反洗钱业务常识内部控制制度包括哪些内容

确保反洗钱业务常识工作制度有效执行的内部审计和

稽核制度;客户身份识别程序、报告大额和可疑交易流

程、保存客户身份资料和交易记录制度;

反洗钱业务常识工作保密制度;保证董事会和高级管理层及时掌握反洗钱业务常识工作情况的报告制度及员工反洗钱业务常识定期培训计划

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一)健全的内部控制管理制度,创造良好的内部控制环境,实施内部控制, (二)部门岗位职责的适当分离, (三)建立有效的内部控制预警系统
全部
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