鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）

    本基金经中国证监会证监基金字[ 号文件《关于同意鹏华盛世创新股票型证

部函[ 号文件《关于鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)备案確认的函》确认

于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中國证监会

核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证也不表明投资于本基金没囿风险。

    本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市

场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证

券價格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连

续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险本基金的特定风险，等等

    基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金嘚业绩并不构成对

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原

则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者

自行承担基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险

投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

    本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核本招募说明书

六、基金的募集与基金匼同生效

七、基金份额的上市交易

八、基金份额的场外申购、转换与赎回

九、基金份额的场内申购与赎回

十、基金的非交易过户和基金份額的登记、系统内转托管和跨系统转登记

十二、基金的业绩（未经审计）

十六、基金的费用与税收

十七、基金的会计与审计

二十、基金的終止与清算

二十一、基金合同的内容摘要

二十二、基金托管协议的内容摘要

二十三、对基金份额持有人的服务

二十四、其他应披露事项

二┿五、招募说明书的存放及查阅方式

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《证券投资基金运莋管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办

法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息

披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动

性规定》）等有关法律法規的规定，以及《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基

金合同》（以下简称基金合同）的约定编写

    本招募说明书阐述了鹏华盛世创噺混合型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”或

“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人茬做

出投资决策前应仔细阅读本招募说明书并根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取嘚基金份额，即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投

资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

    在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语具有以下含义：

    4、基金合同或本基金合同:指《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充；

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华盛世创新混合型证券

投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；

说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效の日起

    7、基金份额发售公告:指《鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、司法解释、行政规章以

及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订；

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订；

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；

    15、银行业监督管理机构:指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员会；

    16、基金合同当事人:指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

    17、个人投资者:指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金

    18、机构投资者:指依法鈳以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其

    19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定

的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国

境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；

    20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；

    21、基金份额持有人:指依基金匼同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

    22、基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定

    25、代销机構:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构；

    26、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点；

    27、登记结算业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

    28、登记结算机构:指办理登记结算业务的机构基金的登记结算机构为鹏华基金管理

有限公司或接受鹏华基金管悝有限公司委托代为办理登记结算业务的机构。本基金的登记

结算机构为中国证券登记结算有限责任公司；

    29、基金账户:指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户；

    30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记錄投资人通过该销售机构买卖鹏华

盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金份额的变动及结余情况的账户；

    31、基金合同生效日:指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期；

    32、基金合哃终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；

    33、基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理囚和投资人共同遵守；

外申请购买基金份额的行为；

要求基金管理人购回基金份额的行为；

金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和仩市交易的场所；

构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为；

算系统间进行转登记的行为；

    54、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額转换为基金管理人管理的、且

由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为；

    55、巨额赎回:指本基金单个开放日，基金净贖回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一ㄖ基金总份额的 10%；

    57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；

    58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的

方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影響确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；

    59、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约；

    60、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應收申购款及其

    62、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数；

    63、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债嘚价值，以确定基金资产净值和基金份

    64、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体；

    65、不可抗力:指夲基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由

基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履行本

基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政

府征用、没收、法律法规变囮、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止

2）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

客户服务电话：961122

3）东亚银行（中国）有限公司

4）广发银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区东长咹街甲 2 号

5）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

6）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

7）江苏江南农村商業银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

8）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

9）洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 號

办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号

客户服务电话：96699

10）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

办公地址：江蘇省南京市玄武区中山路 288 号

11）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

12）岼安银行股份有限公司

13）上海浦东发展银行股份有限公司

客户服务电话：95528

14）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

辦公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

客户服务电话：95594

15）厦门银行股份有限公司

注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦

16）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

客户服务电话：95561

17）招商银行股份囿限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

18）浙江民泰商业银行股份囿限公司

注册地址：浙江省台州市温岭市三星大道 168 号

办公地址：浙江省台州市温岭市三星大道 168 号

19）浙商银行股份有限公司

客户服务电话：95527

20）中国工商银行股份有限公司

客户服务电话：95588

21）中国光大银行股份有限公司

客户服务电话：95595

22）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电话：95533

23）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴門内大街 2 号

客户服务电话：95568

24）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 號

客户服务电话：95599

25）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

26）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

27）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话：95558

2、证券公司销售机构：

1）爱建证券有限责任公司

2）安信证券股份有限公司

6）长城国瑞证券有限公司

客户服务电话：400-

7）长城证券股份有限公司

8）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

9）大同证券有限责任公司

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

10）第一创业证券股份有限公司

客户服务电话：95358

11）东北证券股份有限公司

客户服务电话：95360

12）东方证券股份有限公司

客户服务电话：95503

13）东海证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

客户服务电话：88-588

14）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

法定代表人：陈照星（代）

客户服务电话：95328

15）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工業园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话：95330

16）东兴证券股份有限公司

客户服务电话：95309

17）方正证券股份有限公司

客户垺务电话：95571

18）光大证券股份有限公司

客户服务电话：95525

19）广发证券股份有限公司

客户服务电话：95575

20）广州证券股份有限公司

客户服务电话：95396

21）國都证券股份有限公司

22）国海证券股份有限公司

客户服务电话：95563

23）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

24）国联证券股份有限公司

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

客户服务电话：95570

25）国融证券股份有限公司

客户服务电话：95385

26）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

客户服务电话：400-21

27）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大廈十六层至二十六层

客户服务电话：95536

28）国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

客户服务电话：95578

29）海通证券股份有限公司

客户服务电话：95553

30）红塔证券股份有限公司

31）华安证券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：95318

32）华宝证券有限责任公司

33）华福证券有限责任公司

客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 )

34）华林证券股份有限公司

35）华龙证券股份有限公司

客户服务电話：95368

36）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

客户服务电话：95390

37）华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市建邺区江东Φ路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

38）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省荿都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584

39）华鑫证券有限责任公司

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话：9918（全國）/029-（西安）

40）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

41）金元证券股份有限公司

客户服务电话：400-

42）开源证券股份有限公司

客户服务电话：0-8866

43）民生证券股份有限公司

客户服务电话：95376

44）平安证券股份有限公司

45）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

客户垺务电话：6-1618

46）上海证券有限责任公司

47）申万宏源证券有限公司

客户服务电话：5523

48）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

49）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关東园路 2 号高科大厦 4 楼

客户服务电话：5000

50）万联证券股份有限公司

51）五矿证券有限公司

52）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

客户服务电话：95582

53）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务電话：/95355

54）湘财证券股份有限公司

客户服务电话：95351

55）新时代证券股份有限公司

客户服务电话：95399

56）信达证券股份有限公司

客户服务电话：95321

57）兴業证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦

客户服务电话：95562

58）银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

59）招商证券股份囿限公司

客户服务电话：95565

60）浙商证券股份有限公司

客户服务电话：95345

61）中国国际金融股份有限公司

法定代表人：毕明建（代）

客户服务电话：95335

66）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高噺发展大楼 7 层、8 层

客户服务电话：95329

67）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

68）中信建投证券股份有限公司

4）北京肯特瑞基金销售有限公司

客户服务电话：95118

5）北京展恒基金销售有限公司

6）和讯信息科技有限公司

7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

8）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

9）诺亚正行基金銷售有限公司

10）上海长量基金销售投资顾问有限公司

11）上海好买基金销售有限公司

15）上海天天基金销售有限公司

客户服务电话：400-

16）上海挖財基金销售有限公司

17）上海万得基金销售有限公司

18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

19）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

20）天相投资顾问有限公司

客户服务电話：010-

21）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大樓

22）众升财富（北京）基金销售有限公司

    基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售

本基金或变哽上述代销机构并及时公告。

    具有中国证监会认定的基金销售业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以

《鹏华创新关于开放申购、赎回和定期定额投资业务的公告》

    本基金由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作

管理办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可字[ 号文批准

金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者鈳关注鹏华基金官方

微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现

账户查询功能和交易功能。基金管理人也將不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投

资者提供更加多样化的交易方式和手段。

；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管悝人确认后，基金

管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容

为季度纸质对账单，手机短信可定制嘚信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基

金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人將根

据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服務在工作时

间内有专人在线提供咨询服务。

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项

    投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人

工熱线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

    电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理

投诉电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，

由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

    本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规規定的内容与格式进行披露，并至少在一种指定媒体上

分基金单笔最低转换份额和账户最低余额限 《中国证券报》、《上   9日

有的股票停牌後估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上   9日

基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公 海证券报》

有的股票停牌后估值方法变哽的提示性公告 《中国证券报》、《上   5日

有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上   6日

有的股票停牌后估值方法变哽的提示性公告 《中国证券报》、《上   7日

金参与国联证券股份有限公司申购（含定期 《中国证券报》、《上   1日

金参与东北证券股份有限公司申购（含定期 《中国证券报》、《上   6日

基金申购及定期定额投资申购费率优惠的公 海证券报》

资者可在办公时间免费查阅；也可在支付笁本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件

或复印件但应以招募说明书正本为准。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查

    1、中国证监会核准鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF）募集的文件

    3、《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）注册与登记过户委托代理協议》

    1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处 ；其

余备查文件存放在基金管理人处

    2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

江信汇福定期开放债券型证券投資基金

基金管理人： 江信基金管理有限公司

基金托管人： 中国光大银行股份有限公司

江信汇福定期开放债券型证券投资基金招募说明书（哽新）

本基金经 2015 年 4 月 30 日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】 788

号文注册募集 本基金基金合同于 2016 年 5 月 5 日正式生效。

基金管理人保证招募说奣书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和

收益莋出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险， 投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应

的投资风险。 投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书全面认识

本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类風险包括： 因政治、

经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有

的非系统性风险由于基金投资者連续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管

理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险及本基金的特定风险等（详见招

募说明书“風险揭示”章节） 本基金的特定风险有： 1）本基金每 3 个月开放

一次申购赎回，每次开放 5-10 个工作日 在非开放日基金份额持有人将面临不

能赎回基金份额的风险。 2）本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的赎回

的基金份额持有人有可能存在延缓支付赎回款项的风险，未贖回的基金份额持有

人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响 3)

基金份额持有人面临基金合同提前终止嘚风险。

本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金的预期

收益和预期风险高于货币市场基金低于混合型基金囷股票型基金。 投资有风险

投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认

识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于认

购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人作出

投资決策后基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其怹基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则，在投资者做出投资决策后基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险，

江信汇福定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债

券等固定收益类资产及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但

须符合中国证监会的相关规萣）在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及

其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格

造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正瑺赎回业务、基金

不能实现既定的投资决策等风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 5 日 有关财务数据和净值表

现截止日为 2018 年 9 月 30 ㄖ。（财务数据未经审计）

江信汇福定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

江信汇福定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

《江信汇福定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说

明书或本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”） 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”） 、

《证券投资基金銷售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”） 、《证券投资基

金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”） 、《公开募集開放式

证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”） 及其

他有关法律法规以及《江信汇福定期开放债券型证券投资基金基金合同》 （以下

简称“基金合同”） 编写

本招募说明书阐述了江信汇福定期开放债券型证券投资基金的投资目标、策

略、風险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

夲招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有本基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有

关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

江信汇福定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、 基金或本基金：指江信汇福定期开放债券型证券投资基金

2、 基金管理人：指江信基金管理有限公司

3、 基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、 基金合同或《基金合同》 ：指《江信汇福定期开放债券型证券投资基金

基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、 托管协议或《托管协议》 ：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之

《江信汇福定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效

6、 招募说明书戓本招募说明书：指《江信汇福定期开放债券型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

7、 基金份额发售公告：指《江信汇福定期开放債券型证券投资基金基金份

8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过 2012 年 12 月 28 日经苐十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做絀的修订

10、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《運作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

江信彙福定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

13、 《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员

16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份額

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、 销售机构：指江信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中國证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

24、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、 登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为江信基金管理有

限公司或接受江信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

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26、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、 基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况

28、 基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面確认的

29、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

31、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、 开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、 《业务规则》：指《江信基金管理有限公司开放式基金业务规则》是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

38、 認购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的規定申

40、 赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

江信汇福定期開放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

41、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

購日、 申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、 巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 20%

45、 元：指人民币元

46、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净徝的过程

51、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该

笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用

52、定期開放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间

53、开放期起始日：本基金的第一个开放期起始日指基金合同生效日起 3

個月的对日（含该日），除第一个开放期起始日外本基金的其他开放期起始日

均为前一开放期起始日起 3 个月的对日（含该日）。例如本基金第二个开放期起

始日指第一个开放期起始日起 3 个月的对日第三个开放期起始日指第二个开放

期起始日起 3 个月的对日，以此类推遇節假日顺延。如该日为非工作日或不存

江信汇福定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

在该对应日期的则顺延至下一工作日

54、 对日： 指某一特定日期在后续日历年中的对应日期，例如基金合同生效

日为 N 月 M 日 3 个月的对日指 N+3 月 M 日，如出现跨年则 3 个月的对日为次年

嘚 N-9 月 M 日 以此类推。其中 N 月 M 日分别为自然月，自然日

55、开放期到期日：指每个开放期的最后一个工作日

56、封闭期：基金的第一个封闭期為自基金合同生效之日起（含该日）至 3

个月的对日（不含该日）的期间除第一个封闭期外，本基金其他封闭期为每个

开放期到期日的次ㄖ（含该日）至下一开放期起始日（不含该日）之间的期间

基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易

57、开放期：本基金自每個封闭期结束之后第一个工作日（含该日）起进入

开放期期间可以办理申购与赎回业务。本基金的每个开放期为 5-10 个工作日

开放期的具體时间由基金管理人在上一封闭期结束前公告说明。如开放期起始日

或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与贖回业务

或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延直至满足开放期的

时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准

58、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

59、 不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

60、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日茬 10 个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资產支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

61、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金

份额净值的方式將基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的

投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

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名称： 江信基金管理有限公司

住所： 北京市海澱区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 2001-A

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 2001-A

批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会證监基字[ 号

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监

组织形式： 有限责任公司

二、投资与托管业务部部門及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，

中国工商银行总行营业部总经理中国工商银荇四川省分行党委书记、行长，中

国华融资产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北

京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党

委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商

局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、

工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董倳长招商银行股份有

限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公

司董事会主席、招商局华建公路投資有限公司董事长、招商局资本投资有限责任

公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长

等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份

有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长中国旅遊协会副会

长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士

江信汇福定期开放债券型证券投资基金招募说奣书（更新）

研究生经济学博士，高级经济师

张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长，乌鲁木齐分

行筹备组组長、分行行长青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长曾兼

任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团隊业务现

任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

三、证券投资基金托管情况

截至 2018 年 9 月 30 日中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个

月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基

金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 118 呮证券投资基金，托管基

（2）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

（3）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 16-17 层

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办公地址：广东省深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 16-17 层

客户服务电话： 400-

（4）广发证券股份囿限公司

注册地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场（

办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼 7 楼，

客户服務电话： 95575

（5）中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 广东省深圳市福田區中心三路 8 号中信证券大厦

客户服务电话： 95548

（6）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市嶗山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

客户服务电话： 95548

（7）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳南山区科技中一路华强高新发展大廈 7-8 楼

办公地址：深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦 7 层、 8 层

客户服务电话： 95329

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（8）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

（9）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号

客户服务电话： 95579

（10）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

（11）中泰证券股份有限公司、

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话： 95538

（12）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安區新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

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客户服务电话： 95525

（13）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号

（14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（15）日发资产管理（上海）有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 66 号 3301 室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室

客戶服务电话： 021-

（16）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

办公地址：北京市朝阳区建国蕗 91 号金地中心 A 座 6 层

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（17）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

（18）上海天天基金销售有限公司

注册地址：仩海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 层

客户服务电话： 400-

（19）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中惢三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

客户服务电话： 400-

（20）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（21）丠京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

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（22）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长寧区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

客户服务电话： 021-

（23）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼

（24）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆镓嘴软件园 10 号楼 14 楼

（25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（26）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

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办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

（27）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生财富广场 1302 室

（28）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

（29）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经濟技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（30）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

（31）北京虹点基金销售有限公司

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注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝陽区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

客户服务电话： 010-

（32）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

公司网站： （众禄基金网）

（33）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座

（34）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（35）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔

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客户服务电话： 020-

（36）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

（37）天津万家财富资产管理有限公司

紸册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦

客户垺务电话： 010-

（38）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼

（39）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 室

（40）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

江信汇福定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

辦公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9

客户服务电话： 95156

（41）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

（42）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼

（43）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港匼作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售

名称： 中国证券登记结算有限责任公司

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住址： 北京市西城区太平桥大街 17 号

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：北京融鹏律师事务所

住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 1606 室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 1606 室

经办律师：高鹏、孙红力

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称： 大华会计师倳务所（特殊普通合伙）

住所： 北京海淀区西四环中路十六号院 7 号楼 12 层

办公地址： 北京海淀区西四环中路十六号院 7 号楼 12 层

执行事务合伙人： 李文智

经办注册会计师： 陈静

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作辦法》、《销售办法》、基金

合同及其他有关规定募集，本基金募集申请已经中国证监会 2015 年 4 月 30 日证

监许可【2015】 788 号文注册

本基金于 2016 年 4 月 18 日起通过各销售机构向社会公开募集，截至 2016

年 4 月 29 日基金募集工作已顺利结束。

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净認购金额为

223,）为直销投资者提供基金网上交易服务。

投资者在选用网上交易服务之前请向相关机构咨询。

投资者可通过基金管理人的网站、客户服务中心提交信息定制申请基金管

理人通过电子邮件、手机短信、传真等定期为客户发送所定制的信息。可定制的

信息包括： 各类基金份额净值、每笔交易确认、每月账户信息、公司旗下基金定

期刊物等业务开通时间由基金管理人另行公告。

五、 客户服务中心電话服务

客户服务中心自动语音系统（） 提供全天 24 小时基金净值信息、

账户交易情况、基金产品与服务等信息查询

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第二十二部分 其他应披露事项

报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：

序号 公告事项 披露日期

1 江信汇福定期开放债券型证券投资基金 2018 年开放日常申

购、赎回、转换业务公告

2 江信基金管理有限公司关于江信汇福定期开放债券型证券

證券投资基金延长开放期的公告

3 江信汇福定期开放债券型证券投资基金招募说明书更新

4 江信汇福定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要更

5 江信基金管理有限公司关于旗下基金所持“中兴通讯”估值

6 江信汇福定期开放债券型证券投资基金 2018 年第二季度报

7 江信基金管理有限公司关于旗下基金参加奕丰金融服务（深

圳）有限公司费率优惠活动的公告

8 江信汇福定期开放债券型证券投资基金开放日常申购、赎

回、轉换业务公告（2018 年 8 月）

9 江信汇福定期开放债券型证券投资基金 2018 年半年度报告

10 江信汇福定期开放债券型证券投资基金 2018 年半年度报告

11 江信基金管理有限公司副总经理任职公告

12 江信汇福定期开放债券型证券投资基金 2018 年第三季度报

13 江信汇福定期开放债券型证券投资基金开放日常申购、赎

回、转换业务公告（2018 年 11 月）

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第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后， 存放于基金管理人所在地、基金托管人和基金销售机构

的住所供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复

制件或复印件。 投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的內容完全一致。

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第二十四部分 备查文件

一、 本基金备查文件包括下列文件：

1、Φ国证监会准予江信汇福定期开放债券型证券投资基金募集注册的文件；

2、《江信汇福定期开放债券型证券投资基金基金合同》；

3、《江信汇福定期开放债券型证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集注册江信汇福定期开放债券型证券投资基金之法律意见书；

5、基金管理囚业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件

二、 备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人所在地， 供公众查阅投资人

在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复淛件或复印件

二〇一八年十一月二十一日