南方基金管理股份有限公司

南方初元中短债债券型发起式

基金管理人： 南方基金管理股份有限公司

基金托管人： 中国民生银行股份有限公司

一、 订立本基金合同的目的、依据和原则

1、 订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，

2、 订立本基金合同的依据是《中华人民共囷国合同法》 (以下简称“《合同法》 ”)、《中

华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》 ”)、《公开募集证券投资基金运作管

悝办法》 (以下简称“《运作办法》 ”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办

法》 ”)、《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》 (以下简称“《信息披露办法》 ”) 、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规

3、 订立本基金合哃的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其怹与基金相

关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突均以

基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人洎依本

基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、南方初元中短债债券型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合

同及其他有关规定募集 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质

性判断戓保证，也不表明投资于本基金没有风险 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募

说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投资价值自主做出投资决策，

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

四、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界

定基金合同当倳人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时囿效的法律法规的

强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具囿如下含义：

1、 基金或本基金：指南方初元中短债债券型发起式证券投资基金

2、 基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、 基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、 基金合同或本基金合同：指《南方初元中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方初元中短债债券型发

起式证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充

6、 招募说明书：指《南方初元中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书》 及其更

7、基金产品资料概要：指《南方初元中短债债券型发起式证券投资基金基金产品资料

8、 基金份额发售公告：指《南方初元中短债债券型发起式证券投资基金基金份额发售

9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议修订 自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并經 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会

常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

等七部法律的决定》修改的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月

31 日颁布、哃年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

颁布机关对其不时做出的修订

15、 中国证监会：指中国证券监督管悝委员会

16、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合哃享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包

括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资

21、 人民币合格境外机构投资者：指按照《人民幣合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证

22、 投资囚：指个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者、人民币合格境外机构

投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人

23、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、 A 类基金份额：指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用且从本类别基金

资产净值中不计提销售服务费的基金份额

25、 C 类和 E 类基金份额：指从本类别基金资产净值中計提销售服务费，且不收取认购

26、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、轉换、转托管及定投等业务

27、 销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销

28、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和辦理非交易过户等

29、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司

或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

30、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况嘚账户

31、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金

业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

32、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国證监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期

34、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3

35、 存续期：指基金合同生效至终止之間的不定期期限

36、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他業务申请的开放日

39、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段

41、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

42、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

43、 申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

44、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

45、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

46、 转托管：指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

47、 定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣

款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申

48、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎囙申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

49、 元：指人民币元

50、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 法律法规或中国证监会另有规

51、 摆动定价机制：指當开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

52、 基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费

53、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

54、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

57、 发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作，由

基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金

额并持有一定期限的证券投资基金

58、 发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人

员或者基金经理等人员参与认购的资金发起资金認购本基金的金额不低于 1000 万元，且

发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年

59、 发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有

期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人

60、 指定媒介： 指中國证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介

61、 不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法規、业务规则修订后，如适用本基

金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

第三部分 基金的基本情况

南方初元中短债债券型发起式证券投资基金

本基金在严格控制风险和保持较高流动性的前提下重点投资中短期债券，力争获得长

五、 基金的最低募集金额

本基金为發起式基金其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元人

民币且持有期限不少于 3 年，法律法规和监管机构另有规定的除外

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行

本基金根据认購/申购费用、销售服务费收取方式及销售费率的不同，将基金份额分为

不同的类别其中 A 类基金份额类别为在投资人认购/申购时收取前端認购/申购费用，且从

本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额； C 类和 E 类基金份额为从本类别基金

资产净值中计提销售服务费苴不收取认购/申购费用的基金份额。

本基金 A 类、 C 类和 E 类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金 A 类基

金份额、 C 类基金份额和 E 類基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为计算日各类别

基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额類别的具体设置、

费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书及基金产品资料概要中公告。

在不违反法律法规、基金合同的规定以及對基金份额持有人利益无实质性不利影响的情

况下经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基

金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告不需要召开基金份额持有人大會。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发售公告。

通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的其他方式发

售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或相关业务公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构

投资者、人民幣合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买

证券投资基金的其他投资人

本基金发起资金认购的金额不尐于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不

少于 3 年其中发起资金指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高級

管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。

本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告

本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购费用； C 类基金份额不收取认购费用。

本基金 A 类份额的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用鈈列

3、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利

息转份额的具体数额鉯登记机构的记录为准。

4、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

5、 认购份额余额的处理方式

认购份额餘额的处理方式在招募说明书中列示。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构已经接收到认

购申请。认購的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投

资人应及时查询并妥善行使合法权利

三、 基金份额认购金额的限制

1、 投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、 基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参

看招募说明书或相关公告

3、 基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处

理方法请参看招募说明书或相关公告

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000

万元且发起资金认购方承诺认購的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金管理人依

据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在 10 日内聘请法定验资机构验資，自

收到验资报告之日起 10 日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续並取得中国证监

会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国

证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间

募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元基金合同自动终

止，且鈈得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限法律法规或中国证监会另有规

如本基金在基金合同生效 3 年后继续存续的，连续 20 个工莋日出现基金份额持有人数

量不满 200 人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元情形的基金管理人应当在定期报告

中予以披露；连续 60 个工作日出現前述情形的， 基金合同应当终止无需召开基金份额持

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的申购与赎回

夲基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明

书中或指定网站上列明基金管理人可根据情况变哽或增减销售机构。基金投资人应当在销

售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与

赎回 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通

过上述方式进行申购与赎回

二、申购和赎回的开放ㄖ及时间

1、 开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易ㄖ的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出現新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、 申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效の日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理时间在

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在

茬确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回嘚开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转

换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

1、 “未知价”原则， 即申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、 “金额申购、 份额赎回”原则 即申购以金额申请， 贖回以份额申请；

3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、 赎回遵循“先进先出”原则 即按照投资人认购、 申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、 申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办悝时间内提出申购或赎回

2、 申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须在规定的时间内全额交付申购款项， 否则所提交的申购申

請不成立投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不

成立投资人交付申购款项，申购成立；登记機构确认基金份额时申购生效。 基金份额持

有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项 如遇证

券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非

基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消

除后的下一个工作日划出 在发生巨额贖回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎

回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、 申购和赎回申请嘚确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内對该交易的有效性进行确认。 T 日提

交的有效申请投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的確认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构巳经

接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准对于申请的

确认情况，投资人应及时查询并妥善行使匼法权利

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告。

五、申购和赎回的数量限制

1、 基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份

额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人

有權采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的匼法权益具体请参见相关公告。

3、 基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请参

见招募说明书或相關公告。

4、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说

5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，調整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、 本基金各类基金份额的份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四

舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算

并按基金合同的约定公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

2、 申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额、余额的计算方式及处理方式

详见《招募说明书》。本基金的申購费率由基金管理人决定并在招募说明书及基金产品资

3、 赎回金额的计算及余额的处理方式：本基金赎回金额、余额的计算方式及处理方式

详见《招募说明书》，赎回金额单位为元本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募

说明书及基金产品资料概要中列示

4、本基金 A 类份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产； C 类和 E 类基金份额

5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额歭有人赎回基金份额

时收取。 赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体见招募说明书。 对持续持

有期少于 7 日的投资人收取鈈低于 1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。

6、本基金基金份额分为 A 类、 C 类和 E 类 A 类份额收取认购/申购费用， C 类和 E 类

份额从本类別基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用 本基金的申购费率、申

购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据

基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以根据相关法律法规或在基金

合同约定的范圍内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

7、 当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估

值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管蔀门、自律规则的规定

七、 拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、 因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申

购申请 当前一估值日基金资產净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应

当暂停接受基金申购申请。

3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

或者无法办理申購业务。

4、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

5、 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业

绩产生负面影响， 或其他损害现有基金份额持有人利益的情形

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机構或登记结算机构因技术故障或异常情况导

致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。

7、基金管悝人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过基金份额总数的 50%或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情

8、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申購时基

金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 当发生上述第 7 项情形时基

金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该

等全部或者部分申购申请 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还給投资

人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定嘚暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现無可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

或者无法办理赎回業务。

4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

5、遵循基金份额持有人利益优先原则，继续接受赎回申请将损害持有人利益的情形时

可暂停接受投资人的赎回申请。

6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额歭有人的赎回申请或者延缓支

付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应

足额支付；如暂時不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第 4 项所述凊形，按基金合同的相关条

款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂

停赎回的情况消除時基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

九、 巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申請份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%即认为是发生了巨额赎回。

2、 巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全額赎回或

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理

对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占贖回申请总量的比例确定当日受理的

赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选

择延期贖回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为

止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 30%以上的赎回申请情形

下基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 30%以上部分

的赎回申请实施延期辦理延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以

下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到铨部赎回为止；如基金管

理人只接受其基金总份额 30%部分作为当日有效赎回申请基金管理人可以根据前述“（1）

全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有

人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当ㄖ可能未获受理部分

予以撤销；延期部分如选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人

在提交赎回申请时未作明確选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必

要，鈳暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过

二十个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当發生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在三个交易日内通知基金份额持有人 說明有关处理方法，并在 2 日内在指定

十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、 发生上述暂停申购或赎回情况的 基金管悝人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定

最迟于重新開放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂

停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行發布重新开放的公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金份额之间的轉换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金

管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相

十二、 基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户鉯及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户无论在上述何种情况下，接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投資人

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给鍢利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办悝并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可

以按照规萣的标准收取转托管费。

基金管理人可以为投资人办理定投计划具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办

理定投计划时可自行约定烸期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或

更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。

十五、 基金的冻結和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机

构的相关规定办理基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规

章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通過中国证监

会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过

户登记基金管理人拟受理基金份额轉让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金

管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

第七部分 基金合同当事人及权利义務

名称： 南方基金管理股份有限公司

住所： 深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号

组织形式： 股份有限公司

注册资本： 3.6172 亿元人民币

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5） 按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金匼同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进荇监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（ 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（ 12） 在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下制订和调整《业务规则》；

（ 13） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东及债权人权利，为基金的利益

行使因基金财产投資于证券所产生的权利；

（ 14）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（ 15）以基金管理人的名义，代表基金份额持囿人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（ 16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服

（ 17）在符合有關法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管和定投等业务规则；

（ 18） 委托第三方机构办悝本基金的交易、清算、估值、结算等业务；

（ 19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（ 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（ 2）办理基金注册或备案手续；

（ 3）自《基金合同》生效之日起 以诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产；

（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记賬进行

（ 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托第三人运莋基金财产；

（ 7）依法接受基金托管人的监督；

（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金匼同》等法律文件的规定， 按有关规定计算并披露基金净值信息确定基金份额申购、赎

（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（ 10） 编制季度报告、中期报告和年度报告；

（ 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（ 12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露湔应予保密，不向他人泄露 但依法

向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

（ 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

（ 14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

（ 17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复茚件；

（ 18）组织并参加基金财产清算小组 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（ 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿責任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（ 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行

（ 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（ 24）基金管理人在募集期間未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人；

（ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 26）建立并保存基金份额持有人名册；

（ 27）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

基金托管业务批准文号：证监基金字[ 号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

（二）基金托管人的权利与義务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（ 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规囷《基金合同》的规定安全保管基金财

（ 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失嘚情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（ 4）根据相关市场规则为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户、为基金办

理证券/期货交易资金清算；

（ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（ 6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（ 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的義务包括但不限于：

（ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（ 2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（ 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（ 4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》 及其他有关规定外不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（ 6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的

约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（ 7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》 及其他有关规定另

有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，但依法向监管机构、司法机

关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

（ 8）复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

（ 9）办理与基金託管业务活动有关的信息披露事项；

（ 10）对基金财务会计报告、 季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理

人在各重要方面嘚运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适當的措施；

（ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

（ 12）建立并保存基金份额持有人名册；

（ 13）按规定制莋相关账册并与基金管理人核对；

（ 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（ 16）按照法律法规、《基金合同》 和《托管协议》 的规定监督基金管理人的投资运作；

（ 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监

督管理机构，并通知基金管理囚；

（ 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

（ 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金匼同》规定履行自己的义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（ 21）执荇生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资人持有本基金基金份額的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

人自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》嘚当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要條件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

（ 1）分享基金财产收益；

（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（ 3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（ 7）监督基金管理人的投资运作；

（ 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法權益的行为依法提起诉讼

（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金份额持有人的义务包括但不限

（ 1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（ 2）了解所投资基金产品，叻解自身风险承受能力 自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策 自行承担投资风险；

（ 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履荇义务；

（ 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（ 5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（ 7）执行生效的基金份额持有人大会嘚决议；

（ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（ 9） 发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；

（ 10） 法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持囿人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

本基金份额持有囚大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的

以届时有效的法律法规为准。

1、当出现或需要决定下列事由之┅的应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、

中国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5） 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一倳项书面要求召开基金份额持有人

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监會规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1） 调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用；

（2） 法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质

性不利影响的情况下 调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；

（4）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质

性不利影响的情况下， 增加、减少或调整基金份额类别設置及对基金份额分类办法、规则进

（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定鈈需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大會由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的應当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并洎出具书面决定之日起 60

日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面偠求召开基金

份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，玳表

基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提

出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

之日起 60 日內召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%以上

（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国證监会备案 基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份額持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点囷会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授權委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电話；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由會议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄茭的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规和监管机關允许的

其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的不影響表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行

基金份额持有人大会议程：

（ 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会議者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（ 2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额鈈少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） 若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记ㄖ基金总份额的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内就原定审议事项重新召

集基金份額持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三汾之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非

现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统通讯开会应以召集人通知的非

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（ 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相关

（ 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则為基金管

理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人

为召集人，则为基金管理人）和公证機关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持

有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（ 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份額的二分之一（含二分之一）； 若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记ㄖ

基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以

后、 6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份額持有人大会重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权

他人玳表出具表决意见；

（ 4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合哃》和会议通

知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式由

会议召集人确定并在会议通知中列明。

4、在鈈与法律法规冲突的前提下基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，

授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更換基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人夶会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定囷公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产

生一名基金份额持有人作为该佽基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议嘚效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日期后

2 个工莋日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之┅以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。 除基金合同另有约定外 转换基金运作方式、 与

其他基金合并、 更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有

基金份额持有人大會采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投資人身份文件的表决视为有效出席的投资人表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议題应当分开审议、逐项表

在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。

（1）如大会由基金管理人或基金託管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表與大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即進行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果後立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点結果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关

对其計票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的

不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决議召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式

进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证員姓名

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，

凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被

取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行

修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

第九部分 基金管理人、基金托管人的更換条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、 法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他情形

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他情形

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合計持有 10%以上（含 10%）基金

份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管理

人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前甴中国证监会指定临时基金管理人；

4、 备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换後，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会

决议生效后 2 日内在指定媒介公告

6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理囚应妥善保管基金管理业务资料及时向

临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基

金管悝人应及时接收新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总

7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规規定聘请具有证券、期货相关业

务资格的会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备

案审计费用從基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求

替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金

份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托管

人形成决议该决议需经参加大會的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

4、 备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金託管人的基金份额持有人大会

决议生效后 2 日内在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务資料及时

办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接

收新任基金托管人或者临时基金託管人与基金管理人核对基金资产总值；

7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请具有证券、期货相关业

务资格的会計师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备

案审计费用从基金财产中列支。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

1、 提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10%

以上（含 10%）的基金份额歭有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、 公告：新任或临时基金管理人和新任或临时基金托管人应在更换基金管理人和基金

托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告

三、 新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财产和基金

托管业务前， 原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合哃》的规定继续履行相

关职责并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履

行相关职责期间仍有權按照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。

四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接引用法律法

规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金

管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整无需召开

基金份额持有人大会审议。

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定订立托管协议

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、

净值计算、收益汾配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产

的安全保护基金份额持有人的合法权益。

第十一部分 基金份額的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人

基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理基金管

理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理

人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确認、发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资人基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、 交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内，对登记业务规则进行调整并依照有关规定于开始实施

5、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；

3、 妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备

份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密義务因违反该保密义务对投资人或基

金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定

的和《基金合同》约定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的

6、接受基金管理人嘚监督；

7、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第十二部分 基金的投资

本基金在严格控制风险和保持较高流动性的前提下重点投资中短期债券，力争获得长

本基金投资于债券（包括国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债

券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公开发行的次级债券、政府机构债、

地方政府债、 可分离交易可转债的纯债部}

}