上期所：做好风险控制工作 维护市场平稳运行|上期所|风险提示|期货_新浪财经_新浪网
　　证券时报网（）04月21日讯
　　据上期所4月21日消息，上期所表示，由于近阶段国内外经济和金融形势复杂多变，影响市场运行的不确定性因素较多，上期所部分上市品种价格波动增大、成交活跃，上期所要求各会员单位做好风险防范工作，提醒投资者谨慎判断市场信息，理性投资，维护市场平稳运行。
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5月25、26日，第十四届上海衍生品市场论坛在上海举行。
近日，上海期货交易所在全国4个地区陆续举办了2017年分片区会员座谈会。
2017年4月，上海期货交易所在井冈山开展党员干部十八届六中全会精神培训。　　在过去12个月里我讨论了项目经理的领导力及他们对项目成功的影响。上期我考察了项目经理面对的压力及其应对机制。通常人们认为项目工作和项目经理的角色是处于压力之下的。目前我正在做关于项目导向型组织中人力资源管理的研究，其中调查的一个问题就是项目导向型组织中员工的幸福状况。我们发现，在许多这种类型的组织中，项目经理和项目团队成员承担着繁重的工作负荷，他们同时从事多个项目，在项目与项目之间从来没有歇息的时间，因为旧项目还没结束，新项目就又开始了。同时，他们的工作负荷变动也非常大，有时几个项目同时达到高峰期。在这样的环境下工作当然会出现许多“累垮”的现象，在我们的研究中也确实发现了这种现象，但令人惊讶的是，我们观察到的“累垮”现象比传统组织中要少。而且，实际上项目经理似乎很喜欢他们的工作。他们喜欢这种工作带来的变化和挑战。在我们采访过的几个公司中，从事项目型工作的人都比从事日常运营型工作的人在公司呆得时间更长，并认为是由于对工作的内在兴趣吸引他们留在公司中。　　于是就提出了以下几个问题：项目经理是否从内在就是乐观的？他们的乐观主义是否能更好地促使他们应对项目工作中的固有压力？因此本期我想讨论上期话题的另一方面，考察项目经理的内在乐观主义，探讨他们的内在乐观主义是否有助于他们克服项目工作中的固有压力，是否有助于他们领导其项目团队应对压力。本文的讨论是基于项目管理协会（PMI）的研究成果（Dolfi and Andrews，2006）及其报告。Jason Dolfi和Edwin Andrews提出以下问题：　　（1）成功的项目经理本质上就是乐观的吗？　　（2） 乐观主义能否有助于他们应对项目工作环境的挑战并帮助他们领导项目团队应对那些困难？　　他们也考察了性别方面的差异，但发现男性和女性之间没有任何区别。　　因此本期我将讨论他们的一些研究成果中关于成功的项目经理的内在乐观主义，以及乐观主义如何促使他们更好地应对项目环境的压力。我将通过引证过去12期所阐述的一些研究成果来支持这一结论。　　成功的项目经理是乐观的吗？　　这个问题几乎可以说是一个自我实现的预言。是的，成功的项目经理是乐观的，他们的乐观主义促成了他们的成功，而悲观主义则导致项目经理失败。对此还可再深入一点。　　Jason Dolfi和Edwin Andrews做了一项调查，得到了858名调查对象的反馈。他们开发了一个工具来评价调查对象的乐观主义。按照他们的衡量尺度，调查对象中45%的人（几乎一半）是乐观的，33%的人是中立的，只有22%的人是悲观的。因此我们可以看出，总体来说项目经理对他们的工作持乐观态度，只有一小部分人是悲观的。　　然而，在乐观主义和人们作为项目经理的工作时间之间也存在着关联。作为项目经理工作五年或少于五年的人的平均乐观主义得分是4.0分（总分7.0分），作为项目经理工作六年或六年以上的人的平均得分是4.3分，而工作15年或更长时间的项目经理的平均得分是4.4分。　　现在我们可以推测为什么人们作为项目经理工作的时间越长他们就变得越乐观：　　（1） 是因为项目工作的内在性质把人们培养得乐观了吗？　　（2） 还是因为工作是自我选择的，要成为一个成功的项目经理需要保持乐观，要适应项目工作的压力也需要乐观，对于那些五年内没有离开工作的人就是如此。　　也许二者兼而有之。在早期的一篇文章中我提到了来自Surrey大学的Liz Lee-Kelly和K.L.Leong（2003）的研究。他们发现项目经理的自我信念和自信心随着经验而增长，这不断融入他们的情商和对成功的理解中，当项目经理的自我信念和自信心增强时，几乎使成功成为一个自我实现的预言。这就表示以上两种力量都在发挥作用。项目经理的经验加强了他们的自信心和自我信念，他们的乐观主义随着经验而提高。但是对那些没有达到这一点的人来说，他们将会离开本职业。　　在早期的一篇文章中，我也阐述了我和Ralf Muller（2006）的研究结果。我们发现，项目经理的情商是成功的最大决定因素，这比他们的管理能力和智商都更为重要。重要的情商因素包括积极性、责任感、自知和情绪适应力。这些都不是乐观主义的直接指标，但在我看来，它们都与之有关。　　* 乐观主义保持和提高了积极性，积极性驱动着乐观主义；　　* 要有责任感也必须持乐观态度，相信你的工作会出成果，相信你能做出一番成绩；　　* 上面提到Liz Lee-Kelly和K.L.Leong发现了自我信念和自信心的重要性；你必须相信你能做出一番成绩，而这来自乐观主义；　　* 正如上期所述，为了应对压力，当你遇到挫折时必须能爬起来，拍去身上的尘土，拥有自信心、自我信念、自知和乐观态度，相信你能迎难而上，克服逆境，做出一番成绩。　　这就使我们转而讨论应对项目工作环境的挑战的问题。　　应对项目工作环境的挑战　　Jason Dolfi和Edwin Andrews认为，项目经理的一些人格特征使他们能够应对项目工作环境中的挑战。首先，基于早期的研究成果，使用两个著名的人格理论框架――Myers-Briggs类型指标和“大五”人格特质（开放性、责任感、外向性、宜人性和神经质），他们从中得到了项目经理的积极的人格特征（见表1第一列）。他们同时也识别出了工作环境中与这些积极人格相对立的挑战。　　从以上分析中他们识别出了项目经理的需要，分别是：　　* 团队合作精神；　　* 以目标为导向；　　* 计划和准备的重要性；　　* 渴望被认可。　　但同时他们也识别出了工作环境中的积极和消极因素，见表2。　　综上分析，他们得出了一个关于项目经理认为项目工作环境是积极的、消极的还是中性的模型。他们的结论是，乐观的项目经理中有67%认为他们的工作环境是积极的，而只有75个人认为工作环境是消极的。对于悲观的项目经理来说，这一数字刚好相反，他们中有60%认为工作环境是消极的，只有11%的人对此持积极态度。　　因此几乎一半项目经理是乐观的，他们大部分都认为他们的工作环境是积极的。总的说来，他们没有感到工作环境的压力过大，有信心交付成功的项目。另一方面，只有大约1/5的项目经理是悲观的，而他们大部分都认为工作环境是消极的。他们也许感到压力太大，也许会认为项目管理对于他们来说不是合适的职业。　　结论　　我希望我已经从积极的视角对这一系列关于项目领导力和成功的文章进行了总结。项目经理大部分都是乐观主义者，乐观主义促使他们积极地看待其工作环境并交付成功的项目。他们喜欢项目，喜欢项目带来的变化和挑战。他们能够迎接挑战并克服这些挑战产生的压力，进而交付成功的项目。他们也能够领导团队战胜挑战。&(编辑：adminuggd &来源：新浪网)
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Infor 公司大中国区总经理伍家铭先生上期所将深化原油期货上市准备工作
　　上海期货交易所副总经理叶春和11月8日在上海市期货同业公会举办的第七届期货机构投资者年会上表示，上期所将围绕实体经济的需求不断深化市场功能，推动期货和产业的深度融合。
　　叶春和说，一方面针对当前市场瞬息万变、波动加剧的形势，上期所将强化一线监管，牢牢守住不发生系统性风险的底线，加大违法违规线索发现和处置力度，积极创新风险管理理念和手段，健全市场风险防控体系。
　　另一方面，在确保市场平稳运行的基础上，上期所将审慎推进品种业务创新，深化原油期货上市准备工作，丰富产品系列，建设仓单交易平台，探索期现结合新模式，完善规则体系，顺应市场发展实际需求，不断降低市场参与成本、提升市场效率和服务质量。
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上海期货交易所：扎实推进期货市场投资者保护工作
日，国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（以下简称《意见》）。中小投资者合法权益保护工作要求首次以国务院文件形式提出，显示了党和政府促进资本市场持续健康发展和保护中小投资者合法权益的意志和决心，也为期货市场的投资者保护工作指明了方向。　　
作为资本市场的重要组成部分，期货市场的自身特点决定了风险是其永恒的主题，同时，也决定了期货市场投资者保护和证券市场也有所不同。期货市场投资者保护的路径应当是，通过法律规则体系，保护和促进市场参与者公平竞争，威慑和惩治操纵市场等任何扰乱市场的行为，保护市场参与者尤其是中小投资者免受欺诈或其他不良行为的影响，从而最终维护公共利益和促进期货市场发展。　　
经过多年建设，应该说我国期货市场已形成了初步的投资者保护体系，包括全球独有的期货保证金存管制度、期货投资者保障基金、期货公司的信息披露和风险提示要求等，都在实践过程中产生了良好效果。但与境外成熟期货市场相比，我国期货市场还处于相对初级的阶段，尤其从参与者层面来说，存在参与群体小、中小投资者比例大等特点，中小投资者在信息获取、投资水平、抗风险能力上存在诸多弱点。相应的，在投资者保护制度建设上尚存在较大空间。　　
通过学习《意见》，我们认为，中国期货市场的投资者保护体系应进一步加强建设，首先，通过建设和完善投资者保护制度，实现适当投资者入市；其次，通过建立健全投资者保护制度，保障投资者入市后的知情权、隐私权、求偿权、参与权和监督权；最后，通过加强投资者教育，提高投资者的风险防范意识和风险管理水平。　　
对于期货交易所而言，不断加强交易规则体系建设，积极打击市场违法违规行为，保障期货市场的公开、公平、公正，是对期货投资者尤其是中小投资者的最大保护。从现有情况看，《期货交易管理条例》等期货法律法规及交易所交易规则体系，已经初步构筑了期货投资者保护工作的基石和制度保障。在此基础上，我们交易所将从两个方面做好投资者保护工作：一是建设和完善投资者适当性管理制度，二是不断拓展投资者教育的广度和深度。　　
建立投资者适当性制度是落实投资者保护工作的有效举措。作为国际成熟市场普遍采用的制度设计，通过法规对产品和投资者进行基本分类，避免投资者限于自身能力原因，不恰当地参与市场，是对投资者尤其是中小投资者最为基本的保护。目前，适当性管理已在创业板市场、融资融券业务、股指和国债期货业务中实施，也被实践证明是保护中小投资者的有效措施。《意见》明确提出，要制定中小投资者分类标准及依据，规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，要求证券期货经营机构对产品或者服务的风险进行评估并划分风险等级。此举将有利于引导投资者理性参与、防范盲目操作，保护广大投资者合法权益，培育成熟的投资者队伍，从而更好地发挥商品期货市场发现价格、风险管理、资源配置等基础性功能。我所在原油等期货产品的筹备过程中，就曾对境内外投资者适当性制度进行了认真研究和学习，积极探索建立适合市场特点的商品期货投资者适当性管理制度，起草了相关适当性管理办法，并将根据相应期货品种的上市适时推出。　　
投资者教育是保护中小投资者的另一个重要抓手，《意见》中对于投资者教育工作提出了具体要求。在长期的工作实践中，我所根据不同层次投资者的需求，广泛开展多个方向、多种形式的投资者教育活动。在对投资者群体进行客观分析基础上，明确投资者的实际需求，针对性地设计课程、创新性地选择渠道，引入投资者教育品牌管理理念，使投资者看得懂、听得进、受感染，真正将教育效果落在实处。下一步，我所将不断落实和加强投资者教育工作，包括：第一，持续举办“期货大讲堂”等投资者教育品牌活动。“期货大讲堂”已连续多年走进高校、党校、政府机关和相关机构，对于宣传普及期货知识，增强受众对期货的认知和期货行业影响力作用明显。第二，进行常态化的普及型投资者教育。针对期货感兴趣的非专业投资者，尤其是中小投资者，通过网络及大众传媒渠道，扩大受众范围，针对性地设计期货基础课程，尝试采用视频、动画等载体，以提高投资者对期货的风险认知和自我保护为主要切入点，常态化地进行普及型投资者教育。三是侧重期货市场法规的宣传，通过多种渠道和多种活动，推动市场参与者尤其是中小投资者了解期货市场法规、规则、制度，树立维护合法权益、诚信交易和诚信投资的理念。　　
期货投资者教育实施的主体既有交易所、期货公司等业内机构，也可以涵盖媒体等业外机构，不断丰富业内外的投资者教育资源，提高各主体服务中小投资者的能力，各方形成合力，充分拓展投资者保护工作的深度和广度。　　
随着国民经济发展及资本市场的逐步成熟，居民收入持续增长并不断向资本市场投资，如何从更广泛、更基础的层面强化投资者教育变得更加重要。《意见》首次提出将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，这与我国资本市场发展和教育完善的程度是相匹配的，将从战略层面上为投资者保护工作开展打下基础。　&
《意见》作为我国资本市场投资者保护工作的纲领性文件，是投资者保护工作的重要里程碑，将从根本上促进期货市场投资者保护体系的建设和完善，也必将进一步促进期货市场的快速健康发展。我所将积极学习、深刻理解《意见》精神和内容，扎实推进交易所投资者保护工作健康发展。}