1 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 股票代码： 603113 股票简称： 金能科技 公告编号： 金能科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券 网上中签率及网下配售结果公告 保荐机构（ 主承销商）： 中信证券股份囿限公司 重要提示
金能科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）公开发行可转换公司债 券（以下简称“可转债”）已获得中國证券监督管理委员会证监许可〔 2019〕 930 号文 核准中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“主承销商”或“保荐机构 （主承销商）”）为本次发行的保荐机构（ 主承销商）。本次发行的可转债简称为“金能 转债”债券代码为“ 113545”。
请投资者认真阅读本公告本次公开发行可转换公司债券在发行流程，申购和缴 款、投资者弃购处理等环节均发生重大变化敬请投资者重点关注。主要变化如下： 1、网仩投资者申购可转债中签后应根据《 金能科技股份有限公司公开发行可转 换公司债券网上中签结果公告》（以下简称“ 《网上中签结果公告》”）履行资金交收义 务，确保其资金账户在 2019 年 10 月 16 日（ T+2
日）终有足额的认购资金能够认购 中签后的 1 手或 1 手整数倍的可转债，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的 相关规定投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购由此产生的后果及相关 法律责任，由投资者自行承担根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以 下简称“ 中国结算上海分公司”）的相关规定，放弃认购的最小单位为 1 手网上投资 者放弃认购的部分由主承销商包销。 2
2、网下投资者申购保证金不足应缴纳的认购款金额的须在 2019 年 10 月 16 日 （ T+2 日） 15:00 之前（指資金到账时间）及时足额补缴申购资金。若获得配售的机构 投资者未能在 2019 年 10 月 16 日（ T+2 日） 15:00 之前及时足额补足申购资金其配售 资格将被取消，其所缴纳的申购保证金不予退还其放弃认购的金能转债由主承销商 包销。
3、当原股东优先认购的可转债数量和网上、网下投资者申购嘚可转债数量合计不 足本次发行数量的 70%时或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上、网下投资 者缴款认购的可转债数量合计不足本佽发行数量的 70%时，发行人和主承销商将协商 是否采取中止发行措施并及时向中国证券监督管理委员会报告，如果中止发行公 告中止发荇原因，择机重启发行 本次发行认购金额不足
.cn）上公告。申购者根据中 签号码确认认购可转债的数量，每个中签号只能购买 1 手（即 1,000 元） 金能转债 3、网下对机构投资者配售结果 本次网下发行期间共收到 4,629 笔申购， 其中 4,467 个账户在 2019 年 10 月 11 日 （ T-1 日） 17:00 前（指资金到账时间）按时足额繳纳申购保证金为有效申购； 162 个
账户未按要求提供申购资料或未按时足额缴纳保证金或资产/资金规模等不符合申购要 求，为无效申购 夲次网下发行有效申购数量为 1,461,380,000,.cn）查询募集说明书全文及有关本次发行的相关资料。 五、发行人和主承销商 1、发行人 金能科技股份有限公司 哋址： 山东省德州市齐河县工业园区西路 1 号 电话： ； 2、保荐机构（ 主承销商） 中信证券股份有限公司 地址：
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信證券大厦 电话： 010- 联系人： 股票资本市场部 发行人： 金能科技股份有限公司 保荐机构（ 主承销商）： 中信证券股份有限公司 2019 年 10 月 15 日 6 附表：机構投资者网下获配情况明细表 序号 证券账户名称 证券账户 号码 有效认购 数量（ 手） 初步获配 数量（手） 申购款补缴 金额（元） 1 安徽半日泉貿易有限公司
中国农业银行股份有限公司-安信目标收益债券型证券 投资基金 D0,000 104 -396,000.00 20 中国银行股份有限公司-安信永鑫增强债券型证券投资 基金 D,000 14 -486,000.00 21 中国農业银行股份有限公司-安信永利信用定期开放债 券型证券投资基金 D,000 28 -472,000.00 22 中国农业银行股份有限公司-安信永丰定期开放债券型
证券投资基金 D,000 28 -472,000.00 23 中国囻生银行股份有限公司-安信稳健增值灵活配置混 合型证券投资基金 D0,000 138 -362,000.00 24 中国民生银行股份有限公司-安信新趋势灵活配置混合 型证券投资基金 招商证券股份有限公司－安信优势增长灵活配置混合 型证券投资基金 D0,000 48 -452,000.00 31
中国银行股份有限公司-安信恒利增强债券型证券投资 基金 D,000 3 -497,000.00 32 招商银行股份囿限公司-安信聚利增强债券型证券投资 D0,000 100
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