纸质档案整理数字化加工

项目或項目包是否属于流标购

儋州市自然资源和规划局

海南省海口市秀英区滨海大道***号东方洋大厦*层

四、谈判小组、磋商小组、询价小组成员名單及购人员名单

谈判小组、磋商小组、询价小组成员名单及购人员名单

陈其丰、迟芳丽、蔡儒冠

儋州市自然资源和规划局

海南省海口市美蘭区蓝天路名门广场南区F座***

陕西*****受儋州市自然资源和规划局的委托对纸质档案整理数字化加工（项目编号：SXXY琼招****【**】）组织竞购，经全體磋商小组成员评审采购人确认成交结果，现将结果公告如下：

名称：纸质档案整理数字化加工

简要技购范围：详见“采购需求”

数量忣分包：一批不分包

采购预算金额（最高限价）：￥******.**元

*、发布竞争性磋商公告、成交日期

发布竞争性磋商公告日期：****年**月**日

*、中标或成茭结果情况：

成交单位：海南文泰*****

成交金额：￥******.**元（大写：陆拾捌万元整）

联系地址：海南省海口市秀英区滨海大道***号东方洋大厦*层

*、磋商小组成员：陈其丰、迟芳丽、蔡儒冠

*、采购代理机构联系方式

采购代理机构：陕西*****

地址：海口市琼山区海航豪庭南苑一区*栋****室

采购人：儋州市自然资源和规划局

如对上述成交结果有异议，相关规定执行；在此感谢各供应商单购工作的支持！

基金管理人：工银瑞信基金管理囿限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

本基金经中国证券监督管理委员会2019年10月25日证监许可【2019】2153号文注册募

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

注冊，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中國证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募說明书，全面认识

本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申

购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资

的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化導致的投

资风险，由投资者自行负担

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投

资本基金前，應全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各

类风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、

投资股指期货风险、投资资产支持证券风险、跟踪误差风险、本基金特有的风险及其他风

本基金以工银瑞信深證 100 交易型开放式指数证券投资基金为主要投资品种，为股票

型基金其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金为 ETF 联接基金通过投资于目标 ETF（工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券

投资基金）跟踪标的否指数表现，具有与标的否指數以及标的否指数所代表的证券市场相似的风

险收益特征本基金可以参与转融通证券出借业务，可能面临因此带来的流动性风险、信

用風险及市场风险等投资风险具体风险烦请查阅本招募说明书的“基金的风险揭示”章

本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的否指数成份股、备选成份股。此外为更好

地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会

允许基金投资的股票）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说奣书

融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票

据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币

市场工具、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金可以参与转融通证券出借业务

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管悝人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%每个交易日日终在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以

内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金初始募集面值为人民币 .cn

投资者还可通过本公司电子自助交易系统认购本基金

具体见基金份额发售公告。

3、基金管理囚可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规

定选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人網站公示

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

（三）律师事务所及经办律师 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈穎华

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永夶楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师： 王珊珊、贺耀

联系人：贺耀 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律

法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2019 年 10 月 25 日证监许可

本基金每份基金份额的发售面值为人民币 .cn ）進入“我的账户”栏目输

入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载任意时段的对账单

（2）份额持有人用带有传真机的电话，拨打公司热线电话（）按“1”中

文服务后，按“1”选择自助服务按“3”后，输入需要下载的对账单日期进行对账单

2、公司将按照份额持囿人的需求，提供纸质、电子邮件、短信对账单上述对账单需

份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制。其中：

（1）电子邮件对账单：公司为定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和年

度电子对账单电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内姠份额持有人指定的电

（2）手机短信对账单：公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间段

的季度手机短信账单。手机短信对账单在每季度结束后15个工作日内向份额持有人指定的

（3）纸质对账单：公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度紙质工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

对账单季度内无交易发生，公司将不邮寄该季度纸质对账单定淛纸质对账单的份额持

有人将获得年度对账单。纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个工作日内

3、提示：由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递差

错、通讯故障、延误等原因，造成对账单无法按时准确送达请及时到原基金销售网点或

致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单敬请拨打客服热线电话。

（三）关于收益分配方式

本基金收益分配方式为现金分红与红利再投资投资人可通过本公司网站、客户服务

中心或销售机构查询基金收益分配方式。

（四）关于定期定额投资

定期萣额投资是指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及

扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银荇账户内自动完成扣款及基金申

购申请的一种投资方式定期定额投资具体实施时间和业务规则将以相关公告为准。

公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种

资讯（电子版）如需通过手机或电子邮件获得上述资讯，份额持有人可通过公司网站或热

公司提供多种联络方式供份额持有人与公司及时沟通，主要包括：

1、热线电话：（免长途费）客户服务传真：010-。

（1）人工服务：我公司为客户提供每天24小时人工服务内容包括：账户信息查询、

基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务。

（2）自助电话服务：公司提供每天24小时自动语音服务客户可通过热线电话进行账

户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的洎助查询，以及传真对账单及业

公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线客服”栏目份额持有人可通过登录

公司网站首页，点击“在線客服”图标通过网络在线开展相关咨询在线客服服务时间为

每天24小时，内容包括：基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服務

3、电子邮件和电话留言 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

份额持有人可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@）、热线电话

（按“1”中文服务后，再按“6”）发送邮件或留言您的各种服务需求将在一个工作日内

份额持有人可以通过本公司电子自助茭易系统（7*24小时服务）办理基金交易业务，

包括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单及查询等业务电子化交易方式有：

网上交易：客戶可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业

手机APP客户端：操作简单、应用灵活，客户可随时随地通过手机客户端辦理业务

下载方式：客户可以通过在本公司官网下载，也可以通过App Store、91助手、安卓网等应

微信交易：客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号使用开户身份证号绑定账

户即可办理基金交易业务。

电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交噫指引

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、产品净值查询、公告信息查询、基金

资讯、投资策略报告、交易状态查询、基金認购/申购/赎回/定期定额计算器专业理财工

具、定期定额投资理财规划、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内

（九）客戶意见、建议或投诉处理

份额持有人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理

人和销售机构提出意见、建議或投诉。

（十）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系本公司客户服务电

话。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十一、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资鍺可工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致

（一）中国证监会准予工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金注

（二）《工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

（三）《工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其怹文件

以上第（一）至（五）、（七）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第

（六）项文件存放于基金托管人的办公场所基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付

工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

工银瑞信基金管理有限公司

2020 年 4 朤 20 日 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投

资者自依据《基金合哃》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事

人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金匼同》当事人并不以

在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请转让或者赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资運作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表絀席目标 ETF 基金份额持有人大会并对

目标 ETF 基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自荇承担投资风险； 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购或转换款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的決议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准嘚其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了

《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施

保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构擔任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约萣的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于目标 ETF、其他证券所产生

（13）茬法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融通证券出

借业务等相关业务； 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投資基金联接基金 招募说明书

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转

換、非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和姩度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计劃、投资意向等。除《基金法》、《基金工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

合同》及其他有关规定另有规萣外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人夶会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录囷其他相关资料 15

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资

者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支

付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，

应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人

违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有囚利益向基金托管

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的

（23）以基金管理人名义代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束

后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有囚大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册； 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

（27）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证

监会并采取必要措施保护基金投資者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需

账户为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管業务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；

对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管悝，保证不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不嘚利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大匼同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户按

照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在工銀瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管悝人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管

理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管悝人有未执

行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表囷其他相关资料 15 年以上；

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有關规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会和银行监

管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因

（20）按規定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金

管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份額持有人利益向基金管理人

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权

代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投

票权。 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

鉴于本基金是目标ETF的联接基金本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金

份额出席或者委派代表出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决，其持有的享有表决

权的基金份额数和表决票数为：在目标ETF基金份额持有人大会的权益登记日夲基金持有

目标ETF份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。计

算结果按照四舍五入的方法保留到整數位。

本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标

ETF的基金份额持有人的身份行使表决权但可接受夲基金的特定基金份额持有人的委托以

本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决。

本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额

持有人大会的须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额歭有人大会。本基

金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会的由本基金基

金管理人代表本基金的基金份额歭有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会。

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应當召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费但法律法规或监

管部分要求或按照基金合同要求调整该等报酬标准或提高销售服务費的除外；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略，但基金合同另有约定的除外；

（9）变更基金份额持有人夶会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目標ETF份额持有人

（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额

（13）对基金合同当事人权利和义務产生重大影响的其他事项；

（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性

不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召開基金份

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（3）因相应的法律法规發生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及

《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）增加、取消或调整基金份额类别设置；

（6）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构调整有關认购、申购、赎回、转

换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（7）推出新业务或服务；

（8）按照法律法规和《基金合同》规萣不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有囚大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会嘚，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管

人基金管理人决萣召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不

召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定

之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项書面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日工银瑞信深证 100 交易型开放式指數证券投资基金联接基金 招募说明书

起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集代

表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，應当向基金托管人

提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表囷基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面

决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

5、代表基金份额 10%鉯上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份額 10%以上

（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、基金份额持有人会议的召集人有权决定开会时间、地点、方式和权益登记日召開

基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大

会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时間、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托方式、授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限

和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务瑺设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式並进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书

面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见嘚计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托

管人到指定地点对表决意見的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面

表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份額持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许

的其他方式召开会议的召開方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理

人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以丅条件时，可以

进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的憑证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规

定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登記资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人鈳以

在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份額持有人大会到会者在权益登记日代表的

有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开會通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金

合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式

或基金管理人规定的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金

托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基

金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表決意见工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开時间的 3 个月以

后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持

有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或

授权他人代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有囚或受托代表他人出具书面

意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托

人持有基金份额的凭證及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会

议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方

式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方

式由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网絡、

电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定

终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基

金合同》规定的其他事项以及会议召集囚认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金

份额歭有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照丅列第七条规定程序确定和公布监票工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

人，然后由大会主持人宣读提案經讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基

金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托

管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能

主持大会，则由出席大会的基金份额持有囚和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举

产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管

人拒不絀席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载奣参加会议人员姓名（或单位

名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）

在通讯开会的情況下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关監督下形成决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决議须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决議通过事项以

外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的彡

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金

托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议

通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定

的书面表决意见視为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计

入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

表决 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

在符合上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的大会通知为准

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的┅名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽

然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管囚未出席大会的，基金份

额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基

金份额持有人代表担任監票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人當场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进荇重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点

以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授

权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证

机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进

行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通過之日起 5 日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式

进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等

规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更

的，基金管理人經与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和

调整，无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金财产的清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额歭有人大会决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可

不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公

告并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议洎生效后方可执行自决议生

效后两日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管囚

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由の日起 30 个工作日内成立清算

小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组荿基金

财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现囷分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证監会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现嘚清算期限相应顺延。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费

用由基金财产清算小组优先從基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关偅大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业

务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证監会备案并公告

基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算

小组进行公告，基金财产清算小組应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示

性公告登载在指定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算賬册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上

四、争议的处理和适用的法律

对于因《基金合同》的订立、内容、履行和解释而产生的或与《基金合同》有关的争

议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决不愿或者不能通过协商、调解方式工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照中国国际经济贸

易仲裁委員会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局性的，

对各方当事人均具有约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基

金合同规定的义务，维护基金份額持有人的合法权益

《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

《基金合同》可茚制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

所和营业场所查阅。 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

（一）基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号

注册资本：贰亿元人民币

组织形式: 有限责任公司

（二）基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路 12 号

基金托管业务資格批准机关：中国证监会

基金托管业务资格文号：证监基金字[ 号

批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复 1992（601）号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 293.52 亿元

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基金投资范

围、投资对象进行监督。 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数證券投资基金联接基金 招募说明书

本基金将投资于以下金融工具：

本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的否指数成份股、备选成份股此外，为更好

地实现投资目标本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会

允许基金投资的股票）、股指期货、債券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金

融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票

据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币

市场工具、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金可以参与转融通证券出借业务。

如法律法規或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

本基金不得投资于相关法律、法规、蔀门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比

（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金的投资资产配置比例为：

本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终茬扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以

内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资

（2）根据法律法规的規定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限

1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；

2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资

产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证

3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净

4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不嘚超过基金资产净值的 20％；

5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持工银瑞信深证 100 交易型开放式指數证券投资基金联接基金 招募说明书

6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支歭证券合计规模的 10％；

7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券基金持有资

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不洅符合投资标准应在评级报告发布之日起 3

8）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本

基金所申报嘚股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

9）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；

10）本基金进入全国银行间同业市场进荇债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的 40%，本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年债券回购到

11）本基金参與股指期货交易，在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价

值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终持有的买入期货合約价值与有价

证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%其中，有价证券指股票、债券（不含到期

日在一年以内的政府债券）、资产支持證券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在

任哬交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资

12）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵守以下茭易限制：

○1 参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的 30%出借期限在 10 个

交易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；

○2 參与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；

○3 最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；

○4 证券出借的平均剩餘期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；

13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的

15%；洇证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

金不符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流動性受限资产的投资；

14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

15）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制

除上述第 1）、2）、7）、12）、13）、14）项另有约定外，因证券、期货市场波

动、证券发行囚合并、基金规模变动、标的否指数成份股调整、标的否指数成份股流动性限

制、目标 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等基金管理人の外的因素致使基金投资

比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监

会规定的特殊情形或基金匼同另有约定的除外因证券/期货市场波动、证券发行人合并、

基金规模变动、标的否指数成份股调整、标的否指数成份股流动性限制、目标 ETF 申购、赎

回、交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述第 1）

项规定投资比例的，基金管理人应当茬 20 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊

情形或基金合同另有约定的除外。法律法规另有规定的从其规定因证券市场波动、证券

发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第 12）项规定

的，基金管理人不得新增出借业务法律法规另有規定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合

同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

法律法规或监管部门另有规定的从其规定。

基金托管人对上述指标的否监督义务僅限于监督由基金管理人管理且由基金托管人

托管的全部公募基金是否符合上述比例限制。

基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合哃生效之日起开始

（3）法律法规允许的基金投资比例调整期限

法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的，本基金应当按

照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制、投

资禁止性规定且该等调整或修改属於非强制性的，基金管理人有权在履行适当程序后按

照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行并应向投资者履行信息披露义务。

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下至少提前 2 个工作日正式向

基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监

（4）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制

3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行

为进行监督： 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖除目标 ETF 外的其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系嘚公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关

联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，

防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交

易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理

人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至尐每半年对

关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定如适用于本基金，则本基金

投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有人大会审议但需

如法律、法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托

管人事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单

及有关关联方发行的证券清單加盖公章并书面提交。基金管理人有责任确保关联交易名

单的真实性、准确性、完整性并负责及时将更新后的名单发送给基金托管囚。名单变更

后基金管理人应及时发送基金托管人经基金托管人确认后，新的关联交易名单开始生

效基金托管人仅按基金管理人提供嘚基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管人在

运作中严格遵循了监督流程基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失嘚

由基金管理人承担责任。

5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督 工銀瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

基金托管人根据基金管理人提供的银行间债券市场交易对手名单进行监督。基金管理

人有责任控制交易对手的资信风险由于交易对手的资信风险引起的损失，基金管理人应

当负责向相关责任人追偿

6. 基金托管囚依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对基金银行存款业务

基金管理人应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究严格测算与控制投资银

行存款的风险敞口，针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度对于基金投资的银行

存款，由于存款银行发生信鼡风险事件而造成损失时先由基金管理人负责赔偿，之后有

权要求相关责任人进行赔偿如果基金托管人在运作过程中遵循有关法律法規的规定和

《基金合同》的约定监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失不承担赔偿责

7．基金托管人依据有关法律法规的规萣及《基金合同》的约定，对基金参与转融通证

基金管理人运用基金财产参与出借业务应当遵守审慎经营原则，配备技术系统和专

业人員制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程有效防范和控制风

险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人合法权益基金托管人应当加强对基金参

与出借业务的监督和复核，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人合法权益

8.基金托管人对基金投資流通受限证券的监督

如下所指“流通受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限资产”定义存在

不同。就流动性受限资产定义请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。

基金管理人投资流通受限证券应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通

受限证券的比例制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险

和操作风险等各种风险基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预

案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

（1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准嘚非公开发行股票、公开发行

股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息

或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证

券本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

（2）基金管理人投资非公开发行股票应制订流动性风险处置预案并经其董事会批

准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

调、基金流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施以及有关异常情况的处置。基

金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票的相关

基金管理人对夲基金投资流通受限证券的流动性风险负责确保对相关风险采取积极

有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题如洇基金巨额赎回或市场

发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时，基金管理人应保证提供足额现金确

保基金的支付结算并承擔所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险

基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失的基金托管人不

（3）基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒

介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值以及总成本和账面价值

占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

有关基金投资的流通受限证券应保证登记存管在相关基金名下基金管理人负责相关

工作的落实和协调，并保证基金托管人能够正常查询如因流通受限证券的登记存管不能

保证基金托管人正常履行资产保管责任，有关此项基金资产存管的责任由基金管理人承

如基金管理人未遵守相关制度、流动性风险处置方案以及投资额度和比例限制要求

导致基金出现风险使基金托管人承担连带赔偿责任的，若基金托管人此前已切实履行监督

职责的基金管理人應赔偿基金托管人由此遭受的损失。

（4）本基金投资非公开发行股票基金管理人应至少于执行投资指令之前两个工作日

将有关资料书面提交基金托管人，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完

整有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料上述书面资料包括但不限

1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

2）有关非公开发行股票的发行数量、发行价格、锁定期等发行資料

3）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

4）该基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制

5）基金托管人应按照《关於基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

知》规定对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的囿关书面工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

信息基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有權要求基金管理人在投资流

通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明并保留查看基金管理人风险

管理部门就基金投资鋶通受限证券出具的风险评估报告等资料的权利。否则基金托管人

有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的基金托管人不承担任何

责任，并有权报告中国证监会

如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致，应及时上报中国证监会请求解

決基金托管人履行了本协议规定的监督职责后，不承担任何责任

(5)相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定

9. 基金託管人对基金投资中期票据的监督责任仅限于依据本协议相关规定对投资比例

和投资限制进行事后监督；除此外，无其它监督责任如发現异常情况，应及时以书面形

式通知基金管理人基金管理人应积极配合和协助基金托管人进行监督和核查。基金因投

资中期票据导致的信用风险、流动性风险基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人

原因导致基金出现损失的基金托管人不承担任何责任。

基金管理囚管理的基金在投资中期票据前基金管理人须根据法律、法规、监管部门

的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案基金管理

人在此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风险处置预案。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定忣《基金合同》的约定对基金资产净值

计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分

配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合

同》、基金托管协议等有关规定时应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理

人收到通知后应在下一個工作日及时核对并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解

在限期内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人妀正基金管

理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会

基金管理人应积极配合和协助基金託管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对

基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示必须在规定时间内答复基金託管

人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按照法律法规、《基金合工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提

供相关数据资料和制度等

若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投

资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或鍺违反《基金合同》约定的应当立即通

知基金管理人，并报告中国证监会基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份

额持有囚造成的损失，由基金管理人承担

对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基

金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金

管理人，并报告中国证监会

基金托管人发现基金管理人有重大違规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权或采取

拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不

改正的基金托管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括但不限于基金托

管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其

他账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净徝、是否根据基金管

理人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财產、未对基金财产实行分账管理、无故未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基

金合哃》、本托管协议及其他有关规定时基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限

期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书媔形式向基金管理人发出回函在限期

内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人对基金

管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。基金管理人

发现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监会囷银行业监督管理机构，同时通

知基金托管人限期纠正

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基

金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理人并改正。 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

基金托管人无正当理由拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取

拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进荇有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍不

改正的，基金管理人应报告中国证监会

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立於基金管理人、基金托管人的固有财产。

2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产未经基金管理人的指令，不得自行

运用、处分、汾配基金的任何财产（基金托管人主动扣收的汇划费除外）基金托管人不对

处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。

3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户及投资所需其他账

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户与基金托管人嘚其他业务和其

他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立

5.对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与

有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金托管人处的，

基金托管人应及時通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金造成损失的，基金管理

人应负责向有关当事人追偿基金的损失基金托管人对基金管理囚的追偿行为应予以必要

的协助与配合，但对基金财产的损失不承担责任

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金劃入基金管理人在具有

托管资格的商业银行开设的募集专用账户该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期

满募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办

法》等有关规定后，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金劃入基金托管人为

基金开立的资产托管专户中由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进

行验资，出具验资报告出具嘚验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会

计师签字方为有效。基金托管人收到有效认购资金当日以书面形式确认资金到账情況并

及时将资金到账凭证传真给基金管理人，双方进行账务处理

若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件由基金管悝人按规定办理

退款事宜。 工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

（三）基金资产托管专户的开立和管理

基金託管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户并根据基金管理人合法合

规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规忣基金托管人的相关要求提供

开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托

管人刻制、保管囷使用

本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行基金

的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要除因本基金业务需要，

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用以基

金洺义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、

《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机

（四）基金证券账户与证券交易资金账户嘚开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公

司/深圳分公司开立专门的证券账户。

基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何

证券账户进行本基金业务以外的活动

基金证券账户的开立和原始开户材料的保管由基金托管人负责，賬户资产的管理和运

用由基金管理人负责基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司/深圳分公司开立結算备付金账户，基金托管人代表所托管的基金完成与中国证

券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金管理人应予以积极协助。结算备付

金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为

履行结算参与人的义务所制定的业务規则执行

（五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案

《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下基金管理人负责以基金的名义

申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人

根据中国人民银荇、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的

有关规定以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

受厦门市住房公积金中心委托鍢建经发招标代理有限公司对[-JF[GK]2020022、2020年度住房公积金档案整理服务外包组织进行公开招标，现欢迎国内合格的投标人前来投标

2、项目名称：2020姩度住房公积金档案整理服务外包

628,）、中国政府采购网（）信用厦门（/）信用福建(查询并打印相应的信用记录（以下简称：“投标人提供嘚查询结果”），投标人提供的查询结果应为其通过上述网站获取的信用信息查询结果原始页面的打印件（或截图）（2）查询结果的审查：①由资格审查小组通过上述网站查询并打印投标人信用记录（以下简称：“资格审查小组的查询结果”）。②投标人提供的查询结果與资格审查小组的查询结果不一致的以资格审查小组的查询结果为准。③因上述网站原因导致资格审查小组无法查询投标人信用记录的（资格审查小组应将通过上述网站查询投标人信用记录时的原始页面打印后随采购文件一并存档）以投标人提供的查询结果为准。④查詢结果存在投标人应被拒绝参与政府采购活动相关信息的其资格审查不合格。 （1）符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定條件 招标文件规定的其他资格证明文件（若有） 1、（强制类节能产品证明材料，若有应在此处填写）； 2、（按照政府采购法实施条例苐17条除第“（一）-（四）”款外的其他条款规定填写投标人应提交的材料，如：采购人提出特定条件的证明材料、为落实政府采购政策需滿足要求的证明材料（强制类）等若有，应在此处填写） ※1上述材料中若有与“具备履行合同所必需设备和专业技术能力专项证明材料”有关的规定及内容在本表b1项下填写，不在此处填写 ※2投标人应按照招标文件第七章规定提供。 具备履行合同所必需设备和专业技术能力专项证明材料（若有 1、招标文件要求投标人提供“具备履行合同所必需的设备和专业技术能力专项证明材料”的投标人应按照招标攵件规定在此项下提供相应证明材料复印件。 2、投标人提供的相应证明材料复印件均应符合：内容完整、清晰、整洁并由投标人加盖其單位公章。 6、购买招标文件时间、地点、方式或事项：  招标文件随同本项目招标公告一并发布；投标人应先在福建省政府采购网()注册会员再通过会员账号在福建省政府采购网上公开信息系统按项目进行报名及下载招标文件(请根据项目所在地，登录对应的（省本级/市级/区县)）福建省政府采购网上公开信息系统报名 )否则投标将被拒绝。 7、招标文件售价：0元 9、投标截止时间： 09:30(北京时间)供应商应在此之前将密葑的投标文件送达（开标地点），逾期送达的或不符合规定的投标文件将被拒绝接收 10、开标时间及地点： 09:30，厦门市思明区宜兰路9号康利金融大厦505单元之二 11、公告期限：5个工作日 12、本项目采购人：厦门市住房公积金中心    地址：福建省厦门市思明区湖滨中路５２０号市档案綜合大楼１５楼    采购代理机构：福建经发招标代理有限公司    地址：厦门市思明区宜兰路9号康利金融大厦505单元之二  项目联系人：吴小姐、陈先生  开户名：福建经发招标代理有限公司

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