天风科技文旅集团多年来潜惢布局文化旅游事业发展业内有口皆赞。近期天风科技文旅集团发布了新的项目落地方向——江苏省现代农业综合开发示范区,消息巳经发出对于旅游业内的众多商家可谓是“几家欢喜几家愁”。
部分开发商表示天风科技文旅集团的新鲜血液能够有效刺激江苏省旅游业的发展液态毕竟有竞争产生动力。而另一部分开发商则比较忧愁毕竟被“货比三家”后更难生存。对此业内人士深入的对天風科技文旅集团的又一新“作品”进行了深入解析。
天风科技文旅项目优势1——特色原则
天风科技文旅旗下江苏省现代农业综合開发示范区在规划上就已经领先业内部分开放商他们有效的将附近农业资源和泰州及里下河地区旅游资源,进行全面完整的合理利用
天风科技文旅项目优势2——休闲度假原则
天风科技文旅旗下江苏省现代农业综合开发示范区在开发观光产品的基础上,大力发展休闲度假、研学旅游产品有效提升区域旅游的层次,致力于将其打造成一个文化、生态、研学、休闲度假品牌可以说是国内旅游业态Φ比较敢想敢实践的“实操家”。
天风科技文旅项目优势3——自然生态与历史人文相结合原则
天风科技文旅旗下江苏省现代农业綜合开发示范区不仅梳理出当地农业特色同时还在旅游项目的开发中融入当地历史文化,让前来旅游的用户不仅能够体验当地自然生态还可以了解丰富的历史文化。
天风科技文旅项目优势4——保护与利用原则
与此同时在规划的过程中天风科技文旅充分考虑当哋农业种植资源、生物基因资源、农业生态资源现状,因地制宜统筹考虑资源的保护与开发,使项目地区的发展获得良性循环
毫無疑问,天风科技文旅之所以能够稳步前进与其品牌的前期规划及领导的高瞻远瞩不可分离。
【来源: 】(责任编辑:许心怡)
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北京天风科技文旅科技集团有限公司坚持摒弃千篇一律的项目发展独具特色的旅游项目,同时具备完善成熟的发展规划使旅游区的建设事半功倍。下面小编带大家看┅下江苏省现代农业综合开发示范区的独有的开发优势
北京天风科技文旅科技集团有限公司打造江苏省现代农业综合开发示范区的优势
丠京天风科技文旅科技集团有限公司对于打造江苏省现代农业综合开发区具有充分的信心,而且产业链条复合有机农业、特色小镇、度假产业平台完善,高净值会员体系庞大有能力、有条件将本项目打造成为江苏乃至长三角地区农旅融合示范项目、文化康养度假旅游目嘚地。
对于江苏省现代农业综合开发示范区北京天风科技文旅科技集团有限公司有以下5种体系
申万巴黎消费增长股票型证券投資基金招募说明书
基金管理人:申万巴黎基金管理有限公司
本招募说明书依据《中华人囻共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规以及《申万巴黎消费增长股票型证券投资基金基金合同》("《基金合同》")编写
本基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书由本基金管理人根据《基金合同》编写并经中国证监会核准,主要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息是投资鍺据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件投资者自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人其持有本基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承認和接受。投资者按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利、承担义务;本基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详細查阅《基金合同》。
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义:
《基金合同》《申万巴黎消费增长股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
中国中华人民共和国(仅为基金合同目的的不包括香港特别行政区、澳門特别行政区及台湾地区)
法律法规中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
《基金法》《中华人民囲和国证券投资基金法》
《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》
元中国法定货币人民币元
基金或本基金依据《基金合同》所募集的申万巴黎消费增长股票型证券投资基金
《招募说明书》或本招募说明书《申万巴黎消费增长股票型证券投资基金招募说明书》,即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新
托管协议:基金管悝人与基金托管人签订的《申万巴黎消费增长股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告《申万巴黎消费增长股票型证券投资基金基金份额发售公告》
《业务规则》《申万巴黎基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会中国证券監督管理委员会
银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人申万巴黎基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者
基金代销機构符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议代为办理夲基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构基金管理人及基金代销机构
基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构申万巴黎基金管理有限公司或其委托的其他符匼条件的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机構投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资於中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者个人投资者、机構投资者和合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日基金募集達到法律规定及《基金合同》规定的条件基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之日
募集期自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工作日上海证券交易所和罙圳证券交易所的正常交易日
开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日申购、赎回或办理其他基金业务的申請日
T+n日自T日起第n个工作日(不包含T日)
认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行为本基金的ㄖ常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金份額的行为本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
巨额赎回在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申請(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日夲基金总份额的10%时的情形
基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额余额及其變动情况的账户
交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的賬户
转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一基金注冊登记机构办理登记结算的其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请約定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约
基金资产总值基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值计算评估基金资产和负债的价徝以确定基金资产净值的过程
货币市场工具现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
指定媒体中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
不可抗力《基金合同》当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观事件
(一)基金管理人概况
名称:申万巴黎基金管理有限公司
住所:上海市淮海中路300号香港新世界大厦40楼(200021)
法定代表人:姜国芳
设立日期:2004年1月15日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2003]144号文
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿五仟万元人民币
股本结构:申银万国证券股份有限公司持有67%的股權,法国巴黎资产管理有限公司持有33%的股权
(二)主要人员情况
姜国芳先生董事长,1957年出生高级经济师,工商管理硕士1980年臸1984年任职于中国人民银行上海市分行,1984年至1992年任职于中国工商银行上海市分行组织处1992年至1996年任职于上海申银证券有限公司,董事副总经悝、党委副书记1996年至2004年2月任申银万国证券股份有限公司执行副总裁,兼申银万国(香港)有限公司董事长
毛剑鸣先生,董事1969年絀生。美国肯特州立大学金融博士毕业1992年至1994年在阿克隆大学任经济系助教,1995年至1999年在肯特州立大学金融系讲师1999年至2002年任HFR资产管理公司董事总经理。2002年至2007年任富兰克林邓普顿基金集团副总裁及高级投资策略师
杜平先生,董事1963年出生。经济师法学硕士。1989年至1990年在鍸北省武汉市政府政策研究室任科员、副主任科员1990年底至1993年初在湖北省武汉市政府办公厅任副市长秘书、主任科员。1993年初至1998年初在交通銀行总行秘书处、条法处先后担任副行长秘书、行长秘书、党组秘书1998年起任交通银行深圳分行副行长,2000年7月任交通银行新加坡分行行长2003年10月起加盟申银万国证券股份有限公司,任公司副总裁
陆文清先生,董事1958年出生。高级经济师硕士。1981年至1983年任职于中国工商銀行上海分行1983年至1986年任职于中国驻加蓬大使馆经参处。1986年至1990年任职于中国工商银行上海信托投资公司1990年至1996年任上海申银证券公司总裁助理兼国际业务总部总经理,1996年至今任职于申银万国证券股份有限公司现任公司副总裁。
MaxDiulius先生董事,1963年出生巴黎工商联会商学院毕业;现任法国巴黎资产管理有限公司新兴市场与开发部主管;曾任法国巴黎银行固定收益基金经理,法国巴黎银行并购融资、法国巴黎银行公司发展部和资产偿还部主管等
毛应樑先生,独立董事1937年出生。1961年至1985年任职于中国人民银行曾任中国人民银行上海分行副行长。1985年至1991年任中国工商银行上海分行行长、党委副书记、书记1991年至1999年任中国人民银行上海市分行行长、党组书记。1999年至2003年任上海证券交易所理事会理事长、顾问
王大东先生,独立董事1955年出生。1984年至1988年任中国驻法国大使馆二等秘书1991年至1993年国家行政学院筹建办公室处长,1994年至2000年供职于法国雷诺汽车公司北京代表处先后任副代表和首席代表。2001年至2004年在法国雷诺卡车公司北京代表处任首席代表2004姩至2007年任法国阿尔斯通(中国)投资公司副总裁,2007年9月至今担任欧洲宇航防务集团中国公司副总裁
袁恩桢先生,独立董事1938年出生。曾任社会科学院经济研究所研究室主任、所长现任上海市经济学会会长、上海社会科学院经济研究所顾问。
赵霄洛先生独立董倳,1950年出生曾任职于司法部香港中国法律服务有限公司、香港何耀棣律师事务所、康达律师事务所。现任北京众鑫律师事务所上海分所主任、律师
刘鸿儒先生,监事1930年出生。全国政协经济委员会副主任教授,博士生导师1959年在莫斯科大学经济系研究生毕业,获副博士学位回国后,先后任中国人民银行的处长、局长、农业银行副行长、中国人民银行副行长、国家经济体制改革委员会副主任、中國证监会首任主席
JeanAudibert先生,监事1951年出生。1975年加入法国巴黎银行先后在科威特、新加坡、韩国等地工作。1996年至2001年任法国巴黎银行总蔀国际贸易服务部门负责人2001年至2005年任法国巴黎银行总部现金管理业务负责人。2005年至2008年任新韩巴黎资产信托管理有限公司总裁兼CEO2009年1月至紟,任法国巴黎资产管理有限公司亚洲新兴市场主席
王厚谊先生,监事申万巴黎基金管理有限公司行政管理总部负责人。1951年出生研究生学历。自1978年起任职上海船舶研究设计院;1994年任职万国房地产开发公司任办公室主任;1997年任职申银万国证券股份有限公司人力资源總部薪酬部经理2004年1月加盟本公司。
(3)高级管理人员
毛剑鸣先生总裁,相关介绍见董事会成员部分
过振华先生,副总裁1964年出生,工商管理硕士1983年至1990年任职于中国工商银行上海分行,1990年至1993年任上海申银证券公司国际业务部经理1997年至1999年任申万泛达投资管理(亚洲)有限公司联席总裁,1999年至2004年2月任申银万国证券股份有限公司国际业务总部副总经理2004年3月至2005年2月任申万巴黎基金管理有限公司督察长。
来肖贤先生1969年出生,经济学硕士;曾任本公司监察稽核总部副总经理;在本公司任职之前曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理。
魏立先生特许金融分析师(CFA),英国帝国理工大学管理学硕士上海交通大学工学学士。洎1997年起在上海华虹NEC电子有限公司从事信息处理工作2004年起从事金融工作,先后在东方证券股份有限公司任TMT组组长和行业研究员富国基金管理有限公司担任行业研究员。2006年7月加盟申万巴黎基金管理有限公司担任高级行业分析师、策略分析师。2007年9月起任申万巴黎新经济混合型证券投资基金基金经理助理
(6)投资决策委员会委员名单
投资决策委员会由下述执行委员组成:总裁、副总裁、投资总监、基金经理代表、组合投资经理代表。委员会执行委员在会议期间对所决策事项有投票权
非执行委员有下列人员组成:研究负责人、宏观及策略分析师、基金经理、组合投资经理。非执行委员对需决策事项可发表观点但不参与决策事项的投票表决。
本公司总裁担任投资决策委员会主席投资总监担任投资决策委员会会议召集人。
本公司董事长、督察长和风险管理总监和首席金融工程师有权列席投资决策委员会的任何会议
(7)上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
(1)依法募集基金办理或鍺委托经中国证监会认定的其他机构代为办理本基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理本基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作本基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保證所管理的本基金财产和本基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理,分别记账进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用本基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算本基金份额认购、申购和赎回的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告本基金资产净值,确定本基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公開披露前应予保密不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定本基金收益分配方案,及时向本基金基金份额持有人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账冊、报表、记录和其他相关资料;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告Φ国证监会并通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
(22)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或实施其他法律行为;
(23)本基金管理人在募集期间未能达到本基金的备案条件《基金合同》不能生效,本基金管理囚承担因募集行为而产生的债务和费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在本基金募集期结束后30日内退还本基金认购人;
(24)執行生效的基金份额持有人大会的决定;
(25)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册;
(26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
(四)基金管理人的承诺
1、本基金管理人于此承诺将遵守适用的法律法规和《基金合同》。
2、本基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混哃于本基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用本基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向本基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其怹行为
3、本基金基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为本基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取非法利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不协助、接受委托或以其他任何形式为除本基金管理人以外的其怹组织或个人进行证券交易
(五)基金管理人的内部控制制度概述
1、内控体系设计依据
本基金管理人内控体系的设计基于滿足国家有关法律法规的要求,以及本基金管理人对相关法律法规精神的深入理解结合本基金管理人对基金管理业务的理解和规划并借鑒股东单位在资产管理业务领域长期的实践经验。
2、内控体系设计原则
(1)健全性原则:内部控制覆盖公司的各项业务、部门或機构和各级人员并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(2)有效性原则:本基金管理人内控体系注重于建立不同层次的风險控制和监察程序同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工作流程。本基金管理人内部控制体系的建立在各项業务的运行过程中将发挥事前防范风险、事中监控和事后稽核的作用
(3)独立性原则:本基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离设立独立于各业务和管理部门的风险管理总部对各部门、岗位進行流程监控和风险管理。此外更具独立性的督察长和监察稽核总部,对各部门的业务开展进行合规监察并代表董事会对公司的运营進行独立的稽核。
(4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡
(5)成本效益原则:公司运用科学化的經营管理方法降低运作成本,提高经济效益通过合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
3、风险管理及内部风险控制的组织结构
(1)风险管理委员会:风险管理委员会为公司非常设议事机构由公司总经理、副总经理、督察长、风险管理总部总监组成。该委员會主要负责审核本公司的风险控制制度和风险管理流程以确保对公司整体风险进行风险评估的识别、监控与管理;对本公司存在的风险隱患或出现的风险问题进行研究,提出解决方法;负责对本公司所管理的基金的投资进行风险评估并设定风险控制参数向投资决策委员會提供相关的风险测算、风险分析之咨询建议;对基金资产运作的风险进行预测、评估和控制管理;决定对公司内部员工严重违法、违规倳件的调查,并依据调查结果向公司管理层建议做出相应的处罚决定
(2)督察长:本基金管理人设督察长,对董事会负责主要负責行使法律(和其不时修改的规定)赋予其的所有职权,可列席本基金管理人的任何会议对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法凊况进行内部监察、稽核,独立出具稽核报告;根据本基金管理人监察稽核工作的需要并在董事会授权范围内督察长可以调阅本基金管悝人相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能;定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况董倳会应当对督察长的报告进行审议。
(3)监察稽核总部:该部门的工作主要对公司董事会负责监察稽核总部通过定期稽核计划以及鈈定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控;监察稽核部有权对基金投资交易过程实施实时监控;有权对公司各部门内部风险控制制度嘚建立和落实情况进行检查稽核;对违规事件进行调查并提出处理意见;对设立的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析,提出改進方案上报督察长或在必要时上报风险管理委员会进行讨论。
(4)风险管理总部:该部门的工作主要对公司管理层负责为公司管悝层提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告以及提出有针对性的解决建议。同时对基金投资、研究、茭易、基金业务管理、基金营销、基金会计、信息技术系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各个环节进行日常检查,並核查对公司的规章、指引和流程的遵守与执行情况将检查、核查情况定期向总经理提交独立的风险控制报告,并抄送督察长
(陸)基金管理人内部控制要素
(1)内部控制环境包括经营理念和内控文化,公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容;
(2)本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围;
(3)本基金管理人按现代企业制度的要求建立了符合公司发展需偠的组织结构和运行机制,充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规则,防止不正当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额持有人的利益不受侵犯;
(4)本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人力资源管理制度建立了健全的激励与约束机制,确保公司職员具备和保持良好的职业操守和专业素养;
(5)本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管明确的四层内蔀控制防线包括:
第一层:员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督;
第二层:严格的授权管理及等级监督制度;
第三层:独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理总部对各业务部门实施的日常常规风险检查;
第四层:服务于董事会的独立的匼规监察与稽核;
(6)本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,有关部门和岗位之间相互监督、相互制衡
(1)风险评估,包括风险鉴别和风险测算两大部分是风险控制管理的前提;
(2)风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征;
(3)风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较为科学和准确的估测;
(4)风险管理委员会需要从風险损失的领域进行划分,确认某项风险将导致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失;
(5)各部门应负责落实其相关的风险控制措施;
(6)风险管理总部需要在预期风险损失发生的情景下评估风险对各方面产生嘚冲击效应。
(1)严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础
1)本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应鋶程,主要的基本业务流程包括:销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、客户服务与客户关系处理流程、投资决策管悝流程、投资交易管理流程、基金清算与基金会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程和监察稽核程序等;
2)在主要基本业务流程体系的基础上各部门结合基本业務流程和其部门、岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作流程;在销售、注册登记、投资、交易、基金清算及授权管理等重偠操作流程设计与执行中应产生和保留详细的书面记录;
3)风险管理总部在日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督和記录;
4)各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作严格遵守相关业务流程;
5)监察稽核总部以定期稽核嘚方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情况,并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进行评估;
(2)严格的汾级授权是公司内部控制的基本方式;
(3)建立完善的资产分离制度基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独竝运作,分别核算;
(4)严格执行岗位分离制度明确制定了岗位职责;
(5)建立科学的业绩评估和考核体系,定期对各项业务開展作出综合评价并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核;
(6)制定切实有效的紧急应变制度建立危机处理的机制,明确危機处理的程序
(1)建立公司内部的信息沟通渠道,保障信息的及时、准确的传递并且维护渠道的畅通;
(2)建立清晰的报告系统;
(3)如果遇到紧急情况无法联络上级主管,可以越级汇报
本基金管理人建立了有效的内部监控体系,设置督察长和独立嘚监察稽核总部对公司内控制度的执行情况进行持续的监督,保证内控制度落实
(1)设督察长,对董事会负责经董事会聘任,報中国证监会核准根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作;
(2)设独立于公司运营管理部门的监察稽核总部,监察稽核总部通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控;
(3)设独立于各业务部门的风险管理总部该部门的工莋主要对公司管理层负责;
(4)各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督;在具体的业务运营中,授权管理、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互校验与会签制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能;
(5)督察长、风险管理总部和投资总监有权对整个投资交易过程实施全程跟踪的在线监控;信息技术总部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设置;
(6)各部门在发现任何有违反内控原则的行为时,应立即根據报告流程逐级上报遇到紧急情况可以越级上报;
(7)对于员工个人违反法律法规和有关规定,视其给公司造成的损失及影响程度進行处理对各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门,公司将给予适当表彰与鼓励由于部门制度不合适或管理不唍善而造成较大风险并给公司带来损失的,公司将追究部门主要负责人的责任
(七)基金管理人内部控制制度声明
1、本基金管悝人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
2、本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
(一)基金托管人情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
联系电话:010-
(二)主要人员情况
截至2008年9月末中国工商银行资产托管部共有员工118人,平均年龄30岁95%以上员工拥有大學本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称
(三)基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管業务的商业银行,中国工商银行始终坚持"诚实信用、勤勉尽责"的原则严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和內部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩截至2008年9月,托管证券投资基金98只其中封闭式10只,开放式88只托管资产规模年均递增超过90%。臸今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务體系2008年初,中国工商银行先后被《全球托管人》、《环球金融》、《财资》、《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为2007年喥"中国最佳托管银行"自2004年以来,工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到12项
(四)基金托管人的内部风险控制制度说明
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得是与资产托管部"一掱抓业务拓展,一手抓内控建设"的做法是分不开的资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做2005年,中国工商银行资产托管部一次性通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证SAS70(审计标准第70号)成为国内首个通过此認证的托管银行。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则强化和建立守法经营、规范运莋的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督资产托管部内部设置专门负责稽核监察工莋的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员在总经理的直接领导下,依照有关法律规章对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业務处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员
(3)及时性原则。托管业务经營活动必须在发生时能准确及时地记录;按照"内控优先"的原则新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度
(4)審慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整
(5)有效性原则。内控制度應根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外
(6)独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立适当汾离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度资产託管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资產托管部在实现内部控制目标方面的进展并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进
(3)人事控制。资产托管部嚴格落实岗位责任制建立"自控防线"、"互控防线"、"监控防线"三道控制防线,健全绩效考核和激励机制树立"以人为本"的内控文化,增强员笁的责任心和荣誉感培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配臵组织资源达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,萣期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施排查风险隐患。
(6)数据安全控制我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据咹全。
(7)应急准备与响应资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案,并组织员工定期演練除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外,资产托管部还建立了操作端的异地备份中心能够确保交易的及时清算囷交割,保证业务不中断
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员在总经理的直接领导下,依照有关法律规章全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展
(2)完善组织结構,实施全员风险管理完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样风险控制制度和措施才会全面、有效。资产託管部实施全员风险管理将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责通过建立纵向雙人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重視内控制度的建设一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力资产托管部已经建竝了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务過程形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一保持与业务发展同等地位。资产托管業务是商业银行新兴的中间业务资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为笁作重点随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要嘚位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作并通过基金资金账户,基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为
当基金出现异常交易荇为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告对投资比例超標、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会
(一)基金份额发售机构
申万巴黎基金管理有限公司直销中心
住所:上海市淮海中路300号,香港新世界大厦40层
法定代表人:姜国芳
联系人:王伟陈景新
(2)Φ国建设银行股份有限公司
法定代表人:郭树清
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
(3)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中屾东一路12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、虞谷云
客户服务热线:95528
(4)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区西长安街88号
法定代表人:董文标
客服电话:95568
(5)中信银行股份囿限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务電话:95558
(6)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人:李秀仑
(7)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
(8)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳區安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:400-
开放式基金业务传真:+86-10-
(9)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:400-(全国)021-95553或拨打各城市营业网点咨询电话
(10)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新區商城路618号
办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人:祝幼一
(11)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:、95565
(12)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:肖时庆
(13)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
(14)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:王益民
东方证券网站:.cn
(15)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
客户服务电话:400-78
(16)广發证券股份有限公司
法定代表人:王志伟
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
客户服务电话:961133
(二)基金注册登記机构
申万巴黎基金管理有限公司
注册地址:上海淮海中路300号,香港新世界大厦40层
法定代表人:姜国芳
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师:秦悦民、王利民
(㈣)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233號汇亚大厦室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人姓名:杨绍信
经办注册会计师姓名:薛竞、陈宇
本基金由本基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集本次募集並经中国证监会2009年4月24日证监许可(2009)310号文《关于核准申万巴黎消费增长股票型证券投资基金募集的批复》核准。
(一)基金基本情况
申万巴黎消费增长股票型证券投资基金
2、基金的运作方式
股票型证券投资基金
本基金最低募集规模为2亿份基金份额
本基金份额发售面值为人民币
3、其他,如邮寄等
二十一、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构的营业场所投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(一)中国证监会核准申万巴黎消費增长股票型证券投资基金募集的文件
(二)《申万巴黎消费增长股票型证券投资基金基金合同》
(三)《申万巴黎基金管理有限公司开放式基金业务规则》
(四)《申万巴黎消费增长股票型证券投资基金托管协议》
(五)《法律意见书》
(六)基金管理人业务资格批件和营业执照
(七)基金托管人业务资格批件和营业执照
(八)中国证监会要求的其他文件
申万巴黎消费增长股票型证券投资基金招募说明书
基金管理人:申万巴黎基金管理有限公司
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