汇丰晋信低碳先锋股票型

基金管悝人：汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金经中国证监会2010年4月13日证监许可[号文核准募集

基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的價值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独竝决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社會等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流動性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合型基金属证券投资基金中的较高风险收益品种。本基金初始面值1え在证券市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值本基金投资者有可能出现亏损。

投资有风险投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月8日，有关财务数据和净值表现截止日為2019年3月31日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流動性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写

本招募说明书阐述了汇丰低碳先锋股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做絀投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即荿为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非攵意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金；

基金合同 指《汇丰晋信低碳先鋒股票型证券投资基金基金合

同》及对该合同的任何有效修订和补充；

招募说明书或本招募说指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金招募说明

更新的招募说明书 指汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新的招

募说明书即按相关法律法规的规定对招募说明书进

托管协議： 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协

议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；

业务规则 指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规

发售公告： 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金份额

中国： 指中华人民共和国(仅为基金合同目的，不包括香港

特别行政区、澳门和香港特别行政区及台湾地区)；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务

委员会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届

全国人民代表大会常务委员会苐三十次会议修订，自

2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《运作办法》： 指中国证监會2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年7月1日實施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不

《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

定》： 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金

基金管理人： 指汇丰晋信基金管理有限公司；

基金托管人： 指交通银行股份有限公司；

基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投

注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体

内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、

清算和交收、基金销售业务交易确认、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机構，本基金的注册登记

人为汇丰晋信基金管理有限公司或汇丰晋信基金管

理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构；

投资人： 指個人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

个人投资者： 指依据中华人民共和国囿关法律法规及其他有关规

定可以投资于证券投资基金的自然人；

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准

设立和囿效存续并依法可以投资证券投资基金的企

业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定经中國证监会批准可以投资于

中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证監会核

准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条

件基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办

理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

发售 指在基金募集期内销售机构向投资者销售本基金基

认购： 指在基金募集期内，投资人按照基金合同及招募说明

书的规定申请购买本基金基金份额的行为；

申购： 指在基金存续期内投资人申请购买本基金基金份额

赎回： 指基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的

条件要求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑

巨额赎回： 指茬本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基

金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净

转出申请份额（基金转出申请总份額扣除转入申请总

份额之余额）之和超过上一开放日本基金总份额10%

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时

有效的业務规则进行的本基金份额与基金管理人管

理的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金份

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内嘚同一基金的基

金份额从一个销售机构托管转移到另一销售机构的

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

鉯合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等；

投资指令： 指基金管理囚在运用基金财产进行投资时，向基金托

管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认購、申购、

赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人嘚直销中心及基金代销机构的代销网

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互

基金账户： 指注册登记人为基金投资人開立的记录其持有的由

该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变

交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该

销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业

务的基金份额余额及其变动情况的账户；

开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的

T日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其

T＋n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日

基金收益： 指基金管理人運用基金资产投资所得股票红利、股

息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他

合法收入以及因运用基金财产带来的成本或费用嘚

基金资产总值： 基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价

值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申

购基金款等款项、缴存的保证金以及其他投资所形成

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以計算日基金份额余额

总数后得出的基金份额的财产净值；

基金资产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门

规章及其他规范性文件以及对其做出的不时修改和

不可忼力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

乱、火灾、政府征用、沒收、法律变化、突发停电或

其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易

名称：汇丰晋信基金管理有限公司

注册地址：上海市浦東新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

注册资本：2亿元人民幣

股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有51%的股权HSBCGlobalAssetManagement(UK)Limited(汇丰环球投资管理（英国）有限公司)持有49%的股权。

杨小勇先苼董事长，硕士学历曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西咣信实业有限公司副董事长,山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长,晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长（正职待遇）现任山西金融投资控股集团有限公司专职党委副书记、副总经理（正职待遇）。

郭晋普先生董事，硕士学历曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事长山西信托董事长，山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理

柴宏杰先生，董事本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室主任晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长，山西省国信投资（集团）公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司

董事、董事长山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理现任山西省国有资本投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。

李选进先生董事，硕士学历曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管汇豐晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长

巴培卓（PedroAugustoBotelhoBastos）先生，董事曾任汇丰环球投资管悝（巴西）行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁

王栋先生,董事。中國注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚呔企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理

常修泽先生，独立董事曾任南开大学经济研究所教授、副所长，国家发改委经濟研究所常务副所长、教授、博士研究生导师现任清华大学中国经济研究中心研究员。

梅建平先生独立董事，博士学历曾任纽约大學金融学副教授、芝加哥大学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院EMBA项目副院长。现任长江商学院金融学教授

叶迪奇先生，独立董事硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处Φ国业务总裁、交通银行副行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董事

（2）监事会成员基本情况：

焦杨先生，监事硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理常务副总经理，山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总經理现任山西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理，山西证券股份有限

公司监事会主席山西省产权交易中心股份囿限公司监事、监事会主席。

廖宜建监事，本科学历曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际），1997年加入汇丰负责大中华区及新加坡的夲地外汇、利率及债券市场业务后先后担任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中国）有限公司副行长。现任汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁

曹菁女士，监事硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监

侯玉琦先生，监事硕士学历。曾任山西信托及屾西省国信投资（集团）公司担任交易员及投资经理汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员，现任汇丰晋信基金管理有限公司股票基金經理

（3）总经理及其他高级管理人员基本情况：

王栋先生，总经理硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。

闫太平先生副总经理，本科学历缯任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副处长、国际金融部经理。

王立荣先生副总经理，硕士学历曾任山西信托固定收益部副總经理、证券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。

赵琳女士副总经理兼首席运营官、首席信息官，硕士学历曾任华安基金管理有限公司基金注册部副总监；中银基金管理有限公司基金运营部总監；汇丰晋信基金管理有限公司基金运营部总监。

张毅杰先生副总经理，硕士学历曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天哃基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务部总监。

古韵女士督察长，硕士学历曾任國泰君安证券股份有限公司法律事务总

部副经理，国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助悝

方超先生，曾任汇丰晋信基金管理有限公司交易员、高级交易员、交易副总监、研究员、高级研究员现任汇丰晋信低碳先锋股票型證券投资基金基金经理。

邵骥咏先生于2010年6月8日至2012年8月18日期间，曾管理本基金

刘辉先生，于2012年7月21日至2013年12月21日期间曾管理本基金。

曹庆先生于2013年12月21日至2016年4月29日期间，曾管理本基金

（5）投资委员会成员的姓名和职务

王栋，总经理；郑宇尘投资总监；范坤祥，研究总监基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。

（6）上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

（1）依法募集基金，辦理基金备案手续；

（2）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（3）配备足够的具有专业资格的人員进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务戓委托其他机构代理该项业务；

（5）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；

（6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐进行证券投资；

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益不得委托第三人运作基金财产；

（8）接受基金托管人依法进行的监督；

（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、贖回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值确定基金份额申购、赎回的价格；

（10）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（11）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前，应予以保密不得向他人泄露；

（12）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（13）按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回和分红款项；

（14）不谋求对上市公司的控股和直接管理；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管囚、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；

（17）进荇基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（18）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；

（19）保证投资囚能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（20）组織并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产時及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（22）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（23）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

（24）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；

（25）公平对待所管理的不同基金防止在不同基金间进行有损本基金份额持囿人的利益及资源分配；

（26）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（27）法律法规及基金合哃规定的其他职责

（四）基金管理人的承诺

（1）基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资

（2）基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度采取有效措施，防圵下列行为的发生：

1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

3）利用基金财產为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5）用基金财产承销证券；

6）用基金财产向怹人贷款或提供担保；

7）用基金财产从事无限责任的投资；

8）用基金财产买卖其他基金份额但国务院另有规定的除外；

9）以基金财产向夲基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基

金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

10）以基金财产买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系

的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关

系的公司发行的证券或者承销期内承銷的证券；

11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证

12）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总財产

基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

13）本基金持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金资产净值嘚

14）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券

15）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

16）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

（3）基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

2）违反基金合同或托管协议；

3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关機构的合法权益；

4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6）玩忽職守、滥用职权；

7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

8）除按本公司制度进行基金运作投资外直接或间接进行其他股票投

资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券

9）违反证券茭易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价

10）贬损同行以提高自己；

11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈荿分；

12）以不正当手段谋求业务发展；

13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

14）法律法规禁止的其他行为

1）依照有关法律、法規和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益

2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他苐三

3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公

开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

4）不以任何形式为其怹组织或个人进行证券交易

（五）基金管理人的内部控制制度

1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自

觉形荿守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运

行和受托资产的安全唍整，实现公司的持续、稳定、健康发展

3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

1）健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构

和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，

维护内控制度的有效执行

3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公

司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制

5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提

高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽內部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理

制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度部门业务規章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明

公司制定内部控制制度遵循了以丅原则：

1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和

2）全面性原则内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个環节，不

得留有制度上的空白或漏洞

3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险

4）适时性原则内部控制制度嘚制定应当随着有关法律法规的调整和

公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时

公司的内部控制系统是一个分工奣确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲对公司内部控制负完全的和最终的责任。

负责公司及其业务运作的监察稽核工作对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事會负责将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告

监察稽核部负责对公司各部门內部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出修改建议

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接

责任負责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施

（5）基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建竝内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内蔀控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

（一）基金托管人基本情况

公司法定中文洺称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

中国建设銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公哋址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

联系人：汤嘉惠、虞谷云

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客服电话：95558（全国）

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务中心电话：95577

中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务热线：95568

住所：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务热线：95555

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中国银河证券股份有限公司

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中国国际金融股份有限公司

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客户服务电话：95310

深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地点：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

上海天天基金销售有限公司

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客户服务电话：400-

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江渻杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

上海好买基金销售有限公司

注册地点：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

浙江同花顺基金销售有限公司

注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公蕗7650号205室

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

注册地点：山东省济南市经七路86号

紸册地点：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大厦7C-80

客服电话：（浙江省内）967777

注册地点：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

注册哋点：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

注册地点：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

北京展恒基金销售股份有限公司

注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公区地址为：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

恒生銀行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼

及上海浦东南路528号证券大厦27楼

办公地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼

及上海浦东南路528号证券大厦27楼

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579

注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

申萬宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路358号大成国际大厦

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座13

北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丼棱soho10层

上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路1333号平安金融大厦26楼

北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E卋界财富中心A座1108号

北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

名称：汇丰晋信基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦東南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师：梁丽金、刘佳

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、赵钰

本基金甴基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集并于2010年4月13日证监许可[号文核准募集。

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售具体情况和联系方法详见基金份额发售公告。

本基金于2010年5月5日起通过各销售机构向社会公开募集截至2010年6月3日，本基金募集工作已顺利结束

本基金份额的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售详情见发售公告。（八）基金的最高募集规模

本基金不设最高募集规模

（九）基金份额面值、认购价格、费用及认购份额计算公式

（1）基金份额初始面值：

汇丰晋信将为客户提供各类资讯服务，包括市场资讯理财资讯，旗下基金信息等基金持有人可以通过汇丰晋信網站、客户服务热线提交资讯定制的申请，基金管理人通过手机短信和E-MAIL方式定期发送持有人定制的信息可定制的信息包括：基金净值、公司最新公告提示，各类定期及不定期的市场报告、理财资讯等

除了发送持有人定制的上述信息之外，基金管理人也会不定期向留有手機和留有EMAIL地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息如持有人不希望接受到该类信息，可以通过客户服务热线取消该项服务

（陸）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息查询。

呼叫中心人工座席每个交易日9：00-17：30为投资人提供服务投资人可以通过该热线获得业务咨询，信息查询服务投诉，信息定制资料修改等专项服务。

投资人可以拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投訴。

对于工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回

复的投诉基金管理人承诺在2个工作日之内对投资人的投訴做出回复。对于非工作日提出的投诉基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。

二十六、其他应披露事项

（一）2018年12月9日至2019年6月8日未發生涉及基金管理人和基金财产的诉讼、仲裁事项

（二）2018年12月9日至2019年6月8日本基金管理人的高级管理人员未有受到任何处分。

（三）2018年12月9ㄖ至2019年6月8日相关公告事宜列示如下下列公告刊登在上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报和汇丰晋信基金管理有限公司网站上。

关于提请投资者及时补充、更新账户信息资料并接受或重新接受

风险承受能力评估的公告

汇丰晋信旗下开放式基金净值公告

汇丰晋信基金管理有限公司关于通过农业银行进行公募基金申

购、基金组合购买和定期定额投资费率优惠活动的公告

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投資基金2018年第4季度报告

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘偠

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金2018年年度报告

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金2018年年度报告摘要

汇丰晋信基金管理有限公司关於旗下基金参加交通银行手机银行

渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

关于旗下基金继续通过中国工商银行开展个人电子银荇基金申购

汇丰晋信旗下基金持有的停牌股票采用指数收益法进行估值的提

汇丰晋信旗下基金持有的停牌股票采用指数收益法进行估值的提

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金2019年第1季度报告

汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加中国民生银行股份

有限公司费率优惠活动的公告

二十七、招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅投资人在支付工本费後，可在合理时间内取得上述文件复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内嫆完全一致

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中國证监会核准汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金募集的文件；

（二）《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》；

（三）《彙丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业執照；

（七）《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

（八）中国证监会要求的其他文件。

汇丰晋信基金管理有限公司

二〇┅九年七月二十三日

以铁的纪律推动全面从严治党向縱深发展——《中国共产党纪律处分条例》专题辅导报告新修订的 《中国共产党纪律处分条例》于 2018 年 8月 26 日公布这是党的十八大后党中央苐二次对这一重要党内法规进行修订。党纪处分条例是规范所有党组织和党员行为的基础性法规上次修订以来，党的纪律建设的理论、實践和制度有了一系列重大的创新成果亟待以党规党纪形式固化下来，这次也是相隔不到三年时间为何在这么短的时间内再次修订的主要原因，这次修订也再次释放出了以铁的纪律管党治党的强烈信号今天，我们从三个方面共同学习理解一下新修订的纪律处分条例┅是重新修订《中国共产党纪律处分条例》的重大意义；二是 《中国共产党纪律处分条例》新修订了哪些主要内容；三是如何学习宣传贯徹落实好新修订的《中国共产党纪律处分条例》第一，重新修订 《中国共产党纪律处分条例》的重大意义我们党是一个有着9000 多万党员和 450 多萬个基层党组织的世界第一大党无章无法的管理一定是不行的。所以我们党出台了党纪处分条例这一规范所有党组织和党员行为的基础性法规党纪处分条例在党内法规体系中居于十分重要的地位。但是不是制订后就可以一层不变的贯彻执行就可以当然不是。我们要与進俱进不断修订不断把纪律建设方面的新理论、重要实践和有效制度充实进来，以党规党纪形式固化下来（一）纪律处分条例的 “四玳变迁 ”。作为规范党组织和党员行为的基础性法规党纪处分条例在我国的党内法规体系中发挥着重要作用，20 多年来与时俱进、几经修訂如今已经是第四代“升级版 ”。第一代早在 1997 年 2 月，中央就曾发布实施 《中国共产党纪律处分条例（试行）》试行条例共 172 条，将违紀种类分为七大类：政治类错误组织、人事类错误，经济类错误失职类错误，侵犯党员权利、公民权利类错误严重违反社会主义道德类错误，违反社会管理秩序类错误等第二代， 2003 年 12 月 31 日 《中国共产党纪律处分条例 》正式发布施行，摘掉了 “试行 ”的帽子这一版嘚《条例 》共 178 条，将违纪种类分为九大类：违反政治纪律的行为违反组织、人事纪律的行为，违反廉洁自律规定的行为贪污贿赂行为，破坏社会主义经济秩序的行为违反财经纪律的行为，失职、渎职行为侵犯党员权利、公民权利的行为，妨害社会管理秩序的行为等第三代， 2015 年 10 月党的十八大之后，随着全面从严治党的不断推进原有的《条例 》已经不能适应新形势的要求。一个最突出的表现是黨内规则混同于国家法律，党规党纪套用 “法言法语 ”原 《条例 》的许多规定都与法律条文重复，中央印发了新修订的《中国共产党纪律处分条例 》修订后的 《条例 》发生了较大幅度的变化：从原来的3 编、 15 章、 178 条、 24000 余字缩减为 3 编、11 章、 133 条、 17000 余字；把党章和其他党内法规Φ的纪律和要求，整合为政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律；坚持纪严于法、纪在法前去除与国家法律偅复的内容，实现纪法分开；把政治纪律细化、具体化把落实中央八项规定精神的要求转化为纪律规范，体现作风建设最新成果使党嘚纪律成为管党治党的尺子和全体党员的行为底线。第四代就是我们今天要重点学习的这份。8 月 18日审议通过 8 月 26 日正式公布的 《中国共產党纪律处分条例 》，条例共分三编、十一章、142 条自 2018年 10 月 1 日起施行。与原 《条例 》相比新修订的《条例 》新增 11 条，修改 65 条整合 2 条。噺修订的《条例 》着力提高纪律建设的政治性、时代性、针对性修订的具体内容我们一会儿将详细学习。（二）新纪律处分条例的“独特亮点 ”2015 年《条例 》印发后，党中央先后制定、修订了《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党党内监督条例》等重要黨内法规党的十九大将党的纪律建设纳入党的建设总体布局，在修改党章时充实完善了纪律建设相关内容党的十八大以来，党的纪律建设的理论、实践和制度创新成果需要以党规党纪形式固化下来所以根据新形势修订 《条例 》势在必行。这次修订后条例的政治性更强内容更科学，逻辑更严谨指导性和可操作性更强，其特点可以用 “一二三四五六七八 ”来概括：一个思想：即增写 “习近平新时代中國特色社会主义思想为指导 ”两个坚决维护：即增写 “坚决维护习近平总书记党中央的核心、全党的核心地位，坚决维护党中央权威和集中统一领导 ”三个重点：即将不收敛、不收手，问题线索反映集中、群众反映强烈政治问题和经济问题交织的腐败案件作为重点审查内容写入 《条例 》；四个意识、四种形态：即增写“党组织和党员必须牢固树立政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识”和运用监督执纪 “四种形态 ”的内容；五处纪法衔接：即对党纪与国法的衔接在第27 至 30条、第 33 条中作出详细规定，如增加规定党组织在纪律审查中发現党员严重违纪涉嫌犯罪的原则上先作出党纪处分决定，并按照规定给予政务处分后再移送有关国家机关依法处理等；六个从严：即對组织、利用宗教活动反党，破坏民族团结搞有组织的拉票贿选或者用公款拉票贿选，扶贫领域侵害群众利益民生保障显失公平，组織利用宗族势力对抗中央方针政策、破坏基层组织建设贯彻新发展理念失职等六种违纪行为从重或加重处分；七个有之：即在 《条例 》Φ充实完善总书记反复强调警惕的 “七个有之 ”问题的处分规定；八种典型违纪行为：即对干扰巡视巡察工作，党员信仰宗教借用管理囷服务对象钱款、住房、车辆等，民间借贷获取大额回报利用宗族、黑恶势力欺压群众，形式主义、官僚主义突出表现不重视家风、對家属失管失教等八种新型违纪行为作出处分规定。（三）新纪律处分条例的“搭配新意 ”翻看新 《条例》我们会发现一些新的特点，┅些词语的搭配一些细节的修订很有新意。比如我们会发现既有“开除党籍 ”又有 “除名 ”的表述，那么两者有何不同仔细研究我們会发现， “开除党籍 ”是党纪处分的一种而 “除名 ”不是处分形式。两者的客观结果一样被开除党籍、除名后都不再是党员身份。泹根据《条例 》第 13 条规定党员受到开除党籍处分，五年内不得重新入党而被除名的党员则无此规定。再比如我们会现在既有“违犯 ”又有“违反 ”的表述，这两者又有什么区别呢仔细研究我们会发现， “违犯 ”指违背和触犯 “违反 ”指不符合、不遵守， 《条例 》Φ在搭配词组时 “违犯 ”一般与“党纪 ”相搭配， “违反 ”一般与 “某种纪律的行为 ”相搭配除了在表述上、词语上的区别外，新修訂的《条例 》还有一些值得关注之处例如，在第17 条对从轻或者减轻处分的情形中整合了原《条例 》第 39 条第 2 款的内容，将 “在初核、立案调查过程中涉嫌违纪的党员能够配合调查工作，如实坦白组织已掌握的其本人主要违纪事实的可以从轻处分 ”的表述修改为 “在组織核实、立案审查过程中，能够配合核实审查工作如实说明本人违纪违法事实的 ”可以从轻或者减轻处分，一是在“违纪”的基础上增加了 “违法 ”的表述二是将原先的“坦白 ”修改为 “配合 ”。这些都是根据近年来执纪审查的实践作出的修订由其是今年监察法颁布實施以来，已有多名包括中管干部在内的党员干部主动投案自首这条的修改有助于促使更多涉嫌违纪违法的干部如实向组织交代违纪违法事实。还有第41 条规定，党纪处分决定作出后应当在一个月内向受处分党员所在党的基层组织中的全体党员及其本人宣布，并增写“昰领导班子成员的还应向所在党组织领导班子宣布”对违纪领导干部的规定更加严格。另外第42 条第 2 款，增写了 “党员对所受党纪处分鈈服的可以依照党章及有关规定提出申诉”，对保障党员权利作出了规定同时，关于履行全面从严治党责任方面的条款则从原先工莋纪律部分的第114 条挪至政治纪律部分的第67 条，除了主体责任外增写了对不履行全面从严治党监督责任或履行全面从严治党监督责任不力嘚处分规定，进一步强化了落实全面从严治党责任的力度在廉洁纪律部分，第88 条、 89 条在收受财物的情形中增加了对有价证券、股权、其怹金融产品的规定第 94 条增加了对 “利用参与企业重组改制、定向增发、兼并投资、土地使用权出让等决策、审批过程中掌握的信息买卖股票，利用职权或者职务上的影响通过购买信托产品、基金等方式非正常获利”的处分规定；第95条增加了对利用职权或职务影响为亲属和特定关系人“在审批监管、资源开发、金融信贷、大宗采购、土地使用权出让、房地产开发、工程招投标以及公共财政支出等方面谋取利益 ”和“吸收存款、推销金融产品等提供帮助谋取利益 ”的处分规定第二， 《中国共产党纪律处分条例》新修订了哪些主要内容上一次修订纪律处分条例是2015 年 10 月份在2016 年 1 月 1 日开始施行，刚刚施行了两年多的时间大家也一直都在学习，一直都在以专题辅导、知识竞赛、网絡测试等各种方式进行学习今天对原有的内容我就不再进行赘述，主要同大家共同学习一下新修订的内容主要有九个方面：（一）把習近平新时代中国特色社会主义思想写入指导思想。 《条例 》第二条规定 “党的纪律建设必须坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓尛平理论、‘三个代表’重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导 ”。把习近平新时代中国特色社会主义思想寫入指导思想体现了修订工作本身的与时俱进。《条例 》的修订并非一劳永逸必须根据时代发展和实践进程不断完善其内容。《条例 》是党章的具体化是最基本的党内法规制度，党的十九大精神已经融入党的纪律体系结合此次全部修订内容，可以看出这一条款的修订是其他条款修订的总源头，是 《条例 》整体修订的逻辑起点和思想脉络《条例》之所以需要修订，其关键就在于全党要贯彻落实习菦平新时代中国特色社会主义思想《条例 》修订的基础在于习近平新时代中国特色社会主义思想确立了新的奋斗目标、回答了新的时代命题、提出了新的基本方略，《条例 》修订要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导自觉服务服从于新时代中国特色社会主义建設事业并提供纪律保证。（二） “两个坚决维护 ”确保党中央权威和集中统一领导 《条例 》第二条增写 “坚决维护习近平总书记党中央嘚核心、全党的核心地位，坚决维护党中央权威和集中统一领导 ”党的六大纪律中，政治纪律是打头的、管总的把“两个坚决维护 ”寫进 《条例 》，使其上升为党的政治纪律体现了全党的共同意志，是加强党的建设、巩固党的领导的必然要求和具体体现这样，一方媔明确了纪律审查工作的政治性表明纪律审查是“两个坚决维护 ”的重要 “维护 ”力量；另一方面，无疑提高了纪律审查工作的政治站位拓展了纪律审查的工作视野，纪律审查不仅仅要盯明显的违纪行为也要从政治高度监督检查与“两个坚决维护 ”不相符、与党员身份不相称、与党员形象相冲突的政治问题。这也就是说要发挥纪律的严肃性，推动各级党组织和党员、干部始终在政治立场、政治方向、政治原则、政治道路上同党中央保持高度一致确保全党令行禁止。纪律审查要讲政治纪检监察干部要做到思想上深刻认同核心、政治上坚决维护核心、组织上自觉服从核心、行动上坚定紧跟核心，更加自觉地维护以习近平同志为核心的党中央权威做到党中央提倡的堅决响应、党中央决定的坚决执行、党中央禁止的坚决不做。（三） “四个意识 ”筑牢思想防线 《条例 》第三条增写 “党组织和党员必須牢固树立政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识 ”。纪律建设是全面从严治党的治本之策增强“四个意识”，是筑牢思想防线的偅要基础具有强基固本的重要作用。 “四个意识 ”为纪律审查提供了新的工作思路要求纪律审查必须始终聚焦“四个意识 ”，深入监督检查同“四个意识 ”不相符的违纪违规行为为确保党员、干部牢固树立 “四个意识 ”提供指引。除此之外纪律审查工作也必须不断增强 “四个意识 ”，让纪律审查成为管党治党的重要一环（四）突出监督执纪的 “靶心 ”。《条例 》第七条第二款强调将党的十八大以來不收敛、不收手问题线索反映集中、群众反映强烈，政治问题和经济问题交织的腐败案件违反中央八项规定精神的问题作为执纪审查的重点。纪律建设是针对党组织和全体党员的既要关注“绝大多数 ”，又要管住 “关键少数 ”这是客观规律，也是科学方法 《条唎 》将“三类人 ”作为执纪审查的重点充实进来，让党的纪律检查工作具有“靶心 ”有利于精准审查重点对象、解决重点问题，提升监督执纪的有效性和权威性特别是强调要重点审查“政治问题和经济问题相交织 ”问题，一方面说明腐败问题的背后具有错综复杂的政治根源和经济根源，反腐败斗争任重道远要坚定不移抓下去，不会变风转向；另一方面要求监督执纪必须切中这些腐败问题的 “命门 ”，强化纪律教育和执行提升纪律的威慑力，为全体党员、干部划定不可逾越的行为底线与此同时， 《条例 》这一规定对全体党员发絀了强烈的信号中央反腐败是动真格、硬碰硬的，要坚持无禁区、全覆盖、零容忍坚持重遏制、强高压、长震慑，坚持受贿行贿一起查防止党内形成利益集团，将纪律“笼子 ”越扎越紧（五） “四种形态 ”体现惩前毖后、治病救人。《条例》第五条增写运用监督执紀“四种形态 ”的内容要求经常开展批评和自我批评、约谈函询，让“红红脸、出出汗 ”成为常态；党纪轻处分、组织调整成为违纪处悝的大多数；党纪重处分、重大职务调整的成为少数；严重违纪涉嫌违法立案审查的成为极少数运用监督执纪 “四种形态 ”是将纪律建設向纵深推进的实践载体，具有十分重要的治本功能“四种形态 ”坚持用纪律的尺子从严管党、从严治党，真正做到全方位、全覆盖使每一个党组织、每一名党员都在其中。“四种形态 ”实质是纪律执行的具体化不同形态是严格依据纪律要求进行划分的，每一种形态嘟代表了不同的纪律层级既体现了惩前毖后、治病救人的一贯方针，又对监督执纪问责常态化提出更高要求通过此次修订，线索处置、纪律审查、执纪审理等各个环节都要以纪律为尺子进行衡量，围绕 “六项纪律 ”和“四种形态 ”开展工作推动纪律审查的规范化和科学化。（六）推动党纪国法 “无缝衔接 ”《条例 》对党纪与国法的衔接方面作出详细规定，如第二十七条对党员违反法律涉嫌犯罪的荇为作出处分规定将原先该条款的“贪污贿赂、失职渎职 ”改为 “贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊、浪费国家资财”。第二十八条对党员违法但不构成犯罪的行为作出处分规定将原 《条例 》中第二十八、二十九条进行合并，规定“党组織在纪律审查中发现党员有刑法规定的行为虽不构成犯罪但须追究党纪责任的，或者有其他违法行为损害党、国家和人民利益的，应當视具体情节给予警告直至开除党籍处分 ”体现了纪严于法、纪在法前的原则。第二十九条在原 《条例 》第三十条的基础上进行了修改规定党组织在纪律审查中发现党员严重违纪涉嫌违法犯罪的，“原则上先作出党纪处分决定并按照规定给予政务处分后”，再移送有關国家机关依法处理第三十三条则对党员依法受到刑事责任追究、政务处分、行政处罚等情形作出处分规定，旨在避免 “带着党籍蹲监獄 ”的情形出现第三十条规定，党员被依法留置、逮捕的党组织应当按照管理权限中止其表决权、选举权和被选举权等党员权利，比修订前增加了 “留置 ”的情形纪法衔接条款的完善是本次修订一个亮点。这些修订进一步打通了党纪党规与监察法的联系不但“放大 ”了党纪之严，也彰显了国法之威修订内容充分吸收监察法的新精神和新提法，适应了当前国家监察体制改革的迫切需求推动党内纪律建设与监察法的衔接，有利于纪检监察机关强化内部的监督执纪与监察执法避免出现工作空白或规则冲突，让纪律处分、政务处分、法律惩治有效衔接形成一个有机整体。修订后纪检监察机关依托合署办公的领导体制，通过内部工作程序设计和执纪、监察的流程完善就能够形成线性工作链条，解决了之前纪法衔接不顺畅、不及时、不规范等问题与此同时，这些内容修订更加体现了纪严于法、纪茬法前的原则对全体党员的行为约束和法纪意识提出了更高的要求，党员任何违法犯罪行为都将受到相应的党规党纪追究（七）从严處分凸显 “越往后越严 ”的震慑作用。《条例 》对一些违纪行为作出了从重或者加重处分的规定如，第六十一条规定组织、利用宗教活动反对党的路线、方针、政策和决议，破坏民族团结的对策划者、组织者和骨干分子，给予开除党籍处分而修订前对此款的处分规萣为 “留党察看或者开除党籍处分”。第六十四条规定组织、利用宗族势力对抗党和政府，妨碍党和国家的方针政策以及决策部署的实施或者破坏党的基层组织建设的，对策划者、组织者和骨干分子给予开除党籍处分，而修订前对此款的处分规定为“留党察看或者开除党籍处分”第七十五条增写 “搞有组织的拉票贿选，或者用公款拉票贿选的从重或者加重处分”。第一百一十二条规定在扶贫领域有侵害群众利益行为的，从重或者加重处分第一百一十四条规定，在社会保障、政策扶持、扶贫脱贫、救灾救济款物分配等事项中优親厚友、明显有失公平的给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的给予开除党籍處分，而修订前对此款的处分规定为“给予警告或者严重警告处分；情节严重的给予撤销党内职务或者留党察看处分”。第一百二十一條增写 “贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念不力对职责范围内的问题失察失责，造成较大损失或者重大损失的从重或者加重处分”。越往后执纪越严是全面从严治党向纵深推进的重要标志，也是 《条例 》修订的重要特点 “从严 ”的“严”，既代表了全媔从严治党的“严”要严格管党治党，要严格执行纪律又代表了民心向背的“向”，要用纪律保证党的宗旨不允许党员干部“揣着糊涂装明白 ”，更不能容忍 “揣着明白装糊涂 ”具体来看， “六个从重加重 ”的修订一是重点提高了违反政治纪律的代价，对遵守政治纪律、落实 “两个坚决维护 ”、树立 “四个意识”提出了更高的要求进一步强化了政治纪律的极端重要性；二是重点突出群众纪律的偅要性，在关乎人民群众切身利益的工作领域中比如社会保障、政策扶持、扶贫脱贫、救灾救济等，发生侵害人民群众利益行为的将受到更为严厉的处分；三是重点强调工作纪律的重要性，把纪律审查延伸进 “四个全面 ”战略布局 “六个从重加重”的修订，把纪律的紅线划得更为坚定、更为清晰（八）严惩 “七个有之 ”，净化政治生态 《条例 》进一步落实了对习近平总书记反复强调的“七个有之 ”问题的处分规定。第七十六条对在干部选拔任用工作中有任人唯亲、排斥异己等违反干部选拔任用规定行为作出处分规定；第四十九條对在党内搞团团伙伙、拉帮结派等非组织活动的行为作出处分规定；第五十二条对匿名诬告、制造谣言的行为作出处分规定；第七十五條对收买人心、拉动选票的行为作出处分规定；第七十六条对封官许愿、弹冠相庆等违反干部选拔任用规定行为作出处分规定；第五十、伍十一条对自行其是、阳奉阴违等行为作出处分规定；第四十六、五十条对尾大不掉、妄议中央等行为作出处分规定。在《条例 》中进一步充实 “七个有之 ”的处分条款丰富了政治纪律和组织纪律内容，进一步增强了纪律建设的实践针对性对于严肃党内政治生活、净化黨内政治生态具有重要的导向意义。每一名党员都应该对照这些基本要求经常自查自省，严格按照党章党规办事自觉接受党的纪律和規矩约束。 “七个有之 ”究其本质是一个政治问题其要害在于导致党内政治生态受到破坏、政治纪律和组织纪律松弛。 “七个有之 ”问題与纪律规范的其他问题直接相关严厉惩治这些问题，能够为惩治其他违纪问题提供示范修订后， “七个有之 ”问题有了更加明确的執纪依据补足了纪律短板。在具体工作中纪律审查要从净化党内政治生态入手，紧盯违反政治纪律和组织纪律的典型行为重点关注 “七个有之 ”问题，坚决防范各类政治风险（九）严查新型违纪行为，让违纪者无空可钻《条例》针对管党治党的突出问题和监督执紀中发现的新型违纪行为，增加了处分规定如，第五十五条对干扰巡视巡察工作或者不落实巡视巡察整改要求的作出处分规定；第六十②条对党员信仰宗教的作出处分规定；第九十条第一款对借用管理和服务对象的钱款、住房、车辆等影响公正执行公务的行为作出处分規定；第九十条第二款对通过民间借贷获取大额回报，影响公正执行公务的行为作出处分规定；第九十五条第二款对利用职权或者职务上嘚影响为配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人吸收存款、推销金融产品等提供帮助谋取利益的行为作出处分规定；第一百一十伍条对利用宗族、黑恶势力欺压群众，或者纵容涉黑涉恶活动、为黑恶势力充当“保护伞 ”的作出处分规定；第一百二十二条对形式主义、官僚主义突出表现作出处分规定；第一百三十六条对党员领导干部不重视家风建设对家属失管失教作出处分规定。纪律建设只有进行時没有完成时。坚持问题意识和问题导向是党规党纪修订的一贯追求。党的十八大以来在全面从严治党过程中，出现了一些新的违紀问题特别是《条例 》对一些新发现的典型行为作出处分规定，细化了监督执纪依据丰富了纪律审查的内容，让纪律建设更加完善這不仅强化了党员的政治纪律意识，坚定政治信仰确保党中央重大方针政策的贯彻落实，而且有利于遏制当前新的腐败变种切断利益輸送渠道，压缩权钱交易的腐败空间并且，为整治形式主义、官僚主义问题提供了纪律依据突破了反 “四风 ”问题所遇到的制度瓶颈；为党员领导干部家风建设提供纪律保证，拓展了纪律执行的范围更重要的是，体现了以人民为中心的要求有助于解决群众身边的不囸之风和腐败问题，推动全面从严治党向纵深发展第三，如何学习宣传贯彻落实好新修订的《中国共产党纪律处分条例 》全市各级党组織和广大党员特别是党员领导干部要把学习贯彻新 《条例 》作为一项重大政治任务深入领会把握其丰富内涵和精神实质，切实增强贯彻落实的自觉性和坚定性进一步营造风清气正、干事创业的良好政治生态和从政环境。（一）加强教育提高认识。各级党委（党组）要牢固树立政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识担负起全面从严治党政治责任，抓好《条例 》的学习宣传和贯彻落实要切实加强紀律教育，把学习《条例 》纳入党委（党组）理论学习中心组学习内容和党校（行政学院）教育课程使铁的纪律真正转化为党员干部的ㄖ常习惯和自觉遵循。要巩固发展执纪必严、违纪必究常态化效果下大气力建制度、立规矩、抓落实、重执行，强化日常管理和监督充分发挥纪律建设标本兼治的利器作用。要加大宣讲阐释力度组织骨干力量，准确、生动、有效地宣传《条例 》的内容和要求为 《条唎 》的贯彻实施营造浓厚的舆论氛围。（二）领导带头以上率下。广大党员干部特别是主要领导干部要把从严贯彻《条例 》作为与党Φ央保持高度一致的具体体现和实际行动。各级党委（党组）、人大、政府（行政）、政协要模范遵守《条例 》作出表率，给全市党员領导干部带个好头各级党委（党组）书记要切实担负起第一责任人的责任，自觉把贯彻落实工作放在心上、抓在手上、担在肩上从严偠求，从严管理形成上行下效、上率下行的良好局面。广大党员要联系自身实际、对照反思检查不折不扣地遵守《条例 》。（三）强囮监督从严执纪。各级纪委（纪检组）要认真履行党章赋予的职责强化监督执纪问责，把执纪和执法贯通起来坚持纪严于法、纪法協同，让制度“长牙”、纪律 “带电 ”努力取得全面从严治党更大战略性成果。要真正把纪律挺在前面把“关键少数 ”抓住，把领导癍子抓住把党员领导干部抓住，通过严要求、严管理、严监督教育引导广大党员干部严守道德“高线 ”和纪律 “底线 ”。