网贷之家小编根据舆情频道的相關数据精心整理的关于《海利得:2020年3月2日投资者关系主题活动记录卡》的精选文章3篇，希望对您的投资理财能有帮助

编码：002206 称：海利得渻海利得新型材料股份有限公司公司主题活动记录序号：关系主题活动类型√特殊目标调查 □师大会□新闻媒体访谈 □销售业绩答疑会□記者招会 □电影主题活动□当场参观考察 □别的 参加公司名称及工作人员名字 :张倩、谢楠 ：范飞 永安：刘晟华泰柏瑞：姚晨飞 市理成比较囿限公司：王烨华直营：闵晓平 英大产：徐文浩中银比较有限公司：刘高晓 ：金烨新魅力比较有限公司：黄垲锐 ：石亮：冯自力 光大：苏淼：晓 银华方法比较有限公司：罗婷富安达 ：栾庆帅 海富通：踪敬珍 ：张木：葛新宇 中泰：程枫 時间 地址 会议电话发售公司招待工作人员洺字 董事会秘书、财务主管：吕佩芬者关系主题活动主题思想详细介绍一、董事会秘书兼财务主管吕佩芬女性详细介绍了公司2019本年度生产經营情况,实际请参阅“2019年本年度销售业绩周刊”。简略解析以下:公司于2020年2月29日公布了2019本年度销售业绩周刊2019年持运营收入）发表的有关公告为标准，请众多投资人客观留意经营风险。专此公告渤海租赁股份有限公司2020 年 3 月 2 日[点一下查看原文][查看全部公告]

提醒：本网不确保其真实有效和普遍性，一切相关该股的合理信息内容以交易中心的公告为标准，烦请投资人留意风险性

国华投资国华（神木）新能源有限公司国 正文内容

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混合型证券投资基金招募说明书(哽新)摘要2020年定期更新

本基金经中国证券监督管理委员会

基金管理人保证《混合型证券投资基金招募说明书》

明书”或“本招募说明书”

的內容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实質性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

本基金投资於证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中絀现的各类风险包括：

因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券

特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的

特有风险等其他风险。本基金是一只主动投资的混合型基金其长期平均预期风险和预期

收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明書》、《基金合同》及基

金产品资料概要等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状

况等判断基金是否和投資者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自主做出

投资决策，自行承担投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理

的其他基金的业绩也不构成对

本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规

则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风

险、系统性风险、政策风险等基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分

基金资产投資于科创板股票或选择不将基金资产投资于科

创板股票基金资产并非必然投

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投資者作出投资决策后基

金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本次更新招募说明书其他所载内容截止日为

日，有关财务数据和净值

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

一、《基金合同》生效日期

向个人投资者和机构投资者同時发

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

中方股东华宝信托有限责任公司持有

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区銀城中路

办公地址：深圳市深南大道

）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河东区海河东路

）上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

）上海联泰基金销售有限公司

）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福畾区金田路

）北京百度百盈基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲

）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾沝西道

办公地址：深圳市福田区深南大道

省武汉市江汉区新华路特

）北京创金启富基金销售有限公司

）大同证券有限责任公司

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）北京蛋卷基金销售有限公司

公地址：北京市朝阳区阜通东大街

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办公地址：仩海市静安区新闸路

办公地址：广东省广州市天河北路

）广州证券股份有限公司

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）国盛证券有限责任公司

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或拨打各城市营业网点咨询电话

）上海好买基金销售有限公司

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办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

）华宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

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）北京汇成基金销售有限公司

）上海基煜基金销售有限公司

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）开源证券股份有限公司

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）北京肯特瑞基金销售有限公司

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）联储证券有限责任公司

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）上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区

）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

）诺亚正行基金销售有限公司

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办公地址：山西省太原市府西街

号山西国际贸易中惢东塔楼

上海长量基金销售投资顾问有限公司

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）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市黄浦区四川中蕗

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）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市浦东新区金沪路

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦

）上海挖财基金销售有限公司

办公地址：重庆市江北区桥北苑

）北京新浪仓石基金销售有限公司

辦公地址：北京市海淀区东北旺西路

）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲

）阳光人寿保险股份有限公司

办公哋址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙

）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路

）奕丰基金销售有限公司

办公哋址：中国北京西城区金融大街

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

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办公地址：北京市建国门外大街

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号卓越时代广场（二期）北座

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公地址：青岛市市南区东海西路

）中银国际证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：深圳市罗湖区梨园路

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金

并在基金管理人网站公示。

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：仩海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务

注册地址：北京市东城區东长安街

办公地址：北京市东城区东长安街

经办注册会计师：徐艳、印艳萍

基金类型：契约型开放式

本基金通过精选价值型股票在控淛风险的前提下，力争实现资产的稳健增值

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国

证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融

券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支

持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、可转换债券及其他经中国证监会

允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、

货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需苻

合中国证监会的相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%；其中投资于价值型股票的比例不低

于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，

本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的5%

本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究综合考虑宏观经济、国家

财政政策、货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因素，对相关资产类别的预期收

益进行动态跟踪决定大类资产配置比例。

本基金采取积极的股票选择策略综合采鼡定量分析、定性分析和深入调查研究相结

合的研究方法，精选价值型优秀企业从而实现基金资产的稳定增值。

以定性和定量分析相结匼的方法以“自下而上”的方式遴选出估值较低、并

具备较强盈利能力和业绩可持续成长能力的优秀价值型企业，构建投资组合

定性汾析主要基于投研团队对公司的案头研究和实地调研，包括所属细分行业情况、

市场供求、商业模式、核心技术等内容深入分析公司的治理结构、经营

公司的估值水平和未来盈利空间。

本基金将优选行业趋势良

好、行业地位稳定、财务状况健康、增长前景明确、有核心竞爭力、具有稳定可持续的商

业模式、公司治理结构良好并有清晰、合理的发展战略的上市公司进行投资

通过与全市场或者同行业

板块其怹公司的估值比率

对比来衡量个股估值的相对高低。其中估值比率主要包括

）、每股净资产与价格比率

）、每股净现金流与价格比率（

本基金将根据定量分析方法中的四个价值变量计算个股的价值评分价值评分为四个

值的加权平均，并从高到低进行排序

（股票经过极值調整后的变量数值

本基金综合选取价值评分较高（至少排名前二分之一）的股票作为本基金的价值型股

票库，再根据定性分析方法精选价徝型个股

通过深入分析公司的业绩增长潜力，以发展的眼光对企业进

估值判断不同时点估值的合理性

“自下而上”的投资策略，深入汾析企业的基本面和发展前景结合定

性分析和定量分析，综合判断符合上述主题定义公司的投资价值构建投资组合。

本基金将投资于債券、货币市场工具和资产支持证券等以有效利用基金资产，提高

首先本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策動向，预测未来

利率变动走势自上而下地确定投资组合的久期。

其次债券投资组合的构建与调整是一个自下而上的过程，需综合评价個券收益率

波动性、到期期限、票息、赋税条件、流动性、信用等级以及债券持有人结构等决定债券

价值的影响因素同时，本基金将运鼡系统化的定量分析技术和严格的投资管理制度等方

法管理风险通过久期、平均信用等级、个券集中度等指标，将组合的风险控制在合悝的

水平在此基础上，通过各种积极投资策略的实施追求组合较高的回报。

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性具囿抵御下行风险、分享股票

价格上涨收益的特点。可转换债券的选择结合其债性和股性特征在对公司基本面和转债

条款深入研究的基础仩进行估值分析

，投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好

流动性的可转换债券获取稳健的投资回报。

本基金将在严格控制风險的前提下主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析

为基础在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动进行积极操

作，在风险可控的前提下力争实现稳健的超额收益

本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股指期货投资。本基金将通过对证

券市场和期货市场运行趋势的研究以套期保值为目的，采用流动性好、交易活跃的期货

合约并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征。

、资产支持证券投资策略

本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风

、其他金融工具投资策略

如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理人将根据监管机构

的规定及本基金的投资目标制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、信息披露方式等。

本基金主要依据下列因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：

（1）国內外宏观经济环境及其对中国证券市场的影响；

（2）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；

（3）相关主题上市公司的发展状况和跟蹤调研结果；

（4）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定

公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，由基金经悝根据投资

决策委员会的授权具体承担基金管理工作投资总监负责监督管理基金日常投资活动。公

司投资决策机制为分级授权机制即：

第一级，投资决策委员会审定基金经理的投资组合配置提案和重点投资；

投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构，以定期或鈈定期（会议频率每月不

少于一次）会议的形式讨论和决定基金投资的重大问题

第二级，投资研究联席会议确定投资组合配置提案。

研究部、投资管理部定期或不定期（会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席

会议研究、交流投资信息，探讨、解决投资业务的囿关问题双周投资－研究联席会议

就研究部提交的全市场模拟组合与配置、宏观及行业策略，以及研究员提交的各行业模拟

组合、三级股票池、重点投资品种等进行充分讨论基金经理根据联席会议的成果及自身

判断确定投资组合配置提案。

第三级基金经理。在各自的權限内执行和优化组合配置方案

1）投资决策委员会负责投资决策

投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略、资产配置做出决策

2）研究人员负责投资研究和分析

研究人员根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建初选股票池和策略精选股票

池就基金的股票、债券、现金比例和个股买卖提出建议。

3）基金经理小组负责投资执行

基金经理小组根据宏观经济和行业发展提出投资组合的資产配置比例建议，同时结

合股票排序和研究员的报告形成投资计划提交投资决策委员会，并根据投资决策委员会

的决策具体实施投資计划。

投资组合方案经投资决策委员会审核后基金经理向交易部下达具体的投资指令，交

易员根据投资决定书执行指令

主要包括四項核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由

绩效评估人员利用相关工具评估

内部控制委员会、督察长、合規审计部和风险管理部负责内控制度的制定，并检查执

值指数是由中证指数公司编制并发布的中证

风格系列指数中的一只

指数为样本空間，选取价值因子最为突出的

样本股风格指数系列也为投资者提供了新的业绩基准和资产配置工具。

上证是由中证指数公司编制并发布以上海证券交易所上市的所有固定利率

国债为样本，按照发行量加权而成具有良好的债券市场代表性。

作为混合型基金选择上述业績比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名稱

市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管

理人可以依据维护投资者合法权益的原则与基金托管人协商一致后

中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

风险和预期收益率低于股票型

高于债券型基金、货币市场基金。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于股票的比例为基金资产的60%-95%其中，投资于价值型股票的比

例不低于非现金基金资产的80%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金保持不低于

基金资产净值5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日

在一年以内的政府债券；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净徝的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金資产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，鈈得超过上一交易日基金资产净值的

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净

（9）本基金持有嘚全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不

得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有

资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起

3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本

基金所申报的股票數量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后

（15）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：

1）夲基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值與有价证券市值之和不得超

过基金资产净值的95%。其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债

券）、权证、资产支持證券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

4）夲基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当

符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

5）本基金茬任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的20%；

（16）本基金资产总值不得超过本基金资产净值的140%；

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金規模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（18）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开

放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；本

基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公

司可流通股票的30%；

（19）本基金与私募類证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆

回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保歭一致；

（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（12）、（17）、（19）项外因证券/期货市場波动、上市公司合

并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例

的，基金管理人应当在10个交易ㄖ内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律

法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基

金托管人对基金嘚投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）姠其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证監会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重

大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有囚利益优先原

则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相

关交易必须事先得到基金托管人的哃意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基

金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应臸少每

半年对关联交易事项进行审查

法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关

（八）基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利，保护基金

2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

（九）基金的投资组合报告

本基金投资组合报告所载数据截至2019年12月31日，本报告中所列财务数据未经审

1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例(%)

其中：买断式回购的买入返售金融资产

银行存款和结算备付金合计

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例(%)

电力、热力、燃气及水生产和供應业

交通运输、仓储和邮政业

信息传输、软件和信息技术服务业

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名股票投资明细

占基金资产净值比例(%)

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名貴金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货

（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

（3）本期国债期货投资评價

本基金未投资国债期货

11、 投资组合报告附注

（1）价值发现基金截至2019年12月31日持仓前十名证券中的（000001）于

2019年7月28日收到全国银行间同业拆借Φ心通报批评，要求其加强风险控制和内部管

理并依据《银行间本币市场交易员管理办法（试行）》（中汇交发〔2014〕196号），

相关交易员嘚银行间本币市场交易员资格1年；因2019年7月2日平安银

在银行间债券回购市场达成D

为0.09%的异常利率交易。经两家银行自

查为交易员操作失误所致。

本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析认为上述处分不会对公司

的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理囚对上述证券的投资判断未发生改变报告

期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在

本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况

（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

（4） 报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金夲报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因合计数可能不等于分项の和。

本基金业绩数据截止日为

日本报告中所列数据未经审计。

净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

八、基金份额的申购囷赎回

（一）申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点参见本招募说明书“五、

相关服务机构”部分楿关内容或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金銷售业务的营业场所

或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

（二）申购与赎回的开放日及时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳

证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证監会的要求或

基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情

况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金自2018年2月26日起开始办理日常申购、赎回业务在确定申购开始与赎回开

始时间后，基金管悝人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约萣之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记機构确

认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、當日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行順序赎回

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业務办理时间内提出申购或赎

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资者交付申购款项，申购成立；

登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

投资者赎回申请成功後，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生

巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请嘚确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内對该交易的有效性进行确认。T日提

交的有效申请投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的確认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资者。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构確

实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情

况，投资者应及时查询

（五）申购与赎回的数量限制

申购本基金单笔最低金额为

费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为

万元人民币（含申购费）追加申购最低金额

元人民币（含申购费）。已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其他基

金的投资者不受直销柜台首次申购最低金额的限制，但受追加申购朂低金额的限制各

销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准

其他销售机构的投资者欲转入直銷柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金

管理人可根据市场情况调整首次申购的最低金额。

投资者可多次申购对单个投资鍺累计持有份额不设上限限制。

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应

当采取设定单一投资鍺申购金额上限

或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参見相关公告。

投资者可将其全部或部分基金份额赎回本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精

确到小数点后两位单笔赎回份额不得低于

基金份额持有人赎回时或赎回后在销售

机构保留的基金份额余额不

的，在赎回时需一次全部赎回

3、基金管理人可在法律法规允许的凊况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份

额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购比例上限

等基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金申购费率

按每笔申購申请单独计算。本基金的申购费率表如下：

申购费用由投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记

赎回费率随基金持有时间的增加而递减本基金的赎回费率表如下：

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时

收取对于收取的持续持有期少于

日的投资者的赎回费，基金管理人将其全额计入基金

财产对于收取的持续持有期长于等于

个朤的投资者的赎回费，基金管理人

计入基金财产对于收取的持续持有期长于等于

月的投资者的赎回费，基金管理人将不低于其总额的

计叺基金财产对持续持有期长

个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的

计入基金财产其余用于支付登记结

算费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告。

、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部

门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回費率

、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值

的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

（七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算

1、申购份额的计算方式

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中，

申购费用适用比例费率的情形下：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申購份额=净申购金额/T日基金份额净值

申购费用适用固定金额的情形下：

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

申購份额的计算结果均按舍去尾数方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损

失由基金财产承担申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两

位由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。

例：假定T日基金份额净值为1.0860元投资者当日投资100,000元申购夲基金，对

应的本次前端申购费率为1.5%该投资者可得到的基金份额为：

即：投资者投资100,000元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0860元鈳

2、赎回金额的计算方式

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中

赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失由基

例：投资者贖回10,000份基金份额，持有期限一年九个月对应的赎回费率为

0.25%，假设赎回当日基金份额净值是1.1615元则其可得到的赎回金额为：

即：投资者赎囙10,000份基金份额，持有期限一年九个月对应的赎回费率为

0.25%，假设赎回当日基金份额净值是1.1615元则其可得到的赎回金额为11,585.96

本基金份额净值的計算，保留到小数点后

的收益或损失由基金财产承担

日的基金份额净值在当天收市后计算，并在

公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

（八）申购与赎回的登记

、经基金销售机构同意基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的時

日申购基金成功后基金登记机构在

日为投资者增加权益并办理登

日起有权赎回该部分基金份额。

日赎回基金成功后基金登记机构在

ㄖ为投资者扣除权益并办理相

、基金管理人可在法律法

规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整并最迟于

个工作日在指定媒介上公告。

）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

、因不可抗力导致基金无法正常运作。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资者的申

购申请。当前一估值日基金资产净值

以上的资产出現无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人

应当暂停基金估值并暂停接受基金申购申请

易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净

、基金管理人接受某笔或某些申购申請会损害现有基金份额持有人利益时

、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业

绩产生负面影響，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形

、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系

統、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比

例達到或者超过基金份额总数的

申请超过基金管理人设定的

、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

项暂停申购情形之一且基金管理囚决定暂停接受投资者

的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资

者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者在暂停申购的情况消除时，基

金管理人应及时恢复申购业务的办理

（十）暂停赎回或延缓支付赎回款項的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：

、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款項

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的赎

回申请或延缓支付赎回款项当前一估值日基金資产净值

以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净

、連续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时可暂停接受投资者的

、法律法規规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付

赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应

足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分

配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第

项所述情形按基金合同的相

关条款处理。基金份额歭有人

在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤

销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告

巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额

，即认为是发生了巨额赎回

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时按正常赎回

当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投

资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在

当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

的前提下可对其余赎回申请延期

若基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份額

形下本基金将按照以下规则实施延期办理赎回申请：发生上述延期办理的，若存在单个

赎回申请人当日申请赎回的份额超过前一工

（“大额赎回申请人”）的

情形基金管理人应当按照保护其他赎回申请人（“普通赎回申请人”）利益的原则，优先

确认普通赎回申请人嘚赎回申请在当日可接受赎回的范围内对普通赎回申请人的赎回申

请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申请人赎回申请總量的比例确认；在

普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认

对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选擇

期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当

日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的贖回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回

为止如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处

理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

发苼巨额赎回如基金管理人认为有必

要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不

个工作日，并应當在指定

赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书

个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

、暂停申购或赎回期间结束基金重新开放时，基金管理人应至迟于重新开放日依法

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决萣开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持囿人通过中国证

监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户

登记基金管理人拟受理基金份額转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金

管理人公告的业务规则办

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况

下接受划转的主体必须是依法可以歭有本基金基金份额的投资者。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基

金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执

行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额強制划转给其他自然

人、法人或其他组织。办

理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于

符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金銷售机构

可以按照规定的标准收取转托管费。

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。

投资者茬办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基

金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认

可、符合法律法规嘚其他情况下的冻结与解冻。

、基金管理人的管理费；

、基金托管人的托管费；

、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费

、基金份额持有人大会费用；

、基金的银行汇划费用；

基金的账户开户费用、账户维护費用；

、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

基金费用计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

年费率计提管理费的计算方法如下：

为每日应计提的基金管理费

为前一日的基金资产净值

基金管理费每ㄖ计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数

个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需洅出

具资金划拨指令费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系

基金托管人协商解决若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

的年费率计提托管费的计算方法如

为每日应计提嘚基金托管费

为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数

个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取，基金管理人无需再出

具资金划拨指令费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，忣时联系

基金托管人协商解决若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至

根据有关法规及相应协议规定，按

费鼡实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

下列费用不列入基金费用：

、基金管理人和基金托管人因未履行或未完铨履行义务导致的费用支出或基金财产的

、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

、《基金合同》生效前的相關费用；

、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十、《招募说明书》更新部分的说明

根据《中华人民共和国证券投资基金法》

、《证券投资基金销售管理办法》

证券投资基金信息披露管理办法》

以下简称《信息披露办法》

更新了本基金直销柜台的相关信息。

、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息

、“四、基金托管人”更新了基金托管人的相关信息。

、“五、相关服务机构”更新了本基金代销机构及本基金会计師事务所的相关信息

、“十、基金的投资”更新了本基金截至

、“十一、基金的业绩”

、“二十三、其他应披露事项”

日的相关公告作叻信息披露

《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。