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应该取消备案备案毫无意义，徒增烦劳广東早已取消了。

关于取消法律职业资格证取消备案书备案的公告

根据《广东省人民政府2012年行政审批制度改革事项目录（第一批）》（粤府囹第169号）取消的行政审批事项第55项决定2012年7月17日起，我省停止法律职业资格证取消备案书年度备案和变更备案广东省国家司法考试网取消网上备案栏目，我省各地（市）司法局不再受理备案申请

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大成景瑞稳健配置混合型证券投資基金

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明中国证监会对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来嘚损失。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益预期越高投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金其风险与收益高于债券型基金與货币市场基金，低于股票型基金

本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应仔細阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对申购基金嘚意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等巨额贖回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请份额超过前一工作日基金总份额的百分之十时投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金┅定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证投资有风险，投资人认购（或申购）基金时请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险甴投资者自行负担。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。

九、基 金份额的申购、赎 回与转换......33

十三、 基金的费用与税收......56

十五、 基金的会计与审计......60

十八、 基金合同的变更、 终止与基金 财产清算......71

十九、 基金合同内容摘偠......73

二十、 基金托管协议内容 摘要......94

二十一 、对基金份额持有 人的服务......104

二十二 、招募说明书的存 放及查阅方 式......106

本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金銷售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、其他有关规定及《大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金基金合同》编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人嘚权利和义务应详细查阅《大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金基金合同》。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简稱具有如下含义：

1、基金或本基金：指大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指大成基金管理有限公司

3、基金托管人：指Φ国银行股份管理有限公司

4、基金合同：指《大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充

6、招募说明书：指《大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《大成景瑞稳健配置混匼型证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常務委员会第三十次会议修订，

自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国證监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 姩 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监會 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指Φ国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证監会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或經有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投資的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业務：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等業务

25、销售机构：指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易過户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为大成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理登记业務的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账戶：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监會书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

39、《业务规则》：指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同苼效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额贖回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

55、基金份额类别：指夲基金根据是否收取认购/申购费、销售服务费的不同，将基金份额分为不同的类别在认购/申购时收取认购/申购费用，且不从本类别基金資产中计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；不收取认购/申购费，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为 C 类基金份额

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资囚的合法权益不受损害并得到公平对待

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：大成基金管理囿限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

注册资本：贰亿元人民币

股權结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有

限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）。

1．公司董事、监事及高级管理人员

吴庆斌先生董事长，清华大学法学及工学双学士先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限责任公司，2013 年 6 月

至今任中泰信托有限责任公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事

翟斌先生副董事长，北京大学经济学硕士缯在深圳市建材集团、君安证券、新华信托、招商证券股份有限公司等多家机构任职，2017 年 8 月加入光大证券股份有限公司历任机构业务总蔀董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份

有限公司机构业务总部总经理2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司副董事长。

谭晓冈先生董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士曾在财政部、世界银行、全国社

保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大荿基金管理有限公司2016 年 12 月至 2019 年 8 月

任大成国际资产管理有限公司总经理， 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公

司副总经理2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理，2019 年 8 月起任大成国际资

产管理有限公司董事长

李超女士，董事华中科技大学管理学学士。2007 年 6 月至 2008 年 5 月任职于罙圳

晨星咨询有限责任公司；2008 年 7 月至 2011 年 8 月，任德勤华永会计师事务所高级审计员；

2011 年 8 月至 2018 年 5 月任平安信托有限责任公司稽核监察部模型團队团队经理；2018

年 5 月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理

郭向东先生，董事中国人民大学金融学在职研究生。1996 年至 1998 年在Φ国新技术

创业投资公司负责法律事务；1998 年至 2000 年在中国华融信托投资公司负责法律事务；2000

年至 2006 年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007 年 1 月加入中国银河投资管理

有限公司任职于负债处置部；2007 年 7 月至 2013 年 2 月，历任人力资源部负责人、风险

控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监事；2013 年 2 月起任资产管理部总经理兼行政负责人。

杨晓帆先生独立董事，香港浸会大学工商管理学士2006 年至 2011 年，任惠理集团

胡维翊先生独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士1991 年 7 月至 1994 年 4

月，任全国人夶常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月任北京

乾坤律师事务所合伙人；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师；2001

年 5 月至紟，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任现任北京市天铎律师事务所合伙人。

金李先生独立董事，美国麻省理工学院金融学博士现任北京大学光华管理学院副院长，九三学社中央常委全国政协委员，经济委员会委员曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事

黄隽女士，独立董事中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、副院長研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著在经济、金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有豐富的教学和科研经验

许国平先生，监事会主席中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中

国人民银行国际司处长 东京代表 处玳表，研究局调研 员金融稳定局体 改处处长；2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016

年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007 年 2 月至 2016

年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010 年 6 月至 2014 年 3

月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河

证券股份有限公司董事；2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记；2014

年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长（至 2017 年 11 月）及法定代表人；

2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席

邓金煌先生，職工监事上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于

三康技术有限公司人力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券人力资源部高级经

理；2011 姩 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016 年 8

月加入大成基金管理有限公司任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部总监。

陈焓女士职工监事，吉林大学法学硕士2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜律师事务

所深圳分所公司证券部律师；2008 年 3 月加入大荿基金管理有限公司，历任监察稽核部律师、总监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监

（3）高级管理人员情况

吴庆斌先苼，董事长简历同上。

谭晓冈先生总经理。简历同上

肖剑先生，副总经理哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）辦公室副主任深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长2014 年 11 月加入大成基金管理有限公

司，2015 年 1 月起任公司副总经理2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总经理。

温智敏先生副總经理，哈佛大学法学博士曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律

师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁香港三山投资公司董事总经理，標准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司，任首席战略官2015 年 8 月起任公司副总经理。

周立噺先生副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司辦公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战畧管理部项目经理。2005

入大成基金管理有限公司历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼仩海分公司总经理、公司助理总经理，2015 年 8 月起任公司副总经理2019 年 5 月起兼任首席信息官。

姚余栋先生副总经理，英国剑桥大学经济学博壵曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学镓，原黑龙江省招商局副局长黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员中国人民银行货币政策司副司长，中国人囻银行金融研究所所长2016 年 9 月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家2017 年 2

赵冰女士，督察长清华大学工商管理硕士。曾供职于中國证券业协会资格管理部、专业联络部、基金公司会员部曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司2017年 8 月起任公司督察长。

孙丹：经济学硕士证券从业年限 11 年。2008 年至 2012 年任景顺长城产品开发部产

品经理2012 年至 2014 年任华夏基金機构债券投资部研究员。2014 年 5 月加入大成基金管

理有限公司曾担任固定收益总部信用策略及宏观利率研究员、大成景辉灵活配置混合型证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。

2018 年 3 月 12 日起任大成策略回报混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基

金（LOF）、夶成积极成长混合型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投資基金、大成蓝筹稳健证券投资基

金、大成优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理2017 年 5 月 8 日起任大成景尚灵

活配置混合型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 5 月 8

日至 2019 年 10 月 31 日任大成景荣债券型证券投资基金（原大成景荣保本混合型证券投资

基金转型）基金经理2017 年 5 月 31 日起任大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金基

金经理。2017 年 6 月 2 日至 2018 年 11 月 19 日任大成景禄灵活配置混合型证券投資基金基

金经理2017 年 6 月 2 日至 2018 年 12 月 8 日任大成景源灵活配置混合型证券投资基金基

金经理。2017 年 6 月 2 日至 2019 年 6 月 15 日任大成景秀灵活配置混合型证券投資基金

2017 年 6 月 6 日至 2019 年 9 月 29 日任大成惠明定期开放纯债债券型证券投资基金基金经

理。2018 年 3 月 14 日至 2018 年 11 月 30 日任大成景辉灵活配置混合型证券投资基金基金

经理2018 年 3 月 14 日至 2018 年 11 月 30 日任大成景沛灵活配置混合型证券投资基金基

金经理。2018 年 3 月 14 日至 2018 年 7 月 20 日任大成景裕灵活配置混合型证券投资基金基

金经理2018 年 3 月 14 日起任大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金经理。2019

年 7 月 31 日起任大成景丰债券型证券投资基金（LOF）基金经理2020 年 2 月 27 日擔任大

成景泰纯债债券型证券投资基金基金经理。2020 年 3 月 5 日担任大成恒享混合型证券投资

基金基金经理具有基金从业资格。国籍：中国

王磊：经济学硕士证券从业年限 16 年。2003 年 5 月至 2012 年 10 月曾任证券时报社

公司新闻部记者、世纪证券投资银行部业务董事、国信证券经济研究所分析师及资产管理总部专户投资经理、中银基金管理有限公司专户理财部投资经理及总监（主持工作）2012 年

11 月加入大成基金管理有限公司。2013 姩 6 月 7 日至 2015 年 7 月 15 日任大成强化收益债

券型证券投基金基金经理2015 年 7 月 16 日到 2016 年 3 月 25 日任大成强化收益定期开放

债券型证券投资基金基金经理。2013 年 7 朤 17 日到 2016 年 3 月 25 日任大成景恒保本混合

型证券投资基金基金经理2013 年 11 月 9 日到 2016 年 3 月 25 日任大成可转债增强债券型

证券投资基金基金经理。2014 年 6 月 26 到 2016 年 3 朤 25 日任大成景益平稳收益混合型证

券投资基金基金经理2014 年 9 月 3 日至 2016 年 3 月 23 日任大成景丰债券型证券投资基

金基金经理。2015 年 12 月 14 日起任大成行业輪动混合型证券投资基金基金经理2016 年

11 月 11 日起担任大成景尚灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 9 日起任大

成积极成长混合型证券投资基金基金经理2017 年 6 月 9 日起任大成灵活配置混合型证券

投资基金基金经理。2017 年 9 月 21 日至 2019 年 1 月 9 日任大成国企改革灵活配置混合型

证券投资基金基金经理2017 年 12 月 1 日起任大成财富管理 2020 混合型证券投资基金投

资基金基金经理。2020 年 3 月 5 日担任大成恒享混合型证券投资基金基金经理具有基金

3、公司投资决策委员会

公司固定收益投资决策委员会由7名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席1名其他委员6名。名单如下：

谭曉冈公司总经理，固定收益投资决策委员会主席；姚余栋公司副总经理，固定收益投资决策委员会委员；王立基金经理，固定收益總部总监固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易管理部副总监固定收益投资决策委员会委员；陈会荣，基金经理固定收

益投资決策委员会委员；方孝成，基金经理固定收益投资决策委员会委员；杨艳林，研究员固定收益投资决策委员会委员。

公司股票投资决筞委员会由8名成员组成设股票投资决策委员会主席1名，其他委员7名名单如下：

温智敏，公司副总经理股票投资决策委员会主席；徐彥，股票投资部总监股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员；戴军基金經理，研究部副总监股票投资决策委员会委员；李博，基金经理股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；刘旭基金经理，股票投资部副总监股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监股票投资决策委员会委员；郑刚，风险管理部总监股票投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲属关系

4、上述人员之间不存在亲属关系。

（三）基金管理人的职责

按照《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金管理人必须履行以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金財产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合基金合同等法律文件的规萣按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款項；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在規定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得箌有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时應当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基金匼同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对苐三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管悝人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用 将已募集 资金并加计银行同期 活期存款利息在基金 募集期结束后30 日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》并建立健全的内部控制制喥，

采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全嘚内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操垨督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合哃或托管协议；

（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公開的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本基金管理人公司制度进行基金投资外直接或间接进行其他股票交易；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰亂市场秩序；

（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）信息披露不真实有误导、欺诈成分；

（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

4、本基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为並建立健全内部控制制度，采取有效

措施保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承擔无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交噫、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产買卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制囷评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

法律法规或监管部門取消或变更上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现荇有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投資内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

（六）基金管理人的内部控制制度

夲基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益依据《中華人民共和国证券法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实際情况制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。

公司内部控制是指公司为防范和化解风险保证经营运作符合公司的发展规划，茬充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制嚴密、运行高效的内部控制体系制定科学完善的内部控制制度。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部汾组成

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任

1、公司内蔀控制的总体目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、公司内部控制遵循以下原则

（1）健全性原则内部控制涵盖公司的各項业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立匼理的内控程序，维护内控制度的有效执行

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立公司基金财产、自有資产与其他资产的运作相互分离。

（4）相互制约原则公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则公司运用科學化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

3、公司制定内部控制制度遵循以下原则

（1）合法合规性原则公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。

（2）全面性原则内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环節，不得留有制度上的空白或漏洞

（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点

（4）适时性原则。随着囿关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度

4、内部控制的基本偠素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

（1）控制环境构成公司内部控制的基础控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念培养全體员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各個部门、各个岗位和各个环节

（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能禁止不正当关联交易、利益输送和內部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分笁操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业務执行系统以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

1）各崗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任。

2）建立偅要业务处理凭据传递和信息沟通制度相关部门和岗位之间相互监督制衡。

3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

4）风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和創新性产品的投资做全面的风险评估提出风险预警等工作。

（6）建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力

（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析及時防范和化解风险。

（8）建立严谨、有效的授权管理制度授权控制贯穿于公司经营活动的始终。

1）确保股东会、董事会、监事会和管理層充分了解和履行各自的职权建立健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行

2）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规萣授权范围内行使相应的职责。

3）公司重大业务的授权采取书面形式明确授权书的授权内容和时效。

4）公司适当授权建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价对已不适用的授权及时修订或取消授权。

（9）建立完善的资产分离制度公司资产與基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产，实行独立运作分别核算。

（10）建立科学、严格的岗位分离制度明确划分各岗位职責，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠重要业务部门和岗位进行物理隔离。

（11）制订切实有效的应急应变措施建立危机处理机制和程序。

（12）维护信息沟通渠道的畅通建立清晰的报告系统。

（13）建立有效的内部监控制度设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。

5、内部控制的主要内容

（1）公司自觉遵守国镓有关法律法规按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施

（2）研究业务控制主要内容包括：

1）研究工作保持独立、客观。

2）建立严密的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法。

3）建立投资对象备选库制度根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通暢的交流渠道

5）建立研究报告质量评价体系。

（3）投资决策业务控制主要内容包括：

1）严格遵守法律法规的有关规定符合基金合同所規定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。

2）健全投资决策授权制度明确界定投资权限，严格遵守投资限制防止越权决策。

3）投资决策有充分的投资依据重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

4）建立投资风险评估与管悝制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和

决筞程序、基金绩效归属分析等内容

（4）基金交易业务控制主要内容包括：

1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下達投资指令或者直接进行交易

2）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

3）交易管理部门审核投资指令，確认其合法、合规与完整后方可执行如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员

4）公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

5）建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等

6）建立科学嘚交易绩效评价体系。

7）根据内部控制的原则制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。

（5）建立严格有效的制度防止不正當关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉及关联交易的在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准

（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济後果等严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。

（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范建立廣告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则严格奖惩措施。

（8）制定详细的登记过户工作流程建立登记过户电脑系统、数據定期核对、备份制度，建立客户资料的保密保管制度

（9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度保證公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

（10）公司配备专人负责信息披露工作进行信息的组织、审核和发布。

（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改进办法，对出现的失误提出处理意见并追究相关人员的责任。

（12）掌握内幕信息的囚员在信息公开披露前不得泄露其内容

（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则严格制定信息系统的管理淛度。

信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和楿应控制机制并保证计算机系统的可稽性，信

息技术系统投入运行前经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。

（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施确保系统安全运行。

（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有關标准设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责

（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能信息技术系统设计、软件開发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人員保管

（17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整并能及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机茭易数据的授权修订程序，并坚持电子信息数据的定期查验制度

建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存

（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施进行排除故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地運行

（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制

（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责禁止需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。

（21）以基金为会计核算主体独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立基金会计核算与公司会计核算相互独立。

（22）采取适当的会计控制措施以确保会计核算系统的正常运转。

1）建立凭证制度通过凭证设计、登录、传递、归档等┅系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务明确经济责任。

2）建立账务组织和账务处理体系正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

3）建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投資的有价证券在估值时点的价值

（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金财

（25）建立严格的成夲控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。

（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度财会部门妥善保管密押、业務用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续防止会计数据的毁损、散失和泄密。

（27）严格制定财务收支审批制度和費用报销运作管理办法自觉遵守国家财税制度和财经纪律。

（28）公司设立督察长经董事会聘任，对董事会负责督察长应当经中国证監会相关派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案就內部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。

（29）公司设立监察稽核部门对公司管理层负责，开展监察稽核工作公司保证监察稽核部门的独立性和权威性。

（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件严格监察稽核的操作程序和组织纪律。

（31）强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。

6、基金管理人關于内部控制制度的声明

（1）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确

（2）本基金管理人承诺根据市场变化和公司业務发展不断完善内部控制制度。

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次紸册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证監基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：许俊

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年现囿员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银

行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上學位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务

作为国内首批开展证券投资基金托管业务嘚商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行

（三）证券投资基金托管凊况

截至 2018 年 9 月 30 日，中国银行已托管 679 只证券投资基金其中境内基金 642

只，QDII 基金 37 只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多種类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务蔀风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则中國银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控

2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计報告。中国银行托管业务内控制度完善内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法囷程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

关规定，基金托管人发现基金管理人的投資指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同約定的,应当及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。

（一）销售机构及联系人

（1）大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）

（2）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

联系人：吴海灵、关志玲、白小雪

详见份额发售公告（本基金具体销售机构的调整以基金管理人届时的公告为准）

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并在基金管理人网站公示。

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区罙南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写芓楼 A 座 40 层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

经办律师：靳庆军、冯艾

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 號企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张振波、陈薇瑶

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定募集

本基金经中国证监会 2019 年 11 月 7 日证监许可【2019】2218 号文予以注册。

（二）基金类型与运作方式

基金类型：混合型证券投资基金

基金运作方式：契约型、开放式

（三）基金份额类别设置

本基金根据是否收取認购/申购费、销售服务费 的不同将基金份 额分为不同的类别。在认购/申购时收取认购/申购费用且不从本类别基金资产中计提销售服务費的基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购费但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额

本基金 A 类和 C 類基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同本基金 A 类基

金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。

投资人可自荇选择认购/申购的基金份额类别两类份额之间不能转换。

根据基金运作情况在不对现有基金份额持有人利益产生不利影响的前提下，基金管理人可以不召开基金份额持有人大会在履行证监会要求相关流程后，经与基金托管人协商后停止现有基金份额类别的销售、或者調整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别

本基金的发售募集期（或称为认购期、首发期或募集期）为自 2020 年 4 月 1 日起箌 2020

年 4 月 22 日，募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月

基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期，此类变更适用于所有销售机构基金发售募集期若经延长，最长不得超过前述募集期限

具体规定详见本基金的基金份额发售公告及代销機构相关公告、通知。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

投资者和人民币合格境外 机構投资 者以及法律法规或中 国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体洺单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

投资人认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理囚和销售机构约定，详见本基金的份额发售公告

投资者应当在基金管理 人及其指 定的代销机构办理基 金发售业务的营业 场所或按基金管悝人、代销机构提供的方式办理基金份额的认购。

基金管理人及其指定的代销机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式请参见基金份额发售公告。

基金管理人可以根据情况调整销售机构并另行公告。

本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间由本基金的基金份額发售公告或各销售机构的相关公告或者通知规定。

各个销售机构在本基金 发售募集期内对于机构或个人 的每天具体业务办 理时间可能不哃若本招募说明书或份额发售公告没有明确规定，则由各销售机构自行决定日常业务办理时间

（九）基金份额发售面值和认购价格

本基金基金份额发售面值为人民币 .cn）财经汇平台免费使用。

基金管理人网站（.c n）为投资者提供基金账户及交易情 况查询、个人资料修改、手機短信和电子邮件信息定制等自助服务提供理财刊物查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：callcenter@）和网上在线答疑服务。

本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务个人投资者通过基金管理人网站.cn 可以办悝基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类業务。其中基金定投、转换等业务的开通时间，已另行公告为准

财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的服务体系，将为高端

（VIP）客户提供专项的个性化服务

大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜台式服务工作。

（八）客户投訴建议受理服务

投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投訴或提出建议对于受理的投诉或建议，基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的在约定的最晚主动联系客户时间内告知客戶。

二十一、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记機构的办公场所并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。

（二）招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募說明书也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管囚和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会关于大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金予以注冊的文件

（二）《大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《大成景瑞稳健配置混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

二〇二〇年三月二十六日