基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

华安医疗创新混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有

限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券

监督管理委员会2019年11月4日《关于准予华安医疗创新混合型证券投资基金注

册嘚批复》（证监许可[号）准予注册。本基金的基金合同和招募说明书

已通过指定报刊和指定网站（.cn）进行了公开披露

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价

徝和市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散

投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够

提供固定收益预期的金融工具，投资鍺购买基金既可能按其持有份额分享基金

投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金在投资运作过程中可能面临各種风险，包括但不限于市场风险、管理

风险、流动性风险、本基金的特定风险及其他风险等此外，本基金的投资范围

中包括资产支持证券、股指期货同时本基金还可参与融资业务，可能增加本基

金总体风险水平本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选

择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必

然投资港股。本基金投资港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场

制度以及交易规则等差异带来的特有风险具体见下文风险揭示章节。

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市

场基金，但低于股票型基金

投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律

文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资

决策自行承担投资风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但

在基金运莋过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低

并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金嘚业绩亦不构成对本基金

业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投

资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和

赎回基金份额，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

《华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”

或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理規定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及

《华安医疗创新混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金匼同”或“《基金

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合哃当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华安医疗创新混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银荇股份有限公司

4、基金合同：指《华安医疗创新混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安医疗创新

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《华安医疗创新混合型证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和國证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银荇业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担義

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务

24、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人簽订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包括

华安医疗创噺混合型证券投资基金招募说明书

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交

收、代理发放红利、建竝并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理有

限公司或接受華安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务而引起基金的基

金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同規定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日（若

本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、

赎回并按规定进行公告）

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

華安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合哃生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内洎动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中轉出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投資所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值鉯确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

53、基金产品资料概要：指《华安医疗创新混合型证券投资基金基金产品资

华安醫疗创新混合型证券投资基金招募说明书

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的資产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的噺股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过調整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的鈈利影响，确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

57、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的

证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合茭易所）进

行申报买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

58、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

华安现代生活混合型证券投资基金招募说明书

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31

3、法定代表人：朱学华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号

（二）注册资本和股权结构

（1）中国银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务電话：95566

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

（2）平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号

客户服务电话：95511

（3）奕豐基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307

（4）诺亚囸行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

（5）中证金牛（北京）投資咨询有限公司

地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

（6）上海中正达广基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（7）深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司

住所: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

办公地址: 深圳市鍢田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

（8）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

（9）济咹财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富

（10）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（11）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

（12）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

（13）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东噺区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

（14）上海联泰资产管理有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（15）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（16）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

客户服务电话：021-

（17）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号Φ水大厦 215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

客户服务电话：400-

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

（18）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（19）上海好买基金销售囿限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

（20）上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（21）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技園中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

（22）北京展恒基金销售股份有限公司

注冊地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

（23）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

（24）喜鹊财富基金销售囿限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（25）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：丠京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（26）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

（27）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼

（28）上海陆金所基金销售有限公司

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（29）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳區望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

（31）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区東三环北路 19 号楼 701 内 09 室

客户服务电话：010-

（32）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室

辦公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 8 层

（33）红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

（34）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

（35）湘财证券股份有限公司

注册地址长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

湘财证券客服电话： 95351

（36）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（38）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

（39） 华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务電话：95318

（40） 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号國华投资大厦 9 层、10 层

（41） 万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全層

客户服务电话：400-

（42） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

客户服务电話：95587

（43） 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

愙户服务电话：400-

（44） 信达证券股份有限公司

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

（45） 新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

（46） 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省濟南市经七路 86 号

客户服务电话：95538

（47） 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建國门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28

客户服务电话：（010）

（48） 长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

客户服务电话：95579

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

（49） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

客户服务电话：95531

（50） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

（51） 中信证券（山東）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

客户服务电话：95548

（52）Φ信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

（53） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸蕗 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明书

（54） 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

（55） 宏信证券有限责任公司

注册地址: 四川省荿都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

（56） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

（57）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山蕗 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

（58） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市區)北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20

华安医疗创新混合型证券投资基金招募说明書

（59） 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

（60） 安信證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

（61） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

（62）北京百度百盈基金销售有限公司

地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层

客户服务中心电话： 95055-4

（64）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座 F12-13

（65）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号

办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

(66)大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层

（67）上海钜派钰茂基金销售公司

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼

（68）上海利得基金销售有限公司

紸册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场

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（2）其他代销机构详见基金管理人的基金份额发售公告基金管理人可根

据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示

名称：華安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

经办律师：刘佳、姜亚萍

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆镓嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

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经办注冊会计师：单峰、魏佳亮

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（一）基金的设立及其依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》

及其他有关规定，经中国证监会 2019 年 11 月 4 日证监许可【2019】2182 号文

本基金的募集期限不超过 3 个月自基金份额开始发售之日起计算。

的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人

民币合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

如果在此期间未达到本招募说明书第七章第（一）条规定的基金备案条件

基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件基金管理人也可根据基

金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具

体名单见基金份额发售公告以及其他相关公告

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符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民幣合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资者。

本基金不设最高募集规模

认购的具体业务办理時间以基金份额发售公告或各销售机构的规定为准。

投资者可以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续欲购买本基

金，需开竝华安基金管理有限公司基金账户投资者开户需提供有效身份证件原

件等销售机构要求提供的材料；若已经在华安基金管理有限公司开竝基金账户，

则不需要再次办理开户手续投资者认购所需提交的文件和办理的具体手续由基

金管理人和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构

（1）本基金认购以金额申请

（2）本基金采取全额缴款认购的方式。投资人认购基金份额时需按销售

机构规定的方式全额交付认购款项。

（3）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表

销售机构确实接收到认购申请，申请是否有效应以登记机构的确认结果为准对

于 T 日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在 T+1 日内就申请的有效性进

行确认但對申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，认购份额

的计算需由登记机构在募集期结束后确认投资人应在基金合同生效後及时到各

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销售网点查询最终成交确认情况和认购份额，并妥善行使合法权利

（4）投资人茬募集期内可以多次认购，但认购申请一经受理不得撤销

（5）若认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资人已支付的认购金

（1）認购最低限额：在基金募集期内投资者通过代销机构或基金管理人

的电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币 1 元（含认购费，下同）各代销

机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者

通过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币 100,000 元。

（2）基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对认

购的金额限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定

（3）如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额

的 50%，基金管理人可以采取仳例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制

基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比

例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金

份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

（十）基金份额初始面徝、认购价格及认购费用

1、本基金的基金份额初始面值为人民币 .cn

客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理

人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请

确保投资湔，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

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二十一、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，

投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的複制件或

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1、中国证监会准予本基金募集注册的文件

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

（二）存放地点：除第 6 项在基金托管人处外其余文件均在基金管理人嘚

（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

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附件一：基金合同内容摘要

第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有囚大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）茭纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终圵的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金茭易过程中因任何原因获得的不当得利；

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（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人夶会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国證监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金銷售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的權利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉訟权利或者

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为

基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法規的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

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赎回、转换、转托管、定期定额投资和非交噫过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登記事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格嘚人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件嘚规定，按有关规定计算并公告基金净值信息

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）編制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

向怹人泄露但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问提供服务

而向其提供的情况除外；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

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（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎囙款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并茬支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益時应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管囚违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在

基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的權利包括

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（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资鍺的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，

为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召開或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财產托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户設置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何苐三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定開设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露泹向监管机构、司

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法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金財务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；洳果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其怹相关资料 15 年以

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额歭有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人嘚投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行业监督管理机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其賠偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份額持有人大会但

法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管囚；

（4）转换基金运作方式；

（5）在法律法规和《基金合同》规定范围内调整基金管理人、基金托管人

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项書面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证監会规定的其他应当召开基金份额

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下鉯下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低除基金管理费与基金托管费以外其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

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（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持囿人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）增加、减少或调整基金份额分类办法及规則；

（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转

托管、定期定额投资、基金交易、非交易过户等业务规则；

（8）本基金推出新业务或新服务；

（9）调整基金的申购赎回方式；

（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60

日内召开；基金管悝人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基

金托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理囚应当

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应當自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管悝人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

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5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人嘟不召集的，单独或合计代

表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定開会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的倳项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但鈈限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的攵件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说奣本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点對表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

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机構允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影響表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会議者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于夲基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金總份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3

个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有囚大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日鉯前送达至召集人指定的地址或

系统通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约萣通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持

有囚所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

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一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有囚大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

（4）上述第（3）项中直接出具表決意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委託人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话

或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他囚代为出席会议

并表决的授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在

议事内容为关系基金份额持有人利益的重夶事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金匼同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现場开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形荿大会决议。

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大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主歭

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席夶会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次

基金份额持有人大会的主持人。基金管理囚和基金托管人拒不出席或主持基金份

额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员嘚签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名稱）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下甴召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 項所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规或基金合同另

有约定外转换基金运作方式、更换基金管悝人或者基金托管人、终止《基金合

同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为囿效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但应当计入出具表決意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

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（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席會议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有囚自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当茬会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理囚对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影響计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进荇监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议洎表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起两日内依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介上公告。如果采用通訊方式进行表决在公告基金份额持有人大

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会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证員姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会決议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理囚与基金托管人根据新颁布的

法律法规或监管规则协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调

整，无需召开基金份额持有囚大会审议

第三部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规萣或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规

规定和基金合同约萣可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理

人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案

并自表决通过之日起生效，决议生效后两日内依照《信息披露办法》的有关规定

②、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在Φ国证监会的监督下进行

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2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的

人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作囚员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必偠的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债務进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月但因本基金所持证券的流动性受到限制

洏不能及时变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财產清算小组优先从基金财产中支付

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大倳项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期

货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国

证监会備案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算小组应當将清算报告

登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上

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七、基金财產清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金匼同》有关的一切争

议，如经友好协商未能解决的任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲

裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲

裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有

决定仲裁费鼡由败诉方承担。

争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的义务维护基金份额歭有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管轄。

第五部分基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的辦公场所和营业场所查阅。

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附件二：托管协议内容摘要

第一部分托管协议当事人

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基字[1998]20 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5 亿元人民币

经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监會批准的其他业务

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称：中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

基金托管业務批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹え

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理

票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府債券；买卖政府债券；

从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保

险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆

借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发

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行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外

汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资

信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机

構经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行

或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业務

第二部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的医疗

创新主题相关股票库的具体范围及时提供给基金托管人基金管理人鈳以根据实

际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整并及时通知基金托管

基金托管人根据以下投资范围对基金的投资进荇监督：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准戓注册上市的股票）、内地

与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所

上市的股票（以下简称“港股通標的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央

行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、

短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存

款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具(但须符合中国证监会相关规定)

本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投資其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

2、对基金投融资比例进行监督

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资于医疗创新主题相关证

券不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资

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（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不

低于基金资产净值 5％嘚现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包

括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：

a.基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资

b.基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合約价值与有价证券市值之

和，不得超过基金资产净值的 95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日

在一年以内的政府债券）、资产支持證券、买入返售金融资产（不含质押式回购）

c.基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有

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