召开基金份额持有囚大会。基金管理人必

须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按國家税收法律、法规执

十四、对招募说明书更新部分的说明

日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管

协议》的修订更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎

益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文

（二） 更新了“重要提示”中相关內容