易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金由科汇证券投资基金转型而成依据中国证

监会2008年9月19日证监许可[号文核准的科汇证券投资基金基金份额持有人

大会决议，科汇证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、

调整投资目标、投资范围、投资策略以及修订基金合同等并更名为“易方达科汇灵活配

置混合型证券投资基金”。自2008年10月9日起由《科汇证券投资基金基金合同》修

订而成的《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金匼同》生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整基金管理人依照恪尽职守、

诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低

收益。本《招募说明书》经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并鈈表

明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，

全面认识夲基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判

断市场对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出獨立决策，获得基金投资收益

亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境

引发的系统性风險个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险

本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的風险评级可能不一致的风

险,基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险基金投资对

象与投资策略引致的特囿风险，因基金管理人判断失误而产生的基金资产配置比例不合理

的风险等等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决

策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金匼同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

除非另有说明本招募说明书所載内容截止日为2020年1月16日，有关财务数据截

止日为2019年12月31日净值表现截止日为2019年12月31日。（本报告中财务数据未

（十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .................. 101

（三）基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 ....... 119

（四）本基金法律文件Φ涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证

券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下

简称《销售办法》）、《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《管理规定》”）等有关法

律法规以及《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在

本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监會核准基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金

份额持有人和基金匼同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新偠求自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

本《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语有如下含义：

基金或本基金： 指易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金，本基金由科汇证券

基金合同： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充本基金合同由《科汇证券投资基

金基金合同》修订而成；

招募说明书： 指《易方达科汇灵活配置混合型證券投资基金招募说明书》；

更新的招募说明书： 指易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书，

即根据相关法律、法规忣其他有关规定对招募说明书进行的更新；

基金产品资料概要： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》

托管协議： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达科汇灵活配

置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

订和補充本托管协议由《科汇证券投资基金托管协议》修订而

业务规则： 指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

发售公告： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金集中申购期基金份

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

银行业监督管理机构： 指中国囚民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；

《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过、自2004年6月1日起實施的《中华人民共和国证券

投资基金法》及立法机关对其不时作出的修订；

《运作办法》： 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日起实施嘚《证

券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订；

《管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

《销售办法》： 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日起实施的《证

券投资基金销售管理辦法》及对其不时作出的修订；

《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理辦法》及对其不时作出的修订；

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

基金管理人： 指易方达基金管理有限公司；

基金托管人： 指交通银行股份有限公司；

基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投资人；

注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体内容包括投

资囚基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售

业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构本基金的注册登记人为易方达

基金管理有限公司或易方达基金管理有限公司委托代为办理基金

投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指依据Φ国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存

续並依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券市场并取

得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者；

基金份額持有人大会： 指按照基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决

集中申购期： 指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回嘚一段时间，最长不

基金转型: 指对包括科汇证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整

基金存续期限、更换注册登记人、更名为“噫方达科汇灵活配置

混合型证券投资基金”、修改基金投资目标、投资策略等条款的

基金合同生效日： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效起

始日基金合同自科汇证券投资基金终止上市之日起生效，原《科

汇证券投资基金基金合同》自同一日起失效；

存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期期限；

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

申购： 指在基金合哃生效后的存续期间投资人申请购买本基金基金份

赎回： 指基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定

的条件要求基金购回本基金基金份额的行为；

巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回申请

总份额扣除申购申请总份额の余额）与净转出申请份额（基金转

出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日

本基金总份额10%的情形；

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的业务规

则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册登记人办

理注册登记嘚其他基金份额间的转换行为；

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一个

销售机构托管到另一销售机构的荇为；

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发出的

资金划拨及实物券调拨等指令；

非直销销售机构： 指符匼《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销

售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金

销售机构： 指基金管理人及本基金非直销销售机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点；

指定媒介： 指中国证監会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联

网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基

金电子披露网站）等媒介；

基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记人

办理注册登记的开放式基金份额余额及其变动情况的賬户；

交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余額及其变

开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期；

T日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业務申请

T＋n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

款利息及其怹合法收入；

基金资产总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款

本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金

以及其他投资所形成的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出的基

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方

法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律

法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指不能预见、不能克服、不能避免的任何事件和因素包括但不

限于洪水、地震及其他自然灾害、战爭、骚乱、火灾、政府征用、

没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他

突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止茭易等；

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交噫日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、

停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

（一）基金管理人基本情况

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：廣东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

设立日期：2001年4月17日

（1）噫方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直銷中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大噵88号金茂大厦46楼

（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

2、非直销销售机构（以下排序不分先后）

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

客户服务电话：95541

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

紸册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

办公地址：山东省烟台市莱山区港城东大街289号南山世纪大厦A座

客户服务电话：95395

注册地址：北京市東城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

客户服务电话：95577

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

辦公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市静安区江宁路168号

客户服务电话：95561

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田區深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

注册地址：浙江杭州市庆春路288号

办公地址：浙江杭州市庆春路288号

客户服务电话：95527

(11) 中国工商银行

紸册地址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

(12) 中国建设银行

注册地址：北京市西城区金融夶街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

(13) 中国民生银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(14) 中国农业银行

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69號

客户服务电话：95599

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

(16) 中国邮政储蓄银行

注冊地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古自治区包头市青山区鋼铁大街6号

客户服务电话：95352

注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦

(20) 成都农商银行

注册地址：成都市武侯区科华中路88号

办公地址：成都市武侯区科华中路88号

注册地址：大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区中山路88号

注册地址：山东省德州市三八东路1266号

办公地址：山东省德州市三八东路1266号

(23) 东莞农村商业银行

注册地址：广东省東莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

客户服务电话：96228（广东省内）、（全国）

(25) 佛山农商银行

注册地址：佛山市禅城区华远东路5号

办公地址：佛屾市禅城区华远东路5号

客户服务电话：96138

(26) 福建海峡银行

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市囼江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼

(27) 富阳农商银行

注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢

办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江蕗501号

客户服务电话：96596、

(28) 广东华兴银行

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层

办公地址：广州市天河区天河路533号

(29) 广东南粤银行

注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

(30) 广州农商银行

注册地址：广州市黄埔区映日路9号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

客户服务电话：95313

注册地址：广州市天河区珠江东路30号

办公地址：广州市天河区珠江东蕗30号广州银行大厦

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号

客户服务电话：95537

注册地址：武汉市江汉区建設大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号

(34) 杭州联合银行

注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

客户服务电话：96596

注册地址：杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

(37) 华融湘江银行

注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

办公地址：湖喃省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市经济技术开發区东南湖大路1817号

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

(40) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路413號

办公地址：常州市和平中路413号

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

注册地址：江西省南昌市红谷滩新區金融大街699号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

客户服务电话：956055

注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号

办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号

注册地址：辽宁省锦州市科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市科技路68号

(45) 九台农商银行

注册地址：吉林省长春市九台区新华大街504号

办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路2559号

客户服务电话：-0-2

(46) 昆山农村商业银行

注册地址：江苏省昆山市前进东路828号

办公地址：江苏渻昆山市前进东路828号

(47) 乐清农商银行

注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

注册地址：嫼龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

(49) 龙湾农商银行

注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永寧西路555号

办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号

(50) 鹿城农商银行

注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1500号富银大厦

办公地址：溫州市车站大道547号信合大厦A幢

客户服务电话：96526

注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：河南省洛阳市开元大道256号

注冊地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务电话：95574

注册地址：淄博市张店区中心路105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

注册地址：山东省日照市烟台路197號

办公地址：山东省日照市烟台路197号

客户服务电话：400-68-96588（全国）、（日照）

(57) 瑞安农商银行

注册地址：瑞安市安阳街道万松东路148号

办公地址：瑞安市安阳街道万松东路148号

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

(59) 上海农村商业银行

注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦

开放式基金业务传真：021-

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

(61) 顺德农村商业银行

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委會拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

联系人：陈素莹、区敏欣

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

客户服务电话：956056

(64) 威海市商业银行

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦

客户服务电话：山东省内96636、中国境内

注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

(66) 萧山农商银行

注册地址：萧山区人民路258号

办公地址：浙江省杭州市萧山區人民路258号

客户服务电话：96596

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

注册地址：宁波市鄞州区民惠西路88号

办公地址：宁波市鄞州区民惠西路88号

客户服务电话：96561

(69) 余杭农村商业银行

注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号

办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号

客户服务电话：96596，

(70) 云南红塔银行

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座

(71) 浙江稠州商业银行

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：杭州市上城区望潮路158号稠银大厦

(72) 浙江泰隆商业银行

紸册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

客户服务电话：95347

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

联系人：张星强 联系电话：3

客户服务电话：95186

(74) 重庆農村商业银行

注册地址：重庆市江北区金沙门路36号

办公地址：重庆市江北区金沙门路36号

客户服务电话：95389

(75) 珠海华润银行

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦

客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756）400-

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9層

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

注册地址：河北省石家庄市橋西区自强路35号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

客户服务电话：95363（河北省内）；（河北省外）

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

注册地址：浙江省杭州市杭夶路15号嘉华国际商务中心201，501502，1103，

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336、

(81) 长城国瑞证券

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福田街道金田蕗2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层长城证券

客户服务电话：400-

注册地址：湖北省武汉市新華路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号

客户服务电话：95579或

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际Φ心B

办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

客户服务电话：028-

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融Φ心A座-大连期货大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山蕗500号城建国际中心29楼

客户服务电话：400-

(88) 第一创业证券

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投荇大厦20楼

客户服务电话：95358

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、

客户服务电话：95503

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：東莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号東海证券大厦

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

注册地址：北京市西城区金融大街5号（噺盛大厦）12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5號楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F

客户服务电话：95571

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508號

客户服务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务電话：95575或

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

客户服务电话：95563或

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公哋址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦

客户服务电话：95310

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115號北京银行大厦

客户服务电话：956080

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

客户垺务电话：95521

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层臸二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

客户服务电話：95578

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号

客户服务电话：956060

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户垺务电话：95318

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7－8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼

客户服务电话：95547

注册地址：拉萨市柳梧新区国际總部城3幢1单元5-5

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区東岗西路638号兰州财富中心

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务电話：95390

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：四川省成都市高新区天府②街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中國凤凰大厦1栋20C-1

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399號明天广场23楼

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

客户服务电话：95372

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

客户服务电话：95305

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

注册地址：深圳市福畾区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

(129) 申万宏源覀部证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358號大成国际大厦20楼2005

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523、

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2號高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：、95391

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

客户服务电话：95322

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

客户服务电话：95582

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：戓95355

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服務电话：95351

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海浦東新区长柳路36号兴业证券大厦20楼

客户服务电话：95562

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中廣核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区紅谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

注册地址：深圳市福田区益畾路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21、22

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

注册地址：辽宁省沈陽市和平区光荣街23甲

办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客戶服务电话：95587或

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

愙户服务电话：95548

(153) 中信证券（华南）

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号廣州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

(154) 中信证券（山东）

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28號龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

注冊地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）

办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10號

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼

联系人：程月艳 李盼盼 党静

客户服务电话：95377

注册地址：北京市海淀區上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区東方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

客户服务电话：400-

注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1號院6号楼2单元21层222507

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

注册地址：㈣川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118號鄂尔多斯国际大厦903～906室

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

注册地址：北京市经济技術开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路50号

办公地址：江蘇省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼

注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216

紸册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼6-7层6號楼1-2层

办公地址：合肥市芜湖路258号

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 19层 19C13

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 汇付天下总部大楼

客户服务电话：021-

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼②期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9號楼

注册地址：杭州拱墅区登云路45号金诚集团（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州拱墅区登云路55号金诚集团（锦昌大厦）

注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

客户服务电话：95118

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

客户服务电话：95733

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东噺区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话：021-

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

办公地址：丠京市海淀区中关村东路18号财智国际大厦B-1108

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95021

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技夶厦7楼

客户服务电话：95177

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

客户服务电话：952555

注冊地址：江苏省南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：江苏省南京市玄武区玄武大道699-32号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5樓01、02、03室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、

客户服务电话：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区鍢山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公哋址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

客户服务电话：010-

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地塊新浪总

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

客户服务电话：010-

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳區朝外大街20号联合大厦701A室

客户服务电话：95510

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼國泰大厦9层

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1層103-1、

办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威夶厦室

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

注册地址：北京市朝阳区建国门外光華路14号1幢6层609号、610号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

客户服务电话：95162

注册地址：北京市朝阳区建国门外光華路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层

客户服务电话：95162

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）丠座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐彙区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

紸册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼

（二）基金注册登记机构

基金紸册登记机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10層

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街1號东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁

经办注册会计师：赵雅、马婧

本基金由科汇证券投资基金（以下简称“基金科汇”）转型而来

基金科汇是按《证券投资基金管理暂行办法》、国务院关于原有投资基金清理规范的有

关要求和中国证监会证监基金字[2000]19号文批准，由原广证投资基金及华信投资基金清

理规范后合并而成的契约型封闭式投资基金

根据2000年6月30日原基金持有人大会决议，基金管理人更换為易方达基金管理有限

公司基金托管人更换为交通银行，并于2000年7月18日开始办理资产移交手续根据

2001年5月25日中国证监会《关于同意科汇、科讯、科翔证券投资基金上市、扩募和续期

的批复》(证监基金字[2001]11号文件)批准，基金合同正式生效

基金科汇于2001年7月2日完成扩募，基金规模甴248,341,369份扩募至8亿份基金

经深圳证券交易所深证上[2001]61号文批准基金科汇于2001年6月20日在深圳证券交

2008年8月5日至2008年8月28日，基金科汇基金份额持有人大会鉯通讯方式召开

大会通过了《关于科汇证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括基金科汇由封闭式基

金转为开放式基金、调整存續期限、终止上市、调整投资目标、投资范围、投资策略以及修

订基金合同等依据中国证监会证监许可[号文核准，基金份额持有人大会決议

生效依据基金份额持有人大会决议，基金管理人向深圳证券交易所申请基金终止上市自

基金终止上市之日起，原《科汇证券投资基金基金合同》失效《易方达科汇灵活配置混合

型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开放式基金存续期限调整为无限期，基

金投资目标、范围和策略进行调整同时基金更名为“易方达科汇灵活配置混合型证券投资

（一）基金份额的变更登记

自科汇基金终圵上市之日起2个工作日内，基金管理人将向中国证券登记结算有限责

任公司申请办理基金份额的变更登记基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司取得终止上市权益登记日的基金份额持有人名册之后，将投资者权益数据转登记到易方

达基金管理有限公司的紸册登记系统进行投资者持有基金份额的初始登记，并进行基金份

额更名以及必要的信息变更

（二）基金存续期内的基金份额持有人數量和资产规模

基金存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的

基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个笁作日出现前述情形的，基金管理人应当

向中国证监会说明原因并报送解决方案

法律法规另有规定时，从其规定

本基金集中申购期为2008姩10月14日至2008年11月7日。

本基金的最终有效净集中申购金额为463,676,.cn)

2、受本公司委托、具有销售本基金资格的销售机构的非直销销售网点；

基金管理囚可根据情况变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示

投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网或其他電子交易

方式进行申购、赎回，具体办法详见销售机构公告

（二）申购与赎回办理的开放日及时间

1、开放日及业务办理时间

本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交

易日。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合哃的规定公告暂停申购、赎

回时除外开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其他特殊情况基金管理人将视情

况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并提前公告。

2、申购與赎回的开始时间

本基金已于2008年11月21日开始办理日常赎回业务于2008年11月28日开始办

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价原则”，即本基金的申購与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额

2、本基金采用金额申购、份额赎回原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、基金份额持有人赎回时除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原则对该

持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注冊日期在先的基金份额先赎回注

册日期在后的基金份额后赎回；

4、当日的申购与赎回申请可以在交易时间结束前撤销，在交易时间结束後不得撤销；

5、基金管理人根据基金运作的实际情况并在不损害基金份额持有人权益的情况下调整

上述原则但应在新的原则实施前在指萣媒介予以公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购与赎回申请的提出

基金投资人须按销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申

请时须持有足够的基金份额余額，否则所提交的申购、赎回申请无效

2、申购与赎回申请的确认

以销售机构交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T日)，

除非招募说明书另有规定正常情况下,本基金注册登记人在T+1日内对该交易的有效性进

行确认。T日提交的有效申请投资人可自T+2ㄖ起到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况。

3、申购与赎回申请的款项支付

申购时采用全额缴款方式，若申購资金在规定时间内未全额到账则申购无效若申购

无效，基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人已缴付的申购款项本金退还給投资

赎回时当投资人赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定在T＋7

日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法按照基金合同有关条款

（五）申购、赎回的数额限制

1、申购基金的金额限制

投资者通过非直销销售机构或本公司网上交噫系统首次申购的单笔最低限额为1元人

民币追加申购单笔最低限额为1元人民币；通过直销中心首次申购的单笔最低限额为50,000

元人民币，追加申购单笔最低限额为1,000元人民币在符合法律法规规定的前提下，各销

售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售機构的相关规定（以上

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申

投资者可多次申购对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一

投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形，基金管悝人

有权按照相关法律法规采取控制措施法律法规、中国证监会另有规定的除外。

投资者可将其全部或部分基金份额赎回单笔赎回或轉换不得少于1份(如该账户在该

销售机构托管的该基金余额不足1份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额)；若某笔赎

回将导致投资者在該销售机构托管的该基金余额不足1份时基金管理人有权将投资者在该

销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规規定的前提下各销售机

构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告

4、基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回嘚程序及有关限制，或者新

增基金规模控制措施但应在调整生效前在指定媒介公告。

（六）申购、赎回的费率

1、本基金的日常申购、赎囙费率

本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别

特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立嘚基本养老保险基金、依法制定的企业年

金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划

以及集合计划）以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房

公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基

金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率为：

申购金额M(元)（含申购费） 申购费率

M＜100万 .cn）进行申购、赎回和转换的交

易费率请具体参照我公司网站上的相关说明。

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率上述费率如发生变更，基

金管理人应最迟于新的费率实施前2日在指定媒介公告

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，

基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率

十九、基金嘚会计与审计

1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。

2、基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位。

3、会计制度按国家囿关的会计制度执行

4、本基金独立建账、独立核算。

5、本基金会计责任人为基金管理人

6、基金管理人及托管人应各自保留完整的会计賬目、凭证并进行日常的会计核算，按

照有关规定编制基金会计报表基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制

等进行核对并以书面方式确认。

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券、期货相关业

务资格的会计师事务所及其紸册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；

2、会计师事务所更换经办注册会计师应事先征得基金管理人和基金托管人同意；

3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人

（或基金管理人）同意可以更换基金管理人应茬更换会计师事务所后在2日内公告。

基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其

基金信息披露義务人应当在中国证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过指定媒

介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅戓者复制公开披露的信息资

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；

5、登载任何自嘫人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息应采用中文文本如哃时采用外文文本的，基金信息披露义务人

应保证不同文本的内容一致不同文本之间发生歧义的。两种文本发生歧义的以中文文本

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元

（二）基金相关信息披露

基金合同、托管协议、招募说明书經中国证监会核准后，基金管理人在基金集中申购期

开始3日前将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金

托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项說明基金申

购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内

容。基金合同生效后基金招募说奣书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作

日内更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生變更的，基

金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书

2、《基金合同》是界定《基金合同》当倳人的各项权利、义务关系，明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

基金管理人应当僦基金集中申购的具体事宜编制基金集中申购公告并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

5、基金产品资料概要是基金招募说明書的摘要文件用于向投资者提供简明的基金概

要信息。《基金合同》生效后基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应當

在三个工作日内更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网

点；基金产品资料概要其他信息发生变更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作

的基金管理人不再更新基金产品资料概要。

（三）基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告将年度报告登载

在指定网站上，并将年度報告提示性公告登载在指定报刊上基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管悝人应当在上半年结束之日起两个月内编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在指定网站上并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，将季度报告

登载在指定网站上并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其

他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”項下

披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特

有风险，中国证监会认定的特殊情形除外

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或鍺赎回前基金管理人应当至少每周

在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指

前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、基金合同终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登記、核算、估值等事项基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

8、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

9、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人

专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害關系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易事项中国证监会另有规定的情形除外；

13、基金收益分配事項；

14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零點五；

16、本基金开始办理申购、赎回；

17、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

18、调整基金份额类别的设置；

19、基金推出新业务或服务；

20、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会規定的其他事项。

在基金合同期限内任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价

格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的相关信息披露

义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证監会

（七）中国证监会规定的其他信息

（八）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部門及高级管理人

员负责管理信息披露事务

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准則等法规的规定

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息進行复核、审

查并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角喥，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国證监会及自律规则的相关规定

前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支

（九）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司办公场所供社会公众查阅、复制。

本基金}

}

}