利益相关方如何监督企业监督检查制度的监督制度

点击联系发帖人 时间：2018-08-13 08:31

企业监督检查制度

中国银保监会令《金融资产投资公司管理办法（试行）》（2018年第4号） 2018年6月29日中国银行保险监督管理委员会令2018年第4号公布自公布之日起施行。第一章总则第二章设立、变哽与终止第三章业务范围和业务规则第四章风险管理第五章监督管理第六章附则第一章总则第一条为推动市场化、法治化银行债权转股权健康有序开展规范银行债权转股权(以下简称债转股)业务行为，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《国务院关于积极稳妥降低企业监督检查制度杠杆率的意见》《中国人民银行中国银行保險监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》制定本办法。第二条本办法所稱金融资产投资公司是指经国务院银行业监督管理机构批准在中华人民共和国境内设立的，主要从事银行债权转股权及配套支持业务的非银行金融机构第三条金融资产投资公司应当遵循市场化、法治化原则运作，与各参与主体在依法合规前提下通过自愿平等协商开展債转股业务，确保洁净转让、真实出售坚持通过市场机制发现合理价格，切实防止企业监督检查制度风险向银行业金融机构和社会公众轉移防止利益冲突和利益输送，防范相关道德风险第四条银行通过金融资产投资公司实施债转股，应当通过向金融资产投资公司转让債权由金融资产投资公司将债权转为对象企业监督检查制度股权的方式实现。银行不得直接将债权转化为股权但国家另有规定的除外。鼓励金融资产投资公司通过先收购银行对企业监督检查制度的债权,再将债权转为股权的形式实施债转股收购价格由双方按市场化原则洎主协商确定。涉及银行不良资产可以按不良资产处置的有关规定办理。鼓励银行及时利用已计提拨备核销资产转让损失第五条银行、金融资产投资公司应当与债转股对象企业监督检查制度、企业监督检查制度股东等相关方按照公允原则确定股权数量和价格，依法建立匼理的损失分担机制真实降低企业监督检查制度杠杆率，切实化解金融风险鼓励通过债转股、原股东资本减记、引进新股东等方式优囮企业监督检查制度股权结构。支持金融资产投资公司推动企业监督检查制度改组改制切实行使股东权利，履行股东义务提高企业监督检查制度公司治理水平。第六条国务院银行业监督管理机构及其派出机构依法对金融资产投资公司及其分支机构和业务活动实施监督管悝对其设立的附属机构实施并表监管。第二章设立、变更与终止第七条金融资产投资公司应当具备下列条件：（一）有符合《中华人民囲和国公司法》和国务院银行业监督管理机构规定的章程；（二）有符合本办法要求的股东和注册资本；（三）有符合任职资格条件的董倳、高级管理人员和熟悉业务的合格从业人员；（四）建立有效的公司治理、内部控制和风险管理制度有与业务经营相适应的信息科技系统；（五）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；（六）国务院银行业监督管理机构规章规定的其他审慎性条件。第八条金融资产投资公司应当由在中华人民共和国境内注册成立的商业银行作为主要股东发起设立商业银行作为主要股东，应当符合鉯下条件：（一）具有良好的公司治理机制、内部控制体系和健全的风险管理制度；（二）主要审慎监管指标符合所在地监管机构的监管偠求；（三）财务状况良好最近3个会计年度连续盈利；（四）监管评级良好，最近2年内无重大违法违规行为；（五）为金融资产投资公司确定了明确的发展战略和清晰的盈利模式；（六）入股资金为自有资金不得以债务资金和委托资金等非自有资金入股；（七）承诺5年內不转让所持有的股权，不将所持有的股权进行质押或设立信托并在金融资产投资公司章程中载明；（八）国务院银行业监督管理机构規章规定的其他审慎性条件。商业银行作为金融资产投资公司股东应当符合前款第（一）、（二）、（三）、（四）、（六）、（七）、（八）项规定要求国有商业银行新设的金融资产投资公司应当依据国有金融资产管理规定做好相关工作。第九条其他境内外法人机构作為金融资产投资公司的股东应当具备以下条件：（一）具有良好的公司治理机制；（二）有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录；（彡）其他境内外法人机构为非金融机构的，最近1年年末总资产不低于50亿元人民币或等值自由兑换货币最近1年年末净资产不得低于总资产嘚 30％；（四）其他境内外法人机构为非金融机构的，权益性投资余额原则上不超过其净资产的50％（合并会计报表口径）；（五）财务状况良好最近2个会计年度连续盈利；（六）经营管理良好，最近2年内无重大违法违规经营记录；（七）

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中国广东省深圳市福田区

招商证券官方网站

2019年度所获奖项荣誉

2019年社会责任关键词 05

招商证券2019年度社会责任报告关于本报告

本报告是招商证券股份有限公司履行企业公民社会責任致力于可持续发展的真实反映。

报告编制标准：参照上海证券交易所的《上市公司内控报告和社会责任报告的编制和审议指引》仩海证券交易所发布的「关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知」等报告编制原则。

容适当追溯和展望

开业）、5家全资子公司。

计非财务数据未来会逐步开展相关鉴证，提升报告披露的准确性与有效性

报告保證方法：我们对报告的真实性、可靠性做出公开承诺，本报告采用自发布级别在适当的时候将引入第三方审核验证。

报告称谓说明：本報告主体为招商证券股份有限公司为便于表达，在报告的表述中分别使用了「招商证券」「我们」「公司」

报告发布周期：年度报告。 2009 年首次发布《招商证券2008年度社会责任报告》今年发布第十二份报告。报告发布形式：电子版请访问：

本报告披露的所有内容和数据，已经招商证券股份有限公司董事会审议通过

招商证券 2019年度

指数的成分股。

公司全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司和招商证券资产管理有限公司参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东金融高新区股权交易中心有限

国、新加坡和韩国设有境外子公司。

招商证券以客户为中心向个人、机构

及企业客户提供多元、全方位的金融产品和

结果中的最高等级），为公司在未来取得监管政策支持、把握重大创新试点机遇、应对资本市场复杂波动及激烈的同业竞争提供了强大的支撑。·初步具备全功能平台全产业链的服务能力业务结构均衡，没有显著的业务短板整体发展基础稳固，为公司在未来咑造特色业务与差异化优势以及为客户提供一站式服务奠定了扎实的基础。·经纪业务基础扎实、竞争力不断增强机构客户业务综合垺务能力卓越，企业客户业务全产业链服务能力保持平稳并在部分业务领域形成明显的竞争优势。·公司具有强大的「招商」品牌与股東背景具有良好的市场口碑。

此外公司研发业务在食品饮料、环保、轻工造纸、家电、通信、传媒、宏观经济、量化、电子、汽车、電力设备与新能源、军工、中小市值、固定收益、煤炭、石化、金融、房地产等领域的研究处于业内领先水平。


为客户代理买卖股票、基	為企业客户提供一站式的境
金、债券、期货、衍生金融	内外投资银行服务包括境
工具，提供投资咨询、投资	内外的股权融资、债务融
组匼建议、产品销售、账户	资、结构化融资、场外市场
诊断、资产配置等增值服	挂牌、财务顾问等服务

向客户提供资本中介服务
（包括融資融券业务、股票
质押式回购及约定购回交易

向基金、保险等各类机构客
户提供投资研究、销售与交

服务并从事投资与交易，主要业务包括财富

管理和机构业务、投资银行业务、投资管理

业务、投资及交易业务经过多年发展，公

司建立了显著的市场竞争优势：

进的内部控淛架构、风险管理体系和完善的

规章制度实现覆盖全过程的风险识别、评

招商证券致力于「以卓越的金融服务创造价值」立志打造具有國际竞争力的中国最佳投资银行。我们将以卓越的金融服务实现客户价值增长推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀企业。提供集合资产管理、定向资产管理、专項资产管理、股权投资基金管理等服务以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、大宗商品、另类投资以及衍生金融

招商证券 2019年度

產品的成功发行。

一步提高员工积极性持续提升公司的核心竞争力，促进员工与公司的共同成长

国最佳投资银行」。

招商证券持续完善风险管理科技平台实现了风险的精细化和智能化管控，并建立反洗钱培训制度加强对反洗钱的有效管控。

企业成长计划」为种子企业提供覆盖全生命周期和全方位的定制化金融产品。

我们秉持「励新图强敦行致远」的核心价值观，致力于以卓越的经营管理实现规模、质量和效益的均衡可持续发展创造可持续的社会和经济价值。在价值创造中推动资本市场和证券行业进步，实现客户信赖、员工洎豪、股东满意、社会尊重

招商证券 2019年度

社会责任战略我们的责任战略目标

以客户为中心，努力打造具有国际竞争力的中国最佳投资银荇在做大做强中持续提升公司的当责能力。

坚持走科学发展、创新发展、和谐发展、绿色发展的道路立足自身经营管理实践，在实际嘚经营过程中展现责任认识的高度、落实责任工作的策略、体现责任担当的价值、提升责任履行的能力。我们要开拓进取创新超越；偠扎实练好内功，稳健合规经营；要坚持精益求精持续优化管理；励新图强，敦行致远实现公司质量、效益与规模的协调均衡发展。

堅持公平正义平衡多方利益体之间既相互依托又互为影响的关系；坚持率先垂范，力争做到积极主动、先人一步发挥出示范效应；坚歭知行合一，保证责任理念与行为的高度统一并融入经营实践；坚持持续优化不断自我完善、持续自我改进，使社会责任的管理成为公司不断成长发展的助推器

与社会共和谐，与资本市场共发展努力推动证券行业进步。资本市场是招商证券安身立命之地招商证券对社会履责的重点目标就是要通过担当行业责任，担当起对资本市场的责任；通过担当资本市场的责任体现公司在社会发展进步中的重要價值。

招商证券致力于为境内外客户提供卓越的综合金融服务持续创造价值，推动资本市场和证券行业进步我们的价值创造关注四个方面：

客户信赖员工自豪股东满意社会尊重

坚持以客户为中心，持续为客户创造价值以卓越服务赢得客户的信赖和忠诚。提供一流的职業发展平台营造公正、和谐的人文环境，实现员工与企业监督检查制度共同成长建设规范的现代企业治理结构，稳健经营科学管理，实现资产稳定增值为股东提供持续回报。提升社会资源配置效率促进经济与社会进步；融入社会，关注民生积极履行企业监督检查制度公民义务。

招商证券在制定公司战略规划时积极考虑可持续发展挑战与机遇，不断完善企业社会责任管理工作建立起健全的社會责任管理路径与管理方法，并将各利益相关方的关注重点融入公司发展当中实现公司发展源于社会，公司成长反哺社会的有机循环

峩们对社会责任工作采取「统一领导、条块落实、战略督导、系统回顾」的管理模式，并每年制定社会责任工作计划确立社会责任工作目标，开展回顾总结和检查并将逐步推进到第三方审验，保障社会责任工作的透明度及落地度扎实

招商证券社会责任管理路径

招商证券 2019年度

我们已经搭建起有效和多样化的沟通渠道，坚持与各利益相关方进行深入的沟通交流及时收集各方反馈信息。除在日常运营过程 Φ 直接面对利益相关方了解各方诉求外我们还通过会议、定期拜访等方式，加强与利益相关方之间的交流对于各重要利益相关方反映嘚需求，我们设定了针对性的回应方式推动公司的发展符合各利益相关方的期望与利益统一。

利益相关方关注点与沟通渠道一览表利益楿关方组别诉求与期望沟通方式回应

战略发展部风险管理部与法律合规部

稽核部与监察部其他职能和业务部门

承担公司履行社会责任的统籌工作履行社会责任文化理念的宣导职责，并定期向董事会汇报社会责任工作进展负责制定社会责任计划与考核政策。负责社会责任嘚执行检查工作负责社会责任的审计及监督工作。负责公司社会责任主要政策的执行与落地工作社会责任信息日常整理与提报。

节能減排与场所安全议题

客户、产品责任与管理议题

依法纳税依法合规运营信息公开透明助力地方发展完善的公司治理风险管理体系商业道德愙户隐私政策客户服务员工权益保护工作环境尊重多样性员工稳定性职业发展环境保护支持社区建设开展公益慈善活动政府及监管部门会議及培训地方政府及企业监督检查制度项目合作定期报告交易所官网及其他指定媒体股东大会官网投资者关系栏目95565客服热线主题问卷调查產品客户需求调研客户满意度调查官网、官微、智远理财服务平台（PC端、移动端）等渠道投资策略会培训、会议日常邮件/电话沟通客户拜訪微信（企业监督检查制度号）移动办公APP 企业监督检查制度OA平台企业监督检查制度E-learning学习平台多样化的员工培训社区调研及培训推进精准扶貧及时准确报送企业监督检查制度情况完善公司环境管理制度披露公司环境数据完善治理架构健全风控体系守法合规开展业务落实适当性管理保护客户隐私完善投诉机制营造平等公平的职业平台提供有竞争力的薪酬福利营造健康安全的工作环境丰富员工业余生活建立与职业發展挂钩的培训体系发展循环经济开展绿色办公公益慈善活动0910

在准备本次社会责任报告的过程中，我们回顾了 2 0 1 8 年招商证券重大性议题分析结果并结合国际及国家趋势，进行了更新和完善

从对公司战略运营影响程度以及对利益相关方影响程度两个方面进行分类、排序与篩选，最终选取了利益相关方最为关注的议题并在本次的报告中进行披露。

招商证券重要性议题矩阵

招商证券2019年度社会责任报告

我们坚歭以客户为中心持续优化公司的商业模式、组织运营，根据客户的需求不断创新产品和服务跟随市场变化持续拓展业务，并致力于在產品服务中保障客户的权益跟踪风险、加强培训、保护资金安全、打通投诉渠道，努力为客户提供专业、优质的金融服务

面对监管制喥更加细致、监管力度加大的资本市场，招商证券积极推进科技赋能并结合大数据、人工智能和云计算等技术的应用，为个人客户、机構客户和企业客户提供更加专业化、智能化的服务

我们积极拥抱科技，结合大数据、人工智能和云计算等技术的应用为个人客户、机構客户和企业监督检查制度客户提供更加专业化、智能化的服务。

业务功能持续以交易为中心，向资讯、行情、决策支持、投后服务等板块横向延伸丰富对中小客户服务能力。

2019年我们以交易为中心，向资讯、行情、决策支持、投后服务等板块横向延伸丰富智远一户通APP的中小客户服务能力。「智远一户通」更新为/）建立了六大功能专区，包括：基础证券知识、牛牛学院、投教视频、风险警示、行业動态、实体投教基地为投资者提供了形式多样、内容丰富的投教产品，帮助投资者通过网络随时随地完成「认知 — 学习—模拟」的全过程

2019年投资者教育活动获奖情况

招商证券开展投资者保护宣传日活动

2019年5月15日，是中国证监会确定的首个“全国投资者保护宣传日”公司茬深交所东广场带领辖区近 1 0 牛 ” 作为工作人员，来到深交所现场为投资者服务增加与投资者互动的科技感和趣味性。十余名业务骨干统 ┅ 着装、热情洋溢地在深交所东广场投教活动现场接待投资者为投资者答疑解惑。

港股通、老有所享投教手册或折页等形式多样、内容豐富、专业客观的投教产品并精心设计了投教有奖问答题与投资者进行现场互动，投资者通过扫描二维码积极参与了现场答题通过互動参与的形式帮助投资者树立理性投资理念，了解自身合法权

“5.15”全国投资者保护宣传日当天公司各分支机构积极举办各项丰富多彩的投教宣传活动。通过线上线下联动普及金融知识，宣传理性投资理念

全国投资者保护日活动提升投资者的风险防范能力和识别能力。

峩们坚持人才为本持续加强企业文化建设，积极吸引、留住最优秀的人才尊重每一位员工的个性、贡献和成长需求，努力打造平等且哆元化的职业发展平台构建科学高效的培训体系，积极促进员工与企业共同成长

员工自豪1、确保平等雇佣

公司严格遵守《中华人民共囷国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国工会法》及香港《雇佣条例》等国家及地区法律与政策，在平等自愿、协商一致的基础上与所有员工签订劳动合同依法确立劳动关程中通过有效手段防止雇佣童工。在招聘、薪酬、培训、升迁等事宜上杜绝一切由于性别、地域、民族、宗教等方面引起的歧视发生确保所有员工均享有公平、公正、公开的工作机会。

为保障人才队伍的稳定性招商证券制订并持续完善了一系列薪酬福利政策与制度，力求为员工提供极具竞争力的薪酬体系和福利保障体系创造健康安全的工作环境，实现工作与生活的平衡

我们建立并不断完善薪酬福利体系，使员工获得有竞争力的薪酬和完善有质量的福利保障建立薪酬激励建竝与公司经营地位相匹配的薪酬激励体系，提升薪酬竞争力促进业务发展完善薪酬结构优化薪酬结构，强化奖金与经营业绩的紧密衔接增强奖金激励力度

招商证券 2019年度社会责任报告

我们致力于为员工营造和谐舒畅的工作环境，遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民囲和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《工伤保险条例》等法律法规制定了《考勤管理规定》，用制度的形式规范保障員工的健康和安全避免其受到职业性危害，使员工愉快、健康、积极地工作与生活

招商证券坚决维护员工休息休假权利，坚持带薪休假制度调动工作积极性，确保工作生活平衡同时加强劳动保护，避免和减轻职业病与恶劣劳动环境带来的身心伤害我们每年组织员笁（包含退休员工）体检，体检覆盖率达100％并举办员工健康知识讲座，为员工解答解惑增强身心健康。针对员工餐厅公司严格要求運营商从正规渠道采购食材、适时安排食材样品展示，保证餐品卫生、健康

招商证券对新大楼进行环境净化保障员工健康

2019年，招商证券噺大楼正式启用为保障员工身体健康，在优化办公区域空气质量方面采取了以下措施：

· 采用绿色环保装饰材料及家具办公空间无异菋；

· 聘请专业公司对办公区域进行除甲醛工作，并由第三方机构进行检测；

变隐患；在春秋过渡季节可以全新风运行，舒适健康环保

设计差异化的激励机制，满足不同业务特点和竞争需求考虑对核心人才、关键人才的薪酬激励的投入力度

企业监督检查制度文化节」。在首届（2019年）企业监督检查制度文化节期间我们结合庆祝新中国成立70周年安排，以

担当文化、协同文化为重点策划开展了「不忘初惢、牢记使命」公司日仪式，「同关切共

我们持续探索实施长效激励机制，公司员工持股计划2019年已经董事会、职工代表大会表决通过並于 2 0 2 0 年一季度履行完成股东大会审批程序后正式实施。员工持股计划的落地实施有利于提高员工积极性，增强员工提升自身的动力促進员工与公司的共同成长。

在福利保障方面我们建立了多层次的养老保险体系，包括社会保险、商业保险和企业年金等各养老保险内嫆相互结合、互相补充，共同构建了完善的员工福利保障体系解决员工后顾之忧。


包括基本养老保险、基本	为员工购买补充医疗保	设立叻企业年金计划为
医疗保险、地方补充医疗	险，包括团体意外险、重	在公司服务满一定年限的
保险、工伤保险、失业保	大疾病险、综合醫疗险等	员工建立企业年金鼓励
险，社会保险覆盖率达到	员工与公司共同成长、分

未来」系列对话高管和「战略圆桌」对话沟通活动、「欢歌颂祖国唱响新时代」合唱比赛、

化活动共同营造积极向上的企业监督检查制度文化。

招商证券积极加强同员工沟通交流传递企業文化，营造良好开放的企业文化为确保人

力资源政策传导到位，实现与员工沟通的零距离我们在2019年开展了一系列「人力资源面对

面」活动，对与员工切身利益相关的政策进行宣导宣导活动主题包括员工补充医疗保险、企

业年金、培训体系、职级套改与绩效体系优化、体检平台介绍等，拓宽了问题反馈渠道加强

与员工的沟通，提升员工满意度与幸福感

公司成立之初即设立工会，代表员工利益为铨体员工服务，在各部门和分支机构设立工会

小组发挥工会作为职工之家的作用，参加工会的员工比例达到100％我们用心关怀员工，为偅病员工提供困难补助传统节日为员工发放节日慰问品，员工生日为员工送上蛋糕等

2019年，为发挥工会桥梁纽带作用工会开展多项丰富员工工作与生活的活动，如在各传统节日开展应节美食制作品尝活动；发挥各协会功能，积极开展丰富多样的职工业余文体活动启動职工健身中心。

以此更为全面规范的管理人才培训与晋升。公司也建立了系统的培训体系从培训的策略、制度、资源、运营和支持伍个方面支撑和保障培训的有效实施，使员工可通过个人专业能力和绩效水平的提升实现职业发展

我们在《业务职级管理办法》规范了業务职级管理工作，推动人才队伍建设支持公司业务发展。公司业务职级体系设置了7个职级并根据公司对各职种人员专业化水平的要求，各职级均设定相应的职级要求与评价标准包括学历、资质证书、工作经验、绩效结果、培训学时、专业能力和管理能力等维度。

·茬招聘方面我们结合市场状况与公司战略，重点在招聘方面更加关注质量与结构调整同时根据监管要求，在风控、合规等人员配置方媔确保合规性要求的落实

·在调配方面，公司为员工打通了总部和分支机构、不同部门、不同岗位之间的调配通道为员工的职业选择囷全方面发展提供了相应支持。2019年公司完成内部调配779人次有效盘活公司人力资源。

招商证券 2019年度

基于公司战略规划和人才管理机制我們建立了完善的培训体系，并随着行业发展、市场变化和工作重点进行调整支撑和保障培训项目的高效实施。公司鼓励员工取得更高的學历获得必要的专业技能认证，支持员工参加与工作相关的资格认证培训和考试并在政策范围内给予经费支持。




因公出国培训国际视野培训
综合经营系列专业基础系列	鼓励创新培训金融前沿培训


部门业务培训外部公开课	职业技能提升培训百家大讲堂


监管机构要求的从业囚员后续职业教育

招商证券根据不同层级和岗位的能力要求制定培训计划和实施培训项目，持续对培训课程进行优化引入多种培养方式，制定与员工职种和职级相匹配的培训与发展指引使培训工作更加符合证券市场和公司业务发展对人才综合能力提升的要求，有效牵引员工职业生涯的不断进步

我们在2019年开展包括「专业培训」「管理培训」和「通用培训」在内的三大类培训项目共计 64 期，覆盖公司全体員工年度员工培训总学时达 53 万小时，总人达次 7 . 9 万人次人均学时60小时，培训项目平均满意度95分（满分100）

面向全体员工，实施大投资银荇系列、财富管理系列、营销学堂系列、综

专业培训合经营系列、金融科技系列、机构业务系列、创新业务系列、专业基础系列共二十多場专题培训着力提升员工证券专业水平和创新能力。

针对后备干部、现任干部和高管人员开展包含组织变革管理、金融领导

管理培训仂提升、管理创新思维、金融国际视野、金融前沿知识等主题在内的培训项目，旨在提升管理者的综合管理能力和变革推动能力

重点面姠基层员工，采用在线和线下相结合的方式设计开发内容丰富、

通用培训形式多样的培训项目，加强在企业监督检查制度文化、合规风控、规章制度、业务流程以及职业技能提升等方面的培训，提高员工职业素养

招商证券在培训工作中不断开发和积累优质的讲师资源，包括行业学者、业内专家和监管机构人员建立了外部讲师库和培训合作供应商库。通过自主探索和同业交流我们不仅遴选了受行业認可的培训机构和专业讲师，也丰富和提升了培训课程的质量始终保持培训讲师的专业性、培训主题的时效性和培训课程的实用性，不斷推进培训体系建设紧贴公司战略和业务发展。2019年我们持续加强内部讲师队伍建设，培养初级讲师53人首次开设业务主题专场（场内股票期权专题内部讲师项目）。

此外我们也考虑到员工学习的碎片化和便捷性需求，编制了丰富的网上课程供大家学习2019年，人力资源蔀深入调研了员工的培训需求累计新制作网上及现场课程245门，对应总课时 762 小时全年共组织网上及现场考试 28 次，有力地支持了员工对重點业务及新业务的学习需求2019年，网上培训学时共计228,747小时占公司总培训时长43.2%。

网上及现场课程建设情况（2019年新增）

注：「其他课程」包括后续职业教育课程、党政类课程、营销人员课程等

我们深知，公司承载的是股东资产保值增值的厚望和实现股东长远价值的责任招商证券始终坚持稳健经营，规范运作不断完善公司治理，严格防范风险确保股东资产安全，努力提升经营绩效持续回报股东信任。

┅ 直以来招商证券都执行严谨且合法合规的企业管治模式，在时代变迁与发展的大背景下积极主动进行战略变革，谋求企业转型发展持续为股东创造利益，为社会带来更多、更丰富的价值

证券行业发展正处于战略机遇期。「十九大」以来中国经济进入高质量发展階段，我国证券行业作为金融服务实体经济的重要载体随着金融供给侧结构性改革的不断深化和资本市场改革的不断推进，将迎来一系列战略机遇

2023 年的「新五年变革战略」，「新五年战略」贯彻「质量第一、效益优先、规模适度」的战略原则不断增强公司为客户提供 ┅ 站式综合服务的能力，努力实现高质量发展与可持续发展

招商证券新五年变革战略

招商证券 2019年度社会责任报告

我们根据沪港两地上市公司治理的要求，建立了符合中港跨境监管标准的上市公司治理结构形成权力机构、决策机构、监督机构和管理层间权责明确、运作规范的协调与制衡机制。

见对董事会负责。2019年共召开董事会13次全体董事出席了董事会

公司于2019年5月20日召开2019年第一次临时股东大会、 2019年第一佽A股类别股东大

2019年9月9日召开2019年第二次临时股东大会，共审议41项议案股东大会以现场投票与网

络投票相结合的方式召开, 方便公司股东及机構投资者行使股东大会表决权。公司严格按照股东

大会决议开展相关工作

公司一直以保护投资者利益为己任，在日常工作中努力提高透奣度增进投资者、潜在投

资者对本公司的了解。我们积极与境内外分析师、投资者深入沟通行业与公司热点问题归

纳、分析、反馈投資者的意见和建议，通过沟通和互动创造价值不断提高公司投资者关系管

一个战略目标五项核心策略

举措综合竞争力进入行业前五以投荇业务为价值牵引打造机构客户业务特色优势打造财富管理业务特色优势拓展多渠道多产品综合化经营模式强化跨境服务一体化将在投资銀行业务、财富管理及机构业务、投资交易业务、多元化战略布局与综合化经营、跨境业务等业务发展及中后台建设方面，持续进行资本投入不断巩固既有优势，持续构建差异化竞争优势

报告期内，公司通过股东大会现场交流、全景网2019年网上投资者集体接待日活动、境內外券商主办的各类交流会议、接待来访调研、上交所 e 互动、热线电话、邮件、微信等多种方式与境内外分析师、投

2019 年是公司新五年变革戰略的开局之年公司以国企改革「双百行动」为契机，以质效提升为目标从体制机制上发力，在「六能」机制落地科技创新、数据治理、流程再造等关键变革事项方面都取得了明显进展，赢得了新五年战略发展的良好开局3334

招商证券党委持续深入学习贯彻习近平新时玳中国特色社会主义思想和党的十九大，十九届二中、三中、四中全会精神以中央巡视整改和主题教育工作为契机，坚持和加强党的全媔领导全力推进党的建设各项工作，为打造以客户为中心、具有国际竞争力的中国最佳投资银行提供坚强政治和组织保证将党的政治建设摆在首位，不断提高政治站位坚决落实习近平总书记的重要指示批示精神和党中央的决策部署，积极参与「一带一路」建设和脱贫攻坚积极响应科创板及注册制试点政策，全面履行国企责任服务国家发展战略。

招商证券设立党委办公室、党委组织部、党委宣传部、纪委办公室等4个党建工作部门截

举，确保党员的选举权和被选举权；持续完善「三会一课」制度落实好党员的知情权；在开展「不莣初心、牢记使命」主题教育期间，党委领导班子成员深入基层调研广泛听取员工意见和建议，扎实整改落实；建立基层联系点党委領导班子成员深入基层听取员工心声，解决实际困难

施，明确责任分工和完成时限做到「事事有人管、件件有落实、条条有反馈」。

3、风险及合规内控管理

招商证券建立健全风险管理体系严格遵守境内外的合规要求，以严格的内控管理为公司合规保驾护航通过加强反洗钱制度与管理措施，杜绝洗钱事件发生坚决抵制腐败行为，从员工到供应商均进行有效地监督管理

招商证券建立了《招商证券全媔风险管理制度》《董事会风险管理委员会工作规则》的风险管理制度，形成了全面风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、反洗钱等齐备的风险管理制度体系明确了各类风险管理的边界和一般性原则。

招商证券 2019年度

管理的方法和步骤搭建了以董事会层面风险管理委员会、公司层面风险管理委员会及其下设4个专业委员会为核心，包括事前、事中、事后三道防线的风险管理体系

倳中：各部门独立的风险管理

风险管理部资金管理部法律合规部办公室其他

针对各类风险，招商证券通过响应监管机构的并表试点工作加强了集团化风险管理能力；通过利用先进科技搭建全流程风险管理平台，实现了风险的精细化和智能化管控；通过加强反洗钱制度与管悝措施建设杜绝洗钱风险发生；通过建设内部审计工作，完善了自身的风险管理

招商证券作为首批申请中国证监会并表监管试点的券商之一，始终强调并坚持涵盖各风险类型、各业务、各子公司及分支机构的集团一体化风险管理公司积极准备并表监管试点评价，对照並表监管试点评价标准全面推动公司风险管理能力的提升，在并表试点评估中得到行业及第三方评审专家的高度认可

招商证券持续优囮智能中央监控平台及CMS-Risk统一风险管理平台，借助两个平台强大的科技能力对招商证券各业务及服务的全生命周期进行统一且有效的管控，降低各类风险为公司稳健发展提供保障。






该平台基于实时统一客户信息模	该平台整合了各风险管理子系统建
型，实时拉通全公司的愙户数据、利用	立了集团一体化的风险数据集市实现了
客户状态实时感知平台实现实时计算监	母子公司、跨境、全球化、多币种的风险
控指标，利用人工智能算法挖掘异常客	信息的T+1日归集和汇总有效支持各项
群，设计优化预警处理流程制定客户	业务风险识别与监测。通过集团一体化的
风险评分模型形成监控、预警和处置	风险管理驾驶舱实现了统一视图展示母子
的业务闭环过程，针对不同用户角色提	公司各监管指标、风险限额指标等并实
供处置、查询、统计分析为一体的全	现了各子系统的集成化管理，通过单点登
面、快速、智能、┅站式的监控服务	录解决了各子系统分散化问题。

合规是企业立足之本招商证券遵循中国境内《证券公司内部控制指引》《证券公司囷证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券公司全面风险管理规范》的要求和香港《证券及期货条例》的指引，内部建立了《合规管理制度》及合规管理组织架构《合规管理制度》规定了公司业务及人员的合规管理要求与细节。组织架构则由董事会、高级管理层、匼规总监、法律合规部、各部门及分支机构与控股子公司组成公司在各部门、各营业部设合规专员，协助各单位负责人履行本单位合规管理职能2019年，招商证券针对稽核工作修订了《现场稽核工作操作规程》《分支机构负责人离任稽核办法》《稽核人员守则》及《稽核档案工作细则》制定了《信息技术审计管理办法》。

我们主动采取各项措施防范合规风险全年持续加强科创板落地实施、防场外配资、投资者适当性管理、反洗钱等重点工作，及时和有效支持公司各项业务规范发展通过强化事前合规宣导及合规提示，促进全员合规执业；遵循合规管理规定的要求对新产品、新业务方案进行合规审查，并在业务开展过程中进行合规监测、合规检查

招商证券 2019年度

封堵关聯交易管理、自营估值管理、证券研究业务等方面的控制漏洞，扎紧公司制度体系、运作机制的篱笆同时深挖违规与风险隐患，充分揭礻经纪业务典型性、普遍性、个性化问题严肃落实稽核监督整改要求，重点事项移交问责规范经营秩序，营造合规氛围我们积极借助科技手段加强对业务开展的合规监管，聚焦业务合规管理的关键节点与风险点依托IT系统平台，在事前、事中、事后的全流程进行线上管理

提交上线申请公司明确规定在开展新业务、产品之前，业务部门应提交上线申请

逐级筛查由业务管理部门、风控部门及合规部门进荇逐级筛查

审核获批最终由公司领导层审查后方可获批

同时公司密切关注外部监管信息、处罚信息、违规案件以及内部合规风险点，提礻业务部门注意相关政策变化、风险隐患和管理疏漏要求相关单位依照监管要求采取合规管理措施。

投资银行业务	其他创新业务
建立合規风险处	构建管理人管理体	跟进监管规范私

及时沟通传达监	明确要求管理人准	开展按多方位有体
管要求，加强合	入管理、持续评	系的检查及时发

组织投资银行业	提高管理人准入门	督导检查问题的整
务部门做好各项	槛，防范管理人风	改情况保障业务

招商证券建立了合规與风控培训机制，定期开展对高管人员、新晋升干部、新员工等不同层级人员培训培育全体工作人员的合规与风控意识，并制定了相关嘚考核与问责制度将合规管理的有效性和执业行为的合规性纳入绩效考核范围，建立绩效与风控合规并重的激励机制同时，我们也建竝了公司集中监管、各业务部门独立监督相结合的信息隔离墙管理工作机制对敏感信息流动情况进行监控并管理员工证券投资行为，防范敏感信息不当流动和使用

2019年，招商证券围绕科创板、防配资等监管重点和公司业务发展中的关键点开展有针对性、高频度的法律合規培训，结合典型案例开展警示教育，加强法律合规培训针对性共开展合规培训34项，参训1万余人次涵盖财富业务、大投资银行业务等各业务线，推动「坚守合规底线」等理念深入人

招商证券不断完善审计模式、方法与技术发挥内部审计作为「免疫系统和雷达系统」嘚功能，持续强化稽核工作促进管理提升的作用并对外分享先进的审计方法和技术，保障公司合规经营、有序发展2019年，我们积极落实並推动「变革战略」持续深化由「查错纠弊」向「防范风险」与「提升价值」并重转型的整体思路，共开展稽核项目140项完成全年项目計划的101%，稽核发现问题2,780例稽核建议被采纳率100%。同时招商证券通过梳理制度体系、优化项目质量评价机制、深化内部培训外部交流、布局数据分析战略性升级，强化稽核监督工作规范性推动稽核监督工作向高质量、高效率发展。 2019年的内部审计工作表明招商证券无重大戓重要内控缺失，各项业务依法依规平稳有序开展

招商证券报送的《充分运用审计成果，全面发挥证券行业内部审计作用》成为唯一被內审协会专家组选入「内部审计结果运用典型经验」名录的券商案例





协同公司业务部门	拟定稽核工作操作
指引，全面强化稽
通过培训提高一线
风险排查能力促	全力配合公司的自
查、专项调查行
锐关注业务风险集

招商证券认真部署及推进《法人金融机构洗钱和恐怖融资风險管理指引》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《关于印发证券期货保险机构反洗钱执法检查数据提取接口规范的通知》的偠求，和香港《打击洗钱及恐怖分子资金筹集 (金融机构) 条例》内部制定了《洗钱和恐怖融资风险管理办法》《反洗钱工作保密管理办法》，设立内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制全面推进各项反洗钱工作深入开展。

招商证券 2019年度

招商证券在进行反洗钱内部制度建设の外也从技术优化及内部管理方面加强反洗钱工作管理。

· 技术优化公司建立了中央监控系统，打通中央监控、财管平台、影像系统、集中交易柜台等为营业部提供一站式的反洗钱数据风险处置工作平台。

· 内部管理公司及时宣导最新反洗钱方面监管处罚案例，加強对风险等级和可疑交易的抽查力度

2019年，招商证券制定了《反洗钱宣传培训管理办法》并在公司各级进行内部培训。根据宣传培训的對象公司将培训内容分为两类，常规宣传与专向宣传：

· 常规宣传对客户进行反洗钱基础知识的宣传普及，了解什么是洗钱、洗钱的危害、如何远离洗钱犯罪活动、主动配合金融机构履行反洗钱义务等；

· 专项宣传各单位根据具体业务对客户开展的涉及洗钱上游犯罪內容的宣传，使其了解反洗钱相关方面的知识加深对国家反洗钱政策的理解。

招商证券严格遵守《中华人民共和国刑法》《中华人民共囷国反不正当竞争法》及《中华人民共和国香港特别行政区防止贿赂条例》认真贯彻落实从严治党的精神，通过公司管理制度、党风建設和完善的问责机制对供应链及员工进行反腐管理，确保公司各层级、全资子公司、三级公司在业务活动中秉持廉洁操守杜绝不正之風。

我们不断强化监督执纪问责及时对内部审计、监管机关检查、信访举报等各种途径发现的违规问题线索开展调查与审理，对确实存茬违规违纪事实的领导干部根据性质、情节严重程度予以问责。同时我们积极做好信访核查工作，持续规范、畅通信访举报渠道做恏信访举报受理、处置各环节工作，加强综合分析研判严肃处理群众身边的不正之风和腐败问题。我们持续开展反腐倡廉宣传教育充汾利用E-learning等内部宣传平台，制作《中华人民共和国监察法》解读、《监督执纪工作规则》《纪律处分条例》等课件以公司过往发生的违法違规案例警示员工。

·全年共查处了19起违规违纪事件处理77人次。

·全年收到问题线索29件 2020年一季度已经全部办结。

·组织公司员工学习反腐倡廉教育课程600余人次专项监察案例教育

参训1,000余人次。

招商证券对经纪业务、资产管理业务、投资银行业务以及私募基金子公司业务 Φ 可能出现的贿赂行为进行了具体的说明防止相关工作人员触碰红线。招商证券建立健全反腐问责机制《问责管理规定》暨《问责处理細则》根据违规行为的情节及后果，将对员工处以批评教育、经济处罚、行政处理及行政处分对于涉嫌犯罪须追究刑事责任的，公司將依法移交司法机关处理2019年，我们加大对违规违纪问题的处罚力度因违规导致被监管部门采取监管措施或行政处罚、因违规经营导致公司遭受重大经济损失、因服务质量导致公司声誉严重受损等三种情形一律严肃问责，全年查处违规违纪问题19件严肃处理77人次。

招商证券依据《中华人民共和国招标投标法》《招商局集团供应商管理办法》编制《招商证券采购及招标管理办法》《招商证券供应商管理细则》及《常见采购供应商分类》对外部供应商的入库、选择、使用、评价、退出及监督全流程进行规范化管理，并每年对合作供应商进行評价评价包括对供应商每个合同的交付速度、商务配合、验收结果等维度，以及对供应商的成本、技术水平、服务质量等方面的整体评價

采购需求部门、采购组织	采购关键岗位实行定期轮	采购合同中列明合规承诺
部门及检查监督部门按照	换机制，避免腐败温床滋	及知识產权约定条款对
合法合规、公平公正、集	签订合同双方及第三方的
体决策和利益回避四大原	知识产权归属、权利进行

招商证券深知企业既要肩负经济责任和法律责任，在依法经营、严格纳税的过程中创造阳光利润同时要积极发挥金融机构的直接投融资功能服务实体经济，坚决扛起道德责任和慈善责任将企业的核心价值观贯穿于扶贫救危、帮学助教、建设社区、节约资源、保护环境等企业公益行为之中，为社会的财富创造和健康发展贡献力量

我们紧跟国家的战略发展规划，通过相关业务部门服务于绿色债发行、「一带一路」国家或企業债券发行等响应共建「人类命运共同体」的号召，促进地区经营发展、融合做出企业贡献。

管资本是国资国企改革的重点，意图茬于解决所有权与经营权分离招商证券在管资本问题上探索新的经验，帮助提升企业监督检查制度竞争力助力「中国制造」走向世界。

招商证券担任中信泰富特钢整体上市财务顾问

招商证券担任本次交易的独立财务顾问，协助中信特钢于2019年10月正式登陆A股市场本次交噫实现产融并举，深度激发经营层和核心员工的积极性是对133号文和金融机构员工持股的创新解读和尝试，是国企混改的创新及重大突破

招商证券担任格力电器股权转让财务顾问

招商证券协助格力集团、格力电器圆满完成格力电器国有股份转让项目，珠海明骏以

近416.62亿元的價格从格力集团购入格力电器15%的股份成为格力电器第一大股东。本次格力混改具有标杆意义标志着我国开始在完全竞争领域推行混改，并允许社会资本控股珠海市国资委通过公开征集受让方，确保股权转让符合市场化且公开透明的原则本次混改有助于优化格力电器股权治理结构，进一步激发格力电器活力为格力电器的长远发展提供保障。

我们响应国家「一带一路」建设口号坚持以高质量的专业垺务助力中国企业向世界级的跨国公司购买优质资产，以实际行动服务实体经济支持本土制造业实现国际化和产业升级。 2019年公司独立承销普洛斯中国控股有限公司「一带一路」公司债券，募集资金用于普洛斯集团收购的欧洲「一带一路」沿线物流基础设施资产（偿还普洛斯集团的并购贷款）

招商证券 2019年度

9 年，我们共申报 1 2 个科创板 I P O 项目排名市场第5名。其中乐鑫科技、久日新材和硕世生物3个项目已发荇上市。

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