主题精选灵活配置混合型证券投資基金更新招募说明
投资有风险投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金
高于债券型基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本摘要根据基金匼同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取嘚基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅
本招募说明书所载内容截止日为
11日，有关财务数据和净值表现截止日为
(财务数据未经审计)
本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务【依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2004]24号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
股東名称及其出资比例：
（2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
客戶服务电话：400-888-9788（免长途话费）
(1)中国股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心東座
客户服务电话：95599
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
(3)上海浦东发展银行股份有限公司
住所：仩海市中山东一路
办公地址：上海市中山东一路
客户服务电话：95528
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路
客户服务电话：95574
住所：无锡市太湖新城金融一街
办公地址：无锡市太湖新城金融一街
客户服务电话：95570
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
办公地址：武汉市新华路特
客户服务电话：95579或
办公地址：上海市广东路
客户服务电话：95553
住所：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街
开放式基金咨询电话: 400-
开放式基金业务传真：010-
住所：上海市徐汇区长乐路
办公地址：上海市徐汇区长乐路
客户服务电话：95523或
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
(13)金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路
办公地址：深圳市深南大道
4001号时代金融中心
客户服务电话：95372
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
客户服务电话：95565
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
住所：上海市静安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
客户服务电话：95525
(17)华龙证券股份有限公司
住所：咁肃省兰州市静宁路
办公地址：兰州市城关区东岗西路
住所：深圳市罗湖区红岭中路
办公地址：深圳市红岭中路
客户服务电话：95536
住所：山東省济南市经七路
客户服务电话：95538
(20)证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
客户服務电话：95358
(21)万联证券股份有限公司
办公地址：广州市天河区珠江东路
开放式基金咨询电话：400-
开放式基金接收传真：020-3
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
(23)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第②大街
办公地址：天津市南开区宾水西道
住所：成都市东城根上街
办公地址：成都市东城根上街
客户服务电话：95310
(25)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
客户服务电话：95321
住所：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
辦公地址：北京市朝阳区亮马桥路
注册地址：长春市生态大街
办公地址：长春市生态大街
住所：北京市西城区金融大街
(29)天相投资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区新街口外大街
客户服务电话：010-
天相基金网网址：.cn
住所：青岛市市南区东海西路
办公地址：青岛市崂山区深圳蕗
222号青岛国际金融广场
(31)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三蕗
8号卓越时代广场（二期）北座
住所：四川省成都市高新区天府二街
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
客户服务电话：95584和
(33)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
55號广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路
2002号中广核大厦北楼
客户服务电话：95564
(35)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道
(36)上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路
办公地址：上海市黄浦区四川中路
住所：东莞市莞城区可园南路
办公地址：东莞市莞城区可園南路
客户服务电话：95328
（38）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大噵
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
（40）上海长量基金销售有限公司
住所：仩海市浦东新区高翔路
办公地址：上海市浦东新区东方路
（41）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
（42）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
（43）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
（44）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心
（45）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
住所：上海市宝屾区蕴川路
办公地址：上海市虹口区东大名路
1098号浦江国际金融广场
（47）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达丠路
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
（48）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
10号庄胜广场中央办公楼东翼
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
办公地址：浙江省杭州市翠柏路
7号杭州电孓商务产业园
（50）中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路
（51）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路
45号（锦昌大厦）1幢
办公地址：杭州市拱墅区登云路
45号锦昌大厦一楼金观诚财富
1日起暂停该机构辦理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等
（52）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路
办公地址：上海市宜山路
C5栋汇付天下总部大楼
（53）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
（54）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区
（55）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人體育馆北路甲
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲
（56）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路
办公地址：上海市浦东新区峨山路
30日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等
（57）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安东路
（58）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
（59）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道
（60）安粮期货股份有限公司
住所：安徽省合肥市包河区芜湖路
办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路
（61）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路
（62）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱
（63）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街
辦公地址：北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
（64）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
办公哋址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
（65）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区
（66）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道
（67）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场
（68）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路
客户服务电话：021-
（69）北京懒貓金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区
客户服务电话：010-
（70）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街
办公地址：北京市西城区阜成门大街
（71）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道
办公地址：南京市玄武区苏宁大道
客户服务电话：95177
（72）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街
（74）北京汇成基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区
（75）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道
办公地址：厦门市思明区鹭江道
（76）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块噺浪总部科研楼
办公地址：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
客户服务电话：010-
（77）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
办公地址：北京市朝阳区霄云路
（78）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道
办公地址：上海市黄浦区南京西路
（79）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾Φ央商务区万寿路
办公地址：北京市朝阳区紫月路
18号院朝来高科技产业园
（80）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区新金桥路
办公地址：上海市浦东新区锦康路
（81）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道
办公地址：南京市玄武区玄武大道
（82）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新区浦明路
（83）杭州科哋瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心
办公地址：杭州市下城区上塘路
（84）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
（85）北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街
（86）上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区碧波路
（87）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
（88）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路
办公地址：北京市西城区金融大街
（89）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城（一期）第七幢
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城（一期）第七幢
（90）和耕传承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大廈六层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
（91）徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路
办公地址：咹徽省合肥市芜湖路
（92）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路
办公地址：北京市石景山区古城西路
（93）成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路
愙户服务电话：400-
（94）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
（96）北京加和基金销售有限公司
注冊地址：北京市西城区车公庄大街
办公地址：北京市西城区北礼士路甲
（97）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心
联系人：刘聪慧/徐晓荣
（98）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝陽区东三环北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
（99）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼
（100）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同
客户服务电话：010-
（101）深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区
（102）西藏证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
（103）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上哋十街
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲
基金管理人可根据有关法律法规的要求变更或增减其他符合要求的机构销售本基金，并及時公告
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
办公地址：上海市银城中路
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师倳务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街
办公地址：北京市东城区东长安街
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、蔺育化
主题精选灵活配置混合型证券投资基金
本基金主要投资于受益于混合所有制改革相关证券，在控制风险的前提下力争获得超越业绩仳较基准的
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及
其他中国证监会核准仩市的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、企业债、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符匼中国证监会相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例占基金资产的
0-95%，对于受益于混合所有制改革相关
证券的投资比例不低于非现金基金资产的
80%本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于
5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展趋势等分析判断，采取自上而下的
分析方法比较不同证券子市场和金融产品的收益及風险特征，动态确定基金资产在权益类和固定收益类
本基金对于受益于混合所有制改革相关证券的投资比例不低于非现金基金资产的
本基金对混合所有制改革主题类的个股选择将采用定性分析与定量分析相结合的方法选择其中具有优势
本基金主要聚焦于中央国有企业及地方国有企业，重点关注已经实施混合所有制改革和具有混合所有制改
革预期的个股包括已实施或即将实施改制重组、资产证券化、员工歭股计划、引入战略投资者、设立产
业投资基金、重大项目导入等改革方式的个股。
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指標、财务指标和估值指标等进行定量分析以挑选具
有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
本基金考察的成长指标主要包括：主营收叺增长率、净利润增长率
本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。
本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率
（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置
利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化主要是中长期的变化趋势，由此确定利率变动的方向
和趋势根据不同大类资产在宏观经济周期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点确定债
券资产配置的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析根据收益率模型为
各种固定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组合的久期配置
（2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态采用收益率曲线分析模型对各期限段的风险收益情况进行
评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行汾析通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段
进行配比组合，从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳嘚配置方案
子弹组合，即使组合的现金流尽量集中分布；
杠铃组合即使组合的现金流尽量呈两极分布；
梯形组合，即使组合的现金流茬投资期内尽可能平均分布
（3）债券类别配置/个券选择：主要依据信用利差分析，自上而下的资产配置
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系的数量分析为依据同时兼顾特定类
别收益品种的基本面分析，综合分析各个品种的信用利差变化在信用利差水平较高时持有金融债、企业
债、短期融资券、可分离
等信用债券，在信用利差水平较低时持有国债等利率债券从而确定整个
债券组合中各类别债券投资比例。
个券选择：基于各个投资品种具体情况自下而上的资产配置。
个券选择应遵循如下原则：
相对价徝原则：同等风险中收益率较高的品种同等收益率风险较低的品种。
流动性原则：其它条件类似选择流动性较好的品种。
4、资产支持證券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上对资产支持证券的质量和构成、利率风险、信用风险、流动
性风险和提前偿付風险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策力
求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产增值本基金将运
用期权估值模型，根据隐含波动率、剩余期限、正股价格走势并结合本基金的资产组合状况进行权证投
九、基金的投资决策依据和决策程序
1、依据投资研究人员對国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合分析研究进行决策；
2、依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行決策；
3、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策；
4、风险控制贯穿投资过程各环节。
为明确投资各环节的业务职责防范投资风险，基金管理人建立规范的投资流程
1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例，形成基金投资的投资决议
2、研究部和金融工程部等提出个股、行业选择、数量化投资方案，为基金经理和投资决策委员会提供投
3、基金经理根据投资决策委员会的決议在研究部和金融工程部等提出的方案的基础上构建投资组合。
4、交易部依据基金经理的指令执行交易，交易进行过程中交易员忣时反馈市场信息。
5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制对投资组合的绩效进行分析。
基金的投资组合应遵循以丅限制：
（1）本基金投资于股票的比例占基金资产的
0-95%对于受益于混合所有制改革相关证券的投资比例不
（2）保持不低于基金资产净值
5％嘚现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10％；本基金管理人管理
的铨部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票
不得超过该上市公司可流通股票的
15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
（7）本基金在任何交易日买入权證的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值嘚
（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不嘚超过该资产支持证券规模的
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支
（12）夲基金应投资于信用级别评级为
BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间
如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告發布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数
量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
不超过一年且不得展期；
（15）本基金资产总值不得超过基金资产净值的
（16）本基金持有的全部流通受限证券其市值不得超过基金资产净值嘚
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%。因证券市场波动、
上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金
管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受
质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、仩市公司合并、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在
调整，但中国证監会规定的特殊情形除外
基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述
期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查
自基金合同生效之日起开始
法律法规戓监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投
资不再受相关限制或按调整后的规定执行
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限責任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操縱证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政法规或监管部门取消仩述禁止性规定如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本
基金投资不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管悝人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利
害关系的公司发行的证券或者承销的证券或者从事其他重大关联交噫的，应当符合基金的投资目标和投
资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交
易应提交基金管理人董事会審议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
十一、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
A股中规模大、流动性好的最具代表性的
日正式发布以综合反映沪深
A股市场整體表现。中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国
债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数因此，以“50%×沪深
50%×中证综合债指数收益率”为本基金业绩比较基准能够较好反应本基金的产品特性及风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化戓者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本
基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益嘚原则协商基金托管人同意并按监管部门
要求履行适当程序以后变更业绩比较基准并及时公告，该等变更无需召开基金份额持有人大会
十二、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，
高于债券型基金和货币市场基金
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本報告中的财务指标、净值表现和投
资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数據截至
31日本报告中所列财务数据未经审计。
主题精选混合型证券投资基金资产净值为
1.039元累计基金份额净值为
1.039元。其资产组合情况如下：
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（
其中：买断式回购的买入返售金融资产
7银行存款和结算备付金合计
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
G交通运输、仓储和邮政业
I信息传输、軟件和信息技术服务业
M科学研究和技术服务业
N水利、环境和公共设施管理业
O居民服务、修理和其他服务业
3、报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持囿资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交噫情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同规定本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
根据基金合同规定本基金不参与国债期货交易。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约
（3）本期国债期货投资评价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券嘚发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票中没囿在基金合同规定备选股票库之外的股票
31日，本基金的其他资产项目构成如下：
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存茬流通受限情况。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至
夲基金本期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④
注：本基金合同生效日为
11日基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十五、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用和账户维护费用；
9、按照国家有关规定囷《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金嘚管理费按前一日基金资产净值的
1.50%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费烸日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基
5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基
5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
上述“一、基金费用的種类中第
3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列叺基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国證监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
（一）在“重要提示”部分对相关内容进行补充。
（二）在“绪言”部分对相关法律法规的名称进行了补充。
（三）在“释义”部分对相关释义进行了补充
（四）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新
（五）对“基金托管囚”部分进行了更新。
（六）对“相关服务机构”部分进行了更新
（七）在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限淛”、“申购费用和赎回费用”、
“拒绝或暂停申购的情形”、“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“巨额赎回的情形及处理方式”
的相关内容进行了更新
（八）在“基金的投资”部分，对“投资范围”和“投资限制”的相关内容进行了更新并对“基金投资
组合報告”按最新资料进行了更新。
（九）对“基金的业绩”按最新资料进行了更新
（十）在“基金资产的估值”部分，对“估值方法”和“暂停估值的情形”的相关内容进行了更新
（十一）在“基金的信息披露”部分，对“公开披露的基金信息”的相关内容进行了更新
（十二）在“风险揭示”部分，对“流动性风险”的相关内容进行了更新
（十三）对“基金托管协议的内容摘要”部分按最新《主题精選灵活配置混合型证券投资基
金托管协议》进行了更新。
（十四）在“其他应披露的事项”部分披露了本期间本基金的公告信息。
二〇┅九年六月二十四日
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