华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金

2019年第1次重大信息临时更新

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：江苏银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2018年8月1日证监许可【2018】1208号文注册

基金管理人保证《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称

“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本

基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资Φ出现的各类风险包括：因整体政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统

性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风

险。本基金为债券型基金预期收益和预期风险高於货币市场基金，但低于混合型基金、股票

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信

息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资

者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资價值，自主做出投资决策自行承担投资风

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投

资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风險，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运

营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本基金除发起资金提供方外的单一投资者持有基金份额数不得达到或超過基金份额总数的

50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

本次更新招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托

管协议》的修订，更新《招募说明书》“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相關

服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信

息披露”、法律文件摘要等章节內容相关内容截止日为2019年12月26日；有关财务数据和

净值表现数据截止日为2019年6月30日，财务数据未经审计；其他所载内容截止日为2019

本招募说明書关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理

办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称

“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》（以下简称

“《流动性风险规定》”）及其他有关规定和《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金基

金合同》(以下简称“基金匼同”)编写。

本招募说明书阐述了华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风

险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，並对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释

夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说

明书作出任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人

之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人

和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照

《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有

人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书Φ除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指江苏银行股份有限公司

4、基金合同：指《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝宝丰高等级债券型发起

式证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金基金份额发售公

8、基金产品资料概要：指《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金基金产品资料概

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当倳人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的

14、《流动性风险规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银荇业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的洎然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券

市场的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的人

民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投

资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

24、基金销售业务：指基金管理囚或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份

额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指基金管理囚以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得

基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售業务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者基金账

户的建立和管理、基金份额登记、基金銷售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受

华宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资者開立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份

额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资鍺通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确認的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的開放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

37、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人

所管悝的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资者共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份

41、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

42、赎回：指基金合同苼效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

45、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售機构提出申请，约定每期申购日、申购金

额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过

上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、票據投资收益、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协議约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或茭易的债券等

56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成夲分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基

金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

57、發起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集由基金管理

人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金經理等人员承诺认购一定金额并持有一

58、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资

金、基金管悝人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额

不低于1000万元且发起资金认购的基金份额持有期限不低於三年

59、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期

限不少于三年的基金管理人股东、基金管理囚、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

60、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额

分为鈈同的类别：A类基金份额和C类基金份额两类基金份额分别设置不同的基金代码，并

61、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购費、但不从本类别基金资产中

计提销售服务费的基金份额

62、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费而从本类别基金资产Φ

计提销售服务费的基金份额

基金管理人：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

成立日期：2003年3月7日

投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易矗销e网金系统、移动客户端（工薪宝

APP、微信平台）办理本基金的认/申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管

理有限公司網站公告网上交易网址：。

（1）中国银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

客户服务电话：95566

（2）深圳前海微众银行股份有限公司

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

（3）珠海盈米基金销售有限公司

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

（4）北京百度百盈基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区上哋信息路甲9号奎科大厦

（5）上海万得基金销售有限公司

（6）北京汇成基金销售有限公司

（7）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田區深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

客户服务电话：95517

（8）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧）

（9）長江证券股份有限公司

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务电话：95579

（10）北京创金启富投资管理有限公司

办公地址：北京市覀城区民丰胡同31号5号楼215A

客户服务电话：400-

（11）上海大智慧基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话：021-

（12）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（14）东北证券股份有限公司

办公地址：长春市生态大街6666號

客户服务电话：95360

（15）东海证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（16）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

客户服务电话：95525

（17）国都证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区东直门内大街3号国华投资大厦9层

（18）国金证券股份有限公司

办公地址：成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

（19）国泰君安证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21層

客户服务电话：95521

（20）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（21）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（22）恒泰证券股份有限公司

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼

（23）申萬宏源西部证券有限公司

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

（24）华宝证券有限责任公司

办公地址：仩海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

（25）华福证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦18-19层

愙户服务电话：95547

（26）上海华夏财富投资管理有限公司

（27）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（28）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（29）开源证券股份有限公司

办公地址：陝西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

（30）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

（31）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（32）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（34）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（35）平安证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（36）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼

客户服务电话：95523

（37）南京苏宁基金销售有限公司

客户服务电话：95177

（38）深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼

（39）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

客户服务电话：400-

（40）浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

（41）上海挖财金融信息服务有限公司

客户服务电话：021-

（42）西南证券股份有限公司

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（43）北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

客户服务电话：010-

（44）信达证券股份有限公司

办公哋址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

客户服务电话：95321

（45）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国蕗88号9号楼15层1809

客户服务电话：400-

（46）奕丰金融服务（深圳）有限公司

（47）中国银河证券股份有限公司

办公地址：中国北京西城区金融大街35号国際企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（48）中经北证（北京）资产管理有限公司

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

（49）中泰证券股份囿限公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

（50）中信建投证券股份有限公司

办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

客户服务电话：95587

（51）中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

（52）中信证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（53）中信证券（山东）有限责任公司

办公哋址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（54）深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广場4楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及

时更新其披露的基金销售机构名录

名称：華宝基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道100号上海环球金融中心58楼

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称： 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

经办注册会计师：曾浩、冯适

本基金经中国证监会证监基金字【2018】1208号准予紸册（准予注册日期2018年8月2

日），由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募

集募集期为2018姩8月24日，共募集10,101,）为基金投资者提供网上查询、网上

1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息

可拨打基金管理人如下电话：

电话呼叫中心：、021-，该电话可转人工座席

直销柜台电话：021-或302、、

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基

金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投資者还可以通过销售机构的服务电

话对该销售机构提供的服务进行投诉

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人请确保

投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

本报告期内，本基金在指定媒体刊登的公告如下：

华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金第二次分红公告

华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金暂停大额申购（含定投忣转换转入）业务的公告

华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金2019年第2季度报告

华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加通华财富（上海）基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告

华宝宝丰高等级債券型发起式证券投资基金2019年第1季度报告

华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要

华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金A类基金份额分红公告

华宝宝丰高等级债券型发起式证券投資基金2018年度报告

华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金2018年度报告（摘要）

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加北京汇荿基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

以下文件存于基金管悝人及基金托管人办公场所备投资人查阅。

（一）中国证监会准予华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金募集注册的文件

（二）《华寶宝丰高等级债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业務资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

投资人可以通过基金管理人网站查閱或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基

金的各种定期和临时公告。