南方交元债券型证券投资基金招募说明书

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 63

本基金經中国证监会 2018 年 6 月 15 日证监许可[ 号文注册募集本基金的基

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监會注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：与投资债券、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险；证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但鈈保证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩吔不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险由投资者自行负担。

本次更新主要涉及调整基金经理事项并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。

其他信息內容截止日为 2019 年 6 月 13 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月

31 日（未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（鉯下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方交元债券型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据夲基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本基金按照中國法律法规成立并运作若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定為准

《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方交元债券型证券投资基金

2、基金管悝人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同：指《南方交元债券型证券投资基金基金合同》忣对其任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方交元债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《南方交元债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概偠：指《南方交元债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《南方交元债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 ㄖ第十二届全国人民代表大

会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8

月 31 日颁布、同姩 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民幣合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资嘚境外法人

22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办悝基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记業务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3 个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个笁作日(不包含 T 日)，n 为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申請购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合哃生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

48、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或茭易的债券等法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定

49、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额淨值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

50、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的餘额

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产總值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介

56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且鈈能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后如适用本基金，相关内容以修订后法律法規、业务规则为准

2 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

）、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF”）或 APP 客户端，投资人可获得如下服务：

机构投资者通过基金管理人网站个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务

机构投资者可通过基金管理人网站，个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。

投资人鈳以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动態等各类资料。

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端根据提示操作输入要咨询的问题，自助进行相关问题的搜索及解答

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。

三、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客服服务中心热线 400-889-8899（国内免长途话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：提供 7×24 小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务

2、人工服务：提供每周 7 天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）投

资人可以通过该熱线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。

四、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管悝人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议

§21 其他应披露事项

南方交元债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告

南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手機银行基金申购及定期定额投资 手续费率优惠活动的公告

关于南方交元债券型证券投资基金变更基金经理的公告

南方交元债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告

南方交元债券型证券投资基金基金合同生效公告

注：其他披露事项详见基金管理人发布嘚相关公告

§22 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

1、中国证监会准予本基金注册的文件；

2、《南方交元债券型证券投资基金基金合同》；

3、《南方交元债券型证券投資基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；

8、中国证监会要求的其他文件。

南方基金管理股份有限公司

金鹰鑫益灵活配置混合型

证券投資基金更新招募说明书全文

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金经2016年9月26日中国证券监督管理委員会证监许可[号

文注册募集募集时间为2016年10月20日至2016年11月10日，经中国证监

会备案并书面回复确认本基金的基金合同于2016年11月16日正式生效并按

法规要求在指定媒介公告。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对

基金的投资價值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金

合同和基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主作出

投资决策自行承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环

境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、

基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理囚在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资

债券引发的信用风险、基金投资对象與投资策略引致的特有风险等等本基金投

资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开

方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃潜在较大流动性

风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所

持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基

金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节

本基金为混合型证券投资基金，属于证券投资基金中预期较高风险、较高收

益的品种其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场

投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

本招募说明书中基金投资组合报告囷基金业绩中的数据已经本基金托管人

复核。除非另有说明本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日（其

中基金管理人信息截止日为2020年2月14ㄖ），有关财务数据截止日为2019

年9月30日净值表现截止日为2019年12月31日，本报告中财务数据未经审

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简稱“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有

关法律法规以及《金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金匼同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人の间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行為本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份額持有人的权利和义务，应

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰鑫益灵活

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基

金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常務委员会关于

修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

12、《运莋办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证監会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

15、基金合同当事人：指受基金合哃约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》忣相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以忣法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管忣定期定额投资等业务

22、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有

限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动凊况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最長

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T日：指销售机构在規定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

33、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

34、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》，是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和

37、认购：指在基金募集期内，投資者根据基金合同和招募说明书的规定申

38、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合哃和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动唍成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

45、基金收益：指基金投資所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

46、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值鉯确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

50、基金份额的类别：本基金根据收费方式的不同，将基金份额分为不同的

51、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用的基金

52、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用而是从

本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

53、E类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金

资产中计提销售服务费的基金份额

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金電子披露

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

56、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

57、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓

58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实際申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

59、基金产品资料概要：《金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金产品

（一）基金管理人简况：

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号

组织形式：有限责任公司

（1） 名称：大河财富等级划分基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20樓

（2） 名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（3） 名称：厦門市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（4） 名称：通华财富等级划分(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世紀金融广场3号楼9

（5） 名称：深圳盈信基金销售有限公司

办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

（6） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（7） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（8） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（9） 名称：喃京苏宁基金销售公司

注册地址：南京玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京玄武区苏宁大道1-5号

（11） 名称：北京坤元基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)

（12） 名称：一路财富等级划分(北京)信息科技有限公司

注册地址： 北京市西城區车公庄大街9号院5号楼702室

办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室

（13） 名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

（14） 名称：申万宏源证券有限公司

地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（15） 名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：仩海市静安区新闸路669号博华广场21层

（16） 名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（17） 名称：光大证券股份有限公司

地址：上海市静安区新闸路1508号

（18） 名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥丠苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼

（19） 名称：华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通煋财富等级划分广场1号楼B座

办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

（20） 名称：西部证券股份有限公司

地址：陕西省西安市噺城区东新街319号8幢10000室

（21） 名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（22） 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（23） 名称：南京途牛基金销售有限有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（24） 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层

（25） 名称：中民财富等级划分基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄證大五道口广场1号楼27层

（26） 名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行

（27） 名称：湖北银行股份有限公司

地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

（28） 名称：华福证券有限责任公司

地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

（29） 名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关東园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼

客服电话：95391；

（30） 名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

办公地址：福建省福州市湖东路154号

（31） 名称：北京格上富信基金销售限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701內09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（32） 名称：浙江金观诚财富等级划分管理有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（錦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富等级划分

（33） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO

城90（一期）第七幢23层1号4号

（34） 名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（35） 名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东噺区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

（36） 名称：中证金牛（北京）投资咨詢有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（37） 名称：北京电盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

（38） 名称：大连网金基金销售囿限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（39） 名称：上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

（40） 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

（41） 名称：上海华夏财富等级划分投资管理有限公司

注冊地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（42） 名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦

办公地址：北京西城区太桥大街19号

（43） 名称：平安证券股份有限公司

地址：罙圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（44） 名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228號华泰证券广场

（45） 名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

（46） 名称：华龙证券股份有限公司

地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富等级划分中心21楼

（47） 名称：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

（48） 名称：苏州财路基金销售囿限公司

注册地址：苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室

办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

（49） 名称：嘉实财富等级划分管理有限公司

注册哋址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（50） 名称：奕丰基金销售有限公司

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（51） 名称：东吴证券股份有限公司

地址：苏州工业园区星阳街5号

（52） 名称：國都证券股份有限公司

地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（53） 名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东渻青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（54） 名称：阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦12层

（55） 名称：华鑫证券有限责任公司

注册哋址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

（56） 名称：九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市喃川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

（57） 名称：国金证券股份有限公司

地址：成都市东城根上街95號

（58） 名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路799号5层01、02、03室

（59） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO中心30层

（60） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

（61） 名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

（62） 名称：上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002

（63） 名称：济安财富等级划分（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（64） 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号

办公地址：北京市朝阳區紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

（65） 名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：广陵产业园创业路7号

办公地址：广陵产业园创業路7号

（66） 名称：北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（67） 名称：万家财富等级划分基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：丠京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（68） 名称：中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

（69） 名称：长城证券股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（70） 名称：中银国际证券股份有限公司

注册哋址：上海浦东银城中路200号中银大厦39层

办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

（71） 名称：中泰证券股份有限公司

注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客服电话：95538（全国）

（72） 名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾伍路128号前海深港基金小

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

（73） 名称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

（74） 名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018號安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

（75） 名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大廈4楼

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层

（76） 名称：西藏东方财富等级划分证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101號

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富等级划分大厦

（77） 名称：宏信证券有限责任公司

地址：四川省成都市人民南路二段十仈号川信大厦10楼

（78） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山丠路2号绿地紫峰大厦2005室

（79） 名称：交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（80） 名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

办公地址：福建省福州市湖东路154号

（81） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：廣东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（82） 名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

（83） 名称：众升财富等级划分（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（84） 名称：喜鹊财富等级划分基金销售有限公司

注册地址：覀藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（85） 名称：上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸噫试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座5楼

（86） 名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富等级划分大厦26楼

（87） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二覀路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

（88） 名称：北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

（89） 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（90） 名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（91） 名称：上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（92） 名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融夶街35号国际企业大厦2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座

客服电话：或95551

（93） 名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507

（94） 名称：中信证券华南股份有限公司

名称：地址：广州市天河區珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

（95） 名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

（96） 名称：太平洋证券股份有限公司

地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

（97） 名稱：招商银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

（98） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号

办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号

（99） 名称：平安银行股份有限公司

注册哋址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

（100） 名称：宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号

（101） 名称：成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

（102） 名称：深圳前海汇联基金销售有限公司

办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中心5号楼苐7层7D单元

（103） 名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707號生命人寿大厦32楼

（104） 名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118號鄂尔多斯国际大厦903～906室

（105） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

（106） 名称：泰信财富等级划分基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址： 北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12

（107） 名称：利和财富等級划分（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区四平路257号名义31D室

办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦31F

（108） 名称：天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润夶厦B座9层

（109） 名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28號龙翔广场东座5层

（110） 名称：深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区中心區东南部时代财富等级划分大厦49A

（111） 名称：湘财证券股份有限公司

地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（112） 名称：華林证券股份有限公司

注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

（113） 名称：联储证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B 座26 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333 号金砖大厦8 楼

（114） 名称：河南囷信证券投资顾问股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

（115） 名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴門内大街2号

（116） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006

（117） 名称：北京汇成基金销售囿限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

（118） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（119） 名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：仩海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（120） 名称：北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富等级划分中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富等级划分中心341

（121） 名称：大泰金石基金销售有限公司

注冊地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（122） 名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（123） 名称：中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座

办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层

（124） 名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（125）名称：粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

（126）名稱：中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基

金代销机构信息，以基金管理人网站公示为准

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东岭南律师事务所

住所：广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼

经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

经办注册会計师：王兵、董晓敏

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2016年9月26日中国证监会证监许

可[号文件准予募集注册本基金募集期2016年10月20日至2016年

基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交

信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL和公司微信平台定期为客户

发送所定制的信息内容包括：每笔交易确認查询、每月账户余额与损益查询、

最近季度的基金投资组合、新产品信息披露、基金净值查询等。

投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询投资者

也可通过基金管理人网上直销平台（公司网址：.cn）办理

开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在選用网上交易服务之前请向相关机

（五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心自动语音系统提供7叫中心小时交易情况、基金账户余额、基金产

呼叫中心人工座席每个交易日9：00-11:30,13:00-17：00为投资者提供服务，

投资者可以通过该热线获得业务咨询信息查询，服务投诉信息定制，资料修

投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮

件等方式对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投訴。

对于工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回

复的投诉基金管理人承诺在2个工作日之内对投资者的投訴做出回复。对于非

工作日提出的投诉基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解嘚内容可通过上述方

式联系本公司。本招募说明书与基金合同、基金托管协议不一致的以基金合同、

基金托管协议为准。请确保投资湔您/贵机构已经全面理解了本招募说明书、

基金合同、基金托管协议等相关法律文件。

二十二、 其他应披露事项

（一）本基金2019年公开披露的信息内容

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 金鹰基金管理有限公司关于旗下开放式基金资产净值等的公告 证监会指定媒介 2019年1月2ㄖ

2 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与平安银行费率调整的公告 证监会指定媒介 2019年1月10日

3 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金2018年苐4季度报告 证监会指定媒介 2019年1月21日

4 金鹰基金管理有限公司高级管理人员变更公告 证监会指定媒介 2019年3月5日

5 金鹰基金管理有限公司关于新增众升财富等级划分（北京）基金销售有限公司为本公司旗下部分基金代销机构并开通基金转换、基金定投及费率优惠业务的公告 证监会指定媒介 2019年3月18日

6 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告（摘要） 证监会指定媒介 2019年3月26日

7 关于官网和网上交易系统维护暂停使用公告 證监会指定媒介 2019年3月28日

8 金鹰基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公告 证监会指定媒介 2019年3月28日

9 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告 证监会指定媒介 2019年3月29日

10 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金參加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 证监会指定媒介 2019年3月30日

11 金鹰基金管理有限公司关于新增阳光人寿保险股份有限公司为本公司旗下部分基金代销机构并开通基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告 证监会指定媒介 2019年4月4日

12 金鹰基金管理有限公司关於金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金增加E类基金份额并相应修改基金合同及托管协议的公告 证监会指定媒介 2019年4月10日

13 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金合同 证监会指定媒介 2019年4月10日

14 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金 托管协议（增设E份额） 证监会指定媒介 2019年4月10日

15 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的公告 证监会指定媒介 2019年4月16日

16 金鹰基金管理有限公司关于新增招商银行股份有限公司为金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金E类份额代销机构的公告 证监会指定媒介 2019年4月16日

17 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季喥报告 证监会指定媒介 2019年4月20日

18 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加天府银行手机银行渠道基金费率优惠活动的公告 证监会指定媒介 2019年5月6日

19 金鹰基金管理有限公司关于新增江苏汇林保大基金销售有限公司为本公司旗下部分基金代销机构的公告 证监会指定媒介 2019年5月15日

20 金鷹基金管理有限公司关于新增诺亚正行基金销售有限公司为本公司旗下部分基金代销机构并开通基金基金定投及费率优惠的公告 证监会指萣媒介 2019年6月13日

21 金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公告 证监会指定媒介 2019年6月20日

22 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板投资及相關风险揭示的公告 证监会指定媒介 2019年6月21日

23 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的公告 证监会指定媒介 2019年6月25日

24 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定投费率优惠活动的公告 证监会指定媒介 2019年6月27日

25 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第1号 证监会指定媒介 2019年6月28日

26 金鹰基金管理有限公司关于旗下开放式基金资产净值等的公告 证监会指定媒介 2019年7月1日

27 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票调整估值的公告 证监会指定媒介 2019年7月5日

28 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金持有嘚股票调整估值的公告 证监会指定媒介 2019年7月9日

29 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金2019年二季度报告 证监会指定媒介 2019年7月17日

30 金鹰基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告 证监会指定媒介 2019年8月13日

31 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加珠海盈米基金销售有限公司基金申购及定期定额投资的公告 证监会指定媒介 2019年8月14日

32 金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人客户及时登记受益所有人信息的公告 证监会指定媒介 2019年8月20日

33 金鹰基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新身份证件或者身份证明文件的公告 证监会指定媒介 2019年8月20日

34 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 证监会指定媒介 2019年8月23日

35 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告 证监会指定媒介 2019年8月23ㄖ

36 金鹰基金管理有限公司关于督察长变更公告 证监会指定媒介 2019年9月10日

37 金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金2019年三季度报告 证监会指定媒介 2019姩10月22日

38 金鹰基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新身份证件或者身份证明文件的公告 证监会指定媒介 2019年11月13日

39 金鹰基金管理有限公司首席信息官任职公告 证监会指定媒介 2019年12月10日

二十三、 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上

述文件复制件或复印件投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件；

2、《金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、《金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集注册金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放哋点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人处供公众查阅。投资者在支

付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。