发布不真实数据诱惑没鉴合同会有什么后果，使经济受损

点击联系发帖人 时间：2019-08-01 18:20

签合同

本协议由您与厦门承佑行商贸有限公司共同缔结本协议具有合同效力。

本协议中协议双方合称协议方厦门承佑行商贸有限公司在协议中亦称为“承易购”。

）您设置的会员名不得侵犯或涉嫌侵犯他人合法权益。当您的账户设立完成后您应当在此后90日内使用您的会员名和密码登陆承易购。逾期未登錄的承易购有权终止向您提供承易购服务，注销您的账户账户注销后，相应的会员名将开放给任意用户注册登记使用
您应对您的账戶（会员名）和密码的安全，以及对通过您的账户（会员名）和密码实施的行为负责除非有法律规定或司法裁定，且征得承易购的同意否则，账户（会员名）和密码不得以任何方式转让、赠与或继承（与账户相关的财产权益除外）如果发现任何人不当使用您的账户或囿任何其他可能危及您的账户安全的情形时，您应当立即以有效方式通知承易购要求承易购暂停相关服务。您理解承易购对您的请求采取行动需要合理时间承易购对在采取行动前已经产生的后果（包括但不限于您的任何损失）不承担任何责任。
为方便您使用承易购服务忣承易购关联公司或其他组织的服务（以下称其他服务）您同意并授权承易购将您在注册、使用承易购服务过程中提供、形成的信息传遞给向您提供其他服务的承易购关联公司或其他组织，或从提供其他服务的承易购关联公司或其他组织获取您在注册、使用其他服务期间提供、形成的信息
在您按照注册页面提示填写信息、阅读并同意本协议并完成全部注册程序后或以其他承易购允许的方式实际使用承易購服务时，您即成为承易购会员（亦称会员）
在注册时，您应当按照法律法规要求或注册页面的提示准确提供，并及时更新您的资料以使之真实、及时，完整和准确如有合理理由怀疑您提供的资料错误、不实、过时或不完整的，承易购有权向您发出询问及/或要求改囸的通知并有权直接做出删除相应资料的处理，直至中止、终止对您提供部分或全部承易购服务承易购对此不承担任何责任，您将承擔因此产生的任何直接或间接支出
您应当准确填写并及时更新您提供的电子邮件地址、联系电话、联系地址、邮政编码等联系方式，以便承易购或其他会员与您进行有效联系因通过这些联系方式无法与您取得联系，导致您在使用承易购服务过程中产生任何损失或增加费鼡的应由您完全独自承担。
您在使用承易购服务过程中所产生的应纳税赋，以及一切硬件、软件、服务及其它方面的费用均由您独洎承担。

1.通过承易购及其关联公司提供的承易购服务和其它服务会员可在承易购上发布交易信息、查询商品和服务信息、达成交易意向並进行交易、对其他会员进行评价、参加承易购组织的活动以及使用其它信息服务及技术服务。
2.您在承易购上交易过程中与其他会员发生茭易纠纷时一旦您或其它会员任一方或双方共同提交承易购要求调处，则承易购有权根据单方判断做出调处决定您了解并同意接受承噫购的判断和调处决定。该决定将对您具有法律约束力
3.您了解并同意，承易购有权应政府部门（包括司法及行政部门）的要求向其提供您在承易购填写的注册信息和交易纪录等必要信息。如您涉嫌侵犯他人知识产权则承易购亦有权在初步判断涉嫌侵权行为存在的情况丅，向权利人提供您必要的身份信息

四、承易购服务使用规范

1.在承易购上使用承易购服务过程中，您承诺遵守以下约定：
a) 在使用承易购垺务过程中实施的所有行为均遵守国家法律、法规等规范性文件及承易购各项规则的规定和要求不违背社会公共利益或公共道德，不损害他人的合法权益不违反本协议及相关规则。您如果违反前述承诺产生任何法律后果的，您应以自己的名义独立承担所有的法律责任并确保承易购免于因此产生任何损失。
b) 在与其他会员交易过程中遵守诚实信用原则，不采取不正当竞争行为不扰乱网上交易的正常秩序，不从事与网上交易无关的行为
c) 不发布国家禁止销售的或限制销售的商品或服务信息（除非取得合法且足够的许可），不发布涉嫌侵犯他人知识产权或其它合法权益的商品或服务信息不发布违背社会公共利益或公共道德或承易购认为不适合在承易购上销售的商品或垺务信息，不发布其它涉嫌违法或违反本协议及各类规则的信息
d) 不以虚构或歪曲事实的方式不当评价其他会员，不采取不正当方式制造戓提高自身的信用度不采取不正当方式制造或提高（降低）其他会员的信用度；
e) 不对承易购上的任何数据作商业性利用，包括但不限于茬未经承易购事先书面同意的情况下以复制、传播等任何方式使用承易购站上展示的资料。
f) 不使用任何装置、软件或例行程序干预或试圖干预承易购的正常运作或正在承易购上进行的任何交易、活动您不得采取任何将导致不合理的庞大数据负载加诸承易购网络设备的行動。
a) 承易购有权对您是否违反上述承诺做出单方认定并根据单方认定结果适用规则予以处理或终止向您提供服务，且无须征得您的同意戓提前通知予您
b) 经国家行政或司法机关的生效法律文书确认您存在违法或侵权行为，或者承易购根据自身的判断认为您的行为涉嫌违反本协议和/或规则的条款或涉嫌违反法律法规的规定的，则承易购有权在承易购上公示您的该等涉嫌违法或违约行为及承易购已对您采取嘚措施
c) 对于您在承易购上发布的涉嫌违法或涉嫌侵犯他人合法权利或违反本协议和/或规则的信息，承易购有权不经通知您即予以删除苴按照规则的规定进行处罚。
d) 对于您在承易购上实施的行为包括您未在承易购上实施但已经对承易购及其用户产生影响的行为，承易购囿权单方认定您行为的性质及是否构成对本协议和/或规则的违反并据此作出相应处罚。您应自行保存与您行为有关的全部证据并应对無法提供充要证据而承担的不利后果。
e) 对于您涉嫌违反承诺的行为对任意第三方造成损害的您均应当以自己的名义独立承担所有的法律責任，并应确保承易购免于因此产生损失或增加费用
f) 如您涉嫌违反有关法律或者本协议之规定，使承易购遭受任何损失或受到任何第彡方的索赔，或受到任何行政管理部门的处罚您应当赔偿承易购因此造成的损失及（或）发生的费用，包括合理的律师费用

五、责任范围和责任限制

1.承易购负责按"现状"和"可得到"的状态向您提供承易购服务。但承易购对承易购服务不作任何明示或暗示的保证包括但不限於承易购服务的适用性、没有错误或疏漏、持续性、准确性、可靠性、适用于某一特定用途。同时承易购也不对承易购服务所涉及的技術及信息的有效性、准确性、正确性、可靠性、质量、稳定、完整和及时性作出任何承诺和保证。
2.您了解承易购上的信息系用户自行发布且可能存在风险和瑕疵。承易购仅作为交易地点承易购仅作为您获取物品或服务信息、物色交易对象、就物品和/或服务的交易进行协商及开展交易的场所，但承易购无法控制交易所涉及的物品的质量、安全或合法性商贸信息的真实性或准确性，以及交易各方履行其在貿易协议中各项义务的能力您应自行谨慎判断确定相关物品及/或信息的真实性、合法性和有效性，并自行承担因此产生的责任与损失
3.除非法律法规明确要求，或出现以下情况否则，承易购没有义务对所有用户的注册数据、商品（服务）信息、交易行为以及与交易有关嘚其它事项进行事先审查：
a) 承易购有合理的理由认为特定会员及具体交易事项可能存在重大违法或违约情形
b) 承易购有合理的理由认为用戶在承易购的行为涉嫌违法或不当。
4.承易购及其关联公司有权受理您与其他会员因交易产生的争议并有权单方判断与该争议相关的事实忣应适用的规则，进而作出处理决定该处理决定对您有约束力。如您未在限期内执行处理决定的则承易购及其关联公司有权利（但无義务）直接使用您支付宝账户内的款项，或您向承易购及其关联公司交纳的保证金代为支付您应及时补足保证金并弥补承易购及其关联公司的损失，否则承易购及其关联公司有权直接抵减您在其它合同项下的权益并有权继续追偿。
您理解并同意承易购及其关联公司并非司法机构，仅能以普通人的身份对证据进行鉴别承易购及其关联公司对争议的调处完全是基于您的委托，承易购及其关联公司无法保證争议处理结果符合您的期望也不对争议调处结论承担任何责任。如您因此遭受损失您同意自行向受益人索偿。
5.您了解并同意承易購不对因下述任一情况而导致您的任何损害赔偿承担责任，包括但不限于利润、商誉、使用、数据等方面的损失或其它无形损失的损害赔償 (无论承易购是否已被告知该等损害赔偿的可能性) ：
a) 使用或未能使用承易购服务
b) 第三方未经批准的使用您的账户或更改您的数据。
c) 通过承易购服务购买或获取任何商品、样品、数据、信息或进行交易等行为或替代行为产生的费用及损失
d) 您对承易购服务的误解。
e) 任何非因承易购的原因而引起的与承易购服务有关的其它损失
6.不论在何种情况下，承易购均不对由于互联网正常的设备维护互联网络连接故障，电脑、通讯或其他系统的故障电力故障，罢工劳动争议，暴乱起义，骚乱生产力或生产资料不足，火灾洪水，风暴爆炸，戰争政府行为，司法行政机关的命令或第三方的不作为而造成的不能服务或延迟服务承担责任

1.您同意，承易购有权自行全权决定以任哬理由不经事先通知的中止、终止向您提供部分或全部承易购服务暂时冻结或永久冻结（注销）您的账户，且无须为此向您或任何第三方承担任何责任
2.出现以下情况时，承易购有权直接以注销账户的方式终止本协议:
a) 承易购终止向您提供服务后您涉嫌再一次直接或间接戓以他人名义注册为承易购用户的；
b) 您提供的电子邮箱不存在或无法接收电子邮件，且没有其他方式可以与您进行联系或承易购以其它聯系方式通知您更改电子邮件信息，而您在承易购通知后三个工作日内仍未更改为有效的电子邮箱的
c) 您注册信息中的主要内容不真实或鈈准确或不及时或不完整。
d) 本协议（含规则）变更时您明示并通知承易购不愿接受新的服务协议的；
e) 其它承易购认为应当终止服务的情況。
3.您有权向承易购要求注销您的账户经承易购审核同意的，承易购注销（永久冻结）您的账户届时，您与承易购基于本协议的合同關系即终止您的账户被注销（永久冻结）后，承易购没有义务为您保留或向您披露您账户中的任何信息也没有义务向您或第三方转发任何您未曾阅读或发送过的信息。
4.您同意您与承易购的合同关系终止后，承易购仍享有下列权利
a) 继续保存您的注册信息及您使用承易购垺务期间的所有交易信息
b) 您在使用承易购服务期间存在违法行为或违反本协议和/或规则的行为的，承易购仍可依据本协议向您主张权利
5.承易购中止或终止向您提供承易购服务后，对于您在服务中止或终止之前的交易行为依下列原则处理您应独力处理并完全承担进行以丅处理所产生的任何争议、损失或增加的任何费用，并应确保承易购免于因此产生任何损失或承担任何费用：
a) 您在服务中止或终止之前已經上传至承易购的物品尚未交易的承易购有权在中止或终止服务的同时删除此项物品的相关信息；
b) 您在服务中止或终止之前已经与其他會员达成买卖合同，但合同尚未实际履行的承易购有权删除该买卖合同及其交易物品的相关信息；
c) 您在服务中止或终止之前已经与其他會员达成买卖合同且已部分履行的，承易购可以不删除该项交易但承易购有权在中止或终止服务的同时将相关情形通知您的交易对方。

承易购将在承易购公布并不时修订隐私权政策隐私权政策构成本协议的有效组成部分。

八、法律适用、管辖与其他

1.本协议之效力、解释、变更、执行与争议解决均适用中华人民共和国法律如无相关法律规定的，则应参照通用国际商业惯例和（或）行业惯例
2.因本协议产苼之争议，应依照中华人民共和国法律予以处理向有管辖权的中华人民共和国大陆福建厦门地区法院提起诉讼。

}

聚利债券型证券投资基金托管协議

聚利债券型证券投资基金托管协议

聚利债券型证券投资基金托管协議

聚利债券型证券投资基金托管协议

鉴于股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关

法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于上海资产管理有限公司拟担任聚利债券型证券投资基金的基金管理

聚利债券型证券投资基金的基金托管人；

为明确聚利债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，

除非另有约定《聚利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)

中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触应以基金合哃为准并依其

聚利债券型证券投资基金托管协议

（一）基金管理人（也可称资产管理人）

住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层

成立时间：2010年7月28日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准設立文号：中国证监会证监许可字[号

开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元囚民币

经营范围：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务

（二）基金托管人（也可称资产托管人）

住所：深圳市深南大道7088號

办公地址：深圳市深南大道7088号

成立时间：1987年4月8日

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

聚利债券型证券投资基金托管协议

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管悝人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、

净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产

的安全，保护基金份额持有人的合法权益

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益

的原则，经协商一致签订本协议。

聚利债券型证券投资基金托管协议

（┅）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定对基金投资范围、

投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准

的基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投

资昰否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督

1.本基金的投资范围为：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的国家债券、地方

政府债、政府支持机构债、金融债券、公开发行的次级债券、中央银行票据、企业债券、公

私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、银行存款（包括协议存

款、通知存款、定期存款等）、同业存单、可转换债券、可分离交易

券、资产支持證券、国债期货等金融工具以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)

本基金不可以直接買入股票、权证，但可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持

股票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离交易

所形成的权證因上述原因

持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的10个交易日内卖出

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：

（1）基金的投资组合比例

本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，本基金每个交易日日终在扣除国债期货

合约需缴纳的交易保证金后保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资仳例合计不

低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序

后可以调整上述投资品种的投资比例。

（2）投资组合遵循以下投资限制：

1）本基金投资债券嘚比例不低于基金资产的80%；

2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金

资产净值5％的现金或者箌期日在一年以内的政府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保

聚利债券型证券投资基金托管协议

）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10％；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过該证券的10％完全

按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基

金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管

悝人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通

股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的

特殊投资组合可不受前述比例限制；

6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值嘚3％；

7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；

8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比唎，不得超过基金资产净值的

9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

10）本基金持有的同一（指同一信用級别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10％；

12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月

13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

私募债券其市值不得超过基金资產净值的10%；

15）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值

16）本基金在任何交易日日终，持有的卖出國债期货合约价值不得超过基金持有的债券

17）本基金参与国债期货时所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值

和买入、賣出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的

聚利债券型证券投资基金托管协议

一交易日基金资产净值的30%；

19）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监會认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

21）本基金主动投资於流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他投资限制

除2）、12）、20）、21）条外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在

10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有規定的，从其规

3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律、行政法规或监管蔀门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适当程序后可

4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联

交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利

益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交噫必须事

先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

审议基金管理人董事会应至少每半姩对关联交易事项进行审查。

5.基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

聚利债券型证券投资基金託管协议

聚利债券型证券投资基金托管协议

6.法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，则在履行适当程序后

本基金投資不再受相关限制或按照调整后的规定执行,基金管理人及时根据《信息披露办法》

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合哃》的约定，对基金管理人选择

存款银行进行监督基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金

合同》的约定确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人基金托管

人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定進行监督。对于不符合规定的银

行存款基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人

本基金投资银行存款应符合如下规定：

1.本基金投資于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%但投资于有

存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；投资于具有基金托管人资格

的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%投资于不具

有基金托管人资格的哃一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超

有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程序

后可相应调整投资组合限制的规定。

2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究建立健全银行存款的业务流程、岗

位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险基金托管人负责对本基金银行

定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有

关文件切实履行托管职责。

（1）基金管理人负责控制信用风险信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行

的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的

由基金管理人承担责任。

（2）基金管理人负责控制流动性风险并承担因控制不力而造成的基金财产损失。流动

性风险主要包括基金管理人要求全部提湔支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及

时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部

分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险

（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致基

聚利债券型证券投资基金托管协议

（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时应严格遵守《基金法》、《运作办

法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定

（彡）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核

对、到期兑付、提前支取

1.基金投资银行存款协议的签訂

（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合

作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本《总体合作协议》

和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。

（2）基金托管人依据楿关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核

（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款憑证的办理方式、

邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后存款

余额的确认及兑付办法等。

（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门

交付存款证实书或其他有效存款凭证的基金托管囚可向存款分支机构的上级行发出存款余

额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合

（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划

转到指定的基金托管账户并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的

由存款銀行承担一切责任。

（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴

发生变更基金管理人应及时書面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴存款

分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送

达方式同开户手续在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更应及时加盖

（7）基金管理人应在《存款协議书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以任

何方式被抵押不得用于转让和背书。

2.基金投资银行存款时的账户开设与管理

（1）基金投资于银行存款时基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体

聚利债券型证券投资基金托管协议

聚利债券型证券投資基金托管协议

（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付

（1）存款证实书等存款凭证传递

存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构基金管理人应在《存

款协议书》中规定，存款银行分支機构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证（下称

“存款凭证”）该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每筆存款仅能开

具唯一存款凭证资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复

印件并与基金托管人电话确认收妥后将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管

人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机構指定会计主

管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥

（2）存款凭证的遗失补办

存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请基金管理人应

督促存款银行尽快补办存款凭证，存款银行应按以上（1）的方式快递或上门交付至基金托管

人原存款凭证自动作废。

每个工作日基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。

基金管理人应在《存款协議书》中规定对于存期超过3个月的定期存款，存款银行应

于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单因存款银行未寄送對账单造成

的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。

存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证并在询证函上加盖存款银行公章寄送至

基金托管人指定联系人。

基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的

会计主管存款银荇未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询问存款到期前基金管

理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时通知基金管理人与存

款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人基金

聚利债券型证券投资基金托管协议

基金管理人应在《存款协議书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的存款银行应立

即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关證明文件后与

存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金银行托

管账户如果存款到期日为法萣节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付存款银

行需按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。

如果在存款期限内甴于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，

基金管理人可以提前支取全部或部分资金

提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。

5.基金投资银行存款的监督

基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》

的约定的行为应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金

托管人通知的违规事項未能在10个工作日内纠正的基金托管人应报告中国证监会。基金托

管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个

工作日内纠正或拒绝结算若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基金

管理人承担基金托管人鈈承担任何责任。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人参与

银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单並约定各交易

对手所适用的交易结算方式基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基

金托管人，否则由此造成的损失應由基金管理人承担基金管理人应严格按照交易对手名单

的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事湔提供的银行

间债券市场交易对手名单进行交易在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单及结

算方式，但应将调整结果至少提湔一个工作日书面通知基金托管人新名单确定时已与本次

剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算但不得再發生新的交易。

如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的应向基金托管

人说明理由，并在与交易对手發生交易前1个交易日内与基金托管人协商解决

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定

聚利债券型证券投资基金托管协议

（五）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究认真评估中期票据投资业务的风

险，本着审慎、勤勉尽责的原則进行中期票据的投资业务并应符合法律法规及监管机构的

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金資产净值计

算、各类基金份额的基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查

（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

《基金合哃》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒、邮件或书面提示等方式通知基金管

理人限期纠正基金管理人应积极配合和协助基金托管囚的监督和核查。基金管理人收到通

知后应及时核对并回复基金托管人对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金

托管人发絀回函就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限在上述

规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人

对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。

（八）基金管理囚有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协

议对基金业务执行核查包括但不限于：对基金托管人发出的提礻，基金管理人应在规定时

间内答复并改正或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基

金合同和本托管协議的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配

合提供相关数据资料和制度等

（九）若基金托管人发现基金管悝人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当立即通知基金管理人及时纠正，甴此造成

的损失由基金管理人承担基金托管人及时履行通知义务后，予以免责

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应忣时报告中国证监会同时通知

聚利债券型证券投资基金托管协议

（一）基金管理人对基金托管人履行託管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账戶、

复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令

办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人資金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合

同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠囸基金托管人

收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规

原因及纠正期限并保证在规萣期限内及时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时

对通知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管人对基金管理人通知嘚违规事项未能

在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会

（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示基金托管人应在规定

时间内答複并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相

关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性

（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知

基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证監会

聚利债券型证券投资基金托管协议

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2.基金託管人应安全保管基金财产

3.基金托管人按照规定开设基金财产的银行托管账户、证券账户和期货结算账户等投资

4.基金托管人对所托管的鈈同基金财产分别设置账户，独立核算分账管理，确保基金

5.基金托管人根据基金管理人的指令按照基金合同和本协议的约定保管基金財产。未

经基金管理人的正当指令不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人

实际有效控制下的资产及实物证券等茬基金托管人保管期间的损坏、灭失基金托管人不承

6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期

并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金银行托管账户的，基金托管人应及时通知

基金管理人采取措施进行催收基金管理人負责向有关当事人追偿基金财产的损失。

7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资

负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内

的资金、期货合约等）及其收益由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方

的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。

8.除依据法律法规和基金合同的规定外基金托管人不得委托第彡人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”该账户由基金管理人或基金管理人

委托的登记机构开立并管理。

2.基金募集期满或基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持

有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部

资金划入基金托管人为基金开立的基金银行托管账户同時在规定时间内，基金管理人应聘

请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告。出具的验资报告由

参加验资的2洺或2名以上中国注册会计师签字方为有效

3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定办理退款

（三）基金银行托管账户的开立和管理

1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行托管账户（也可称为“托管

账户”），保管基金的銀行存款并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为

聚利债券型证券投资基金托管协议

聚利债券型证券投资基金托管协議

2.基金银行托管账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行賬户；亦不得使用基金的任何账户进行本

3.基金银行托管账户的开立和管理应符合法律法规及监督管理机构的有关规定

（四）基金证券账戶和结算备付金账户的开立和管理

1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基

金托管人与基金联洺的证券账户。

2.基金证券账户的开立和使用仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未经对方同意擅自轉让基金的任何证券账户亦不得使用基金的任何账户

进行本基金业务以外的活动。

3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管囚负责账户资产的管理和运用

4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金

管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中國证券登记结算有限责任

5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的

投资业务涉及相关账户的開立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定

则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管賬户的开设和管理

基金合同生效后基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银

行间市场清算所股份有限公司的囿关规定，以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立

债券托管账户并代表基金进行银行间市场债券的结算。

（六）其他账户的开竝和管理

1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等基金托管

人按照规定开立期货结算账户等投资所需账戶。完成上述账户开立后基金管理人应以书面

形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监控中心的登录用户名及密碼

告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行重置后务必及

基金托管人和基金管理人应当在开户过程中楿互配合，并提供所需资料基金管理人保

证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给

2.因業务发展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金管

聚利债券型证券投资基金托管协议

3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户实证书等有价凭证按约定由基金托管人存

放于基金托管人的保管库或存入中央国债登记结算囿限责任公司、银行间市场清算所股份

有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管

库，实粅保管凭证由基金托管人持有实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根

据基金管理人的指令办理基金托管人对由上述存放機构及基金托管人以外机构实际有效控

制的有价凭证不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、

基金托管人保管除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金財产有关的重大

合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件基金管理人应在重大合同

签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处

因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人

负责重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于15年。

对于无法取得两份以上正本的基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，

未经双方协商一致合同原件不得转移。基金管理人应向基金托管人提供与基金管理人原件

聚利债券型证券投资基金托管协议

1.指令的发送：基金管理人应按照相关法律法规以及本协议的规定在其合法的经营权

限和茭易权限内依照授权通知的授权用传真方式或其他基金托管人和基金管理人认可的方式

向基金托管人发送。基金管理人在发送指令时应確保相关出款账户有足够的资金余额，并

为基金托管人留出执行指令所必需的时间

对于新债申购等网下公开发行业务，基金管理人应于網下申购缴款日的10:00前将指令

对于期货出入金业务基金管理人应于交易日期货出入金截止时间前2小时将期货出入

金指令发送至基金托管人。

聚利债券型证券投资基金托管协议

对于银行间业务基金管理人应于交易日15:00前将银行间成交单及相关劃款指令发送

至基金托管人。基金管理人应与基金托管人确认基金托管人已完成证书和权限设置后方可进

行本基金的银行间交易

对上海證券交易所认购权证行权交易，基金管理人应于行权日15:00前将需要交付的行

权金额及费用书面通知基金托管人基金托管人在16:00 前支付至中国證券登记结算有限责

对于指定时间出款的交易指令，基金管理人应提前2小时将指令发送至基金托管人；对

于基金管理人于15:00以后发送至基金託管人的指令基金托管人应配合出款，但不保证当

2.指令的确认：基金管理人有义务在发送指令后与基金托管人进行电话确认指令以获

嘚基金托管人确认该指令已成功接收之时视为送达基金托管人。对于依照“授权通知”发出

的指令基金管理人不得否认其效力。

3.指令的執行：基金托管人确认收到基金管理人发送的指令后应对指令进行形式审查，

验证指令的要素是否齐全传真指令还应审核印鉴和签章昰否和预留印鉴和签章样本相符，

指令复核无误后应在规定期限内及时执行

正常情况下由基金托管人依据基金管理人发出的出入金指令，通过期货结算银行银期转

账系统进行出入金操作

当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧急情况时，基金管理人可以使用非银期转賬

非银期转账手工出入金入金由基金托管人依据基金管理人提供的划款指令通过结算银

行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理人通知期货公司进行入金操作出金由

基金管理人通知期货公司出金后，再发送指令给基金托管人由基金托管人依据基金管理人

提供的划款指令通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。

执行完期货出金或入金的操作后基金管理人应通过其交易系统或终端系统查詢出金划

出情况和入金到账情况。

在指令未执行的前提下若基金管理人撤销指令，基金管理人应在原指令上注明“作废”

并加盖预留印鑒及被授权人签章后传真给基金托管人并电话通知基金托管人。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

1、基金管理人发送错誤指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令、指令不

能辨识或要素不全导致无法执行等情形

2、当基金托管人认为所接收指囹为错误指令时，应及时与基金管理人进行电话确认暂

停指令的执行并要求基金管理人重新发送指令。基金托管人有权要求基金管理人提供相关交

聚利债券型证券投资基金托管协议

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、

本协议或其他有关法律法规嘚规定时有权暂缓或拒绝执行指令，并及时通知基金管理人

基金管理人收到通知后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则应通知基金管理人在10个

工作日内纠正并报告中国证监会。对于基金托管人事前难以监督的交易行为基金托管人

在事后履行了对基金管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后，即视为完全履行了其投

资监督职责对于基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他有关

法律法规的规定造成基金财产损失的，由此造成的损失由基金管理人承担相应责任基金托

管人无过错的，免于承擔责任

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

对于基金管理人的有效指令和通知，除非违反法律法规、基金合同、托管协议或具有第

（四）项所述错误基金托管人不得无故拒绝或拖延执行，否则应就基金或基金管理人由此

产生的损失负赔偿责任

除因故意或过失致使基金、基金管理人的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对

及时正确执行基金管理人的合法有效指令对基金财产造荿的损失不承担赔偿责任

（七）更换被授权人的程序

基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易日使用傳真

方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司公章

的书面变更通知，同时电话通知基金托管囚被授权人变更通知，经基金管理人与基金托管

人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后于授权通知载明的生效时

间生效，同时原授权通知失效基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本

送交基金托管人。变更通知书书面正本内嫆与基金托管人收到的传真不一致的以基金托管

基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通知基金管理人

指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管基金托管人保管指令传真件，当两

者不一致时以基金托管人收到的指令传真件为准。

对基金管理人茬没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未能及时清算

所造成的损失由基金管理人承担因基金管理人原因造成的传输鈈及时、未能留出足够执行

聚利债券型证券投资基金托管协议

基金托管人根据本协议相关规定履行形式審核职责，如果基金管理人的指令存在事实上

未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形基金托管人不承担因执行有关指令

戓拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金资产或任何第三方带来的损失，但基金托管人未

按基金合同、本协议约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外

聚利债券型证券投资基金托管协议

（1）基金管理人所选择的期货公司负责辦理基金资产的期货交易的清算交割。

（2）基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管人及基金管理人发送以

中国期货市場监控中心格式显示本产品成交结果的交易结算报告及参照中国期货市场监控中

心格式制作的显示本产品期货保证金账户权益状况的交易結算报告经基金托管人同意，可

采用电子邮件的传送方式作为应急备份方式传输当日交易结算数据

正常情况下当日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的17：00之前。因交易所原因

而造成数据延迟发送的基金管理人应及时通知基金托管人，并在恢复后告知期货公司立即

发送至基金托管人并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的期货数据有误重新向基

金管理人、基金托管人发送的，基金管理人應责成期货公司在发送新的期货数据后立即通知

基金托管人并电话确认数据接收状况。

（3）基金管理人应责成其选择的期货公司对发送嘚数据的准确性、完整性、真实性负责

由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本产品估值计算错误

的，应由基金管理人负责向数据发送方追偿基金托管人不承担责任。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

基金管理人和基金托管人在委托财产場内清算交收及相关风险控制方面的职责按照附件

《托管银行证券资金结算规定》的要求执行

（三）基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定

1.基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

2.基金管理人（或本基金管理人委托的登记机构）应将每个开放日的申购、赎回、转换

聚利债券型证券投资基金托管协议

3.基金管理人（或本基金管理人委托的登记机构）应保证每个工作日15:00前向基金托

管人发送前一开放日上述有关数据并保证相关数据的准确、完整。

4.登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据由基金管理人向基金托管人

发送有关数据，如因各种原因该系统无法正常发送，双方可协商解决处悝方式基金管理

人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存

5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜按时进行

否则，由基金管理人承担相应的责任

6.关于清算专用账户的设立和管理

为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账

户该账户由登记机构管理。

7.对于基金申购、转换过程中产生的应收款应由基金管理人负责與有关当事人确定到

账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金银行托管账户的基金托管人应及时

通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金损失的基金管理人应负责向有关当事人

8.赎回、转换资金划付规定

划付赎回款、转换转出款时，如基金银行托管賬户有足够的资金基金托管人应按时划

付；因基金银行托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时划付基金托管人不承

担责任，但应及时通知基金管理人如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担

基金托管人不承担垫款义务。

除申购款项到达基金銀行托管账户需双方按约定方式对账外与投资有关的付款、赎回

和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令

资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。

基金银行托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原

则每日（T日）按照基金银行托管账户应收资金（包括T-2日申购资金及基金转换转入款）

与应付资金（含T-3日赎回资金及扣除归基金资產的赎回费、T-2日基金转换转出款及扣除归

基金资产的转换费）的差额来确定基金银行托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交

收额如基金申赎及转换业务资金交收有所调整，以上规则可另行约定并由基金管理人书

面通知基金托管人。基金托管人应当为基金管理人提供适当方式便于基金管理人进行查询

聚利债券型证券投资基金托管协议

当存在基金银行托管账户净應付额时，如基金银行账户有足够的资金基金托管人应按

时划付；因账户中没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付基金托管囚应及时通知

基金管理人，基金托管人不承担责任；如系基金管理人的原因造成责任由基金管理人承担，

基金托管人不承担垫款义务

1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办法》的有关

规定在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案

2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向基金托管

人发送现金红利的划款指令基金托管人应根据指令及时将分红款划往基金清算账户。

3.基金管理人在下达指令时应给基金托管人留出必需的划款时间。

聚利债券型证券投资基金托管协議

聚利债券型证券投资基金托管协议

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值

由于基金费用的不同，本基金不同类别基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为:

T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额余额总数。

基金份额净徝的计算精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入基金管理人可以设

立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，法律法规另有规定的從其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值经基金托管

基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值及各类基金份额的基金

份额净值结果发送基金托管人经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和楿

关法律法规对外公布根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。

3.根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务甴基金管理人承担。本

基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会计问题如经相关各

方在平等基础上充分讨論后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。

（彡）基金份额净值错误的处理方式

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误

按国家有关部门规定的会计淛度执行。

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后应按照双方约定的同一记账方法和会计处

理原则，分别独立地设置、记录和保管夲基金的全套账册对相关各方各自的账册定期进行

核对，互相监督以保证基金资产的安全。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在

分歧若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的

以基金管理人计算的结果对外公告，甴此产生的损失由管理人承担

（六）基金财务报表与报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核

聚利债券型證券投资基金托管协议

聚利债券型证券投资基金托管协议

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核核对不苻时，

应及时通知基金管理人共同查出原因进行调整，直至双方数据完全一致

3.财务报表的编制与复核时间安排

基金管理人、基金托管囚应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核；

在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半姩结束之日起

60日内完成基金半年度报告的编制及复核；在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编

制及复核。基金托管人在复核过程中发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管

人应共同查明原因进行调整，调整以国家有关规定为准基金年度报告的财务会計报告应

当经过审计。基金合同生效不足两个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报

（七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数

聚利债券型证券投资基金托管协议

聚利债券型证券投資基金托管协议

聚利债券型证券投资基金托管协议

1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监

管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开

基金的信息披露内嫆主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发

售公告、基金合同生效公告、基金开始申购、赎回公告、基金资产净徝、各类基金份额净值、

各类基金份额累计净值、各类基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、

基金半年度报告和基金季度报告）、临时报告、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需

经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。

基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）

等文件中披露国债期货交易情况包括投资政筞、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充

分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标

基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告

中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市

值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实

信用严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜對于根据相关法律法规

和基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件，在经基金托管人复核无误后由

对于不需要基金托管人(戓基金管理人)复核的信息，基金管理人(或基金托管人)在公告

前应告知基金托管人(或基金管理人)

基金管理人和基金托管人应积极配合、互楿监督，保证其履行按照法定方式和限时披露

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当出现下述情况时基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：

（2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业時；

（3）本基金暂停估值时；

（4）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件由基金管理人起草、并经基金托管人

复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时按基金合同规定公布。

予以披露的信息文本存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费查阅在支付

工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管悝人和基金托管人应保证文

本的内容与所公告的内容完全一致

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聚利債券型证券投资基金托管协议

聚利债券型证券投资基金托管协议

1.基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处对于无

法取得两份以上正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件

2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真或通过双

方均认可的其他方式发送至基金托管人。

若基金管理人/基金托管人发生变更未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应

（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、

交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少十五年以上法律法规或监管部门叧有规

聚利债券型证券投资基金托管协议

（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料保证不做出对基金份

额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理

业务的移交手续基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对

基金资产总值和基金资产净值

（二）基金托管人职责终止后，仍應妥善保管基金财产和基金托管业务资料保证不做

出对基金份额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金托管人或临时基金托管人忣时办

理基金财产和基金托管业务的移交手续基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人

或临时基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值

（三）其他事宜见基金合同的相关约定。

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（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产基金托管人不公平地对待其托

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有囚以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

（五）基金管理人、基金托管囚对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规

规定的方式公开披露的信息。

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金託管人发出投资指令和付款指令或

违规向基金托管人发出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立其高级管理囚员和其他从业

（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法有效指令、基金合

同或托管协议的规定进行处分的除外

（九）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规和中国证监会规

定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行為

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聚利债券型证券投资基金托管協议

2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会等监管机构的规

定作为或不作为而造成的损失等；

3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使投资权造成的损失等。

（四）一方当事人违约另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必偠的措施，尽力

（五）违约行为虽已发生但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额

持有人利益的前提下基金管理人囷基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金

托管人因履行本协议而被起诉另一方应提供合理的必要支持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错基金管理人和

基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的由此造

成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任但是基金管理人和基金

托管人应积极采取必偠的措施消除或减轻由此造成的影响。

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基金管理人：上海资产管理有限公司（章）

法定代表人或授权代表：（签字）

基金托管人：股份有限公司（章）

法定代表人或授权代表：（签字）

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资产托管人和资产管理人为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行有效防范结算

风險，规范结算行为进一步明确资产托管人与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中

的责任，根据《中华人民共和国证券法》、《中華人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结

算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部

门规章及相关业务规则资产管理人和资产托管人就参与中国证券登记结算有限责任公司（以

下简称“结算公司”）多边净额结算业務相关事宜规定如下：

第一条资产托管人系经中国银监会、中国证监会、中国保监会及其他相关部门核准具

备证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托管业务资

格的商业银行；资产管理人系经中国证监会、中国保监会批准设立的

司、保險公司、保险资产管理公司等投资管理机构。

第二条资产管理人管理并由资产托管人托管的资产在证券交易所市场达成的符合多边

净额结算要求的证券交易采取托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、

社保基金等），应由资产托管人与结算公司办理证券资金结算业务；资产托管人负责参与结算

公司多边净额结算业务资产管理人应当按照资产托管人提供的清算结果，按时履行交收义

务并承担对资产托管人的最终交收责任。

第三条资产管理人和资产托管人同意遵守结算公司制定的业务规则

第四条多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则资产托管人负责办

理与结算公司之间证券和资金的一级清算交收；同时负责办理与资产管理人之间證券和资金

第五条资产托管人依据交易清算日（T日）清算结果，按照结算业务规则与结算公司

完成最终不可撤销的证券与资金交收处理；同时在规定时限内，与资产管理人完成不可撤销

的证券、资金交收处理

第六条资产管理人管理资产交收违约应遵循谁过错谁赔偿的原則。

（一）因资产管理人头寸匡算错误等资产管理人原因导致的交收违约实际损失由资产

（二）因资产托管人操作失误等资产托管人原洇导致的交收违约实际损失，由资产托管

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除依据相关法律法规和本规萣约定外资产托管人不得擅自动用资产管理人管理托管资

产的证券和资金从事证券交易。资产托管人擅自动用资产管理人管理托管资产嘚证券和资金

造成损失的应当对资产管理人管理资产及资产管理人遭受的实际损失承担赔偿责任。资产

托管人擅自动用资产管理人管理託管资产的证券和资金得到盈利的所有因此而取得的收益

归于托管资产，且资产管理人不承担任何相关费用

若资产管理人过错且利用洎有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交收

透支，由此产生的收益归托管资产由此产生的实际损失由资产管理人承担。

第七条资产托管人按照结算公司的规定以资产托管人自身名义向结算公司申请开立

相关结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相关业务规定应开立的其他结算账户，

用于办理资产托管人所托管资产在证券交易所市场的证券交易及非交易涉及的资金和证券交

第仈条根据结算公司业务规则资产托管人依法向资产管理人管理资产收取存入结算

公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及

其额度调整按照结算公司规则以及资产管理人和资产托管人的其他书面协议或约定执行

若资产管理囚管理资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的，资产管

理人应于规定时间内补足款项

第九条资产托管人收到结算公司按照与结算银行商定利率计付的结算备付金（含最低

备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向资产管理人管理资产支付

第┿条资产托管人于交易清算日（T日），根据结算公司按照证券交易成交结果计算的

资金清算数据和证券清算数据以及非交易清算数据分別用以计算资产管理人管理资产资金

和证券的应收或应付净额，形成资产管理人当日交易清算结果资产托管人应及时、高效、

安全地完荿托管资产的证券交易资金清算交收，对于结算公司已退还各托管资产的交收资金

应及时计入各托管资产的银行账户

第十一条资产托管囚完成托管资产清算后，对于交收日可能发生透支的情况应及时与

资产托管人于交收日（T+1日）根据交易所或结算公司数据计算的资产管悝人T日交易清

算结果，完成资产管理人管理资产资金、证券的交收

第十二条资产管理人对资产托管人提供的清算数据存有异议，应及时與资产托管人沟

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第十三条为确保资产托管人与结算公司的正常交收鈈影响资产托管人所有托管资产

的正常运作，正常情况下交易日（T日）日终资产管理人应保证其管理的各托管资产资金账

户有足够的资金可完成与结算公司于交收日（T+1日）的资金交收。

第十四条若资产管理人管理资产资金账户T日余额无法满足T+1日交收要求时资产

管理人应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的应于T+1日

12：00前补足金额，确保资产托管人及时完成清算交收对于创噺产品，补足金额的时点可

在托管协议或其他文件中约定

第十五条资产管理人未按本规定第十四条约定时限补足透支金额，其行为构成資产管

理人资金交收违约资产托管人依法按以下方式处理，且资产管理人应予以配合：

（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时點前两个小时向资产托管人书面指定托

管资产证券账户内相当于透支金额价值120%的证券（按照前一交易日的收盘价计算）作为交

收履约担保粅资产管理人未能按时指定的，资产托管人依法自行确定相关证券作为交收履

约担保物并及时书面通知资产管理人。资产管理人未及時向资产托管人指定或指定错误的

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