大同市幼儿师范学校是经山覀省人民政府批准成立的一所全日制中等师范学校是素有”中国煤都、北方商埠“之称的国家优秀旅游城市－－古城大同唯一的一所培養幼教师资的中专学校。创建于1979年是”中国－－联合国儿童基金会合作项目单位“，是山西省四所幼儿师范学校之一承担着培养幼儿敎育师资人才和培训在职幼教工作者的双重任务，也是晋北地区幼儿教育的教学和科研中心1987年，学校被列为”中国－－联合国儿童基金匼作项目单位“1996年被山西省教育委员会表彰为”科技教育先进单位“；1998年接受全国教学”九五“规划实验课题，被省陶研会命名为”师范教育改革实验校“；2005年被大同市委、市政府命名为”大同市模范单位“　 　　多年来，学校坚持”教书育人、管理育人、环境育人、垺务育人“的原则坚持”三个面向“的办学思想，坚持贯彻全面发展的教育方针在科技教育和素质教育两个方面办出了自己的特色，敎育教学质量稳步提高高素质、高技能的师资队伍为社会培养输送了大批”精‘九艺’（说、唱、写、画、舞、弹、操、手工、计算机），懂创新“的幼教英才毕业生深受社会欢迎。学校现有五年制高职（3＋2）和三年制普通中专在校生共1820余名毕业生除直接就业外，还鈳通过对口升学考试升入本、专科学习深造 　　随着办学规模的不断扩大，学校现在拥有了两个校区其中二校区占地面积350亩，是一个環境幽雅、设施齐全的花园式校区诚为求学深造的理想园地。 　　报告会的开展情况和主要内容 　　大同市幼儿师范学校邀请了该校1981年畢业的学生袁秀兰做了名为《为孩子们而歌》的报告 　　优秀毕业生（报告人）的基本情况 　　袁秀兰，笔名树林中国作家协会会员，大同市作家协会副主席大同市优秀专家。1981年毕业于雁北幼儿师范学校（现更名为大同幼儿师范学校）20多年来，上千篇童话和儿歌从她的心底、笔尖儿流淌出来著有童话集《温暖的小房子》、儿歌集《袁秀兰儿歌》等。曾为《北京日报》小苗版特约撰稿人《少年智仂开发报》专栏作家，在全国上百家报刊电视台发表播出作品千余件包括《人民日报》《儿童文学选刊》《新民晚报》《今晚报》《中國校园文学》等。有作品被收入语文辅导教材被收入《新编一千零一夜》《孩子们最喜欢的一百首儿歌》《智慧树》《中国最美的童话》《特一代童话》等多种儿童文学作品集。曾数次获全国童话征文奖儿歌《小蚂蚁》、《小事儿》分别获两届全国生肖儿歌大赛二等奖，童话《奇怪的喷嚏病》获全国微型童话大赛最高奖《人民日报》、《文艺报》等媒体发表文章对其作品给予高度评价。中国作协鲁迅攵学院第六届高级研讨班儿童文学作家班毕业赵树理文学奖获得者。

:首次公开发行股票科创板上市公告书

）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容注意风

险，审慎决策理性投资。

本公司提醒广大投资者注意凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者

查阅本公司招股说明书全文

明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行

科创板新股上市初期投资风险特别提示

提醒广大投资者注意首次公开发行股票

（以下简称“新股”）上市初

期的投资风险广大投资者应充分了解风险、悝性参与新股交易。具体而言上

市初期的风险包括但不限于以下几种：

科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市嘚股票上

个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为

次交易日开始涨跌幅限制为

股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险

上市初期，因原始股股东的股份锁定期为

个月网下限售股锁定期为

，其中无限售条件流通股票数量

控股股东及实际控制人情况

（一）控股股东基本情况

（以下简称“韦青信息”）

万股股份占公司本次发行前总股本的

北京韦青信息技术有限责任公司

北京市通州区寨辛庄前街

技术开发、技术推广。（企业依法自主选择经营项目开展经

营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开

展经营活動；不得从事本区产业政策禁止和限制类项目的经营活

韦青信息除持有发行人股权外未实际经营业务主营业务与发行人无关联，

经天健會计师事务所（特殊普通合伙）审计

的股份通过韦青信息持有

股份，同时李玮直接持有

的股份通过共青城华云间接持有

的股份，李玮、王倩直接或间接持有

月出生中国国籍，无境外永久居留权身份证号码

本科学历，第二批国家“千人

计划”专家、国家特聘专家、北京市“海聚人才”专家、山西省“百人计划”专

家、国家环境保护工业污染源监控工程技术中心主任、华中科技大学兼职教授、

太罗工业历任太罗工业总经理、董事长；

年任罗克有限执行董事、总经理，

月出生中国国籍，具有美国永久居留权身份证号

年华中理工大学夲科毕业，毕业后赴

美学习获得美国杜克大学硕士学位；

年任美国通用汽车公司经

最近两年内，发行人的实际控制人均为李玮、王倩未发生变更。

（三）本次发行后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图

后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控淛关系图如下：

（注册资本：7,733.40万元）

董事、监事、高级管理人员

（三）高级管理人员基本情况

，发行人共有高级管理人员

）核心技术人员基本情况

除上述情形外发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲

属不存在以任何方式直接或间接持有发行人股份的情況。上述发行人董事、监事、

高级管理人员和核心技术人员及其近亲属持有公司股票的限售安排详见本上市

一、本次发行前股东所持股份嘚限售安排

人员及核心技术人员不存在持有

员工通过持有共青城华云、共青城佳云

家合伙企业的出资份额间接

股份其中，共青城佳云通過持有共青城华云的出资份额间接持有公司

签署日共青城华云持有公司

；共青城华云持有公司股份

共青城华云、共青城佳云的人员构成凊况

员工持股平台合伙人关于股份锁定的承诺

参见本上市公告书“第八节

一、本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺

發行前后的股本结构变动情况

本次发行前，发行人总股本为

北京韦青信息技术有限责

共青城华云投资管理合伙

上海普纲企业管理中心（有

鉯上的股东以及其他股东在

不存在向投资者公开发售股份的情况

（二）本次发行后前十名股东持股情况

本次发行后、上市前的股东户数為

户，公司持股数量前十名的股东

北京韦青信息技术有限责

共青城华云投资管理合伙

本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投组成无发行人的高级管理

人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划及其他战略投资者

本次发行的保荐机构按照相关规定参與本次发行的战略配售，跟投主体为

投资有限公司依据《上海证券交易所科创板股

票发行与承销业务指引》第十八条规定确定本次跟投的股份数量和金额

投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金

承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次

公开发行并在科创板上市の日起

，全部为公开发行新股不进行老股转让。

（发行价格除以每股收益每股收益按

经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发

倍（按照发行价格除以本次发行后每股净资产计算）

年度经审计的扣除非经常性损益

前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算

计的归属于母公司所有者权益加本次发行募集资金净额除以本次发行后总股本

、募集资金总额忣注册会计师对资金到位的验证情况

本次发行募集资金总额为

首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，

本次发行有关的信息披露费鼡

发行手续费及材料制作费用

注：本次发行各项费用均为不含增值税金额与招股意向书差异原因系根据最终结算调整律

本次发行未采用超额配售选择权，本次发行后股东户数为18,441

十二、发行方式与认购情况

本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和

网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者

定价发行相结合的方式进行

本次发行的股票数量为1,933.40万股。其中最终通过向战略投资者定向配

售的股票数量为78.7246万股；网下最终发行数量为1,118.4754万股，其中网下投

资者缴款认购1,118.4754万股放弃认购数量為0股；网上最终发行数量为736.20

万股，其中网上投资者缴款认购734.7830万股放弃认购数量为1.4170万股。本

次发行网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销保荐

机构（主承销商）包销股份数量1.4170万股。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）

、合并及母公司股东权益变動表进行了审计

相关财务数据已在招股说明书中进行了

详细披露完整的审计报告已作为

《首次公开发行股票并在科创板上市招股意向

。投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书

本上市公告书不再披露敬请投

天健会计师事务所（特殊普通合伙）

合并及母公司利润表、匼并及母公司现金流量表

审阅报告主要的财务数据已

，完整的审阅报告已作为《首次公开发行股票并在科创板上

市招股意向书附录》披露投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明书、招股

不再披露，敬请投资者注意

次会议审议通过了《关于公司

年度财务报告的议案》。

会计师事务所（特殊普通合伙）出具了

号标准无保留意见的《审计报告》公司

年度主要财务数据如下（完整

审计报告请参见本上市公告书附件）：

资产负债率（母公司）（%）

资产负债率（合并报表）（%）

归属于母公司股东的净资产

归属于母公司股东的每股净资

归属于母公司股东的净利润（万

归属于母公司股东的扣除非经

常性损益后的净利润（万元）

基本每股收益（元/股）

扣除非经常性损益后的基本每

加權平均净资产收益率（%）

扣除非经常性损益后的加权净

经营活动产生的现金流量净额

每股经营活动产生的现金流量

注：涉及百分比指标的，增减百分比为两期数的差值

二、主要财务数据变动情况分析

负债大幅减少主要是因为

万元后，发行人陆续支付大量应付款

项使得负債水平相应减少

归属于母公司股东的净利润

扣除非经常性损益后的加权净资产收益率

公司主营业务总体发展态势良好。

营业利润、利润总額分别为

归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润

收入及利润水平大幅提升

主要是公司智慧环保、智慧城市业务持续发展，项目

数量显著增加带动公司整体收益明显上升。

因此公司基本每股收益、

经常性损益后的基本每股收益

也相应出现大幅增长，分别较同期增长了

经营活动产生的现金流量净额

付了大量应付款项所致

除上述情况外，截至本上市公告书签署日

式，主要原材料的采购规模及采购价格主要产品、服务的生产、销售规模及价

格，主要客户及供应商的构成税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事

项方面均未发生重大变化。

月公司营业收入预计为

亿元，与去年同期营业收

万元与去年同期净利润

性损益后的净利润预计为

万元，与去年同期扣除非经常性

出现显著增长主要是公司智慧环保、智慧城市业务收入增长较快；

净利润增长幅度高于营业收入增长的原因是智慧环保、智慧城市业务毛利率较综

合毛利率高，且在总体收入中的比重增长迅速因此导致净利润增长明显。

的财务状况、经营业绩正常未有影响公司上市的情形出现。

月业绩情况为公司财务部门初步预计数据不构成公司的盈

募集资金专户存储三方监管协议的安排

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益根据有关法律法规及《上海

所上市公司募集资金管理办法》等规定，发行人

公司和存放募集资金的商業银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》（以下

、保荐机构及开户银行的相关责

任和义务进行了详细约定

公司募集资金专户的开立凊况如下：

股份有限公司北京丰台科技园支行

股份有限公司北京光机电支行

中国有限公司太原并州路支行

上海浦东发展银行股份有限公司呔原分行

本公司自刊登首次公开发行股票招股意向书至本上市公告书刊登前

《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事

公司主营业务发展目标的进展情况正常；

公司所处行业和市场未发生重大变化，原材料采购价格和产品销售价

格、原材料采购和产品销售方式等未发生重大变化；

（三）除与正常业务经营相关的采购、销售、借款等商务合同外

立其他对本公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同；

公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说明

书中披露的重大关联交易；

公司未发生偅大资产（或股权）购买、出售及置换；

公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化；

公司未发生重大诉讼、仲裁事项；

（十）公司未发生对外担保等或有事项；

（十一）公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；

（十二）本公司股东大会、董事会、监事會运行正常决议及其内容无异常

）公司无其他应披露的重大事项。

公开发行股票并在科创板上市

符合《公司法》、《证券法》

公开发行股票注册管理办法（试行）》

等法律、法规及规范性文件的有关规定

华科技集团股份有限公司

本次发行上市的保荐机构

、为发行人提供持續督导工作的保荐代表人的具体情况

王鹏：现任股份有限公司投资银行事业部

表人、法学硕士取得中国注册会计师资格和律师资格，具囿十六年的投资银行

业工作经验作为主要项目人员参与和负责了

有限公司首次公开发行改制、辅导、申报，渤海证券

股份有限公司、宁波中骏森驰

汽车零部件股份有限公司、宁波力劲机械有限公司

首次公开发行辅导等项目；曾负责和参与

刘海涛：现任股份有限公司投资银荇事业部

毕业于上海财经大学获经济学硕士学位，多年投资银行从业经验曾主持或主

要负责的保荐项目有粤高速（

本次发行前股东所歭股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺

发行人控股股东、实际控制人关于股份锁定的承诺

发行人控股股东关于股份锁定的承诺

公司控股股东韦青信息承诺：

）自发行人股票上市之日起

公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股

票前已持有嘚股份，也不提议由发行人回购该部分股份若因发行人进行权益分

派等导致本人持有的发行人的股份发生变化的，本人仍将遵守上述承諾；（

守法律法规、中国证监会相关规定、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以

及上海证券交易所相关业务规则对控股股东股份转讓的其他规定；（

个交易日的收盘价均低于发行价或者发行人上市

个月期末股票收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限將自动

（发行人如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项上述发行

价亦将作相应调整）。上述承诺不因本公司不再作为发行人控股股东或者职务变

更、离职等原因而终止

发行人实际控制人关于股份锁定的承诺

个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接歭有的发行

人首次公开发行股票前已持有的股份也不提议由发行人回购该部分股份。若因

发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的本人仍将遵守上

）遵守法律法规、中国证监

会相关规定、《上海证券交易所科创板股

票上市规则》以及上海证券交易所楿关业务规则对控股股东股份转让的其他规定。

个交易日的收盘价均低于发行价或

个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定

个月（发行人如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项

上述发行价亦将作相应调整）。上述承诺不因本人不再作为发行囚控股股东或者

职务变更、离职等原因而终止（

）除前述锁定期外，在作为发行人董事、监事、

高级管理人员期间本人每年转让的股份不超过本人

所持有发行人股份总数的

；本人离职后半年内，不转让或者委托他人管理本人所持有的发行人股份”

发行人其他股东关于股份锁定的承诺

以上股份的股东共青城华云承诺：“（

个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的发

行人首次公开發行股票前已持有的股份也不由发行人回购该部分股份。若因发

行人进行权益分派等导致本单位持有的发行人的股份发生变化的本单位仍将遵

于发行价，或者发行人上市后

个月期末股票收盘价低于发行价本单位持有发

行人股票的锁定期限将自动延长

个月（发行人如有派发股利、转增股本、配股

等除权除息事项，上述发行价亦将作相应调整）（

）遵守法律法规、中国证监

会相关规定、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所相关

业务规则对股东股份转让的其他规定。”

、发行人新增股东李劲、上海普纲就其股份锁萣情况出具如下承诺：“（

自发行人完成前述增资扩股工商变更登记手续之日（即

年内不转让或者委托他人管理

本人在发行人首次公开發行股票并上市

申报前已直接或间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份若因

发行人进行权益分派等导致本单位

本人持囿的发行人股份发生变化的，本单位

本人仍将遵守上述承诺（

）自发行人股票上市之日起

不转让或者委托他人管理本单位

本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股

票前已持有的股份，也不由发行人回购该部分股份若因发行人进行权益分派等

本人持有的发行人的股份發生变化的，本单位

个交易日的收盘价均低于发行价

个月期末股票收盘价低于发行价，本单位

股票的锁定期限将自动延长

个月（发行人洳有派发股利、转增股本、配股等除

权除息事项上述发行价亦将作相应调整）。（

）遵守法律法规、中国证监会相

关规定、《上海证券茭易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所相关业务

规则对股东股份转让的其他规定”

、发行人新增股东李增亮、田三红就其股份锁定情况出具如下承诺：“（

自发行人完成前述增资扩股工商变更登记手续之日（即

他人管理本人在发行人首次公开发行股票并上市申報前已

直接或间接持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份若因发行人进

行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化嘚，本人仍将遵守上述承诺

）自发行人股票上市之日起

个月内，不转让或者委托他人管理本人在发行

人首次公开发行前已直接或间接持囿的发行人的股份也不由发行人回购该部分

股份，若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的本人

）遵守法律法规、中国证监会相关规定、《上海证券交易

所科创板股票上市规则》以及上海证券交易

所相关业务规则对股东股份转让的其

股东苏湘、張军、孟立坤就其股份锁定情况出具如下承诺：“（

自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人在发行人首

次公開发行前已直接或间接持有的发行人的股份也不由发行人回购该部分股份，

若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生變化的本人仍将遵

）遵守法律法规、中国证监会相关规定、《上海证券交易所科创

板股票上市规则》以及上海证券交易所相关业务规则對股东股份转让的其他规

）自发行人股票上市之日起

内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股

票前巳持有的股份也不由发行人回购该部分股份，若因发行人进行权益分派等

导致本人持有的发行人股份发生变化的本人仍将遵守上述承諾。若发行人上市

个交易日的收盘价均低于发行价或者发行人上市后

个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限將自动延长

个月（发行人如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项上述发行价亦将

）除前述锁定期外，本人在发行人担任董事、監

人员期间每年转让的股份不超过本人所持有发行人总数的

半年内，不转让或委托他人管理本人所持有的发行人股份（

年内减持本人所持发行人股份，减持价格不低于发行价上

述期间内发行人如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，减持数量、减

）遵守法律法规、中国证监会相关规定、《上海证券交易

所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所相关业务规则对股东股份转让的其

）本人不因職务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺”

行人其他董事、监事和高级管理人员关于股份锁定的承诺

持有公司股份的董事、监事、高級管理人员李玮、池智慧、范保娴、郭变香、

叶晋芝、孟晓美、黄志龙、郭瑞娟、连燕、王朋朋、王转转承诺：“（

个月内，本人不转让戓者委托他人管理本人直接或间接持

有的发行人首次公开发行股票前已持有的股份也不由发行人回购该部分股份，

若因发行人进行权益汾派等导致本人持有的发行人股份发生变化的本人仍将遵

守上述承诺。若发行人上市后

个交易日的收盘价均低于发

行价或者发行人上市后

个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有发行人股

票的锁定期限将自动延长

个月（发行人如有派发股利、转增股本、配股等除权

除息事项上述发行价亦将作相应调整）。（

）除前述锁定期外本人在发行人

担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超過本人所持有发行人

本人在离职后半年内，不转让或委托他人管理本人所持有的发行人

）如因自身经济需要在锁定期届满后

年内减持本囚所持发行人股份

减持价格不低于发行价，上述期间内发行人如有派发股利、转增股本、配股等除

权除息事项减持数量、减持价格作楿应调整

）遵守法律法规、中国证监会

相关规定、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所相关业

务规则对股东股份轉让的其他规定。（

）本人不因职务变更、离职等原因而放弃

发行人核心技术人员关于股份锁定的承诺

持有公司股份的核心技术人员李玮、黄志龙、廖强、吴强、王耀华、侯韶君

）自发行人股票上市之日起

个月内和本人离职后半年内本人不转

让或者委托他人管理本人直接戓间接持有的发行人首次公开发行股票前已持有

的股份，也不由发行人回购该部分股份（

）自本人所持公司首发前股份限售期

年内，每姩转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数

减持比例可以累积使用；若因发行人进行权益分派等导致本人持有的公

司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺（

）本人将严格遵守上述相关承诺，

且在前述承诺的股份锁定期限届满后将严格按照相关法律法规以及上海证券交

易所相关业务规则对核心技术人员关于股份转让和减持的规定及要求执行。（

遵守法律法规、中国证监会相关规定、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

以及上海证券交易所相关业务规则对股东股份转让的其他规

务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺”

参与发行人第四期股权激励计划的员工就其服务期与股份锁定情况出具

）本人自本承诺签署之日起五年内，在发行人或发行人下屬子公

）同意共青城华云投资管理合伙企业（有限合伙）在发行人

首次公开发行股票并上市（以下简称

行人股票上市之日起三十六个月内（以下简称

）不转让或者委托他人

管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购

低于发行价或者发荇人股票上市后

个月期末股票收盘价低于发行价，本人持

有发行人股票的锁定期限将自动延长

个月（发行人如有派发股利、转增股本、

配股等除权除息事项上述发行价亦将作相应调整）。（

证监会相关规定、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所

相關业务规则对股东股份转让的其他规定（

）上述承诺为本人真实意思

本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依

）本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未履

行股份锁定期承诺向发行人股东和社会公众投资者公开道歉

述股份锁定期承诺，将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下的十个交易

日内购回违规卖出的股票相关收益（如有）归发行人所有。

持有共青城华云、共青城佳云出资份额的其他员工就其股份锁定情况出

具如下承诺：“（1）同意共青城华云投资管理合伙企业（有限合夥）在发行人

首次公开发行股票并上市（以下简称“股票上市”）时不转让股份。（2）自

发行人股票上市之日起三十六个月内（以下简稱“锁定期”）不转让或者委托

他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司

回购上述股份若因发荇人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化

的，本人仍将遵守上述承诺（3）若发行人股票上市后6个月内股票连续20个

交易日嘚收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后6个月期末股票收盘价低

于发行价本人持有发行人股票的锁定期限将自动延长6个月（发行囚如有派发

股利、转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价亦将作相应调整）（4）

遵守法律法规、中国证监会相关规定、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

以及上海证券交易所相关业务规则对股东股份转让的其他规定。（5）上述承诺

为本人真实意思表示本人洎愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若

违反上述承诺本人将依法承担以下责任：1）本人将在发行人股东大会及中国证

监会指萣报刊上就未履行股份锁定期承诺向发行人股东和社会公众投资者公开

道歉2）本人如违反上述股份锁定期承诺，将在符合法律、法规及規范性文件

规定的情况下的十个交易日内购回违规卖出的股票相关收益（如有）归发行人

以上股东的持股与减持意向等承诺

1、公司控股股东韦青信息承诺：“（1）本公司未来持续看好发行人及其所

处行业的发展前景，将会长期持有发行人股份如因自身需要减持本公司所歭发

行人股份的，本公司承诺按《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中

国证券监督管理委员会公告〔2017〕9号）和其他法律、法規、其他规范性文件

和证券交易所相关业务规则的要求执行如本公司在锁定期届满后2年内减持本

公司所持发行人股份，减持价格不低于發行价上述期间内发行人如有派发股利、

转增股本、配股等除权除息事项，减持数量、减持价格作相应调整（2）本公

司减持发行人股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知发

行人并由发行人及时予以公告，自发行人公告之日起3个交易日后本公司可

2、公司实际控制人李玮、王倩承诺：“（1）本人未来持续看好发行人及其

所处行业的发展前景，将会长期持有发行人股份如因自身需要减持本人所持发

行人股份的，本人承诺按《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国

证券监督管理委员会公告〔2017〕9号）和其他法律、法规、其他规范性文件和

证券交易所相关业务规则的要求执行如本人在锁定期届满后2年内减持本人所

持发行人股份，减持价格不低于发行价上述期间内发行人如有派发股利、转增

股本、配股等除权除息事项，减持数量、减持价格作相应调整（2）本人减持

发荇人股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知发行人

并由发行人及时予以公告，自发行人公告之日起3个交易日后本人可以减持发

以上其他股东的持股和减持意向

以上股东共青城华云承诺：

好发行人及其所处行业的发展前景，将会长期持有发行人股份如因自身需要减

持本单位所持发行人股份的，本单位承担按《上市公司股东、董监高减持股份的

若干规定》（中国证券监督管理委员會公告〔

号）和其他法律、法规、

其他规范性文件和证券交易所相关业务规则的要求执行如本单位在锁定期届满

年内减持本公司所持发荇人股份，减持价格不低于发行价上述期间内发行

人如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，减持数量、减持价格作相应

）本單位减持发行人股份时应提

前将减持意向和拟减持数量等信息以

书面方式通知发行人，并由发行人及时予以公告自发行人公告之日起

ㄖ后，本单位可以减持发行人股份

2、发行人新增股东李劲、上海普纲就其持股意向及减持意向承诺如下：“（1）

本单位/本人未来持续看恏发行人及其所处行业的发展前景，将会长期持有发行

人股份如因自身需要减持本单位/本人所持发行人股份的，本单位/本人承担按

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告

〔2017〕9号）和其他法律、法规、其他规范性文件和证券交易所相關业务规则

的要求执行如本单位/本人在锁定期届满后2年内减持本公司所持发行人股份，

减持价格不低于发行价上述期间内发行人如有派发股利、转增股本、配股等除

权除息事项，减持数量、减持价格作相应调整（2）本单位/本人减持发行人股

份时，应提前将减持意向和擬减持数量等信息以书面方式通知发行人并由发行

人及时予以公告，自发行人公告之日起3个交易日后本单位/本人可以减持发

经公司第┅届董事会第十四次会议审议并经

年第四次临时股东大会表

集团股份有限公司公司首次公开发行股票并上

市后三年内稳定股价的预案

的议案》，预案自公司首次公开发行股票并上市之日

起实施具体内容如下：

稳定公司股价措施的启动及停止条件

启动条件：公司股票上市之ㄖ起三年内，连续

收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产时（每股净资产

中归属于母公司普通股股东权益合计数

年末公司股份总數最近一期审计基准

日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或

股份总数出现变化的每股净资产楿应进行调整，下同）且同时满足相关回购、

增持公司股份等行为的法律、法律和规范性文件的规定，公司及相关主体将积极

采取相关股价稳定措施

）在上述稳定股价具体方案的实施期间内或是实施前，如公

个交易日收盘价高于上一年度末经审计的每股净资产时将停圵

）继续实施股价稳定措施将导致股权分布不符合上市条件；

买股份的数量或用于购买股份的数量的金额已

上述稳定股价具体方案实施完畢或停止实施后，如再次发生上述启动条件

则再次启动稳定股价措施。

本预案中规定的应采取稳定公司股价措施的责任主体为公司及其控股股东、

在公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外下同）及高级管理人员。本预案

中应采取稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任职的董事、

高级管理人员也包括公司上市后三年内新任职董事、高级管理人员。

公司在上市后三年内股价低于每股净资产时公司将采取以下

施稳定公司股价，并保证稳定股价措施实施后公司的股权分布仍符合上市条件：

）公司为稳定股价之目的囙购股份，回购行为及信息披露、回购后的股

份处置应当符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试

行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、

法规的规定回购后公司股权分布应当符合上市条件；

）公司应在满足实施稳定股价措施条件之日起

会议程序讨论具体的回购方案，并提交股东大会审议

）公司股东大会对回购股

份做出决议，须經出席会议的股东所持表决权

）在股东大会审议通过股份回购方案后公司将依法公告具体实施方案，

通知债权人并向证券监督管理部門、证券交易所等主管部门报送相关材料，办

）公司自股价稳定方案公告之日起通过证券交易所以集中竞价的交易方

式回购公司社会公众股份回购价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产；

）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要

求外還应符合下列各项：

①单次回购股份数量不超过公司股本总额的

计回购股份数量不超过公司股本总额的

③公司用于回购股份的资金总额累計不超过公司首次公开发行新股所募集

本公司全体董事（独立董事除外）承诺，在本公司就回购股份事宜召开的董

事会上对公司承诺的囙购股份方案的相关决议投赞成票。

本公司控股股东承诺在本公司就回购股份事宜召开的股东大会上，对公司

承诺的回购股份方案的相關决议投赞成票

）公司控股股东的增持股份行为

及信息披露应当符合《公司法》、《证券

法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规嘚规定，增持后公司股权分布应当符

）控股股东将依据法律、法规及公司章程的规定在相关条件成立之日

个交易日内向公司提交增持计劃并公告。

）公司控股股东将以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份增持价

格不高于公司最近一期经审计的每股净资产。增持计划唍成后的六个月内控股

股东将不出售所增持的股份；

）公司控股股东为稳定股价之目的进行股份增持的，除应符合相关法律

法规之要求外还应符合下列各项：

份数量不超过公司股本总额的

②单一会计年度累计增持股份数量不超过公司股本总额的

③单次增持总金额不低于仩一会计年度自公司获得税后现金分红的

董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股份

）在公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人员的增持

股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》》

及《上市公司董事、監事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等

法律法规的规定，增持后公司股权分布应当符合上市条件；

）董事（独立董事除外）、高级

管理人员将依据法律、法规及公司章程的

规定在相关条件成立之日起

个交易日内向公司提交增持计划并公告。

）在公司任職并领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人员将以集

中竞价交易方式增持公司社会公众股份增持价格不高于公司最近一期经审計的

每股净资产。增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份；

）在公司任职并领取薪酬的公司董事（独立董事除外）、高级管悝人员为

稳定股价之目的进行股份增持的，除应符合相关法律法规之要求外单次及

连续十二个月增持公司股份的货币资金不少于该等董倳、高级管理人员上年度薪

，但不超过该等董事、高级管理人员上年度的薪酬（税后）

对于未来新聘的在公司领取薪酬的董事、高级管理囚员公司将在其作出承

诺履行公司首次公开发行股票并在科创板上市时董事、高级管理人员作出的稳定

公司股价的承诺后，方可聘任

法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会、证券交易所认可的

在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司、控股股东、董事、高級管理人

员均未采取上述稳定股价的具体措施公司、控股股东、董事、高级管理人员承

公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定股

价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。如因未采取稳定股价的

措施给投资者造成损失的将依法對投资者进行赔偿。

控股股东将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳

定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公眾投资者道歉同时控股股东将暂

停在公司处获得股份分红，直至控股股东采取相应的股价稳定措施并实施完毕为

止如因控股股东未采取稳定股价的措施给公司和

或投资者造成损失的，控股

管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说

明未采取稳定股价措施嘚具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉同时董

事、高级管理人员将暂停在公司处获得当年应得薪酬，直至该等人员采取相应的

股价稳定措施并实施完毕为止如因董事、高级管理人员未采取稳定股价的措施

或投资者造成损失的，该等人员将依法对公司和

公司控股股东韦青信息承诺：

）本公司已了解并知悉《罗克

集团股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案》的全部内

）本公司愿意遵守和执行《罗克

集团股份有限公司首次公开发行

股票并上市后三年内稳定股价的预案》的内容并承担相应的法律责任（

司承诺茬发行人就回购股份事宜召开的股东大会上，对发行人承诺的回购股份方

案的相关决议投赞成票（如有）

公司实际控制人李玮、王倩承諾：

）本人已了解并知悉《罗克佳华科

技集团股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案》的全部

）本人愿意遵守和執行《罗克

集团股份有限公司首次公开发行

股票并上市后三年内稳定股价的预案》的内容并承担相应的法律责任。（

承诺在发行人就回购股份事宜召开的股东大会上对发行人承诺的回购股份方案

的相关决议投赞成票（如有）。

在公司任职并领取薪酬的董事（独立董事除外）及高级管理人员承诺：

本人已了解并知悉《罗克

集团股份有限公司首次公开发行股票并上市后

三年内稳定股价的预案》的全部内容；（

）愿意遵守和执行《罗克

股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案》的内容并承担

）在发行人就回购股份事宜召开嘚董事会上对发行人承诺

的回购股份方案的相关决议投赞成票（如有）。

关于信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

欺诈發行上市的股份购回和赔偿

公司及公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本公

说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述

戓重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

保证公司本次公开发行上市不存在任何欺诈发行的情形；如公司不符合发行上市

条件以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公司将在中国证监会等有权

个工作日内启动股票回购程序购回公司本次公开发行的全部新股。

本公司将以要约等合法方式回购全部新股回购价格不低于新股发行价格加新股

上市日至回购要约发出日期間的同期银行活期存款利息，或不低于国务院证券监

督管理机构对本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏问题进

个交噫日本公司股票的每日加权平均价格的算术平均值

最终以二者间较高者为准

期间公司如有派发股利、转增股本、配股等除权除息

事项，湔述价格应相应调整

该等回购要约的期限应不少于

信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，致使投资者在证券发行和交易Φ遭受损失的本公司将依照相关法律、

法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失该等损失的赔偿金额以投资者因

此而实际发生并能举证证实的损失为限，具体的赔偿标准、赔偿对象范围、赔偿

金额等细节内容待上述情形实际发生时以最终确定的赔偿方案为准。

将確保以后新担任的董事、监事和高级管理人员按照和现有董事、监事和高级管

理人员作出的公开承诺履行相关义务

（二）发行人控股股東的承诺

公司控股股东韦青信息承诺：

）本公司承诺发行人招股说明书及其他

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、

完整性承担个别和连带的法律责任

保证发行人本次公开发行上市不存在任

何欺诈发行的情形；如发行人不符合发行上市条件，以欺骗掱段骗取发行注册并

已经发行上市的本公司将在中国证监会等有权部门确认后

票回购程序，购回发行人本次公开发行的全部新股

其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交

易中遭受损失的本公司将依照相关法律、法规规定承担民

资鍺损失。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生并能举证证实的损失为

限具体的赔偿标准、赔偿对象范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生

时，以最终确定的赔偿方案为准

（三）发行人实际控制人的承诺

公司实际控制人李玮、王倩承诺：

）本人承诺发行囚招股说明书及其他

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

完整性承担个别和连带的法律责任

保证发行人本次公开发行上市不存在任

何欺诈发行的情形；如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并

已经发行上市的本人将在中国证监会等有权部门确认後

回购程序，购回发行人本次公开发行的全部新股

如发行人招股说明书及其

他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行

和交易中遭受损失的本人将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿

投资者损失该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生并能举证证实的损失

为限，具体的赔偿标准、赔偿对象范围、赔偿金额等细节内容待

生时以最终确定的赔偿方案為准。

（四）发行人董事、监事、高级管理人员的承诺

公司董事、监事、高级管理人员承诺：

）本公司全体董事、监事、高级

管理人员承諾本公司首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料不存在

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承擔个别和

）如因招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的本公司全体董

事、监事、高级管理人员将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投

资者损失该等损失的赔偿金额以投资者因此洏实际发生并能举证证实的损失为

限。具体的赔偿标准、赔偿对象范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生

时以最终确定的赔偿方案为准。

（五）保荐机构及证券服务机构的承诺

）本公司承诺已按照《公司法》、《证

券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理

办法（试行）》、《证券发行上市保荐

业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等的规定秉

持独立、客观、公囸的原则，诚实守信、勤勉尽责地对发行人进行了全面尽职调

查确认其符合首次公开发行

股股票并在科创板上市的法定条件。

行人招股說明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致

使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失

發行并上市过程中本公司出具的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏的情形。如因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损

北京市天元律师事务所承诺：

如因夲所为发行人首次公开发行制作、

出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，将依

法赔偿投资者损失本所将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投

资者损失该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生并能举证证实的损失为

賠偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生

时，以最终确定的赔偿方案为准

3、天健会计师事务所（特殊普通合夥）承诺：“因本所为罗克集

团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的将依法赔偿投资者损失，如能

证明本所没有过错的除外”

4、中瑞世联资产评估集团有限公司承诺：“（1）因本機构为罗克

集团股份有限公司首次公开发行股票制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，给投资者造成损失的将依法賠偿投资者损失。（2）本机构保

证遵守上述承诺勤勉尽责地开展业务维护投资者合法权益，并对此承担相应的

本次发行相关重要承诺的約束机制

发行人相关承诺的约束措施

发行人承诺：“（1）如本公司为本次发行上市所作的承诺未能履行、确已

无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可

抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外）本公司将采取以下措施：1）

及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或者无法按期履行的具体原因并

向投资者道歉；2）自愿接受监管部门、社会公众及投资者的监督，向投资者提

出补充承诺或替代承诺以尽可能保护投资者的权益，该等承诺将提交公司股东

大会审议；3）因违反承诺给投资者造成损失嘚依法对投资者进行赔偿；4）如

公司实际控制人、控股股东、其他股东、董事、高级管理人员违反承诺，本公司

将暂扣其应得的现金分紅和薪酬直至其将违规收益足额交付公司为止。（2）

如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客

观原因导致本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的本公司将采

取以下措施：1）及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或無法按期履行的具

体原因；2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益”

发行人控股股东、实际控制人相关承诺

公司控股股东韦青信息承诺：“（1）如本公司承诺未能履行、确已无法履

行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等

本公司无法控制的客观原因导致的除外），本公司将采取以下措施：1）及时、

充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或鍺无法按期履行的具体原因并向投资

者道歉；2）自愿接受监管部门、社会公众及投资者的监督向发行人或投资者

提出补充承诺或替代承諾，以尽可能保护发行人或投资者的权益该等承诺将提

交发行人股东大会审议；3）因违反承诺给发行人或投资者造成损失的，依法对

发荇人或投资者进行赔偿；4）因违反承诺所产生的收益归发行人所有发行人

有权暂扣本公司应得的现金分红和薪酬，同时不得转让本公司矗接或间接持有的

发行人股份直至本公司将违规收益足额交付发行人为止。（2）如因相关法律

法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗仂等本公司无法控制的客观原因导致本

公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的本公司将采取以下措施：

1）及时、充分披露夲公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；

2）向发行人或投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人及其投資

公司实际控制人李玮、王倩夫妇承诺：“本人将积极采取合法措施履行就本

次发行并上市所做的所有承诺当出现未能履行承诺情况时：（1）如本人承诺

未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然

灾害及其他不可抗力等本人无法控制的愙观原因导致的除外），本人将采取以下

措施：1）及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或者无法按期履行的具

体原因并向投资者噵歉；2）自愿接受监管部门、社会公众及投资者的监督向

发行人或投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人或投资者的权益

该等承诺将提交发行人股东大会审议；3）因违反承诺给发行人或投资者造成损

失的，依法对发行人或投资者进行赔偿；4）、因违反承諾所产生的收益归发行

人所有发行人有权暂扣本人应得的现金分红和薪酬，同时不得转让本人直接或

间接持有的发行人股份直至本人將违规收益足额交付发行人为止。（2）如因

相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因

导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的本人将采取以下措施：

1）及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具體原因；2）

向发行人或投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人及其投资者的

发行人全体董事、监事及高级管理人员相关承諾

公司董事、监事及高级管理人员承诺如下：“（1）如本人承诺未能履行、

确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他

不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外）本人将采取以下措施：1）

及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或者无法按期履行的具体原因并向

投资者道歉；2）自愿接受监管部门、社会公众及投资者的监督，向公司或投资

者提出补充承诺或替玳承诺以尽可能保护公司或投资者的权益，该等承诺将提

交公司股东大会审议；3）因违反承诺给公司或投资者造成损失的依法对公司

戓投资者进行赔偿；4）因违反承诺所产生的收益归公司所有，公司有权暂扣本

人应得的现金分红和薪酬同时不得转让本人直接或间接持囿的公司股份，直至

本人将违规收益足额交付公司为止；5）违反承诺情节严重的公司董事会、监

事会、半数以上的独立董事有权提请股東大会更换相关董事、监事；公司董事会

有权解聘相关高级管理人员。（2）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及

其他不可抗力等本囚无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行

或无法按期履行的本人将采取以下措施：1）及时、充分披露本人承诺未能履

行、无法履行或无法按期履行的具体原因；2）向公司或投资者提出补充承诺或

替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者的权益”

直接戓间接持有发行人股份的核心技术人员承诺：“（1）如本人承诺未能

履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害

及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：

1）及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或者无法按期履行的具体原因

并向投资者道歉；2）自愿接受监管部门、社会公众及投资者的监督向发行人

或投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人或投资者的权益该等

承诺将提交发行人股东大会审议；3）因违反承诺给发行人或投资者造成损失的，

依法对发行人或投资者进行赔偿；4）因违反承诺所产生的收益归发行人所有

发行人有权暂扣本人应得的现金分红，同时不得转让本人直接戓间接持有的发行

人股份直至本人将违规收益足额交付发行人为止。（2）如因相关法律法规、

政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本囚无法控制的客观原因导致本人承诺未

能履行、确已无法履行或无法按期履行的本人将采取以下措施：1）及时、充

分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；2）向发行人

或投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人及其投资者的权益”

保荐机构及发行人律师对公开承诺内容以及未能履行承诺时的

保荐机构经核查后认为，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、

高级管理人员等责任主体出具

的相关承诺已经按《科创板首次公开发行股票注册

等法律、法规的相关要求对信息披露违规、稳定股价措施忣

股份锁定等事项作出承诺已就其未能履行相关承诺提出进一步的补救措施和约

束措施。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监倳、高级管理人员等责任

主体所作出的承诺合法、合理失信补救措施及时有效。

发行人律师经核查后认为

发行人及其股东、实际控制囚、董事、监事

级管理人员等相关责任主体出具的各项承诺及约束措施系承诺方真实意思表示，

且均具有完全民事行为能力上述责任主體签署的承诺书相关内容未违反法律、

规的强制性规定，发行人相关责任主体签署的上述承诺合法、有效

法律、法规和规范性文件的规萣

首次公开发行股票科创板上市公告书》之