鹏华中证酒交易型开放式指数证券

投资基金更新的招募说明书

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经 2018 年 11 月 28 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华中证酒交易

型开放式指数证券投资基金注册的批复》注册进行募集。本基金的基金合同于 2019 年 4 月4 日正式苼效基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管悝风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波動的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 計算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险等。本基金属于股票型基金其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业績并不构成对本基金表现的保证。

投资者申购的基金份额当日起可卖出投资者赎回获得的股票当日起可卖出。

投资者投资本基金时需具囿上海证券账户但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易如投资者需要使用本基金标的指数荿份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需偠使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回则还应开立深圳证券交噫所 A股账户。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资囚自行承担投

资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要

基金合同约定的基金產品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 03 月 15 日，有关财務数据和净值表现截止日为

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金份额折算与变更登记

第八部分 基金份额的上市交易

第九部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金的业绩

第十二部分 基金的财产

第十三部分 基金资产的估值

第十四部分 基金嘚收益分配

第十五部分 基金的费用与税收

第十六部分 基金的会计与审计

第十七部分 基金的信息披露

第十九部分 基金的终止与清算

第二十部汾 基金合同的内容摘要

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要

第二十二部分 对基金份额持有人的服务

第二十三部分 其他应披露事项

第二十㈣部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十五部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（鉯下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）嘚约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风險、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在夲招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华Φ证酒交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华中证酒交易型开放式指數证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

8、上市茭易公告书：指《鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国囚民代表大会常务委员会第五次会

议通过并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 姩 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露辦法》：指中国证监会 2019 年 7月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运莋办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF”

18、ETF 联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF（以下简称

目标 ETF）紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金，简称“联接基金”

19、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务

26、销售机构：指直销机构和代销机构

27、直销机构：指鹏华基金管理有限公司

28、代销机构：指符合《销售辦法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构包括發售代理机构和申购赎回代理券商

29、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金發售业务的机构

30、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务嘚证券公司，又称为代办证券公司

31、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务實施细则》以及相关业务规则定义的基金份额登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

32、登记机构：指办理登記业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构為中国证券登记结算有限责任公司

33、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动凊况的账户

34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕並获得中国证监会书面确认的日期

35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期

37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日

39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

40、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）忣上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定

44、标的指数：指中证酒指数及其未来可能发生的变更

45、认購：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

46、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所規定的赎回对价的行为

48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

49、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

50、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

52、现金替代：指申购或赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

53、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

54、预估现金部分：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额预

估值预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结

55、最小申购、赎回單位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回

的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

56、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并通过上海证券交易所發布的基金份额参考净值，简称 IOPV

57、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为

58、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日

59、基金份额淨值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日為初始日重新计算）

60、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）

61、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于箌期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

70、基金产品资料概要：指《鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

71、不可抗仂：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国際商会中心 43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

(2)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

(3)方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华Φ心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

客户服务电话：95571

(4)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市新闸路 1508 号

办公地址：上海市新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

(5)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区喃京西路 768 号国泰君安大厦

客户服务电话：88-666

(6)国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公哋址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

(7)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦

客户服务电话：95553

(8)华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、广东省深圳市福田区莲花街道益

客户服务电话：95597

(9)兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖東路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

(10)招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客户服务电话：95565

(11)浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

辦公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

客户服务电话：95345

(12)中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公哋址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

(13)中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

(14)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

(15)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区煷马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

(16)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区東海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示

洺称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公室地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办会计师：单峰、陈熹

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、 基金的募集与基金合同嘚生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定经中国

证监会 2018 年 11月 28 日证监许可[ 号文准予募集注册。

本基金基金合同已于 2019 年 4 月 4日正式生效

二、基金运作方式和类型

交易型开放式，股票型基金

四、基金存续期内的基金份额持有人数量和資产规模

基金合同生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净

值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予鉯披露；连续 60 个工作日出现前述情形的则自动终止基金合同并进入基金财产的清算程序，无须召开基金份额持有人大会审议

法律法规叧有规定时，从其规定

第七部分 基金份额折算与变更登记

基金合同生效后，为了更好的跟踪标的指数和提高交易便利本基金可以进行份额折算。

一、基金份额折算的时间

基金管理人应事先确定基金份额折算日并依照《信息披露办法》的有关规定公告。

二、基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理并由登记机构进行基金份额的变更登记。

基金份额折算后本基金的基金份额總额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响（除因尾数处理而产生的损益外），无需召开基金份额持有人大会审议基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务

如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算

三、基金份额折算的方法

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

第八部分 基金份额的上市交易

基金合同生效后具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》向上海证券交易所申请基金份额上市：

1、基金募集金额（含募集的股票市值）不低于 2 亿元；

2、基金份额持有人不少于 1,000 人；

3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

基金份額上市前基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金份额获准在上海证券交易所上市的基金管理人应按照相关规定发布基金上市交易公告书。

二、基金份额的上市交易

本基金于 2019 年 5 月 6 日开始在上海证券交易所上市交易

基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。

基金份额上市交易后有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额的上市交易并报中国证监会备案：

1、不再具備本部分第一款规定的上市条件；

3、基金份额持有人大会决定提前终止上市；

4、基金合同约定的终止上市的其他情形；

5、上海证券交易所認为应当终止上市的其他情形。

若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的

本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议

若届时本基金管理人已有以该指数作为標的指数的指数基金，则基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则履行适当的程序后与该指数基金合并或者选取其他合适嘚指数作为标的指数。

四、基金份额参考净值的计算与公告

基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单中证指数有限公司茬开市后根

据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV）并将计算结果向上海证券交易所发送，甴上海证券交易所对外发布仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

1、基金份额参考净值的计算公式：

基金份额参考净值＝（申購赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中可以用现金替代的所有成份证券的数量与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代的所有成份证券的数量与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现金部分）／最小申购赎回单位所对应的基金份额

2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 4位

3、上海证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值的计算方法，并予以公告

五、法律法规、监管部门或上海证券交易所对上市交易另有规定的，从其规定

第九部分 基金份额的申购与赎回

投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。

基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单并可根据凊况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示

在未来条件允许的情况下，基金管理人直销可以开通申购赎回业务具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可鉯通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日辦理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、Φ国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变哽或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自 2019 年 5 月 6 日起（含当日）开始办理申购、赎回业务

本基金可在基金上市交易の前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间可暂停办理申购、赎回。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式即申购和赎回均以份额申請；

2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

3、申购、赎回申请提交后不得撤销；

4、申购、赎回應遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则和规定。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进荇调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请

投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金否则所提交的申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回申请的确认

投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败如投资囚持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价则赎回申请失敗。

投资者申购的基金份额当日起可卖出投资者赎回获得的股票当日起可卖出。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定荿功而仅代表销售机构确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应忣时查询并妥善行使合法权利

基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整基金管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3、申购和赎回的清算交收与登记

本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用相关业务规则和参与各方相关协议的有关规定对于本基金的申购、赎回业务采用净额結算的方式，基金份额、上交所上市的成份股的现金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方式申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。

投资者 T日申购成功后登记机构在 T日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额

的交收登记鉯及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；在 T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人

投资者 T日赎回成功后，登记机构在 T日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额

的注销以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；在 T+2 日办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管囚。

如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形则依据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定进行處理。

如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的则按照新的规则执行。

基金管理人和登记机构可在法律法规允许的范围内在不影响基金份额持有人实质性利益的前提下，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理時间、方式、处理规则等进行调整并在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

五、申购和赎回的数量限淛

1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍本基金最小申购、赎回单位为 50 万份。

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

3、基金管理人可以根据市场情况在法律法规尣许的情况下，调整上述对申购和赎回的数量限制基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购和赎囙的对价、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入由此产

生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

2、申购对价是指投資人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他

对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时基金管理人应交付给投資人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定

3、申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前

4、投资者在申购或赎回基金份额时申购赎回代理券商鈳按照不超过 ），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信賬号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容為季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收岼台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在線提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息與服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外），投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心囚工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉

电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销

售机构受理后反馈给夲基金管理人跟进处理

第二十三部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金基金 《Φ国证券报》 2019 年 3月 8 日

合同摘要、份额发售公告及招募说明书

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证酒交易型开 《中国证券报》 2019 年 3月 19 日

放式指數证券投资基金增加网下现金发售代理机

鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金基金 《中国证券报》 2019 年 4月 8 日

鹏华基金管理有限公司关於旗下基金持有的股票 《证券时报》、《中国证 2019 年 4月 8 日

停牌后估值方法变更的提示性公告 券报》、《上海证券

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《上海证券报》 2019 年 4月 13 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《中国证券報》 2019 年 4月 13 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券日报》 2019 年 4月 13 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券时报》 2019 年 4月 13 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金上市 《上海证券报》 2019 年 4月 26 日

鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金开放 《上海证券报》 2019 年 4月 26 日

日常申购、赎回业務的公告

鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金上市 《中国证券报》 2019 年 5月 6 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《上海证券报》 2019 年 5月 7 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《中国证券报》 2019 年 5月 7 日

停牌后估值方法变哽的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券日报》 2019 年 5月 7 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券时报》 2019 年 5月 7 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

关于鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金 《中國证券报》 2019 年 5月 10 日

增加长江证券股份有限公司为申购赎回代理券商

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供 《上海证券报》 2019 年 5月 13 日

戓更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供 《中国证券报》 2019 年 5月 13 日

或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管悝有限公司关于提醒投资者及时提供 《证券日报》 2019 年 5月 13 日

或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供 《证券时报》 2019 年 5月 13 日

或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《上海证券报》 2019 年 5月 18 日

股票估值方法变更的提礻性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《中国证券报》 2019 年 5月 18 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关於旗下基金持有的停牌 《证券日报》 2019 年 5月 18 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《证券时报》 2019 姩 5月 18 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基金销 《证券日报》 2019 年 5月 22 日

售有限公司终止销售本公司旗丅部分基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资 《上海证券报》 2019 年 6月 20 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资 《中国证券报》 2019 年 6月 20 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资 《证券日报》 2019 年 6月 20 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投資 《证券时报》 2019 年 6月 20 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《上海证券报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《中国证券报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《证券日报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《证券时报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《上海证券报》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《中国证券报》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《证券日报》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有嘚停牌 《证券时报》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《上海证券报》 2019 年 7月 5 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《中国证券报》 2019 年 7月 5 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券日报》 2019 年 7月 5 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券时报》 2019 年 7月 5 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《上海证券报》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《上海证券报》 2019 年 7月 9 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《中国证券报》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《中国证券报》 2019 年 7朤 9 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券日报》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏華基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券日报》 2019 年 7月 9 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券时报》 2019 年 7月 9 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券时报》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法變更的提示性公告

关于鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金 《中国证券报》 2019 年 7月 15 日

增加部分证券公司为申购赎回代理券商的公告

鹏華基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《上海证券报》 2019 年 7月 31 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有嘚股票 《中国证券报》 2019 年 7月 31 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券日报》 2019 年 7月 31 日

估值方法变哽的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券时报》 2019 年 7月 31 日

估值方法变更的提示性公告

关于鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金 《中国证券报》 2019 年 8月 2 日

增加中信建投证券股份有限公司为申购赎回代理

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个囚投 《上海证券报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理嘚公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并唍善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 12 日

资者及时仩传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

关于鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金 《中国证券报》 2019 年 8朤 12 日

增加光大证券股份有限公司为申购赎回代理券商

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传囿效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 12 日

资鍺及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网仩直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响業务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传囿效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 15 日

資者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日報》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网仩直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响業务办理的公告

关于鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金 《中国证券报》 2019 年 8月 31 日

增加部分证券公司为申购赎回代理券商的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《上海证券报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司關于旗下部分基金参与腾 《中国证券报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金參与腾 《证券日报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《证券时报》 2019 姩 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东 《上海证券报》 2019 年 10 月 8 日

北证券股份囿限公司为申购赎回代理券商的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东 《中国证券报》 2019 年 10 月 8 日

北证券股份有限公司为申购赎囙代理券商的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东 《证券日报》 2019 年 10 月 8 日

北证券股份有限公司为申购赎回代理券商的公告

鹏華基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东 《证券时报》 2019 年 10 月 8 日

北证券股份有限公司为申购赎回代理券商的公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《上海证券报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《中国证券报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季喥报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《证券日报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《证券时报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《上海证券报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《中国证券报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理囿限公司关于旗下基金持有的停牌 《证券日报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《證券时报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《上海证券报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《中国证券报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购費率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《证券日报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《证券时报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 12 月 11日

鹏華基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 12 月 11日

关于鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金 《证券时报》 2019 年 12 月 12日

增加东吴证券股份囿限公司为申购赎回代理券商

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》、《中国证 2019 年 12 月 18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

国笁商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持 《中国证券报》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法变哽的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《中国证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏華基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾基金参与中 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青 《上海證券报》 2020 年 1月 17 日

岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与圊 《中国证券报》 2020 年 1月 17 日

岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青 《证券日报》 2020 年 1月 17 日

岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

关于鹏华旗下上海证券交易所跨市场股票 ETF结 《证券时报》、《上海证 2020 年 1月 18 日

算模式调整并修改基金合同及招募说明书的公告 券报》

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 2019 姩第 4 《上海证券报》 2020 年 1月 20 日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《中国证券报》 2020 年 1月 20 日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《证券时报》 2020 年 1月 20 日

鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金更新 《中国证券报》 2020 年 1月 22 日

的招募说明书摘要（2020 年第 1 号）

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020年 《上海证券报》 2020 年 2月 3 日

春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020年 《证券时报》 2020 年 2月 3 日

春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020年 《证券日报》 2020 年 2月 3 日

春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《上海证券报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《中国证券报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏華基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《证券日报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《证券时报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

关于鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金 《中國证券报》 2020 年 2月 14 日

增加部分证券公司为申购赎回代理券商的公告

鹏华基金管理有限公司关于上海证券交易所上市 《上海证券报》、《中国 2020 姩 3月 13 日

基金增加扩位证券简称的公告 证券报》、《证券时报》

上述披露事项的披露期间自 2019 年 3 月 8日至 2020年03月15日止。

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投资人

可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印

件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进荇查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十五部分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

2、《鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

3、《鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金托管协議》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地點：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业時间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件